工業(yè)應(yīng)用設(shè)備項(xiàng)目管理手冊(cè)

工業(yè)應(yīng)用設(shè)備項(xiàng)目

管理手冊(cè)

目錄

一、公司基本情況..................................................2

二、項(xiàng)目基本情況..................................................3

三、項(xiàng)目收尾階段..................................................9

四、項(xiàng)目實(shí)施階段.................................................10

五、有效溝通的方法...............................................17

六、溝通原理和溝通模型...........................................19

七、實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析............................................22

八、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn).....................................................24

九、投資計(jì)劃.....................................................30

建設(shè)投資估算表...................................................32

建設(shè)期利息估算表.................................................33

流動(dòng)資金估算表...................................................35

總投資及構(gòu)成一覽表...............................................36

項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表.....................................37

十、進(jìn)度規(guī)劃方案.................................................38

項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表...........................................38

一、公司基本情況

（一）公司簡(jiǎn)介

公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t,

加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，推動(dòng)智慧集群建設(shè)，帶動(dòng)形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)

新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動(dòng)作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)

業(yè)集群對(duì)外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對(duì)外產(chǎn)能合作中的載體作用。

通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，營(yíng)造和諧發(fā)展環(huán)

境。

公司將依法合規(guī)作為新形勢(shì)下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅(jiān)持

合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位,

進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)

的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。嚴(yán)

格貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)

化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局逐步建

立，廣大員工合規(guī)意識(shí)普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。

（二）核心人員介紹

1、邵XX,中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研

究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任

公司獨(dú)立董事。

2、呂xx,中國(guó)國(guó)籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公

司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。

3、江xx,中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)

歷，高級(jí)工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今

任公司獨(dú)立董事。

4、鄭xx,中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)

歷，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司

董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。

2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。

5、董xx,1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就

職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董

事。2018年3月至今任公司董事。

二、項(xiàng)目基本情況

（一）項(xiàng)目承辦單位名稱

XX有限公司

（二）項(xiàng)目聯(lián)系人

邵XX

（三）項(xiàng)目建設(shè)單位概況

經(jīng)過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管

理經(jīng)驗(yàn)和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)。公司將繼

續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團(tuán)成立

至今，始終堅(jiān)持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進(jìn)，以技術(shù)

領(lǐng)先求發(fā)展的方針。

公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費(fèi)者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)

品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對(duì)消費(fèi)者的影響，確保產(chǎn)品安

全。積極與消費(fèi)者溝通，向消費(fèi)者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，努力

維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)，

為行業(yè)提供先進(jìn)適用的解決方案，為社會(huì)提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)

品和服務(wù)。

公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t,

加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，推動(dòng)智慧集群建設(shè)，帶動(dòng)形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)

新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動(dòng)作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)

業(yè)集群對(duì)外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對(duì)外產(chǎn)能合作中的載體作用。

通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，營(yíng)造和諧發(fā)展環(huán)

境。

公司將依法合規(guī)作為新形勢(shì)下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅(jiān)持

合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位,

進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)

的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。嚴(yán)

格貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)

化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局逐步建

立，廣大員工合規(guī)意識(shí)普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。

（四）項(xiàng)目實(shí)施的可行性

1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實(shí)力是鞏固行業(yè)地位的必要措施

公司長(zhǎng)期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷

擴(kuò)大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項(xiàng)目的建設(shè)，

將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財(cái)力，進(jìn)一步提升公

司研發(fā)實(shí)力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展

和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需求，鞏固并增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位，為建

設(shè)國(guó)際一流的研發(fā)平臺(tái)提供充實(shí)保障。

2、公司行業(yè)地位突出，項(xiàng)目具備實(shí)施基礎(chǔ)

公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、

品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)地位突出，為

項(xiàng)目的實(shí)施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理

基礎(chǔ)，并且擁有國(guó)際先進(jìn)的生產(chǎn)、檢測(cè)設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司

系國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校

保持著長(zhǎng)期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機(jī)制，具備

進(jìn)一步升級(jí)改造的條件；在營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過多年發(fā)展已

建立了良好的營(yíng)銷服務(wù)體系，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。

在AR領(lǐng)域，3D視覺感知技術(shù)可幫助AR設(shè)備對(duì)周圍環(huán)境進(jìn)行三維

重建，使得虛擬的立體影像更好的疊加在現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中，同時(shí)3D視覺感

知可以識(shí)別人的手勢(shì)、動(dòng)作從而實(shí)現(xiàn)人與虛擬影像的交互。該功能可

廣泛應(yīng)用于零售購(gòu)物、遠(yuǎn)程醫(yī)療、工業(yè)維修、交互設(shè)計(jì)、教育培訓(xùn)、

信息展示、游戲等不同的場(chǎng)景，提供豐富的用戶體驗(yàn)。目前該場(chǎng)景的

應(yīng)用尚處于技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品優(yōu)化迭代階段。在直播設(shè)備方面，搭載3D

視覺傳感器的直播一體機(jī)通過采集人體及空間的實(shí)時(shí)3D信息，可以更

好的區(qū)分前景和背景畫面，在無(wú)需背景綠布的情況下，實(shí)現(xiàn)更精準(zhǔn)的

摳圖、拼圖、AR影像疊加等，目前直播一體機(jī)已得到行業(yè)企業(yè)的認(rèn)可

和推廣03D視覺通過對(duì)人體動(dòng)作的捕捉還可用于遠(yuǎn)程監(jiān)護(hù)、體感健身

等。針對(duì)老人群體，搭載3D視覺傳感器的監(jiān)護(hù)設(shè)備可以在家中進(jìn)行實(shí)

時(shí)監(jiān)測(cè)，基于深度點(diǎn)陣圖識(shí)別等技術(shù)通過僅采集人體的3D信息（無(wú)需

采集圖像信息）來(lái)完成對(duì)老人的動(dòng)作、姿態(tài)進(jìn)行識(shí)別和預(yù)警，在維護(hù)

用戶安全的同時(shí)保護(hù)其個(gè)人隱私。針對(duì)健身人群，搭載3D視覺傳感器

的健身鏡能準(zhǔn)確捕捉人體動(dòng)作，讓健身愛好者在家就可以通過專業(yè)的

健身鏡跟著健身教練進(jìn)行各類健身運(yùn)動(dòng)。

（五）項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模

項(xiàng)目選址位于XX園區(qū)，占地面積約84.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域

地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件

完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。

項(xiàng)目建筑面積99631.78nf,其中：主體工程66124.80rtf,倉(cāng)儲(chǔ)

工程9314.82肝，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施11791.52nf,公共工程

2

12400.64mo

（六）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成

1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資39453.91萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資30217.61

萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的76.59%；建設(shè)期利息415.73萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投

資的1.0596；流動(dòng)資金8820.57萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的22.36虬

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項(xiàng)目建設(shè)投資30217.61萬(wàn)元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他

費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用25803.69萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用

3633.38萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)780.54萬(wàn)元。

（七）資金籌措方案

本期項(xiàng)目總投資39453.91萬(wàn)元，其中申請(qǐng)銀行長(zhǎng)期貸款16968.51

萬(wàn)元，其余部分由企業(yè)自籌。

（A）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)

1、營(yíng)業(yè)收入（SP）：75400.00萬(wàn)元。

2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：61513.92萬(wàn)元。

3、凈利潤(rùn)（NP）：10153.12萬(wàn)元。

4、全部投資回收期（Pt）：5.74年。

5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率:19.97%。

6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：15604.27萬(wàn)元。

（九）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃

本期項(xiàng)目按照國(guó)家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行

建設(shè)，本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。

（十）項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注

1占地面積m756000.00約84.00畝

1.1總建筑面積m799631.78容積率1.78

1.2基底面枳m135840.00建筑系數(shù)64.00%

1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝336.92

2總投資萬(wàn)元39453.91

2.1建設(shè)投資萬(wàn)元30217.61

2.1.1工程費(fèi)用萬(wàn)元25803.69

2.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元3633.38

2.1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元780.54

2.2建設(shè)期利息萬(wàn)元415.73

2.3流動(dòng)資金萬(wàn)元8820.57

3譽(yù)金籌指萬(wàn)元39453.91

3.1自籌資金萬(wàn)元22485.40

3.2鍬行貸款萬(wàn)元16968.51

4營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元75400.00正常運(yùn)營(yíng)年份

II11

5總成本費(fèi)用萬(wàn)元61513.92

IIII

6利潤(rùn)總額萬(wàn)元13537.49

IIH

7凈利潤(rùn)萬(wàn)元10153.12

IIH

8所得稅萬(wàn)元3384.37

11II

9增值稅萬(wàn)元2904.91

11II

10稅金及附加萬(wàn)元348.59

Mn

11納稅總額萬(wàn)元6637.87

itw

12工業(yè)增加值萬(wàn)元23123.93

13盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元28273.52產(chǎn)值

14回收期年5.74含建設(shè)期12個(gè)月

15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率19.97%所得稅后

16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元15604.27所得稅后

三、項(xiàng)目收尾階段

項(xiàng)目的收尾階段相對(duì)來(lái)說就簡(jiǎn)單了。因?yàn)榇蟛糠值幕顒?dòng)都已經(jīng)在

實(shí)施階段完成了。

收尾階段最重要的活動(dòng)是進(jìn)行項(xiàng)目的成果驗(yàn)收。在驗(yàn)收之前必須

準(zhǔn)備一份獲得干系人認(rèn)可的驗(yàn)收計(jì)劃。該計(jì)劃對(duì)驗(yàn)收的范圍、內(nèi)容以

及驗(yàn)收所遵循的過程和應(yīng)該達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行約定。驗(yàn)收過程就是遵照驗(yàn)

收計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行確認(rèn)，最后生成一份驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。該報(bào)告必須明

確表示成果是否被接受。如果項(xiàng)目驗(yàn)收順利完成，則進(jìn)行項(xiàng)目收尾活

動(dòng)。收尾活動(dòng)的內(nèi)容包括：歸納項(xiàng)目文檔、進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)、總結(jié)項(xiàng)目

經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、制定項(xiàng)目后期維護(hù)方案、項(xiàng)目組正式解散。

四、項(xiàng)目實(shí)施階段

在項(xiàng)目的基準(zhǔn)計(jì)劃被批準(zhǔn)后，就開始進(jìn)入實(shí)施階段。實(shí)施階段的

主要活動(dòng)是：

?項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)：按照計(jì)劃開展項(xiàng)目活動(dòng)。

?項(xiàng)目控制活動(dòng)：獲取項(xiàng)目實(shí)施的真實(shí)狀態(tài)，和項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行比

較。

?項(xiàng)目變更活動(dòng)：由于某種原因?qū)е马?xiàng)目計(jì)劃變更，對(duì)變更進(jìn)行

控制。

項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)主要體現(xiàn)在工程活動(dòng)上。項(xiàng)目組成員按照計(jì)劃進(jìn)行

工程活動(dòng)，并最終產(chǎn)生項(xiàng)目的可交付物。而在管理活動(dòng)上，主要是集

中在獲取項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行狀況、監(jiān)控績(jī)效、及時(shí)處理偏差三個(gè)環(huán)節(jié)上。

傳統(tǒng)上的管理策略是堅(jiān)持以基準(zhǔn)計(jì)劃為核心，這對(duì)于那些不確定

性程度不是很高的項(xiàng)目是適當(dāng)?shù)?，這種策略非常強(qiáng)調(diào)計(jì)劃的權(quán)威性，

前期制訂準(zhǔn)確的計(jì)劃，后期嚴(yán)格按照計(jì)劃去執(zhí)行。所有這一切都非常

依賴于對(duì)未來(lái)的可預(yù)測(cè)性上，力圖消除或降低不確定性的影響。在這

種策略下，項(xiàng)目控制的主要活動(dòng)就是監(jiān)測(cè)實(shí)施績(jī)效和計(jì)劃之間的偏差

程度，包含了進(jìn)度、成本和范圍信息的凈值分析技術(shù)可以作為度量項(xiàng)

目執(zhí)行績(jī)效的指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)偏差的時(shí)候，只有兩種簡(jiǎn)單的選擇，要么

變更計(jì)劃，要么采取措施消除偏差。

另外一種項(xiàng)目控制策略是充分考慮不確定性的影響。項(xiàng)目在計(jì)劃

時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響進(jìn)行了估計(jì)，并且預(yù)留出項(xiàng)目緩沖來(lái)抵御風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的

影響。在項(xiàng)目實(shí)施中，每個(gè)任務(wù)預(yù)留的計(jì)劃進(jìn)度都是按照沒有風(fēng)險(xiǎn)影

響的樂觀考慮來(lái)安排的，出現(xiàn)任何延誤都被認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響，

從而消耗預(yù)留的項(xiàng)目緩沖。在這種策略下，項(xiàng)目控制的主要工作就是

關(guān)注不確定性因素發(fā)生的情況，監(jiān)控項(xiàng)目緩沖的余量，估計(jì)項(xiàng)目緩沖

是否還有富余來(lái)抵御未來(lái)的不確定性影響。

按照這種策略實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃可分成三部分：

-已經(jīng)完成的任務(wù)，記錄實(shí)際發(fā)生的進(jìn)度。

?未來(lái)的任務(wù)安排仍然是樂觀的。

?剩余的項(xiàng)目緩沖用于評(píng)估未來(lái)不確定性的影響。

關(guān)鍵鏈管理的核心是積極應(yīng)對(duì)不確定性，它在一些高度變化的項(xiàng)

目中體現(xiàn)了較強(qiáng)的適應(yīng)性。相對(duì)于傳統(tǒng)管理模式，關(guān)鍵鏈管理也有缺

陷：由于計(jì)劃在隨著實(shí)際發(fā)生的狀況隨時(shí)更新變化，使得對(duì)未來(lái)任務(wù)

發(fā)生的時(shí)間點(diǎn)很難再準(zhǔn)確預(yù)測(cè)了。

上述兩種項(xiàng)目控制策略都是關(guān)注項(xiàng)目的范圍、進(jìn)度和成本績(jī)效。

實(shí)施階段的另外一個(gè)重要管理工作就是對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的掌控。項(xiàng)目質(zhì)量

的實(shí)現(xiàn)包含兩個(gè)層面的工作：第一，需要建立質(zhì)量保證體系，這是制

度建設(shè)層面的要求；第二，在實(shí)施上，關(guān)注事前的預(yù)防工作和事后的

質(zhì)量控制活動(dòng)。雖然對(duì)質(zhì)量實(shí)際結(jié)果的判斷都要在項(xiàng)目后期才能進(jìn)行,

但在項(xiàng)目計(jì)劃以及前期的實(shí)施中就可以得到很多信息，并可以依據(jù)這

些信息預(yù)測(cè)后期的結(jié)果：

?項(xiàng)目是否建立了質(zhì)量保證體系？

?在制訂項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，是否安排了足夠的質(zhì)量管理活動(dòng)？

?項(xiàng)目實(shí)施中，預(yù)防活動(dòng)是否得到足夠重視？

?獨(dú)立的質(zhì)量保證是否在有效地監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)行？

項(xiàng)目實(shí)施階段的控制活動(dòng)主要集中在了解項(xiàng)目的4個(gè)目標(biāo)完成的

真實(shí)狀況上。4個(gè)目標(biāo)中需要特別關(guān)注范圍目標(biāo)。因?yàn)轫?xiàng)目范圍是進(jìn)度、

成本和質(zhì)量的基礎(chǔ)。范圍目標(biāo)的確定包含兩個(gè)方面：一方面，需要確

保后續(xù)的實(shí)施遵循事前計(jì)劃的目標(biāo)；另一方面，需要保證目標(biāo)本身是

正確的。這就是“適用性質(zhì)量”的概念。實(shí)現(xiàn)適用性質(zhì)量的活動(dòng)是質(zhì)

量控制的確認(rèn)活動(dòng)，確認(rèn)活動(dòng)的目的是檢查項(xiàng)目的范圍目標(biāo)和客戶期

望相一致。檢查分為兩個(gè)部分：第一，確認(rèn)項(xiàng)目的產(chǎn)品范圍構(gòu)成和客

戶期望一致；第二，確認(rèn)交付結(jié)果應(yīng)該達(dá)到的要求和客戶期望一致。

這一活動(dòng)必須在真正開始構(gòu)造交付結(jié)果之前，由客戶參與來(lái)實(shí)施。這

就是確認(rèn)活動(dòng)難以實(shí)施的最大障礙，因?yàn)榭蛻艉茈y在看到交付結(jié)果之

前就作出判斷，所以幾乎所有有效的確認(rèn)活動(dòng)都在試圖幫助客戶去想

象未來(lái)的交付結(jié)果，并以此來(lái)做判斷。只有得到客戶確認(rèn)的項(xiàng)目范圍

目標(biāo)才能作為后續(xù)實(shí)施活動(dòng)的參照基礎(chǔ)，否則就會(huì)作“有效率沒效果”

的事情。

確認(rèn)范圍活動(dòng)的目的也是同樣的。但在項(xiàng)目管理里的確認(rèn)范圍更

接近最后的驗(yàn)收活動(dòng)，其目的是確認(rèn)買方對(duì)交付結(jié)果的認(rèn)可，而不同

于前期以查錯(cuò)為目的的質(zhì)量控制活動(dòng)，所以不能單純依賴最后階段的

確認(rèn)范圍活動(dòng)。

由于項(xiàng)目范圍來(lái)源于客戶的需求，這種需求有可能在項(xiàng)目實(shí)施期

間產(chǎn)生變化。所以我們還需要通過控制范圍活動(dòng)來(lái)有效地控制這種變

更請(qǐng)求，使它能夠被正確地反映在項(xiàng)目成果中，而不對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生負(fù)面

影響和沖擊。

項(xiàng)目管理活動(dòng)的主要作用就是確保在預(yù)定的進(jìn)度和成本之內(nèi)實(shí)現(xiàn)

范圍和質(zhì)量目標(biāo)，這也是項(xiàng)目核心知識(shí)領(lǐng)域所涉及的管理過程最主要

的目的。除此之外，還有一大類輔助知識(shí)領(lǐng)域中的活動(dòng)，對(duì)項(xiàng)目的有

效運(yùn)行也是非常有用的。

項(xiàng)目溝通管理是傳遞項(xiàng)目信息.、獲取項(xiàng)目執(zhí)行績(jī)效的主要管理活

動(dòng)。在項(xiàng)目初期就建立正規(guī)的信息發(fā)送渠道和方式，對(duì)于保障項(xiàng)目順

暢運(yùn)行非常關(guān)鍵。其執(zhí)行關(guān)鍵點(diǎn)包括：

?建立定期的匯報(bào)機(jī)制。

?對(duì)報(bào)告發(fā)送的內(nèi)容和格式作出約定。

?建立適當(dāng)而有效的項(xiàng)目績(jī)效衡量指標(biāo)。

除此之外，項(xiàng)目溝通管理中另外一項(xiàng)重要活動(dòng)就是對(duì)干系人的管

理。大多數(shù)情況下，干系人將得到定期的項(xiàng)目績(jī)效報(bào)告。但在如下幾

種情況下，將會(huì)引入干系人作決策：

?當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)較大偏差時(shí)，需要通報(bào)干系人，并且表明可能帶來(lái)

的影響或風(fēng)險(xiǎn)，需要以及需要采取何種措施糾正。

?當(dāng)項(xiàng)目需要進(jìn)行變更的時(shí)候，變更控制委員會(huì)（包含干系人）

將對(duì)變更作出評(píng)估和決定。

?當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大問題時(shí)，需要及時(shí)通報(bào)干系人，并共同討論采

取何種措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

顯然，引入干系人進(jìn)行決策幾乎都是項(xiàng)目出現(xiàn)了和計(jì)劃不一致的

情形，在這個(gè)時(shí)候，由于干系人各自的目標(biāo)和意向并不趨于一致，這

種決策往往需要很高的技巧去平衡各方的利益。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)在項(xiàng)目進(jìn)行中是一種持續(xù)性的管理活動(dòng)，其目

的就是不斷評(píng)估影響項(xiàng)目的不確定性因素，積極提前做好準(zhǔn)備工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的關(guān)鍵點(diǎn)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的能力是一種高度經(jīng)

驗(yàn)性的活動(dòng)，而風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)卻是“態(tài)度”層面的。在項(xiàng)目實(shí)施中，管理

者需要不斷提高項(xiàng)目組成員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，以此不斷積累應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)

驗(yàn)和能力。同時(shí)，關(guān)鍵鏈管理模式是一種主動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，值

得在實(shí)踐中推廣。

隨著社會(huì)分工的細(xì)化，項(xiàng)目越來(lái)越多地采取了外包或外購(gòu)的形式,

這就是項(xiàng)目管理中涉及的采購(gòu)管理活動(dòng)。在實(shí)踐中，采購(gòu)管理需要關(guān)

注兩個(gè)要點(diǎn)：第一，選擇好的供應(yīng)商；第二，監(jiān)督和管理好合同的執(zhí)

行。

選擇供應(yīng)商是在交付結(jié)果之前進(jìn)行的，需要承擔(dān)供應(yīng)商是否會(huì)兌

現(xiàn)承諾的風(fēng)險(xiǎn)，所以判斷供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)絕不是其報(bào)價(jià)的高低，而是其

隨后是否可以正常交付合同的不確定性程度。降低風(fēng)險(xiǎn)的途徑有兩種:

第一，選擇在業(yè)界信譽(yù)和口碑好的供應(yīng)商；第二，選擇和自己合作過

的供應(yīng)商。其出發(fā)點(diǎn)都是一致的，就是通過它過去的表現(xiàn)來(lái)減低未來(lái)

的不確定性。

選擇了信任的供應(yīng)商，下一步就是管理好合同的執(zhí)行。項(xiàng)目執(zhí)行

方在此時(shí)的角色恰好是買方，只要把自己的位置調(diào)換一下，用學(xué)到的

項(xiàng)目管理知識(shí)去審視供應(yīng)商的合同實(shí)施過程，就可以事先做好保障合

同執(zhí)行的各種措施。

最后需要談?wù)勛钪匾牟糠秩肆Y源的管理。人力資源是所有資

源中最重要的資源。高績(jī)效的人力資源管理是項(xiàng)目成功的重要保證。

人力資源管理主要靠?jī)蓚€(gè)方面：硬性的制度建設(shè)和軟性的組織文化影

響。

制度建設(shè)包括：制定工作規(guī)章制度和流程，建立績(jī)效考核體系等

明確被要求遵守的一系列條文。制度作為實(shí)現(xiàn)績(jī)效的底線，也是對(duì)大

規(guī)模群體進(jìn)行約束的一種有效方法。制度建設(shè)強(qiáng)調(diào)了每個(gè)人必須遵守

的共同準(zhǔn)則，建立了公平、公正的環(huán)境，但也容易忽視人與人之間的

差異性，以及人力資源最獨(dú)特的一面一“感性”對(duì)績(jī)效的影響。而組

織文化可以對(duì)這一不足進(jìn)行有效補(bǔ)充。好的組織文化可以幫助團(tuán)隊(duì)獲

得遠(yuǎn)超底線的績(jī)效表現(xiàn)。不同類型的組織所需要形成的文化細(xì)節(jié)或許

不同，但都需要關(guān)注一些共同的要素：

?組織內(nèi)部強(qiáng)調(diào)人與人之間的合作關(guān)系，形成一個(gè)良好的人際關(guān)

系網(wǎng)絡(luò)和群體。

?對(duì)個(gè)體關(guān)注滿足其精神需求。

?強(qiáng)調(diào)組織目標(biāo)和個(gè)體目標(biāo)的一致性。

五、有效溝通的方法

溝通是否成功，取決于發(fā)信者想要表達(dá)的意思與收信者通過理解

而獲得的意思是否一致。事實(shí)上，溝通屬于高度個(gè)人化的“軟性技

能”，需要實(shí)踐者自身不斷總結(jié)和提高。

1、以聽者的思路說話

信息發(fā)送者最重要的目的不是把信息發(fā)送出來(lái)，而是要讓信息接

收者得到正確的信息，所以確保信息被準(zhǔn)確傳遞的關(guān)鍵在于發(fā)送者Q

由于人與人之間的教育背景、經(jīng)歷、所處的環(huán)境都不盡相同，所以溝

通雙方可能會(huì)在信息的理解上產(chǎn)生很大的差異。同樣一句話，會(huì)被理

解成不同的意思。在這種情況下，信息發(fā)送者是信息的來(lái)源，他必須

想辦法確保信息被正確地理解。一個(gè)好的實(shí)踐就是發(fā)送者以接收者容

易理解的語(yǔ)言來(lái)講話。從溝通模型中看，就是發(fā)送者選擇和接收者同

樣的編解碼方式來(lái)進(jìn)行溝通。道理看似簡(jiǎn)單，但是在實(shí)踐中卻對(duì)發(fā)送

者有著較高的要求。它要求發(fā)送者從接收者的角度來(lái)組織語(yǔ)言。

2、建立共同語(yǔ)言

信息溝通的載體是文字和符號(hào)，但要求溝通方使用同一個(gè)符號(hào)集

合，即共同語(yǔ)言。在某一專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域中，形成的專業(yè)術(shù)語(yǔ)就是該領(lǐng)

域?qū)I(yè)人員的共同語(yǔ)言，它使溝通變得準(zhǔn)確、快捷和有效。學(xué)習(xí)項(xiàng)目

管理知識(shí)的一個(gè)顯著好處就是，約束和規(guī)范項(xiàng)目干系人在進(jìn)行項(xiàng)目溝

通中使用共同語(yǔ)言。

3、描述整體背景

溝通時(shí)注重交代整體背景，有助于溝通的達(dá)成，會(huì)給信息接收者

一個(gè)由遠(yuǎn)及近、由森林及樹木的自然過渡，增進(jìn)對(duì)發(fā)送者信息含義的

理解。

4、重視雙向溝通

在溝通過程中重視反饋過程，使發(fā)送者能及時(shí)了解接收者對(duì)信息

的理解是否正確，有助于發(fā)送者調(diào)整溝通的思路，提高溝通的效果。

5、多種信息表達(dá)方式并用

使用最多的信息表達(dá)方式是語(yǔ)言和文字，但并不是每一種信息都

能由語(yǔ)言和文字最佳表達(dá)。一項(xiàng)研究表明：人類大概只有40%的信息可

以由文字準(zhǔn)確地表達(dá)，其余的信息內(nèi)容則需要借助圖表、聲音和圖像

等其他形式。所以我們?cè)谶x擇信息表達(dá)方式時(shí)，應(yīng)根據(jù)信息所要傳遞

的內(nèi)容選擇最佳的表達(dá)方式。

如前所述，溝通能力屬于一種“軟技能”，這種技能的提高需要

長(zhǎng)期實(shí)踐和培養(yǎng)，在某種意義上還與天生的“人格”因素有關(guān)。好的

溝通能力是一個(gè)管理者必備的技能，因?yàn)樗蟛糠值墓芾砘顒?dòng)必須借

助于“溝通”來(lái)完成。

六、溝通原理和溝通模型

溝通可以被簡(jiǎn)化成一個(gè)信息傳遞的過程。

信息發(fā)送者和接收者之間并不是簡(jiǎn)單的信息直接傳遞，而是需要

經(jīng)歷若干個(gè)環(huán)節(jié)。發(fā)信者首先需要把信息進(jìn)行編碼，變成那種可以在

通道中進(jìn)行傳遞的形式，這經(jīng)常被稱為消息。接收者將收到的消息解

碼后獲得信息。

人與人之間的溝通真的需要這么復(fù)雜的過程嗎？可以舉一個(gè)例子

來(lái)說明：當(dāng)我們外出游玩歸來(lái)的時(shí)候，家人會(huì)問游玩的情形。這個(gè)時(shí)

候所有有關(guān)游玩的信息都是腦子中的一幅幅圖像，但是你無(wú)法直接把

這些圖像轉(zhuǎn)遞給家人。你不得不將它們用語(yǔ)言來(lái)描述，這個(gè)時(shí)候?qū)嶋H

上你是在進(jìn)行編碼過程。原始的信息是圖像，經(jīng)過編碼后的信息變成

了文字。文字可以通過語(yǔ)言、書面等各種形式傳遞給接收者。而你的

家人在接收到這些文字后，就開始根據(jù)文字所傳遞的信息來(lái)想象你游

玩時(shí)的情景。這是一個(gè)我們生活中經(jīng)常遇到的場(chǎng)景，但它卻包含了信

息傳遞過程中幾個(gè)重要的概念：

第一，信息所包含的內(nèi)容廣泛，五官就是接收信息的器官。我們

聽到的、看到的、聞到的、觸摸到的都是信息。

第二，信息是無(wú)法直接進(jìn)行傳遞的，它必須通過編解碼轉(zhuǎn)化為某

種類型的消息，然后利用支持該消息進(jìn)行傳遞的通道進(jìn)行傳輸。發(fā)送

和接收雙方必須使用同樣的編解碼方式，這又被稱為符號(hào)系統(tǒng)。每一

種符號(hào)系統(tǒng)所擅長(zhǎng)表示信息的種類和能力是不一樣的。

第三，消息是通過通道進(jìn)行傳輸?shù)?，某一種通道只能承載特定的

消息種類。在很多情況下，通道在傳遞消息時(shí)可能產(chǎn)生失真。

在實(shí)踐中，不同類型的信息會(huì)由于選擇不同的通道和編解碼方式

體現(xiàn)不同的特征。例如：我們可以通過閱讀獲取文字所傳遞的信息，

通過廣播和電視可以接收被傳遞的聲音和圖像。

信息在傳遞的過程中，是否會(huì)產(chǎn)生偏差和失真取決于整個(gè)過程中

的三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：

第一，選擇的編解碼方式是否可以完整地表述信息?，F(xiàn)代的聲音

和圖像記錄技術(shù)已經(jīng)可以讓我們以接近沒有失真的程度來(lái)保留信息。

但是最古老的文字，雖然其本身很容易被保留和傳遞，但文字后面所

代表的內(nèi)容卻不一定準(zhǔn)確地表達(dá)了信息發(fā)送者的初衷。

第二，雙方之間是否采用了同樣的編解碼方式。聲音和圖像記錄

所用的編解碼過程都是由機(jī)器設(shè)備完成的，工作過程是對(duì)稱而一致的,

其失真和偏差也是一種客觀而穩(wěn)定的指標(biāo)。但是語(yǔ)言文字所用的編解

碼器卻是由人腦完成的，這個(gè)編解碼器的工作水平受到很多因素的影

響。人與人之間的差異性，也就自然導(dǎo)致了在語(yǔ)言文字的溝通過程中,

編碼和解碼之間在很多情況下并沒有采用對(duì)等的規(guī)則。同樣一句話，

不同的人會(huì)有不同的理解，就是這個(gè)道理。

第三，通道傳送中是否會(huì)產(chǎn)生偏差。大多數(shù)信息傳輸通道都依賴

于某種技術(shù)。人類科技的發(fā)展已經(jīng)大大促進(jìn)了人與人溝通和交流的方

式。從古代的書信傳遞，到現(xiàn)代的通信技術(shù)都是為了更加準(zhǔn)確有效地

傳遞信息。一個(gè)通道在信息傳輸中經(jīng)常會(huì)由于噪聲的干擾而產(chǎn)生偏差。

例如：我們?cè)诠矆?chǎng)合談話，經(jīng)常會(huì)由于周圍噪聲的干擾而聽錯(cuò)。但

是在現(xiàn)代通信技術(shù)條件下，例如無(wú)線移動(dòng)通信、互聯(lián)網(wǎng)等，則基本不

用考慮通道所帶來(lái)的偏差。

綜上所述，現(xiàn)實(shí)中遇到的問題更多的是那種基于語(yǔ)言文字的、人

與人之間的信息傳遞，準(zhǔn)確地說這才能被定義為“溝通”0雖然同樣

是信息的發(fā)送和傳遞，但是在人與人之間和設(shè)備與設(shè)備之間，同樣過

程中的困難和關(guān)注有著很大的不同。下面給出有關(guān)“溝通”的一個(gè)更

詳細(xì)而準(zhǔn)確的描述：溝通，就是通過說話、信號(hào)、書寫或行為來(lái)交換

思想、消息或信息；是指信息通過預(yù)先設(shè)定好的符號(hào)系統(tǒng)在個(gè)人間傳

遞的過程；是為了設(shè)定的目標(biāo)，把信息、思想和感情在個(gè)人或群體間

傳遞的過程。

這種在人與人之間進(jìn)行語(yǔ)言溝通的過程存在其特殊性，因此需要

細(xì)化上面那個(gè)被簡(jiǎn)單化了的信息傳遞模型。

發(fā)送老、編碼、通道、解碼和接收者五個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都被擴(kuò)

展了可能影響其“性能”的外部因素。編碼和解碼都分別處于發(fā)送者

和接收者的經(jīng)驗(yàn)區(qū)域之內(nèi)，這意味著它們的工作受到發(fā)送者和接收者

個(gè)體的影響。在傳遞信息的通道“兩端”包含受發(fā)送者和接收者個(gè)體

影響的“個(gè)性濾網(wǎng)”。由于人與人之間存在著差異，這些差異就使得

在整個(gè)溝通過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)上出現(xiàn)偏差Q例如：編解碼由于個(gè)體差

異而不對(duì)稱，個(gè)性濾網(wǎng)的存在意味著信息在通道內(nèi)傳遞會(huì)有選擇地丟

失等。

事實(shí)上，我們?cè)谟懻撨@個(gè)溝通模型的時(shí)候，更關(guān)注那些會(huì)導(dǎo)致溝

通障礙的因素。

七、實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)的分析活動(dòng)就是對(duì)被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)特征進(jìn)行評(píng)價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生的概率和發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響。根據(jù)評(píng)價(jià)的手段和方法,

風(fēng)險(xiǎn)分析有風(fēng)險(xiǎn)定性分析和風(fēng)險(xiǎn)定量分析兩個(gè)過程。其中，定量分析

是在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步的量化。而通常在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，運(yùn)

用最普遍的還是定性分析，所以本文著重講解風(fēng)險(xiǎn)定性分析。

所謂定性分析，就是對(duì)這兩個(gè)因素進(jìn)行定性的判別，這大都是一

種主觀性的活動(dòng)。

風(fēng)險(xiǎn)概率是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)概率一般可以分為極高、

高、中等、低、極低五個(gè)等級(jí)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率通?？梢杂萌N方式進(jìn)行

描述：百分比、自然語(yǔ)言、數(shù)字等級(jí)。

百分比描述相對(duì)精確，如某風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率是30%或者80%；一股

來(lái)說，風(fēng)險(xiǎn)概率必須大于0,否則風(fēng)險(xiǎn)不可能發(fā)生，也同時(shí)必須小于

100%,否則就是一個(gè)既定要發(fā)生的事實(shí)，不是風(fēng)險(xiǎn)。

自然語(yǔ)言則用簡(jiǎn)潔平實(shí)的語(yǔ)言對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行描述，如極不可能、

不太可能、可能、非?？赡堋缀蹩隙ǖ取?/p>

數(shù)字等級(jí)則采用連續(xù)的整數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)從極低到極高進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)

分。如“1級(jí)”代表概率最低，“5級(jí)”代表概率最高，或者反之也可

以，只要預(yù)先定義好即可。

風(fēng)險(xiǎn)影響是指風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生后，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生負(fù)面后果或損失的估

計(jì)，它反映的是一種嚴(yán)重程度。描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響可以采用類似

于風(fēng)險(xiǎn)概率的描述方法，以數(shù)字等級(jí)排序(1SJ10)或者用自然語(yǔ)言

排序(極低、低、中、高、極高)。

一般通過一個(gè)“轉(zhuǎn)換表”，把風(fēng)險(xiǎn)的后果描述和風(fēng)險(xiǎn)影響數(shù)值排

序進(jìn)行對(duì)應(yīng)關(guān)聯(lián)。表9—5所示的例子非常直觀地列出了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的

損失及對(duì)應(yīng)的影響級(jí)別。

除了財(cái)務(wù)上能夠準(zhǔn)確度量的風(fēng)險(xiǎn)后果外，項(xiàng)目的其他一些因素也

可以作為風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)的參照，并且制定出相關(guān)的轉(zhuǎn)換表，這些因素

可以是成本、人力資源、進(jìn)度、質(zhì)量、技術(shù)等。

我們通過評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的“發(fā)生概率”和“影響”，就可以確定我們

需要關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)，是關(guān)注那些“發(fā)生概率高的”還是關(guān)注那些“影

響程度大的“，這應(yīng)該綜合考慮。一般來(lái)說會(huì)定義：風(fēng)險(xiǎn)值二概率x影

響。風(fēng)險(xiǎn)值是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序的主要依據(jù)，即風(fēng)險(xiǎn)值高的風(fēng)險(xiǎn)，被列

為優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn)，反之亦然。

在經(jīng)過了充分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析以后，項(xiàng)目組可以獲取一個(gè)

經(jīng)過排序的風(fēng)險(xiǎn)清單，稱為“風(fēng)險(xiǎn)排序表”。

風(fēng)險(xiǎn)排序表通常包括風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序（以風(fēng)險(xiǎn)值從高到低排序）、

風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)排序表是一個(gè)需要?jiǎng)?/p>

態(tài)維護(hù)的表，即隨著項(xiàng)目進(jìn)展到不同的階段（計(jì)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收

尾等），需要實(shí)時(shí)地根據(jù)最新情況進(jìn)行更新。

八、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)的第一步是識(shí)別出對(duì)項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，這就

是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)。后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程事實(shí)上都是圍繞著被識(shí)別出的

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)開展和進(jìn)行的，所以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的基礎(chǔ)，但這

也是最難的一部分。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)潛在的危害，它并不會(huì)在現(xiàn)在對(duì)

項(xiàng)目產(chǎn)生影響。很多實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的項(xiàng)目，仍然會(huì)出現(xiàn)較大的

意外而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，其根源就在于項(xiàng)目并沒有真正識(shí)別出那些會(huì)對(duì)

項(xiàng)目產(chǎn)生危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理可以提早發(fā)現(xiàn)這種潛在的危

害而提前處理。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)有兩個(gè)主要的過程：

?尋找潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

?對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行描述。

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目來(lái)說是一種潛在的危害，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)就是對(duì)這種未

來(lái)可能發(fā)生的危害作出預(yù)測(cè)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別要從源頭著手，也就是

從導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源處開始挖掘和判斷。風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源可以分為

兩大類：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。前者是指由于項(xiàng)目本身的工作沒有達(dá)

到要求而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，后者則是指外部的某些因素可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生

危害。

由于項(xiàng)目管理最基本的原則就是通過項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的最終目

標(biāo)，所以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)可以從項(xiàng)目計(jì)劃開始進(jìn)行。一個(gè)簡(jiǎn)單而基本

的原則就是“我們可以對(duì)任何一項(xiàng)活動(dòng)及其結(jié)果提出疑問”。這種疑

問包括：

?該活動(dòng)是否可以順利完成既定的目標(biāo)？目標(biāo)包括：進(jìn)度要求、

成本要求、質(zhì)量要求、范圍要求。

?保證該活動(dòng)完成的資源是否滿足基本的要求？

?該活動(dòng)順利完成是否存在一定的假設(shè)和前提條件？這些因素是

否會(huì)變化？

?該活動(dòng)是否存在一定的外部依賴關(guān)系？這些依賴條件是否能一

定得到滿足？

?是否存在導(dǎo)致該活動(dòng)不能順利完成的其他外部因素？

仔細(xì)看這些問題，它給出了發(fā)現(xiàn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的一定方法，但相當(dāng)

低效率。因?yàn)槲覀兛梢约僭O(shè)所有的活動(dòng)都可能不如我們預(yù)期的那樣順

利，但這卻讓我們無(wú)從下手，因?yàn)椴豢赡苡谐渥愕馁Y源去處理它們。

我們需要的是識(shí)別對(duì)項(xiàng)目真正可能有影響的風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行處理。如果一

個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理做得出色的話，項(xiàng)目就很少被“意外”和“危機(jī)”打

斷。反之，風(fēng)險(xiǎn)管理欠佳的項(xiàng)目會(huì)整天疲于應(yīng)付那些所謂的“意外”

和“危機(jī)”O(jiān)

上面的方法對(duì)于發(fā)現(xiàn)那些內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)給出了一定的識(shí)別范圍，但

依然需要經(jīng)驗(yàn)來(lái)高效率地過濾掉那些不必要的“擔(dān)心”。對(duì)于外部風(fēng)

險(xiǎn)則完全依賴于“發(fā)散性思維”，因?yàn)轫?xiàng)目所處的外部環(huán)境范圍是相

對(duì)模糊的。總體來(lái)說，在實(shí)踐中所采取的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)大都是基于

“發(fā)散性思維”的。

1、頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法也稱集體思考法，是以專家的創(chuàng)造性思維來(lái)索取未來(lái)

信息的一種直觀預(yù)測(cè)和識(shí)別方法。此法由美國(guó)人奧斯本于1939年首創(chuàng),

從20世紀(jì)50年代起就得到了廣泛應(yīng)用。頭腦風(fēng)暴法一般在一個(gè)專家

小組內(nèi)進(jìn)行。通過專家會(huì)議，發(fā)揮專家的創(chuàng)造性思維來(lái)獲取未來(lái)信息。

這就要求主持專家會(huì)議的人在會(huì)議開始時(shí)就能激起專家們的思維“靈

感”，促使專家們感到急需回答會(huì)議提出的問題，通過專家之間的信

息交流和相互啟發(fā)，誘發(fā)專家們產(chǎn)生“思維共振”，以達(dá)到互相補(bǔ)充

并產(chǎn)生“組合效應(yīng)”，獲取更多的未來(lái)信息，使預(yù)測(cè)和識(shí)別的結(jié)果更

準(zhǔn)確。

事實(shí)上，頭腦風(fēng)暴法不僅僅適用于尋找風(fēng)險(xiǎn)，只要是需要大家的

經(jīng)驗(yàn)和意見的情況，都可以用頭腦風(fēng)暴法來(lái)解決問題。

2、訪談

向項(xiàng)目組內(nèi)部和外部的資深專家進(jìn)行關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的面談?dòng)兄谡页?/p>

那些在常規(guī)計(jì)劃中沒有被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。在訪談前，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人,

員（通常是項(xiàng)目經(jīng)理）選擇合適的訪談人員，事先向他們提供項(xiàng)目的

有關(guān)背景情況和其他一些必要的信息，如項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目范圍和項(xiàng)目

的一些約束條件等。在訪談過程中，這些被訪談的人員利用他們的專

業(yè)背景、豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，在所提供信息的基礎(chǔ)上挖掘出一些以前未

被發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

3、檢查表

前兩種方法都是把“識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)”看作一種高度依賴個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的技

能，通過某種方法讓有經(jīng)驗(yàn)的人提供幫助。檢查表則是一種把這些經(jīng)

驗(yàn)進(jìn)行“傳遞”的方法，操作起來(lái)快速、簡(jiǎn)單而且有效，其結(jié)果不過

分依賴于操作者的經(jīng)驗(yàn)。所謂檢查表，就是一個(gè)項(xiàng)目可能會(huì)遇到的風(fēng)

險(xiǎn)列表。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員對(duì)照表中的每一項(xiàng)進(jìn)行判斷，逐個(gè)進(jìn)行檢查。

這個(gè)列表最初是由組織中最有經(jīng)驗(yàn)的人員創(chuàng)建。表的每一項(xiàng)都列出了

可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)，它可能來(lái)源于過去曾經(jīng)遭遇過的風(fēng)險(xiǎn)或者所經(jīng)歷

過的危機(jī)，這些經(jīng)驗(yàn)被轉(zhuǎn)變成可以被以后項(xiàng)目所使用的知識(shí)。這個(gè)表

是需要不斷維護(hù)的，因?yàn)橐粋€(gè)項(xiàng)目即使繼承了過去全部的經(jīng)驗(yàn)也不能

保證它不會(huì)遇到新的危機(jī)。

這個(gè)方法的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單、快速、容易理解而且結(jié)果穩(wěn)定，缺點(diǎn)是

它更多的是繼承過去，無(wú)法預(yù)防可能遇到的新的風(fēng)險(xiǎn)，所以它往往和

前面的兩種“發(fā)散型”識(shí)別技術(shù)配合使用。

在本章開始時(shí)曾經(jīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行過分類，它以人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)了解的程

度來(lái)做分類標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)踐中，人們?cè)趯ふ液团袆e風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候?qū)嶋H上也

從類似的兩個(gè)方面出發(fā)：一個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)的危害，另一個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)的起源。

例如：紐約的世貿(mào)大廈集中了全美乃至全球最重要的金融機(jī)構(gòu)，其一

定會(huì)對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)備。其中之一就是假設(shè)計(jì)算機(jī)設(shè)備如果

突然遭到毀壞該如何應(yīng)對(duì)。顯然，這是從危害的角度來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分類

不同類型的項(xiàng)目有不同的風(fēng)險(xiǎn)，相同類型的項(xiàng)目根據(jù)其所處的環(huán)

境、項(xiàng)目客戶與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以及所采用的技術(shù)與工具的不同，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

也是各不相同?？偟膩?lái)說，基本可分為以下四類。

1、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目采用的技術(shù)與工具是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要來(lái)源之一。一般來(lái)說，

項(xiàng)目中采用新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新無(wú)疑是提高項(xiàng)目績(jī)效的重要手段，但這

樣也會(huì)帶來(lái)一些問題，許多新的技術(shù)未經(jīng)證實(shí)或并未被充分掌握，則

會(huì)影響項(xiàng)目的成功。還有，人們出于競(jìng)爭(zhēng)的需要，會(huì)提高項(xiàng)目產(chǎn)品性

能、質(zhì)量方面的要求，而不切實(shí)際的要求也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。

2、管理風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目過程管理的方方面面，如項(xiàng)目計(jì)劃的時(shí)間、

資源分配（包括人員、設(shè)備、材料）、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理技術(shù)

（流程、規(guī)范、工具等）的采用以及外包商的管理等。

3、組織風(fēng)險(xiǎn)

組織風(fēng)險(xiǎn)中的一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)就是項(xiàng)目決策時(shí)所確定的項(xiàng)目范圍、

時(shí)間與費(fèi)用之間的矛盾。項(xiàng)目范圍、時(shí)間與費(fèi)用是項(xiàng)目的三個(gè)要素，

它們之間相互制約。不合理的匹配必然導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行的困難，從而產(chǎn)

生風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目資源不足或資源沖突方面的風(fēng)險(xiǎn)同樣不容忽視，如人員

到崗時(shí)間、人員知識(shí)與技能不足等。組織中的文化氛圍同樣會(huì)導(dǎo)致一

些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，如團(tuán)隊(duì)合作和人員激勵(lì)不當(dāng)導(dǎo)致人員離職等。

4、外部風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)主要是指項(xiàng)目的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，包括與項(xiàng)

目相關(guān)的規(guī)章或標(biāo)準(zhǔn)的變化，組織中的雇傭關(guān)系的變化等。這類風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)項(xiàng)目的影響和項(xiàng)目性質(zhì)的關(guān)系較大。

九、投資計(jì)劃

（一）投資估算的依據(jù)

本期項(xiàng)目其投資估算范圍包括：建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資

金，估算的主要依據(jù)包括：

1、《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)（第三版）》

2、《投資項(xiàng)目可行性研究指南》

3、《建設(shè)項(xiàng)目投資估算編審規(guī)程》

4、《建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制深度規(guī)定》

5、《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》

6、《企業(yè)工程設(shè)計(jì)概算編制辦法》

7、《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定》

（二）項(xiàng)目費(fèi)用與效益范圍界定

本期項(xiàng)目費(fèi)用界定為工程費(fèi)用和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；

項(xiàng)目效益界定為運(yùn)營(yíng)期所產(chǎn)生的各項(xiàng)收益，并嚴(yán)格遵循財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)過程

中費(fèi)用與效益計(jì)算范圍相一致性的原則。

本期項(xiàng)目建設(shè)投資30217.61萬(wàn)元，包括：工程費(fèi)用、工程建設(shè)其

他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)三個(gè)部分。

（三）工程費(fèi)用

工程費(fèi)用包括建筑工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)等；工程建

設(shè)其他費(fèi)用包括：建設(shè)管理費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)、其他前期

工作費(fèi)用，合計(jì)25803.69萬(wàn)元。

1、建筑工程費(fèi)估算

根據(jù)估算，本期項(xiàng)目建筑工程費(fèi)為13342.52萬(wàn)元。

2、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)估算

設(shè)備購(gòu)置費(fèi)的估算是根據(jù)國(guó)內(nèi)外制造廠家（商）報(bào)價(jià)和類似工程

設(shè)備價(jià)格，同時(shí)參照《機(jī)電產(chǎn)品報(bào)價(jià)手冊(cè)》和《建設(shè)項(xiàng)目概算編制辦

法及各項(xiàng)概算指標(biāo)》規(guī)定的相應(yīng)要求進(jìn)行，并考慮必要的運(yùn)雜費(fèi)進(jìn)行

估算。本期項(xiàng)目設(shè)備購(gòu)置費(fèi)為11773.95萬(wàn)元。

3、安裝工程費(fèi)估算

本期項(xiàng)目安裝工程費(fèi)為687.22萬(wàn)元。

（四）工程建設(shè)其他費(fèi)用

本期項(xiàng)目工程建設(shè)其他費(fèi)用為3633.38萬(wàn)元。

（五）預(yù)備費(fèi)

本期項(xiàng)目預(yù)備費(fèi)為780.54萬(wàn)元。

建設(shè)投資估算表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目建筑工程設(shè)備購(gòu)置安裝工程其他費(fèi)用合計(jì)

1工程費(fèi)用13342.5211773.95687.2225803.69

1.1建筑工程費(fèi)13342.5213342.52

1.2設(shè)備購(gòu)置費(fèi)11773.9511773.95

1.3安裝工程費(fèi)687.22687.22

2其他費(fèi)用3633.383633.38

2.1土地出讓金2332.102332.10

3預(yù)備費(fèi)780.54780.54

3.1基本預(yù)備費(fèi)332.64332.64

3.2漲價(jià)預(yù)備費(fèi)447.90447.90

4投資合計(jì)30217.61

（六）建設(shè)期利息

按照建設(shè)規(guī)劃，本期項(xiàng)目建設(shè)期為12個(gè)月，其中申請(qǐng)銀行貸款

16968.51萬(wàn)元，貸款利率按4.9%進(jìn)行測(cè)算，建設(shè)期利息415.73萬(wàn)元。

建設(shè)期利息估算表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)第1年第2年

1借款

1.1建設(shè)期利息415.73415.730.00

1.1.1期初借款余額16968.51

1.1.2當(dāng)期借款16968.5116968.510.00

1.1.3當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息415.73415.730.00

1.1.4期末借款余額16968.5116968.51

1.2其他融資費(fèi)用

1.3小計(jì)415.73415.730.00

2債券

2.1建設(shè)期利息

2.1.1期初債務(wù)余額

2.1.2當(dāng)期債務(wù)金額

2.1.3當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息

2.1.4期末債務(wù)余額

2.2其他融資費(fèi)用

2.3小計(jì)

3合計(jì)415.73415.730.00

（七）流動(dòng)資金

流動(dòng)資金是指項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，為進(jìn)行正常運(yùn)營(yíng)，用于購(gòu)買輔助

材料、燃料、支付工資或者其他經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等所需的周轉(zhuǎn)資金。流動(dòng)資

金測(cè)算一般采用分項(xiàng)詳細(xì)測(cè)算法或擴(kuò)大指標(biāo)法，根據(jù)企業(yè)流動(dòng)資金周

轉(zhuǎn)情況及本項(xiàng)目產(chǎn)品生產(chǎn)特點(diǎn)和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，該項(xiàng)目流動(dòng)資金測(cè)算

參照同行業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的合理周轉(zhuǎn)天數(shù)，采用分項(xiàng)詳細(xì)測(cè)算

法進(jìn)行測(cè)算。

根據(jù)測(cè)算，本期項(xiàng)目流動(dòng)資金為8820.57萬(wàn)元。

流動(dòng)資金估算表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目第1年第2年第3年第4年第5年

1流動(dòng)資產(chǎn)38780.9044747.1950713.4859662.92

1.1應(yīng)收賬款17451.4020136.2322821.0626848.31

1.2存貨13573.3115661.5117749.7220882.02

1.2.1原輔材料4072.004698.465324.926264.61

1.2.2燃料動(dòng)力203.60234.92266.25313.23

1.2.3在產(chǎn)品6243.727204.308164.879605.73

1.2.4產(chǎn)成品3053.993523.843993.684698.45

1.3現(xiàn)金3102.473579.774057.084773.03

1.4預(yù)付賬款4653.715369.666085.627159.55

2流動(dòng)負(fù)債33047.5338131.7643216.0050842.35

2.1應(yīng)付賬款11897.1113727.4415557.7618303.25

2.2預(yù)收賬款21150.4224404.3227658.2332539.10

3流動(dòng)資金5733.376615.437497.488820.57

流動(dòng)資金增

45733.37882.06882.061323.09

加

5鋪底流動(dòng)資11634.2713424.1615214.0517898.88

（A）項(xiàng)目總投資

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資39453.91萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資30217.61

萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的76.59%；建設(shè)期利息415.73萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投

資的1.05%；流動(dòng)資金8820.57萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的22.36虬

總投資及構(gòu)成一覽表

單位：萬(wàn)元

序號(hào)項(xiàng)目指標(biāo)占總投資比例

1總投資39453.91100.00%

1.1建設(shè)投資30217.6176.59%

1.1.1工程費(fèi)用25803.6965.40%

1.1.1.1建筑工程費(fèi)1334