證券投資基金托管服務合同細則

證券投資基金托管服務合同細則合同編號：__________鑒于甲方系依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)合法設立的證券投資基金管理人，具備開展基金管理業(yè)務的資格和條件；乙方系依法設立的銀行或其他金融機構(gòu)，具備提供基金托管服務的資格和條件。雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就甲方管理的證券投資基金的托管服務事宜達成如下協(xié)議：第一條基金概述1.1基金名稱：__________1.2基金類型：__________1.3基金規(guī)模：人民幣_______億元1.4基金存續(xù)期限：自基金合同生效之日起至_______年_______月_______日止第二條基金托管服務（1）基金資產(chǎn)保管；（2）基金投資監(jiān)督；（3）基金份額登記；（4）基金估值與會計核算；（5）基金收益分配；（6）基金信息披露；（7）其他依法應由基金托管人承擔的職責。2.2乙方應確?；鹳Y產(chǎn)的安全，不得將基金資產(chǎn)用于任何形式的擔保、抵押或凍結(jié)。2.3乙方應按照甲方的要求，及時辦理基金資產(chǎn)的劃撥、支付等事務。第三條基金資產(chǎn)保管3.1乙方應確?；鹳Y產(chǎn)的獨立保管，與乙方的自有資產(chǎn)和其他客戶的資產(chǎn)實行分離管理。3.2乙方應在基金合同生效后_______個工作日內(nèi)，向甲方提供基金資產(chǎn)保管賬戶的詳細信息，并辦理賬戶的開戶手續(xù)。3.3乙方應按照甲方的要求，及時提供基金資產(chǎn)的保管報告，并保證報告的真實性、準確性和完整性。第四條基金投資監(jiān)督4.1乙方應對甲方遵守法律法規(guī)、基金合同及投資決策程序進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)甲方違反相關規(guī)定的，有權(quán)要求甲方改正；情節(jié)嚴重的，乙方有權(quán)報告中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)。（1）違反法律法規(guī)、基金合同約定的投資范圍和比例；（2）進行內(nèi)幕交易、操縱市場等不正當交易行為；（3）損害基金份額持有人利益的關聯(lián)交易；（4）其他違反基金合同的行為。第五條基金份額登記5.1乙方應按照基金合同約定，為基金份額持有人辦理基金份額的登記、贖回、轉(zhuǎn)換等事務。5.2乙方應確?；鸱蓊~登記數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，并及時向甲方提供相關數(shù)據(jù)。第六條基金估值與會計核算6.1乙方應按照基金合同約定的估值方法和頻率，對基金資產(chǎn)進行估值。6.2乙方應按照基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行會計核算，并編制基金財務報告。第七條基金收益分配7.1乙方應根據(jù)基金合同約定的收益分配方案，及時為基金份額持有人辦理收益分配事宜。7.2乙方應確?；鹗找娣峙涞墓?、公正，不得損害基金份額持有人的利益。第八條基金信息披露8.1乙方應按照基金合同約定，及時向甲方提供基金資產(chǎn)凈值、份額凈值等基金運作信息。8.2乙方應按照法律法規(guī)、基金合同約定，及時向監(jiān)管機構(gòu)、基金份額持有人等披露基金運作信息。第九條合同的生效、變更和終止9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2雙方同意，本合同的任何修改或補充，均應以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽署后生效。9.3在基金合同終止或基金管理人更換的情況下，本合同自動終止。第十條違約責任10.1雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違反合同義務，導致對方損失的，應承擔相應的違約責任。10.2雙方應承擔因自身原因?qū)е碌暮贤男姓系K或違約責任，但不可抗力除外。第十一條爭議解決11.1雙方因本合同的履行發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條其他約定12.1雙方應遵守國家有關證券投資基金的相關法律法規(guī)，確?；疬\作的合法、合規(guī)。12.2雙方應保守對方的商業(yè)秘密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。第十三條合同備案13.1本合同簽訂后，雙方應按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，將合同備案。第十四條合同副本14.1本合同一式兩份，甲方、乙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________注意事項1.合同簽署前的審核：在簽署合同前，雙方應對合同條款進行詳細審查，確保所有條款均符合法律法規(guī)的要求，且不損害雙方合法權(quán)益。2.合規(guī)性確認：基金管理人和基金托管人都應確保其業(yè)務操作符合《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定。3.風險管理：雙方應充分評估基金托管過程中可能出現(xiàn)的風險，并采取相應的風險控制措施。4.信息保密：雙方應對在基金托管過程中獲取的對方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，不得未經(jīng)授權(quán)泄露。5.合同變更與終止：任何對合同的修改或終止都應以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認。6.爭議解決：雙方應明確爭議解決的方式和地點，通常選擇合同簽訂地的人民法院作為訴訟解決的法院。解決辦法1.協(xié)商解決：在合同履行過程中出現(xiàn)爭議，應通過友好協(xié)商的方式解決。2.法律途徑：若協(xié)商不成，可依據(jù)合同約定，向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。法律名詞解釋證券投資基金：指通過發(fā)行基金份額，將投資者的資金集中起來，由基金管理人進行管理，基金托管人進行托管的，以獲取投資收益為目的的集合投資方式?；鸸芾砣耍褐敢婪ㄔO立并取得基金管理業(yè)務資格，負責基金管理業(yè)務的機構(gòu)?；鹜泄苋耍褐敢婪ㄔO立并取得基金托管業(yè)務資格，負責基金資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督等職責的機構(gòu)。商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等，不可抗力可能導致合同不能履行或延遲履行。合規(guī)性：指行為或業(yè)務操作符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。風險控制：指采取措施預防、識別、評估和應對可能出現(xiàn)的風險，以減少損失的可能性。爭議解決：指在合同履行過程中出現(xiàn)的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進行解決的過程。特殊應用場合及補充條款1.跨區(qū)域基金管理：可能場合：基金管理人和基金托管人位于不同的城市或國家，需要特別規(guī)定跨境操作的細節(jié)。補充條款：考慮到時差問題，雙方應約定一個共同的工作時間窗口，并且明確跨境支付和結(jié)算的具體流程。2.特定行業(yè)基金：可能場合：基金專注于投資特定行業(yè)，如新能源、生物科技等，需要額外關注行業(yè)風險。補充條款：雙方應定期評估行業(yè)風險，并在合同中約定針對特定行業(yè)風險的應對措施和報告機制。3.國際合作項目：可能場合：基金管理人和托管人涉及國際合作項目，可能需要遵守國際法律法規(guī)。補充條款：合同中應明確雙方對于國際法律法規(guī)的遵守責任，以及國際爭議解決的條款。4.慈善基金管理：可能場合：基金用于慈善或公益目的，需要特別關注透明度和社會責任。補充條款：增加關于基金運作透明度的條款，并約定定期向社會公眾披露基金運