DB3202-T 1084-2025 企業(yè)信用合規(guī)建設(shè)規(guī)范

ICS03.100.01CCSA013202無錫市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3202/T1084—2025企業(yè)信用合規(guī)建設(shè)規(guī)范Creditconstructionspecificationforenterprises2025-02-24發(fā)布2025-03-03實(shí)施無錫市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3202/T1084—2025目次前言.................................................................................II范圍...............................................................................112規(guī)范性引用文件.....................................................................13術(shù)語和定義.........................................................................1456基本原則...........................................................................1信用合規(guī)建設(shè)要求...................................................................2信用合規(guī)管理體系...................................................................27企業(yè)信用文化建設(shè)...................................................................48評價(jià)方法...........................................................................6附錄A（規(guī)范性）重點(diǎn)信用合規(guī)領(lǐng)域建設(shè)要求.............................................7參考文獻(xiàn).............................................................................10I

DB3202/T1084—2025前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由無錫市市場監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實(shí)施。本文件起草單位：無錫市市場監(jiān)督管理局、無錫市檢驗(yàn)檢測認(rèn)證研究院。本文件主要起草人：鄒偉明、王若愚、華珉潔、姚志娟、鄭菲、陳強(qiáng)。II

DB3202/T1084—2025企業(yè)信用合規(guī)建設(shè)規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了企業(yè)開展信用合規(guī)建設(shè)的基本原則、建設(shè)要求、管理體系、文化建設(shè)要求和評價(jià)方法。本文件適用于企業(yè)在市場監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)開展信用合規(guī)建設(shè)活動(dòng)，也可供行業(yè)協(xié)會(huì)制定自律公約，第三方開展風(fēng)險(xiǎn)評估、信用評價(jià)等活動(dòng)時(shí)參考。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語GB/T23794企業(yè)信用評價(jià)指標(biāo)3術(shù)語和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。信用credit個(gè)人或組織履行承諾的意愿和能力。注1：承諾包括法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的、合同條款等契約約定的、社會(huì)合理期望等社會(huì)責(zé)任以及主動(dòng)承諾的內(nèi)容。注2：在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，信用的含義等同于交易信用，是指交易各方在信用基礎(chǔ)上，不用立即付款或擔(dān)保就可獲得資金、物質(zhì)或服務(wù)的能力。這種能力以在約定期限內(nèi)履約為條件，并可以使用貨幣單位直接度量。注3：在社會(huì)領(lǐng)域，信用難以用貨幣度量。[來源:GB/T22117—2018，2.17，有修改]合規(guī)建設(shè)complianceconstruction企業(yè)以有效防控信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升信用合規(guī)能力為導(dǎo)向，建立信用合規(guī)制度，落實(shí)信用合規(guī)內(nèi)容，完善信用合規(guī)管理，培育信用合規(guī)文化等活動(dòng)。合規(guī)管理compliancemanagement企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中，遵循誠信原則，嚴(yán)格遵守國家信用法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，建立并執(zhí)行一整套完善的信用法治與信用監(jiān)督管理制度，以確保商業(yè)決策和日常運(yùn)營符合信用法律法規(guī)要求的一系列管理活動(dòng)。4基本原則實(shí)際決定紅線、動(dòng)態(tài)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)1DB3202/T1084—20254.1.1信用合規(guī)建設(shè)應(yīng)與企業(yè)內(nèi)部其他管理過程、運(yùn)營模式相結(jié)合，符合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展階段和內(nèi)部管理客觀規(guī)律。4.1.2商業(yè)慣例和從業(yè)道德準(zhǔn)則也對信用合規(guī)建設(shè)構(gòu)成影響，企業(yè)應(yīng)圍繞誠信原則，適時(shí)提高合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。制度全面覆蓋、全員參與配合4.2.1企業(yè)的決策層應(yīng)具有、并不斷傳遞信用合規(guī)的理念，管理層應(yīng)采用良好的信用治理方式，執(zhí)行層應(yīng)識別信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2企業(yè)內(nèi)部應(yīng)將合規(guī)文化、合規(guī)制度融入到全體員工的職業(yè)行為，通過組織架構(gòu)、內(nèi)部控制規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)清單實(shí)現(xiàn)合規(guī)制度的可行性、合規(guī)流程的閉合性。運(yùn)用信用工具、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)4.3.1企業(yè)根據(jù)信用評價(jià)，應(yīng)采用相應(yīng)的控制措施，將信用風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。4.3.2企業(yè)信用合規(guī)建設(shè)目標(biāo)不僅是控制法律風(fēng)險(xiǎn)，避免民事責(zé)任、行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任的發(fā)生，還應(yīng)應(yīng)用信用以更好地實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。5信用合規(guī)建設(shè)要求通用要求5.1.1企業(yè)應(yīng)遵守誠信原則，踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，不得從事市場準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止的經(jīng)營活動(dòng)，并接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。除法律、行政法規(guī)另有應(yīng)披露的規(guī)定外，企業(yè)對信用信息、社會(huì)責(zé)任報(bào)告可以選擇不主動(dòng)公開。5.1.2企業(yè)在遵守本文件要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)了解和遵守單位適用的其他法律法規(guī)、監(jiān)管要求和制度規(guī)定。5.1.3企業(yè)應(yīng)尊重和維護(hù)法律尊嚴(yán)，依法履行生效法律文書或執(zhí)行和解協(xié)議確定的義務(wù)，不應(yīng)虛假訴訟、虛假仲裁，不應(yīng)以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執(zhí)行，或者以隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等方法規(guī)避執(zhí)行，不應(yīng)違反財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度和限制消費(fèi)令。5.1.4企業(yè)對其依法守信經(jīng)營、提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量等作出的聲明或承諾，應(yīng)進(jìn)行公示。5.1.5企業(yè)應(yīng)配合市場監(jiān)管部門開展的承諾實(shí)施記錄、公示、核查、不實(shí)承諾處理與懲戒、信息共享、失信修復(fù)等行政管理活動(dòng)材料要求。重點(diǎn)信用合規(guī)領(lǐng)域建設(shè)要求重點(diǎn)信用合規(guī)領(lǐng)域建設(shè)應(yīng)符合附錄A的要求。6信用合規(guī)管理體系管理架構(gòu)6.1.1企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會(huì)議研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價(jià)合規(guī)管理工作，并明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門，配備合規(guī)管理人員，形成合規(guī)、法律、內(nèi)控、風(fēng)控、審計(jì)、監(jiān)督相互銜接、相互配合的合規(guī)管理體制和工作體系。6.1.2企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，參與重大決策并提出合規(guī)意見，2DB3202/T1084—2025領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作，向董事會(huì)、總經(jīng)理或負(fù)責(zé)人匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)，組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告等。6.1.3企業(yè)法律部門或承擔(dān)合規(guī)管理職能的部門為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。6.1.4各業(yè)務(wù)部門按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的原則，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時(shí)整改。6.1.5審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)督等部門，在各自職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理檢查監(jiān)督職責(zé)。子公司、部門和分支機(jī)構(gòu)6.2.1企業(yè)對子公司不應(yīng)濫用股東權(quán)利，不應(yīng)直接介入子公司日常業(yè)務(wù)審批、干涉子公司日常經(jīng)營，應(yīng)防范子公司與子公司之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)及內(nèi)幕交易行為的發(fā)生，維護(hù)法人的獨(dú)立人格。6.2.2企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級管理人員應(yīng)充分發(fā)揮職工大會(huì)或職工代表大會(huì)的民主機(jī)制，可通過領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)落實(shí)信用合規(guī)目標(biāo)，承擔(dān)有效管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。國有企業(yè)還應(yīng)執(zhí)行信用合規(guī)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作（“三重一大”）的黨委黨組前置研究討論程序，堅(jiān)持集體決策。6.2.3企業(yè)應(yīng)將信用合規(guī)管理部門或責(zé)任人與業(yè)務(wù)部門、監(jiān)督部門分離設(shè)置，不應(yīng)發(fā)生職責(zé)、職務(wù)混同導(dǎo)致可能發(fā)生的利益沖突。6.2.4企業(yè)應(yīng)將信用合規(guī)延伸至對分支機(jī)構(gòu)的日常經(jīng)營活動(dòng)，并對分支機(jī)構(gòu)信用合規(guī)對外承擔(dān)法律責(zé)任。運(yùn)行機(jī)制6.3.1信用合規(guī)制度建設(shè)宜與圖1相匹配，企業(yè)應(yīng)建立包括但不限于下列制度：a)為信用合規(guī)建設(shè)提供充足人力、物力、財(cái)力等資源支持、保障的制度；b)確定信用合規(guī)的負(fù)責(zé)部門或責(zé)任人，由其承擔(dān)內(nèi)部信用咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審查、考核考察、信用修復(fù)、信用自查與排查、信用檔案管理等工作，并確定相關(guān)制度；c)對經(jīng)營模式、重大經(jīng)營行為進(jìn)行事前合規(guī)審查、論證，事后報(bào)告、整改的制度；d)確定獨(dú)立監(jiān)督部門或責(zé)任人，必要時(shí)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對信用合規(guī)進(jìn)行檢查、抽查和調(diào)查，對違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)、紀(jì)律獎(jiǎng)懲的制度，有責(zé)必糾、有功必獎(jiǎng)；e)運(yùn)行信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，通過對信用合規(guī)運(yùn)行進(jìn)行定期評估、預(yù)警，對重大信用風(fēng)險(xiǎn)處理后臨時(shí)評估的制度，以不斷優(yōu)化改進(jìn)信用合規(guī)制度體系；f)外聘專業(yè)機(jī)構(gòu)、監(jiān)督員或獨(dú)立董事，由其進(jìn)行日常的信用合規(guī)規(guī)則指導(dǎo)，防控并預(yù)警行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提供法律盡職調(diào)查，為企業(yè)經(jīng)營決策提供支持；g)對全體員工遵守信用合規(guī)規(guī)范、要求進(jìn)行知識普及，并以商賬管理、合同履約評價(jià)為切入點(diǎn)，建立信用工具運(yùn)用的條件、流程和結(jié)果跟蹤的制度，專項(xiàng)推進(jìn)信用風(fēng)險(xiǎn)防范的制度；h)對內(nèi)部重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)流程、主要人員進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的崗前培訓(xùn)，明確合規(guī)內(nèi)容，并由其向企業(yè)作出信用承諾，企業(yè)向社會(huì)公眾、監(jiān)管機(jī)關(guān)、上級主管部門作出信用承諾，以及企業(yè)與供應(yīng)鏈、商業(yè)伙伴相互作出信用承諾的制度；i)合同文本形成、使用程序，以及對合同變更率、撤銷率、解除率、爭議率、解決率、未履行率進(jìn)行管理的合同管理制度和商賬管理制度；j)對參加社會(huì)公益、慈善捐助、榮譽(yù)表彰等信息進(jìn)行記錄、公示的制度；3DB3202/T1084—2025k)對因錯(cuò)誤被認(rèn)定為失信行為提出征信異議等異議，請求采取更正、刪除等必要措施，并通過行政復(fù)議、訴訟等方式以恢復(fù)信譽(yù)、消除不良影響，維護(hù)企業(yè)名譽(yù)權(quán)的制度；l)對內(nèi)外部失信行為典型案例的發(fā)布、信息共享和跨境互信的制度。6.3.2企業(yè)可根據(jù)所屬特定行業(yè)（領(lǐng)域），結(jié)合自身經(jīng)營范圍等因素制定信用合規(guī)建設(shè)內(nèi)部控制規(guī)范。6.3.3企業(yè)在制定、修改或者決定信用合規(guī)制度時(shí)，涉及到員工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。6.3.4企業(yè)向第三方投資或提供信用擔(dān)保，應(yīng)依照章程的規(guī)定，落實(shí)董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議機(jī)制，防止損害自身和第三方利益行為的發(fā)生。企業(yè)為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。6.3.5企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營績效考核，對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員定期進(jìn)行合規(guī)評價(jià)，并將員工合規(guī)評價(jià)結(jié)果作為干部任用、員工評先選優(yōu)和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。6.3.6企業(yè)應(yīng)建立員工合規(guī)記錄，主要記載員工合規(guī)培訓(xùn)、評價(jià)、被調(diào)查處理等情況。6.3.7員工有義務(wù)向其上級領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告任何潛在或疑似違法違規(guī)的行為。所屬企業(yè)發(fā)生重大違規(guī)事件，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門或合規(guī)管理牽頭部門。合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。6.3.8企業(yè)監(jiān)督部門按照企業(yè)有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)舉報(bào)的登記和受理。對職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查，對不屬于職責(zé)范圍內(nèi)的移交相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)果應(yīng)通報(bào)合規(guī)管理牽頭部門并向舉報(bào)人反饋。6.3.9企業(yè)宜建設(shè)信用管理信息系統(tǒng)，滿足合規(guī)信息的采集和傳遞、合規(guī)信息的發(fā)布和披露、合規(guī)流程的審批、合規(guī)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和加工等實(shí)際要求，實(shí)現(xiàn)合規(guī)的數(shù)據(jù)化、智能化、規(guī)范化，支持、保障信用合規(guī)系統(tǒng)控制功能。圖1企業(yè)合規(guī)結(jié)構(gòu)框架圖7企業(yè)信用文化建設(shè)4DB3202/T1084—2025承諾公示7.1.1承諾類別7.1.1.1許可類企業(yè)在申請辦理由國務(wù)院、省、設(shè)區(qū)的市政府決定的可以采用承諾許可（審批）的事項(xiàng)時(shí)，作出符合許可條件的承諾，在市場監(jiān)管部門（行政審批部門）準(zhǔn)予許可后，配合核查工作。7.1.1.2證明類企業(yè)在申請辦理由國家市場監(jiān)管總局、省級政府決定的可以采用承諾證明的行政事項(xiàng)時(shí)，作出的符合相關(guān)要求的承諾，在市場監(jiān)管部門（行政審批部門）準(zhǔn)予辦理后，配合核查工作。7.1.1.3聲明類企業(yè)就產(chǎn)品或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量、守法經(jīng)營、誠信自律、信用修復(fù)等主動(dòng)向社會(huì)發(fā)布聲明或公開承諾，保證踐諾履約。7.1.2公示要求企業(yè)宜根據(jù)已開展的承諾事項(xiàng)，自行在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和信用中國網(wǎng)站中錄入、公示承諾內(nèi)容，接受社會(huì)監(jiān)督。誠信文化宣傳7.2.1企業(yè)應(yīng)制定發(fā)布相應(yīng)信用合規(guī)管理手冊，作為全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范。針對重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守并作出承諾。7.2.2企業(yè)應(yīng)組織所有員工參加信用合規(guī)培訓(xùn)，掌握應(yīng)知的信用合規(guī)知識、外部合規(guī)要求、內(nèi)部規(guī)章制度以及風(fēng)險(xiǎn)防控要求。7.2.3企業(yè)建立公開的舉報(bào)平臺，鼓勵(lì)員工、商業(yè)伙伴及社會(huì)人士對企業(yè)、員工的違規(guī)問題進(jìn)行舉報(bào)。員工信用管理7.3.1企業(yè)應(yīng)向所有員工、雇員和供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)人員普及自身的合規(guī)政策和標(biāo)準(zhǔn)，展示自身信用合規(guī)理念。7.3.2企業(yè)應(yīng)對安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、合同管理等事項(xiàng)設(shè)置業(yè)務(wù)部門或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)。7.3.3企業(yè)宜設(shè)置信用管理師崗位，進(jìn)行信用監(jiān)控和分析，根據(jù)具體實(shí)際設(shè)計(jì)信用風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和轉(zhuǎn)移的操作流程，編制信用政策、建立信用體系和信用檔案，管理商業(yè)合同，運(yùn)用信用工具，控制信用風(fēng)險(xiǎn)。7.3.4企業(yè)應(yīng)通過崗位職責(zé)說明書或工作內(nèi)容確認(rèn)表等形式明確信用合規(guī)事務(wù)經(jīng)辦人員的工作內(nèi)容。履行社會(huì)責(zé)任7.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)所屬特定行業(yè)（領(lǐng)域），結(jié)合自身經(jīng)營范圍制作專業(yè)（領(lǐng)域）信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，并可通過建立行業(yè)信用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫的方式與第三方進(jìn)行共享。7.4.2企業(yè)應(yīng)履行社會(huì)信用責(zé)任、參與對口幫扶和公益捐助。5DB3202/T1084—20258評價(jià)方法應(yīng)按GB/T23794對企業(yè)信用情況進(jìn)行自我評價(jià)或委托信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)。6

DB3202/T1084—2025附錄A（規(guī)范性）重點(diǎn)信用合規(guī)領(lǐng)域建設(shè)要求A.1經(jīng)營秩序市場秩序領(lǐng)域信用合規(guī)建設(shè)要求見表A.1。表A.1市場秩序領(lǐng)域信用合規(guī)建設(shè)要求序號類別要求1、企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的期限公示年度報(bào)告、企業(yè)信息，改變住所或經(jīng)營場所的應(yīng)及時(shí)辦理變更登記；2、企業(yè)公示信息不應(yīng)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；3、企業(yè)不應(yīng)拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)督管理部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調(diào)查；4、開展經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)應(yīng)依法取得行政許可，不應(yīng)涂改、倒賣、出租、出售許可證件、營業(yè)執(zhí)照；1行政部門5、企業(yè)可采用政府網(wǎng)站公布的合同示范文本，或參照示范文本制作合同文本，可通過自主公示的方式對格式條款進(jìn)行信用承諾，并應(yīng)按照合同約定和信用承諾全面、如實(shí)履行自身義務(wù)，尊崇契約精神，善意行使合同權(quán)利，不應(yīng)做出虛假意思表示或以陰陽合同、抽屜協(xié)議損害第三方權(quán)益或規(guī)避監(jiān)管；6、企業(yè)應(yīng)積極履行年報(bào)義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送企業(yè)年報(bào)相關(guān)信息。1、企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守公平競爭原則，加強(qiáng)反不正當(dāng)競爭法律方面的學(xué)習(xí)，牢固樹立合規(guī)經(jīng)營意識，預(yù)防和制止壟斷行為，維護(hù)市場公平競爭秩序；2營銷部門2、企業(yè)不得從事商業(yè)混淆、商業(yè)欺詐、商業(yè)詆毀、商業(yè)賄賂、虛假宣傳等違法行為，不得組織、策劃傳銷或?yàn)閭麂N提供便利條件，積極參與構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境。1、企業(yè)發(fā)布廣告活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合法律的規(guī)定，真實(shí)、客觀地宣傳有關(guān)商品或者服務(wù)；2、企業(yè)發(fā)布的廣告不得含有商品或者服務(wù)虛假或者引人誤解的內(nèi)容，不得欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者；3、企業(yè)發(fā)布的廣告中的商品性能、功能、產(chǎn)地、用途、質(zhì)量、規(guī)格、成分、價(jià)格、生產(chǎn)者、有效期限、銷售狀況、曾獲榮譽(yù)等信息不得與實(shí)際情況不符；4、企業(yè)發(fā)布的廣告中的服務(wù)內(nèi)容、提供者、形式、質(zhì)量、價(jià)格、銷售狀況、曾獲榮譽(yù)等信息不3市場部門得與實(shí)際情況不符；5、企業(yè)發(fā)布的廣告中的商品或者服務(wù)有關(guān)的允諾等信息不得與實(shí)際情況不符；6、企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守價(jià)格法律規(guī)定，誠信守法經(jīng)營，執(zhí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)和法定的價(jià)格干預(yù)措施、緊急措施；7、企業(yè)不得以任何形式發(fā)布不實(shí)價(jià)格信息，不得相互串通漲價(jià)，不得采取抬高等級或者壓低等級等手段收購、銷售商品或者提供服務(wù)，變相提高或者壓低價(jià)格。1、存在網(wǎng)絡(luò)交易的企業(yè)應(yīng)當(dāng)公示經(jīng)營者的主體信息，依法依規(guī)展示網(wǎng)絡(luò)商品或者服務(wù)的真實(shí)信息；4電商部門2、企業(yè)對于其網(wǎng)上銷售的各類產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把關(guān)，落實(shí)主體責(zé)任，收集個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過消費(fèi)者同意并確保信息安全。7DB3202/T1084—2025A.2經(jīng)營安全安全生產(chǎn)領(lǐng)域信用合規(guī)建設(shè)要求見表A.2。表A.2安全生產(chǎn)領(lǐng)域信用合規(guī)建設(shè)要求序號類別要求1、企業(yè)向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，符合保障人身和財(cái)產(chǎn)安全的要求，依法保障消費(fèi)者的知情權(quán)，真實(shí)、全面地向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、性能、用途、有效期限等信息；1客服部門2、企業(yè)應(yīng)當(dāng)恪守社會(huì)公德，誠信經(jīng)營，保障消費(fèi)者的合法權(quán)益，不得設(shè)定不公平、不合理的交易條件，不得強(qiáng)制交易；3、企業(yè)不得向消費(fèi)者提供存在缺陷的產(chǎn)品或服務(wù)，不以假充真、以次充好、以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，不短斤缺兩，不得作虛假或者引人誤解的宣傳。1、企業(yè)從事特種設(shè)備生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依法取得許可，取得許可后，特種設(shè)備生產(chǎn)單位必須嚴(yán)格按照許可范圍生產(chǎn)，不再具備生產(chǎn)條件或者生產(chǎn)許可證已經(jīng)過期的，不得從事特種設(shè)備生產(chǎn)；2、企業(yè)中的特種設(shè)備銷售單位應(yīng)對其所售特種設(shè)備的合法性負(fù)責(zé)，不得銷售未取得許可生產(chǎn)的特種設(shè)備，未經(jīng)檢驗(yàn)和檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備，或者國家明令淘汰和已經(jīng)報(bào)廢的特種設(shè)備；3、企業(yè)中的特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)依法辦理使用登記，使用符合法律規(guī)定的特種設(shè)備，建立齊全的設(shè)備檔案。特種設(shè)備安全管理人員、作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)人員許可；4、企業(yè)應(yīng)生產(chǎn)、銷售符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品；5、企業(yè)不得在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品；6、企業(yè)不得生產(chǎn)、銷售國家明令淘汰的產(chǎn)品；2生產(chǎn)部門7、企業(yè)不得偽造、冒用他人廠名、廠址或者商品產(chǎn)地；8、企業(yè)不得偽造、冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志或者質(zhì)量證明文件，產(chǎn)品或者其包裝上的標(biāo)識必須真實(shí)、合法；9、企業(yè)應(yīng)在商品或服務(wù)上使用合法的商標(biāo)、商品名稱和商品裝潢，使用與他人已注冊商標(biāo)相同或相似的標(biāo)識，需取得權(quán)利人授權(quán)許可，訂立授權(quán)合同，并在合同約定的范圍內(nèi)使用，不得銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品。1、企業(yè)從事食品生產(chǎn)、食品銷售、餐飲服務(wù)，應(yīng)依法取得許可，不得偽造、涂改、倒賣、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證；銷售食用農(nóng)產(chǎn)品或僅銷售預(yù)包裝食品的，不需要取得食品經(jīng)營許可證；2、企業(yè)中僅銷售預(yù)包裝食品的，應(yīng)報(bào)所在地市場監(jiān)管部門備案；3后勤部門3、企業(yè)中的入網(wǎng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)依法取得許可，法律規(guī)定不需要取得食品生產(chǎn)經(jīng)營許可的除外；4、企業(yè)的食堂，應(yīng)當(dāng)配備專門的場所、人員、設(shè)施，安排好員工就餐管理計(jì)劃，提升餐飲質(zhì)量服務(wù)，保證食品、環(huán)境、設(shè)施的衛(wèi)生與安全，物盡其用，杜絕浪費(fèi)。8DB3202/T1084—2025A.3經(jīng)營發(fā)展經(jīng)營發(fā)展領(lǐng)域信用合規(guī)建設(shè)要求見表A.3。表A.3經(jīng)營發(fā)展領(lǐng)域信用合規(guī)建設(shè)要求序號類別要求1、企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法獲得有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證，獲得有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證后方可在獲證產(chǎn)品或者產(chǎn)品的最小銷售包裝上加施中國有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志；2、企業(yè)不得擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動(dòng)中使用列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的產(chǎn)品，不得非法買賣、轉(zhuǎn)讓、偽造、變造、出租、出借、冒用認(rèn)證證書，不得轉(zhuǎn)讓或者倒賣認(rèn)證標(biāo)志