《食品及食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全抽檢承檢機(jī)構(gòu)監(jiān)督評價(jià)工作規(guī)范》

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食品及食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全抽檢承檢機(jī)構(gòu)監(jiān)督評價(jià)工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了食品及食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全抽檢承檢機(jī)構(gòu)監(jiān)督評價(jià)工作的總體要求、現(xiàn)場檢查、日

常監(jiān)理、留樣復(fù)核、盲樣考核、數(shù)據(jù)核查、資金審計(jì)、服務(wù)質(zhì)量調(diào)查、評價(jià)結(jié)果等內(nèi)容。

本文件適用于委托方對食品及食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全抽檢承檢機(jī)構(gòu)的抽檢工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)，

其他抽檢業(yè)務(wù)承檢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督評價(jià)可參照本文件。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適

用于本文件。

RB/T214檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價(jià)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通用要求

RB/T215檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價(jià)食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)要求

RB/T216檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價(jià)食品復(fù)檢機(jī)構(gòu)要求

3術(shù)語和定義

RB/T214、RB/T215、RB/T216界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

抽檢samplinginspection

食品安全的抽樣、檢驗(yàn)。

3.2

監(jiān)督評價(jià)supervisionandevaluation

對承檢機(jī)構(gòu)持續(xù)履行抽檢（3.1）任務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行綜合評價(jià)的活動(dòng)。

3.3

監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)organizationofsupervisionandevaluation

開展監(jiān)督評價(jià)（3.2）工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)。

3.4

承檢機(jī)構(gòu)organizationofsamplinginspection

承擔(dān)食品安全抽樣、檢驗(yàn)任務(wù)的技術(shù)機(jī)構(gòu)。

3.5

審計(jì)機(jī)構(gòu)organizationofaudit

開展財(cái)務(wù)審計(jì)工作的專業(yè)技術(shù)組織。

4總體要求

4.1評價(jià)對象

4.1.1評價(jià)對象為承檢機(jī)構(gòu)。

4.1.2承檢機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠實(shí)信用原則開展抽檢工作，具備并持續(xù)保持與承擔(dān)的

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食品安全抽樣檢驗(yàn)任務(wù)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測資質(zhì)和能力，擁有運(yùn)行良好的實(shí)驗(yàn)室管理體系，嚴(yán)格按照要

求開展工作。

4.2評價(jià)內(nèi)容

監(jiān)督評價(jià)包括現(xiàn)場檢查、日常監(jiān)理、留樣復(fù)核、盲樣考核、數(shù)據(jù)核查、資金審計(jì)、服務(wù)質(zhì)量調(diào)查

等內(nèi)容。

4.3評價(jià)機(jī)構(gòu)和人員要求

4.3.1監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下要求：

——依法成立并能承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織；

——具備在有效期內(nèi)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機(jī)構(gòu)考核合格證書；

——具有獨(dú)立性，不能參與同一委托方的同類抽樣檢驗(yàn)任務(wù)；

——具備并持續(xù)保持制定符合委托方要求的監(jiān)督評價(jià)工作實(shí)施細(xì)則的能力；

——具備符合開展監(jiān)督評價(jià)相適應(yīng)能力的工作人員；

——機(jī)構(gòu)及人員對其在工作中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密予以保密。

4.3.2審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下要求：

——依法成立并能承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織；

——具備審計(jì)資質(zhì)；

——具有經(jīng)營性質(zhì)的社會(huì)審計(jì)事務(wù)機(jī)構(gòu)；

——機(jī)構(gòu)及人員對其在工作中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密予以保密。

4.3.3監(jiān)督評價(jià)工作組的要求：

——監(jiān)督評價(jià)工作組不少于3人，由組長和組員構(gòu)成；

——監(jiān)督評價(jià)工作組組長具有副高級及以上專業(yè)技術(shù)職稱，具有7年及以上檢驗(yàn)檢測工作經(jīng)驗(yàn)；

——監(jiān)督評價(jià)工作組組員中，具有5年及以上檢驗(yàn)檢測工作經(jīng)驗(yàn)人員比例不低于60%。

4.4評價(jià)工作質(zhì)量控制

4.4.1內(nèi)部質(zhì)量控制

監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定并實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量控制計(jì)劃，保障監(jiān)督評價(jià)工作質(zhì)量。控制手段包含但不限于：

——檢查監(jiān)督評價(jià)工作規(guī)范性；

——審核監(jiān)督評價(jià)材料；

——考核監(jiān)督評價(jià)人員。

4.4.2外部質(zhì)量控制

委托方對監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)組織外部質(zhì)量控制?？刂剖侄伟幌抻冢?/p>

——抽查監(jiān)督評價(jià)工作實(shí)施情況；

——抽查人員技術(shù)水平。

5現(xiàn)場檢查

5.1檢查方式

采取現(xiàn)場觀察、問詢、抽查記錄、現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)操作考核等方式。

5.2檢查內(nèi)容

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對承檢機(jī)構(gòu)實(shí)施抽檢任務(wù)的規(guī)范性進(jìn)行檢查，應(yīng)包括但不限于：

——任務(wù)實(shí)施方案；

——人員資質(zhì)、能力；

——場所環(huán)境；

——儀器設(shè)備；

——標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；

——樣品管理；

——檢測工作；

——質(zhì)量監(jiān)控；

——記錄與報(bào)告；

——整改情況。

5.3檢查細(xì)則

按照5.2的檢查內(nèi)容，參考附錄A執(zhí)行。

6日常監(jiān)理

6.1檢查方式

采取現(xiàn)場觀察、問詢、抽查記錄等方式。

6.2檢查內(nèi)容

對承檢機(jī)構(gòu)抽樣過程的科學(xué)性及規(guī)范性、抽檢記錄的完整性進(jìn)行檢查，應(yīng)包括但不限于：

——抽樣人員數(shù)量、能力、形象；

——抽樣設(shè)施配置；

——抽檢方案或抽檢計(jì)劃；

——抽樣過程；

——樣品管理；

——抽樣、檢測記錄；

——檢驗(yàn)報(bào)告；

——任務(wù)完成情況；

——項(xiàng)目合同書承諾條件保持情況。

6.3檢查細(xì)則

按照6.2的檢查內(nèi)容，參考附錄B執(zhí)行。

7留樣復(fù)核

7.1復(fù)核要求

7.1.1監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)承檢機(jī)構(gòu)抽檢工作任務(wù)類別，按一定比例和規(guī)則抽取保存完好的留樣進(jìn)行復(fù)

核檢驗(yàn)。

7.1.2采用承檢機(jī)構(gòu)出具報(bào)告使用的檢驗(yàn)方法進(jìn)行復(fù)核檢驗(yàn)。

7.1.3復(fù)核樣品重點(diǎn)考慮但不限于：

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——食品安全風(fēng)險(xiǎn)較高的品種；

——食品安全風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目；

——既往復(fù)核不通過或問題較多的項(xiàng)目。

7.2復(fù)核機(jī)構(gòu)

監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)或不承擔(dān)同一委托方抽檢任務(wù)的復(fù)檢機(jī)構(gòu)。

7.3復(fù)核結(jié)論

復(fù)核結(jié)論分為符合或不符合，由監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)核樣品制定判定依據(jù)。

8盲樣考核

8.1考核樣品應(yīng)通過穩(wěn)定性和均勻性驗(yàn)證，定值程序符合質(zhì)量控制樣品要求，判定原則設(shè)置合理。

8.2考核項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)考慮但不限于：

——食品安全風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目；

——食品安全檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)操作較復(fù)雜、難度較高的檢驗(yàn)項(xiàng)目；

——各考核項(xiàng)目應(yīng)有多個(gè)濃度水平的樣品。

8.3考核結(jié)果分為通過或不通過，由監(jiān)督評價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)考核樣品制定判定依據(jù)。

9數(shù)據(jù)核查

9.1數(shù)據(jù)核查方式

可采取定期或不定期抽查的方式，核查承檢機(jī)構(gòu)提交完成的抽檢數(shù)據(jù)信息。

9.2數(shù)據(jù)核查內(nèi)容

9.2.1數(shù)據(jù)信息

核查抽檢信息，核查要點(diǎn)見附錄C。

9.2.2數(shù)據(jù)退修情況

對承檢機(jī)構(gòu)提交完成的抽樣檢驗(yàn)數(shù)據(jù)退修情況進(jìn)行檢查。

10資金審計(jì)

10.1審計(jì)類型

資金審計(jì)按照報(bào)銷的方式，可以分為以下類型：

——實(shí)報(bào)實(shí)銷，根據(jù)實(shí)際的支出報(bào)銷賬目；

——定額報(bào)銷，根據(jù)確定的金額報(bào)銷賬目。

10.2審計(jì)方式

采取現(xiàn)場核查、資料查閱、現(xiàn)場詢問等方式。

10.3審計(jì)內(nèi)容

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10.3.1實(shí)報(bào)實(shí)銷類

審計(jì)的內(nèi)容包括但不限于：

——項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表；

——抽樣單及費(fèi)用報(bào)銷憑證；

——檢驗(yàn)項(xiàng)目報(bào)價(jià)；

——購樣費(fèi)用比對；

——復(fù)檢備份樣品處置清單。

10.3.2定額報(bào)銷類

審計(jì)的內(nèi)容包括但不限于：

——抽檢費(fèi)用制度；

——抽樣單；

——報(bào)賬材料；

——復(fù)檢備份樣品處置清單。

11服務(wù)質(zhì)量調(diào)查

服務(wù)質(zhì)量調(diào)查采用主動(dòng)調(diào)查、受理投訴等方式，包含但不限于：

——問卷調(diào)查；

——現(xiàn)場觀察；

——開通投訴渠道。

12評價(jià)結(jié)果

12.1評價(jià)結(jié)果應(yīng)形成監(jiān)督評價(jià)報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包含但不限于綜合量化評分的結(jié)果。

12.2綜合量化評分由現(xiàn)場檢查、日常監(jiān)理、留樣復(fù)核、盲樣考核、數(shù)據(jù)核查、資金審計(jì)、服務(wù)質(zhì)量

調(diào)查等內(nèi)容加權(quán)獲得，加權(quán)比例根據(jù)委托方的要求制定。

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A

附錄A

（資料性）

監(jiān)督評價(jià)現(xiàn)場檢查細(xì)則

監(jiān)督評價(jià)現(xiàn)場檢查細(xì)則見表A.1。

表A.1現(xiàn)場檢查細(xì)則表

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

任務(wù)實(shí)施方案包含抽樣方案、

樣品保存和傳遞、備份樣品和檢

有任務(wù)實(shí)施方案，包含但不限于抽樣出致病菌樣品處置、檢驗(yàn)方案、

方案、樣品管理、檢驗(yàn)方案、質(zhì)量控制、質(zhì)量控制方法、結(jié)果判定規(guī)則、

1

結(jié)果判定規(guī)則、結(jié)果報(bào)送要求、異議處結(jié)果報(bào)送要求、異議及后處理、

理、工作紀(jì)律等相關(guān)內(nèi)容。工作紀(jì)律、應(yīng)急預(yù)案、后續(xù)服務(wù)

（含數(shù)據(jù)錄入、統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告）

實(shí)施方案

等相關(guān)內(nèi)容。

實(shí)施方案科學(xué)合理，抽樣要求、

實(shí)施方案符合委托方印發(fā)的抽檢工抽樣位點(diǎn)選取、檢測項(xiàng)目、抽檢

2

作要求。方法、判定標(biāo)準(zhǔn)等符合質(zhì)量安全

抽檢工作要求。

按實(shí)施方案要求開展工作。按實(shí)施方案要求開展抽檢工

3

作。

技術(shù)人員中，中級職稱或同等

能力以上人員比例符合委托方的

4人員數(shù)量是否滿足委托任務(wù)量要求。

人員資質(zhì)要求；一類檢測項(xiàng)目至少有兩名

檢測人員承擔(dān)。

5抽樣與檢驗(yàn)人員是否分離。抽樣與檢驗(yàn)人員分離。

從事抽樣、操作設(shè)備、檢驗(yàn)檢

技術(shù)人員是否經(jīng)培訓(xùn)考核、能力確測、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書等

6

認(rèn)、授權(quán)、持證上崗，相關(guān)記錄完善。人員，經(jīng)培訓(xùn)考核、能力確認(rèn)，

授權(quán)、持證上崗，相關(guān)記錄完善。

有人員培訓(xùn)計(jì)劃，并有實(shí)施記

人員上崗

錄。培訓(xùn)內(nèi)容包括任務(wù)實(shí)施方案、

7有人員培訓(xùn)計(jì)劃，并有實(shí)施記錄。食品安全法律法規(guī)、抽樣方法、

檢測標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)驗(yàn)室操作技能、數(shù)

據(jù)處理、實(shí)驗(yàn)室安全等知識。

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表A.1現(xiàn)場檢查細(xì)則表（續(xù)）

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

每個(gè)部門（包括抽樣）至少配

備一名質(zhì)量監(jiān)督員。質(zhì)量監(jiān)督員

8人員上崗查看質(zhì)量監(jiān)督員的學(xué)歷和基本要求。

的學(xué)歷和經(jīng)歷應(yīng)滿足質(zhì)量監(jiān)督工

作開展要求。

參與項(xiàng)目的技術(shù)人員和管理人

9人員能力參與項(xiàng)目的人員能力是否符合要求。

員的能力是否勝任工作。

具備開展檢測工作所必需的場

檢測工作場所，內(nèi)務(wù)管理，實(shí)驗(yàn)室安

10場所環(huán)境所，內(nèi)務(wù)管理良好，有實(shí)驗(yàn)室安

全等是否符合檢驗(yàn)檢測工作要求。

全衛(wèi)生等內(nèi)務(wù)管理制度。

配備專門的樣品保管室；相互

是否配備專門的樣品保管室，相互影

11影響的檢測區(qū)域有效隔離，有效

響的檢測區(qū)域有效隔離。

標(biāo)識，互不干擾。

當(dāng)檢測方法和所使用儀器設(shè)備

對環(huán)境溫度、濕度等有明確要求

是否有環(huán)境監(jiān)測和監(jiān)控記錄，監(jiān)測的

12時(shí)，配備相應(yīng)的監(jiān)測和控制設(shè)備，

設(shè)備經(jīng)過計(jì)量檢定或校準(zhǔn)。

并有監(jiān)測記錄。監(jiān)測的設(shè)備經(jīng)過

計(jì)量檢定或校準(zhǔn)。

是否配備滿足檢驗(yàn)檢測工作所必需配備滿足任務(wù)要求和開展檢測

13

的設(shè)備設(shè)施。工作所必需的設(shè)備和設(shè)施。

儀器設(shè)備有專人管理，獨(dú)立建

檔，確保設(shè)備檔案、唯一性標(biāo)識、

14是否進(jìn)行儀器設(shè)備管理。

使用、維護(hù)維修管理滿足檢測工

作要求。

儀器設(shè)備1、設(shè)備按計(jì)劃進(jìn)行檢定/校準(zhǔn)

或功能核查，檢定/校準(zhǔn)結(jié)果經(jīng)確

15是否開展設(shè)備檢定校準(zhǔn)或功能核查。認(rèn)，并滿足檢驗(yàn)檢測要求。

2、儀器設(shè)備檢定/校準(zhǔn)證書在

有效期內(nèi)。

儀器的使用記錄、維護(hù)記錄填

16是否有儀器的使用記錄、維護(hù)記錄。

寫規(guī)范。

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表A.1現(xiàn)場檢查細(xì)則表（續(xù)）

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

有設(shè)備期間核查計(jì)劃，按規(guī)定

17是否有設(shè)備期間核查計(jì)劃及記錄。

實(shí)施并有相應(yīng)的記錄。

是否配備滿足開展檢測工作所必需配備滿足開展檢測工作所必需

18

標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（標(biāo)準(zhǔn)菌株）。標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（標(biāo)準(zhǔn)菌株）。

1、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)有專人管理，確

保標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和標(biāo)準(zhǔn)溶液的溯源、

儲存、配制和使用等滿足檢驗(yàn)工

標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)

作要求。

19是否進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理。

2、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)經(jīng)過驗(yàn)收，能溯

源到SI單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。

3、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)儲存應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)物

質(zhì)證書、標(biāo)準(zhǔn)方法等要求。

樣品由專人保管，樣品管理人

20是否對樣品管理員授權(quán)任命。

樣品管理員經(jīng)授權(quán)任命，且不少于兩人。

21是否有專門的樣品標(biāo)識。樣品有唯一性和檢測狀態(tài)標(biāo)識。

1、樣品流轉(zhuǎn)有記錄，樣品流轉(zhuǎn)

單上有樣品流轉(zhuǎn)接受人員簽字、

接受時(shí)間以及接受時(shí)樣品狀態(tài)的

描述。由實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)進(jìn)

行樣品流轉(zhuǎn)時(shí)，時(shí)間、人員、狀

22樣品管理是否按制度進(jìn)行樣品流轉(zhuǎn)和貯存。態(tài)等樣品信息完整，可溯源。

2、樣品按貯存要求進(jìn)行間隔，

貯存條件滿足樣品檢測的要求。

貯存樣品的冰箱、冰柜或冷庫有

溫度記錄，溫度計(jì)進(jìn)行了檢定/

校準(zhǔn)。

8

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表A.1現(xiàn)場檢查細(xì)則表（續(xù)）

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

1、樣品制備符合相關(guān)規(guī)定。有樣

品制備記錄，記錄的內(nèi)容能反映

23是否按制度進(jìn)行樣品制備和處置。試樣制備的全過程。

2、樣品處置符合機(jī)構(gòu)程序文件規(guī)

定要求和委托方合同要求。

對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量有影響的試劑和

是否按要求進(jìn)行重要試劑耗材的驗(yàn)消耗材料，有符合性檢查的原始

24

收。記錄，投入使用前經(jīng)過檢查或證

實(shí)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。

抽查原始記錄和檢驗(yàn)報(bào)告，核

查任務(wù)來源、抽檢完成時(shí)間、抽

檢測工作抽查原始記錄和檢驗(yàn)報(bào)告，溯源檢驗(yàn)樣方法、檢測方法、判定依據(jù)、

25

檢測流程。質(zhì)量控制方法、上報(bào)內(nèi)容等信息，

均可溯源檢驗(yàn)檢測流程，符合任

務(wù)委托方抽檢工作方案的規(guī)定。

異常情況處置、復(fù)驗(yàn)與判定及審核是異常情況處置、復(fù)驗(yàn)與判定及

26否符合法律法規(guī)、機(jī)構(gòu)程序文件的要審核符合法律法規(guī)、機(jī)構(gòu)程序文

求。件的要求。

制定了年度質(zhì)量控制計(jì)劃并實(shí)

是否有年度質(zhì)量控制計(jì)劃和質(zhì)量控

27施，計(jì)劃內(nèi)容齊全。有質(zhì)量控制

制記錄。

記錄，評價(jià)記錄。

1、按照實(shí)施方案或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

質(zhì)量監(jiān)控的要求有效監(jiān)控檢測結(jié)果的有效

性，采取相應(yīng)的質(zhì)控措施，確保

28是否有質(zhì)量控制措施。

檢驗(yàn)結(jié)果質(zhì)量。

2、對不合格的質(zhì)量控制結(jié)果采

取糾正和改進(jìn)措施。

9

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表A.1現(xiàn)場檢查細(xì)則表（續(xù)）

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

1、信息記錄完整、規(guī)范并受控。

對檢測工作如實(shí)記錄，檢測原始

記錄內(nèi)容足夠齊全,能反映出檢

29信息記錄是否完整、規(guī)范并受控。測過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，能再現(xiàn)和

追溯。

2、記錄劃改規(guī)范，原字跡清晰

可辨。

檢驗(yàn)報(bào)告及相應(yīng)原始記錄獨(dú)立

檢驗(yàn)報(bào)告及相應(yīng)原始記錄是否獨(dú)立歸檔。存儲在計(jì)算機(jī)或自動(dòng)設(shè)備

30

歸檔，易于查找。中的檢測數(shù)據(jù)有保障其安全性的

記錄與報(bào)

告措施，并易于查找。

1、檢驗(yàn)報(bào)告格式和內(nèi)容符合有

關(guān)法律和相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確、客觀

檢驗(yàn)報(bào)告格式和內(nèi)容是否符合有關(guān)地報(bào)告檢測結(jié)果。

31

法律和相關(guān)規(guī)定。2、結(jié)論用語是否符合有關(guān)規(guī)定

或標(biāo)準(zhǔn)要求，標(biāo)志、印章的使用

規(guī)范。

檢驗(yàn)結(jié)果及總結(jié)報(bào)告是否按要求準(zhǔn)檢驗(yàn)結(jié)果及總結(jié)報(bào)告按要求準(zhǔn)

32

確上報(bào)。確上報(bào)。

整改完成情況，是否存在重復(fù)

33整改情況整改完成情況。

出現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

若出現(xiàn)違反法律法規(guī)、嚴(yán)重影

34其他其他關(guān)鍵問題及工作建議。

響檢驗(yàn)檢測結(jié)果質(zhì)量的問題。

10

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A

B

附錄B

（資料性）

監(jiān)督評價(jià)日常監(jiān)理檢查細(xì)則

監(jiān)督評價(jià)日常監(jiān)理檢查細(xì)則見表B.1。

表B.1日常監(jiān)理檢查細(xì)則表

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

1)、每組抽樣人員數(shù)量不少于2名；

抽樣人員數(shù)量及2)、抽樣人員通過培訓(xùn)，持證上崗；

抽樣人員數(shù)能力是否滿足要3)、抽樣人員形象：著裝規(guī)范得體（穿著藍(lán)馬甲）、佩戴

1量、能力、求；抽樣人員形象抽樣員證或工作證等；

形象是否符合相關(guān)規(guī)4)、抽樣時(shí)出示工作證件等證明文件，向企業(yè)介紹抽樣性

定。質(zhì)和抽樣內(nèi)容，文明用語；受食品監(jiān)管部門委托執(zhí)行抽樣時(shí)，

應(yīng)向受檢單位出示《食品安全抽樣檢驗(yàn)告知書》。

1)、抽樣工具準(zhǔn)備齊全：保溫箱、冰袋、其他冷藏冷凍設(shè)

抽樣設(shè)施現(xiàn)場抽樣設(shè)施是

2備、抽樣用一次性手套、樣品袋等；

配置否符合要求。

2)、抽樣文書準(zhǔn)備齊全：抽樣單、收據(jù)、封條、告知書等。

是否制定抽檢計(jì)

劃，抽檢計(jì)劃是否

滿足抽檢方案要1)、有抽檢計(jì)劃或方案；

抽檢方案或

3求，抽樣人員、抽2)、抽檢計(jì)劃或方案完整，抽樣人員、抽樣位點(diǎn)安排科學(xué)

抽檢計(jì)劃

樣位點(diǎn)安排是否科合理，可操作性強(qiáng)。

學(xué)合理，可操作性

強(qiáng)。

11

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表B.1日常監(jiān)理檢查細(xì)則表（續(xù)）

檢查內(nèi)容和要

序號檢查項(xiàng)目檢查細(xì)則檢查記錄

點(diǎn)

1)、核對被抽樣單位資質(zhì)，要求被抽樣單位提供單位營業(yè)

執(zhí)照、食品生產(chǎn)許可證或食品經(jīng)營許可證等證件，確認(rèn)擬抽

取的食品屬于被抽樣單位法定資質(zhì)允許生產(chǎn)/經(jīng)營的類別。

2)、樣品應(yīng)當(dāng)由抽樣人員抽取,抽樣方法應(yīng)按抽樣方案和標(biāo)

準(zhǔn)方法執(zhí)行。抽樣量符合抽樣方案要求。

3)、現(xiàn)場封樣，樣品封裝及標(biāo)識符合抽樣方案要求。

4)、抽樣時(shí)需現(xiàn)場填寫抽樣文書或使用檢驗(yàn)檢測管理系統(tǒng)

抽樣流程、抽樣

APP錄入抽檢系統(tǒng),抽樣文書應(yīng)由抽樣人員、執(zhí)法人員(執(zhí)法抽

方法、樣品數(shù)量、

檢或農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)督抽檢時(shí))、被抽樣單位經(jīng)營者或集中市場開辦

樣品封裝、封存及

4抽樣過程方負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),現(xiàn)場交被抽樣單位留存1份。

標(biāo)識是否按照實(shí)施

5)、抽樣過程中應(yīng)通過拍照或錄像進(jìn)行現(xiàn)場信息采集；按

方案和標(biāo)準(zhǔn)方法執(zhí)

要求抽取樣品量(包括檢測樣品量和復(fù)檢備份樣品量),對檢

行。

測樣品和復(fù)檢備份樣品分別封樣，農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)督抽檢樣品需現(xiàn)

場制樣的應(yīng)現(xiàn)場制樣后封樣,并由抽樣人員、執(zhí)法人員(執(zhí)法

抽檢或農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)督抽檢時(shí))和被抽樣單位(或集中市場開辦方

負(fù)責(zé)人)簽字確認(rèn),所有樣品均由抽樣單位代為保存。

6)、現(xiàn)場抽樣時(shí),應(yīng)確保抽樣過程對樣品不得造成二次污

染,并采取有效的防拆封措施,對樣品進(jìn)行封樣。檢驗(yàn)“五氯

酚酸鈉”的樣品在抽樣過程中避免接觸木質(zhì)、竹質(zhì)器具。

1)、樣品制備過程不應(yīng)對樣品造成污染。每處理完一個(gè)樣

需現(xiàn)場制樣時(shí)，品,應(yīng)對制樣器具進(jìn)行清洗,避免交叉污染。

樣品制備是否滿足2)、樣品制備應(yīng)有記錄,包含現(xiàn)場制樣過程記錄、樣品編號、

5抽樣過程

檢驗(yàn)工作及標(biāo)準(zhǔn)方制樣時(shí)間、制樣方法、制樣前后樣品狀態(tài)、制樣人員、分樣

法、相關(guān)規(guī)定要求。份數(shù)等信息。

3)、按照標(biāo)準(zhǔn)方法、相關(guān)規(guī)定要求規(guī)范制備樣品。

12

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表B.1日常監(jiān)理檢查細(xì)則表（續(xù)）

檢查內(nèi)容和要

序號檢查項(xiàng)目檢查細(xì)則檢查記錄

點(diǎn)

1)、樣品按照類別或性質(zhì)分類儲存，備份樣品及檢測樣品

分開保管；

2)、樣品的儲存條件符合標(biāo)準(zhǔn)要求，保存樣品的設(shè)備能保

持樣品的原始性狀；

3)、檢驗(yàn)結(jié)論為合格的復(fù)檢備份樣品應(yīng)當(dāng)自檢驗(yàn)結(jié)論作出

之日起保存3個(gè)月，剩余保質(zhì)期不足3個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)保存至保

存期結(jié)束；若委托方另有規(guī)定的，從其規(guī)定；檢驗(yàn)結(jié)論為不

樣品保管是否符合格的復(fù)檢備份樣品當(dāng)自檢驗(yàn)結(jié)論作出之日起保存6個(gè)月，剩

6樣品管理

合要求。余保質(zhì)期不足6個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)保存至保存期結(jié)束；

4)、食用農(nóng)產(chǎn)品的復(fù)檢備份樣品保存條件為冷凍。經(jīng)檢驗(yàn)

合格的樣品,復(fù)檢備份樣品保存3個(gè)月,水產(chǎn)品暫養(yǎng)水樣品保

存15日；經(jīng)檢驗(yàn)不合格的樣品,復(fù)檢備份樣品保存6個(gè)月,水產(chǎn)

品暫養(yǎng)水樣品保存6個(gè)月；

5)、樣品保存期間應(yīng)定期檢查,確認(rèn)并記錄保存環(huán)境條件。

防止樣品受到污染、變質(zhì)、丟失或損壞。樣品處理需按照相

關(guān)要求做好記錄。

1)、抽樣人員將抽取的樣品，按照樣品物理、化學(xué)、生物

學(xué)等特性，或者標(biāo)簽標(biāo)識上注明的儲運(yùn)條件儲藏運(yùn)輸，并及

樣品的運(yùn)輸是否時(shí)送達(dá)承檢機(jī)構(gòu)檢測，樣品交接符合要求，樣品交接記錄完

確保樣品安全抵達(dá)整；

7樣品管理承檢機(jī)構(gòu)，是否按2)、承檢機(jī)構(gòu)接收樣品時(shí),應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)樣品的外觀、狀態(tài)、封

要求進(jìn)行樣品交條有無破損以及其他可能對檢驗(yàn)結(jié)論產(chǎn)生影響的情況,并核

接。對樣品與抽樣單信息、抽樣單與信息系統(tǒng)上傳證照的一致性,

驗(yàn)收合格的樣品應(yīng)加貼標(biāo)識,及時(shí)檢驗(yàn)或入庫保存。樣品處理

需按照相關(guān)要求做好記錄。

13

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表B.1日常監(jiān)理檢查細(xì)則表（續(xù)）

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

1)、抽樣文書信息填寫準(zhǔn)確、字跡工整、清楚、容易辨認(rèn)、

劃改規(guī)范；

2)、抽樣文書有被抽樣單位簽字或按手印，有2名抽樣人

員簽名；

3)、樣品封存符合要求。封條信息完整，有抽樣人員和被

抽樣單位簽名；

抽樣記錄是否填4)、抽樣照片資料齊全，需包括以下8類照片：一是被抽

寫規(guī)范、完整、準(zhǔn)確，樣單位外觀照片,若被抽樣單位懸掛廠牌的，應(yīng)包含在照片

照片資料是否符合內(nèi)；二是被抽樣單位營業(yè)執(zhí)照、許可證等法定資質(zhì)證書復(fù)印

抽樣、檢測

8要求，蓋章、簽名或件或照片；三是抽樣人員從樣品堆中取樣照片，應(yīng)包含有抽

記錄

捺印是否符合要求。樣人員和樣品堆信息（可大致反映抽樣基數(shù)）；四是含有外

抽樣記錄修改是否包裝的樣品照片（正反面照，可看到產(chǎn)品標(biāo)簽信息及正面商

規(guī)范。標(biāo)等信息）；五是封樣完畢后，所封樣品碼放整齊后的外觀

照片；六是同時(shí)包含所封樣品、抽樣人員和被抽樣單位人員

的照片（食用農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)督抽樣時(shí)，還應(yīng)包含監(jiān)管人員照片）；

七是填寫完畢的抽樣文書、購物票據(jù)等在一起的照片；八是

其他需要采集的信息；

5)、在規(guī)定地方有對應(yīng)蓋章、簽名或捺??；

6)、如有抽樣記錄修改，有對應(yīng)的記錄及簽字。

抽樣單、檢測原始

抽樣、檢測抽查抽樣單、檢測原始記錄及檢驗(yàn)報(bào)告，樣品信息、檢測

9記錄及檢驗(yàn)報(bào)告的

記錄記錄、檢驗(yàn)結(jié)論信息一致。

樣品信息是否一致。

儀器使用記錄、檢

抽樣、檢測對儀器使用記錄、檢測原始記錄、儀器操作系統(tǒng)中的譜圖

10測原始記錄（包括譜

記錄進(jìn)行追溯檢查，信息一致。

圖）是否可追溯。

檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方

抽查檢驗(yàn)報(bào)告，檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、判定依據(jù)符合實(shí)施

11檢驗(yàn)報(bào)告法、判定依據(jù)是否符

方案要求。

合實(shí)施方案要求。

14

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表B.1日常監(jiān)理檢查細(xì)則表（續(xù)）

檢查內(nèi)容和要

序號檢查項(xiàng)目檢查細(xì)則檢查記錄

點(diǎn)

檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)

12檢驗(yàn)報(bào)告抽查檢驗(yàn)報(bào)告，檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)結(jié)論判定正確無誤。

結(jié)論是否正確。

是否按要求及計(jì)

劃完成抽檢監(jiān)測任

任務(wù)完成1)、按計(jì)劃完成抽檢監(jiān)測任務(wù)；

13務(wù)，檢驗(yàn)數(shù)據(jù)及檢

情況2)、按要求及時(shí)報(bào)送檢驗(yàn)數(shù)據(jù)及檢驗(yàn)報(bào)告。

驗(yàn)報(bào)告是否按要求

及時(shí)上報(bào)。

機(jī)構(gòu)資質(zhì)、人員、1)、機(jī)構(gòu)資質(zhì)符合項(xiàng)目合同書的要求；

項(xiàng)目合同書

場地、設(shè)施設(shè)備等2)、人員符合項(xiàng)目合同書的要求；

14承諾條件保

是否保持符合項(xiàng)目3)、場地符合項(xiàng)目合同書的要求；

持情況

合同書承諾條件。4)、設(shè)施設(shè)備符合項(xiàng)目合同書的要求。

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B

C

附錄C

（資料性）

監(jiān)督評價(jià)數(shù)據(jù)核查檢查細(xì)則

監(jiān)督評價(jià)數(shù)據(jù)核查檢查細(xì)則見表C.1。

表C.1數(shù)據(jù)核查檢查細(xì)則

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

抽樣照片資料是否齊全。照片需包含：

被抽樣單位外觀照片,若被抽樣單位懸掛

廠牌的，應(yīng)包含在照片內(nèi)；被抽樣單位營

業(yè)執(zhí)照、許可證等法定資質(zhì)證書復(fù)印件或

照片；抽樣人員從樣品堆中取樣照片，應(yīng)

包含有抽樣人員和樣品堆信息（可大致反

映抽樣基數(shù)）；含有外包裝的樣品照片（正

1抽樣照片等是否符合要求。

反面照，可看到產(chǎn)品標(biāo)簽信息及正面商標(biāo)

等信息）；封樣完畢后，所封樣品碼放整

齊后的外觀照片；同時(shí)包含所封樣品、抽

抽樣信息樣人員和被抽樣單位人員的照片（食用農(nóng)

產(chǎn)品監(jiān)督抽樣時(shí)，還應(yīng)包含監(jiān)管人員照

片）；填寫完畢的抽樣單、購物票據(jù)等在

一起的照片；其他需要采集的信息。

根據(jù)抽樣單、系統(tǒng)填報(bào)信息、樣品標(biāo)簽

2樣品信息填寫是否正確。等憑證核對樣品信息填報(bào)準(zhǔn)確性，同時(shí)注

意系統(tǒng)信息是否與實(shí)際信息一致。

抽樣環(huán)節(jié)及場所、區(qū)域類型是否抽樣環(huán)節(jié)、場所、區(qū)域類型與實(shí)際被抽

3

正確。樣單位情況是否一致。

抽樣數(shù)量是否符合檢驗(yàn)和復(fù)檢根據(jù)相應(yīng)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求核對抽樣數(shù)量

4

的要求。是否符合檢驗(yàn)和復(fù)檢的要求。

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)許可、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、配料表

5檢驗(yàn)信息食品分類是否正確。

等檢查食品分類是否正確。

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表C.1數(shù)據(jù)核查檢查細(xì)則表（續(xù)）

序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查細(xì)則檢查記錄

檢驗(yàn)項(xiàng)目與細(xì)則、實(shí)施方案等規(guī)根據(jù)抽樣檢驗(yàn)細(xì)則、實(shí)施方案等核對項(xiàng)

6

定是否一致。目是否符合規(guī)定。

檢驗(yàn)方法與細(xì)則、實(shí)施方案等規(guī)根據(jù)細(xì)則、實(shí)施方案等規(guī)定核對檢驗(yàn)方

7

定是否一致。法是否一致，重點(diǎn)核對檢出限等內(nèi)容。

檢驗(yàn)結(jié)果填寫內(nèi)容、格式等是否根據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求核對結(jié)果填報(bào)的單

8

正確。位、格式等。

判定依據(jù)與細(xì)則、實(shí)施方案等規(guī)根據(jù)細(xì)則、實(shí)施方案等規(guī)定核對標(biāo)準(zhǔn)中

9

定是否一致。相應(yīng)指標(biāo)的判定值是否正確。

根據(jù)檢驗(yàn)?zāi)康?任務(wù)類別核對項(xiàng)目的檢

10檢驗(yàn)結(jié)論是否正確。

驗(yàn)結(jié)論及結(jié)論表述是否正確。

根據(jù)已完全提交的抽檢數(shù)據(jù)情況，對問

11退修情況數(shù)據(jù)退修情況

題/不合格數(shù)據(jù)退修的情況進(jìn)行核查。

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參考文獻(xiàn)

[1]GB/T270