建設工程監(jiān)理斯慶參考答案

參考答案

第1章

1.選擇題

1）單選題

①B②C③D④D⑤C⑥C

2）多選題

①BDE②BCE③BCE@CDE⑤CE

2.簡答題

（1）何謂建設工程監(jiān)理？他的概念要點是什么？

建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的托付,

擔當其項目管理工作，并代表建設單位對承包單位的建設行為進行監(jiān)督管

理的專業(yè)化服務活動。

建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，建設工程監(jiān)理只有在建設單位

托付的狀況下才能進行。只有與建設單位訂立書面托付監(jiān)理合同，明確了

監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范

圍內(nèi)行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在托付監(jiān)理的

工程中擁有肯定的管理權限，能夠開展管理活動，是建設單位授權的結果。

（2）建設工程監(jiān)理具有哪些性質(zhì)？它們的含義是什么？

服務性：建設工程監(jiān)理具有服務性，是從它的業(yè)務性質(zhì)方面定性的。建設

工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、限制、協(xié)調(diào)，主要任務是限制建設工程的投

資、進度和質(zhì)量，最終應當達到的基本目的是幫助建設單位在安排的目標

內(nèi)將建設工程建成投入運用。這就是建設工程監(jiān)理的管理服務的內(nèi)涵。

科學性：是由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的確定的。建設工程監(jiān)理以

幫助建設單位實現(xiàn)其投資目的為己任，力求在安排的目標內(nèi)建成工程。面

對工程規(guī)模日趨浩大，環(huán)境日益困難，功能、標準要求越來越高，新技術、

新工藝、新材料、新設備不斷涌現(xiàn)，參與建設的單位越來越多，市場競爭

日益激烈，風險日漸增加的狀況，只有采納科學的思想、理論、方法和手

段才能駕馭工程建設。

獨立性：《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當依據(jù)建設單位的托付，

客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務?！豆こ探ㄔO監(jiān)理規(guī)定》和《建設工程監(jiān)理規(guī)

范》要求工程監(jiān)理企業(yè)依據(jù)“公正、獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。

公正性：是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)

展的基本職業(yè)道德準則。在開展建設工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應

當解除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的托付單位和承建單位。特殊是

當這兩方發(fā)生利益沖突或者沖突時，工程監(jiān)理企業(yè)應以事實為依據(jù)，以法

律和有關合同為準繩，在維護建設單位的合法權益時，不損害承建單位的

合法權益。

(3)建設工程監(jiān)理有哪些作用？

有利于提高建設工程投資決策科學化水平；有利于規(guī)范工程建設參與各方

的建設行為；有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和運用平安；有利于

實現(xiàn)建設工程投資效益最大化。

(4)《建筑法》有哪些基本內(nèi)容構成？對建筑工程許可、建筑工程發(fā)包和

承包、建筑工程監(jiān)理、建筑工程質(zhì)量管理有哪些規(guī)定？

《建筑法》是我國工程建設領域的一部大法。全文分8章共計85條。整

部法律內(nèi)容是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質(zhì)量和平安為重點，以

建筑活動監(jiān)督管理為主線形成的。包括總則、建筑許可、建筑工程發(fā)包與

承包、關于建筑工程監(jiān)理、關于建筑平安生產(chǎn)管理、建筑工程質(zhì)量管理、

法律責任等內(nèi)容，具體規(guī)定見教材L2.1部分。

(5)建設工程質(zhì)量責任主體各自的質(zhì)量責任和義務有哪些？

建設工程質(zhì)量責任主體：建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、

工程監(jiān)理單位依法對建設工程質(zhì)量負責，其各自的質(zhì)量責任和義務見教材

1.2.1部分；

(6)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》由哪些部分構成？規(guī)范對項目監(jiān)理機構、監(jiān)理

規(guī)劃和監(jiān)理實施細則有哪些規(guī)定？

《建設工程監(jiān)理規(guī)范》(以下簡稱《監(jiān)理規(guī)范》)分總則、術語、項目監(jiān)

理機構與其設施、監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理實施細則、施工階段的監(jiān)理工作、施工

合同管理的其他工作、施工階段監(jiān)理資料的管理、設備選購監(jiān)理與設

備監(jiān)造共計8部分，另附有施工階段監(jiān)理工作的基本表式。其對項目監(jiān)理

機構、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則規(guī)定見教材1.2.2部分內(nèi)容。

(7)施工階段項目監(jiān)理機構的工作有哪些？

施工階段的監(jiān)理工作

制定監(jiān)理程序的一般規(guī)定；施工打算階段的監(jiān)理工作；工地例會；工

程質(zhì)量限制工作；工程造價限制工作；工程進度限制工作；竣工驗收；工

程質(zhì)量保修期的監(jiān)理工作等。

(8)何謂建設程序？我國現(xiàn)行建設程序的內(nèi)容是什么？

建設程序是指建設項目從設想、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗

收、投入生產(chǎn)整個建設過程中，各項工作必需遵循的先后次序的法則。這

個法則是在人們相識客觀規(guī)律的基礎上制定出來的，是建設項目科學決策

和順當進行的重要保證。

我國現(xiàn)行建設程序包括項目建議書階段、可行性探討階段、項目設計階段、

建設打算階段、施工階段、交付運用前打算、竣工驗收階段、項目后評價

階段等內(nèi)容。

3.案例分析：

1）造成平安事故的緣由分析如下。

⑴7月3日的平安事故：干脆緣由是物處于擔心全狀態(tài)，即電源線未通過

漏電愛護開關干脆連接于機械上，由于漏電，使劉某觸電身亡。劉某缺乏

應有的平安意識和施工平安學問，竟將電源線繞過漏電愛護開關而干脆連

接電源。這是導致其觸電身亡的間接緣由。明顯，在工人上崗前沒有很好

的對工人進行相應的平安教化和培訓，尤其是劉某除了一般教化外，還應

經(jīng)過專業(yè)平安技能培訓。該單位忽視平安教化與培訓是事故的主要緣由。

⑵7月18日的平安事故：干脆緣由是張某對工作環(huán)境未進行平安確認的

狀況下，盲目啟動機械，導致正在檢修的王某受損害死亡。間接緣由是王

某平安和自我愛護意識缺乏，在平安無保障的狀況下冒然進機。而他們所

在的單位在施工人員上崗前沒有有效地進行平安教化和培訓，則是導致事

故的主要緣由。

⑶7月31日的平安事故：干脆緣由是滑模腳手板松動，一頭移出支承角

鋼，以致踩上后，腳手板翹起墜落。間接緣由是平安防護不夠，腳手板下

未掛平安網(wǎng)，作業(yè)人員思想麻痹。施工單位平安管理不嚴，前一天拆除腳

手板后疏于檢查平安狀態(tài)，留下隱患，也未實行處理措施，是造成事故的

主要緣由。

綜觀上述三項事故，可見，該施工單位存在不重視平安管理，對施工人員

缺乏必要的平安教化和平安施工的專業(yè)培訓；施工過程中又疏于平安檢查

和監(jiān)督的現(xiàn)象，導致出一系列平安事故。

2）作為施工項目經(jīng)理，針對一個月內(nèi)出現(xiàn)三次重大平安事故，應當與時

查明緣由，總結教訓，實行以下措施進行整改：

⑴建立和做好有關人員上崗前的平安教化與培訓使職工樹立“平安第一、

預防為主”的思想和自我愛護意識，駕馭有關平安施工的專業(yè)學問、平安

技能與平安防護措施，具有自我防護實力。

⑵明確規(guī)定并落實特種作業(yè)人員的平安生產(chǎn)責任制和建立嚴格的平安檢

查制度。

⑶建立事故隱患的報告和處理制度。如漏電愛護開關掉閘，表明存在漏

電隱患，作業(yè)人員應當與時報告電工部門處理，而不應擅自將電源線繞過

愛護開頭接到電源上。

⑷對于已發(fā)生的平安事故的處理：

①與時組織搶救傷員、愛護好現(xiàn)場，防止事態(tài)擴大和影響周邊地區(qū)人機

物的平安；

②依據(jù)事故的嚴峻程度與對報告相關的上級主管部門，并依據(jù)調(diào)查部門

的看法探討方案和實施處理；

③處理后應組織檢查和驗收。

⑸平安事故和處理原則是:

①事故緣由不清不放過；

②事故責任人和員工沒有受到教化不放過；

③事故責任人沒有處理不放過；

④沒有制訂防范措施不放過。

3）三級平安教化，對于施工單位而言是指：總公司、施工項目經(jīng)理部、

施

工班組等三個層次的平安教化。

第2章

L選擇題

①、B；②、D；③、B；④、C；⑤、D；⑥、B；

2.簡答題

⑴答：工程監(jiān)理企業(yè)是指取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書并從事工程監(jiān)理業(yè)

務，具有獨立法人資格的經(jīng)濟組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構。

⑵答：我國工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)可分為綜合類資質(zhì)、專業(yè)類資質(zhì)和事務

所三個序列。其中，綜合類資質(zhì)不分等級，企業(yè)可擔當資質(zhì)證書中允許從

事的專業(yè)工程中全部建設工程項目的工程監(jiān)理與相應工程項目管理業(yè)務;

專業(yè)類資質(zhì)依據(jù)工程性質(zhì)和技術特點劃分為若干個專業(yè)工程類別，原則上

分為甲、乙兩個級別，除房屋建筑、水利水電、馬路和市政公用四個專業(yè)

工程類別設丙級資質(zhì)外，其它專業(yè)工程類別不設丙級資質(zhì)。甲乙丙三個級

別可分別監(jiān)理一等與一等以下的工程項目、二等與二等以下的工程項目、

三等工程項目；事務所資質(zhì)不分專業(yè)和等級，可擔當三級建設工程項目中

非強制監(jiān)理的工程監(jiān)理業(yè)務。

(3)答：工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設的決策階段、勘察設計階段、招投標階

段以與施工階段等各個階段從事建設工程監(jiān)理活動時，均應當遵循“遵守

法律、誠信、公正、科學”這八字準則。

⑷答：目前:在我國工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務的途徑有兩種：一是通

過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務；二是由業(yè)主干脆托付取得監(jiān)理業(yè)務。通過投標

取得監(jiān)理業(yè)務，是市場經(jīng)濟體制下比較普遍的形式。

⑸答：建設工程監(jiān)理費由監(jiān)理干脆成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四

部分構成。目前常用的監(jiān)理費計算方法主要有以下幾種：工資加肯定比例

計算法、按時計算法、按建設工程投資的百分比計算法、固定價格計算法、

監(jiān)理成本加固定費用計算法。

(6)答：工程監(jiān)理企業(yè)與項目業(yè)主之間是一種同等關系，是托付與被托付

的合同關系，更是相互依存、相互促進、共興共榮的緊密關系；工程監(jiān)理

企業(yè)與項目業(yè)主之間是一種同等關系，是監(jiān)理與被監(jiān)理的關系，二者共同

為項目服務。

3.實例分析

答：1.形式有：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、

中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。

2.公司制監(jiān)理企業(yè)的特征：

(1)必需是依照(中華人民共和國公司法)的規(guī)定設立的社會經(jīng)濟組織；

(2)必需是以營利為目的的獨立企業(yè)法人；

(3)自負盈虧，獨立擔當民事責任；

(4)是完整納稅的經(jīng)濟實體;

(5)采納規(guī)范的成本會計和財務會計制度。

3.程序是：

(1)確定發(fā)起人并成立籌委會；

(2)形成公司文件；

(3)提出改制申請；

(4)資產(chǎn)評估；

(5)產(chǎn)權界定；

(6)股權設置；

(7)認繳出資額。

(8)申請設立登記；

(9)簽發(fā)出資證明。

4.基本準則是：遵守法律、誠信，公正、科學

5.有關規(guī)章制度包括：

(1)組織管理制度；

(2)人事管理制度；

(3)勞動合同管理制度；

(4)財務管理制度；

(5)經(jīng)營管理制度；

(6)項目監(jiān)理機構管理制度；

(7)設備管理制度；

(8)科學管理制度；

(9)檔案文書管理制度。

第3章

1.選擇題

1)單選題

①C②B③B@D⑤B@A⑦B⑧C⑨B⑩A

2)多選題

①ACD②ADE③BCDE?AE⑤ABD@CD⑦ABCD⑧BCDE⑨BD⑩

ACD

二、簡答題：

1.常見的項目監(jiān)理機構的組織形式有直線制、職能制、直線職能制和矩

陣制。

應選擇直線職能制。

2.項目監(jiān)理機構的建立步驟：

①確定項目監(jiān)理機構的目標。

②確定監(jiān)理工作內(nèi)容。

③項目監(jiān)理機構的組織結構設計。

④制定工作流程和信息流程。

3.

(1)總監(jiān)理工程師職責

①確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責；

②主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理

機構的日常工作；

③審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查看法;

④檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，依據(jù)工程項目的進展狀況可進行人員調(diào)配,

對不稱職的人員應調(diào)換其工作；

⑤主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令；

⑥審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度安排；

⑦審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；

⑧審查和處理工程變更；

⑨主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；

⑩調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期：

(11)組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理

工作總結；

(12)審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的

竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項

目的竣工驗收；

(13)主持整理工程項目的監(jiān)理資料。

另外，總監(jiān)理工程師不得將下列工作托付總監(jiān)理工程師代表：

①主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；

②簽發(fā)工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工

報驗單；

③審核簽認竣工結算；

④調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；

⑤依據(jù)工程項目的進展狀況進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。

(2)總監(jiān)理工程師代表職責

①負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；

②按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力。

(3)專業(yè)監(jiān)理工程師職責

①負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；

②負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；

③組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員須要調(diào)整時，向

總監(jiān)理工程師提出建議；

④審查承包單位提交的涉與本專業(yè)的安排、方案、申請、變更，并向總監(jiān)

理工程師提出報告；

⑤負責本專業(yè)分項工程驗收與隱藏工程驗收；

⑥定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施狀況報告，對重大問題與

時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；

⑦依據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施狀況做好監(jiān)理日記；

⑧負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總與整理，參與編寫監(jiān)理月報；

⑨核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件與

其質(zhì)量狀況，依據(jù)實際狀況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行

平行檢驗，合格時予以簽認；

⑩負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。

(4)監(jiān)理員職責

①在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開呈現(xiàn)場監(jiān)理工作；

檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備與其運用、運行狀況，

并做好檢查記錄;

③復核或從施工現(xiàn)場干脆獲得工程計量的有關數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；

④按設計圖與有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記

錄，對加工制作與工序施工質(zhì)量檢查結果進行記錄；

⑤擔當旁站工作，發(fā)覺問題與時指出并向專業(yè)監(jiān)理工程師報告；

⑥做好監(jiān)理日記和有關的監(jiān)理記錄。

4.我國《建筑法》中對分包工程的規(guī)定要點有：

①應分包給相應具有資質(zhì)的分包單位。

②除總承包合同中有約定的分包外，分包單位必需經(jīng)建設單位認可。

③工程主體結構施工必需由總包單位自行完成，不得分包。

④分包單位依分包合同對總包單位負責，就分包工程對建設單位擔當連帶

責任。

⑤分包單位不得再次分包、轉包。

5.與建設工程平行承發(fā)包模式相適應得監(jiān)理模式有以下兩種主要形式：

①業(yè)主托付1家監(jiān)理單位監(jiān)理。這種監(jiān)理托付模式要求被托付的監(jiān)理單

位應當具有較強的合同管理與組織協(xié)調(diào)實力，并能做好全面規(guī)劃工作。

②業(yè)主托付多家監(jiān)理單位監(jiān)理。采納這種模式，監(jiān)理單位的監(jiān)理對象相

對單一，便于管理。但整個工程的建設監(jiān)理工作被肢解，各監(jiān)理單位各負

其責，缺少一個對建設工程進行總體規(guī)劃與協(xié)調(diào)限制的監(jiān)理單位。

第4章

1.選擇題

1）單選題

①A②B③D④B⑤C@C⑦D⑧B⑨B⑩DD

2）多選題

①ABCE②ABCD③ABE?BD⑤ACE

2.簡答題

（1）建設工程項目投資的概念是什么？

建設工程項目投資，是以貨幣形式表現(xiàn)的基本建設工作量，是反映建設項

目投資規(guī)模的綜合性指標，就是指進行某項建設工程所花費的全部費用。

建設工程項目投資包括固定資產(chǎn)投資和流淌資產(chǎn)投資兩部分。

（2）影響工程進度限制的主要因素是什么？

影響工程進度限制的因素許多，如工程施工安排、材料供應、技術力氣、

資金流通、氣候條件、地形地質(zhì)、人員素養(yǎng)、管理水平、設備運轉狀況、

特殊風險等。依據(jù)FIDIC管理模式分為承包人的緣由、建設單位的緣由、

監(jiān)理工程師的緣由和特殊緣由。

（3）工程項目進度限制的主要工作是什么？

L編制或審核、實施與監(jiān)督施工進度安排2.下達工程開工令3.組織現(xiàn)場

協(xié)調(diào)會4.簽發(fā)工程進度款支付憑證5.審批工程延期6.向業(yè)主供應進度報

告7.督促承包單位整理技術資料8.審批竣工申請報告，幫助組織竣工驗

收9.處理爭議和索賠10.整理工程進度資料11.工程移交

（4）建設工程項目質(zhì)量限制的含義是什么？

建設工程質(zhì)量限制的目標，就是通過有效的質(zhì)量限制工作和具體的質(zhì)量限

制措施，在滿意投資和進度要求的前提下，實現(xiàn)工程預定的質(zhì)量目標。

（5）施工階段投資限制的工作內(nèi)容是什么？

L確定投資限制目標，編制資金運用安排2.審核施工組織設計。3.審核已

完工程實物量并計量。4.處理變更索賠事項。

（6）什么是施工平安管理體系？

施工平安管理體系是項目管理體系中的一個子系統(tǒng)，它是依據(jù)PDCA循環(huán)

模式的運行方式，以逐步提高、持續(xù)改進的思想指導企業(yè)系統(tǒng)地實現(xiàn)平安

管理的既定目標。因此，施工平安管理體系是一個動態(tài)的、自我調(diào)整和完

善的管理系統(tǒng)。

3.案例分析：

1）主動限制與被動限制的工作流程關系不妥，因為主動限制與被動限制

的工作流程關系顛倒，應當為下圖：

2）目標限制流程框圖如下圖所示：

第5章

1.選擇題

1）單選題

①C；②A；③D；④A；⑤C。

2）多選題

①ABCD；②ABCE；③BCE；④ABE；⑤CD。

2.簡答題

（1）簡述風險、風險因素、風險事務、損失、損失機會的概念。

風險較為普遍接受的定義表述為：一種是在特定狀況和特定時間內(nèi)，可能

發(fā)生的結果之間的差異（或實際結果與預期結果之間的差異）。差異越大

則風險越大，強調(diào)的是結果的差異；另一種表述為：風險就是與出現(xiàn)損失

有關的不確定性。它強調(diào)不利事務發(fā)生的不確定性。

風險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，它是風險

事務發(fā)生的潛在緣由，是造成損失的內(nèi)在或間接緣由。

風險事務是指造成損失的偶發(fā)事務，是造成損失的外在緣由或干脆緣由。

損失是指非有意的、非安排的和非預期的經(jīng)濟價值的削減，通常以貨幣單

位來衡量。

損失機會是指損失出現(xiàn)的概率。

（2）風險的最基本特征是什么？

一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果。

（3）風險的種類有哪些？

依據(jù)風險所造成的不同后果可以將風險分為兩種：純風險和投機風險。

依據(jù)風險產(chǎn)生的不同緣由，可將風險分為政治風險、經(jīng)濟風險、自然風險、

技術風險、商務風險、信用風險和其他風險。

依據(jù)風險的影響范圍大小，可以將風險分為基本風險和特殊風險。

（4）簡述風險管理的基本過程。

風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查

五個環(huán)節(jié)性內(nèi)容。

（5）風險識別有哪些特點？識別的方法有哪些？

風險識別存在的特點：個別性、主觀性、困難性、不確定性。

建設工程風險識別的方法主要有專家調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初

始風險清單法、閱歷數(shù)據(jù)法和風險調(diào)查法。

（6）簡述各種風險識別方法的要點。

專家調(diào)查法：調(diào)查的方式通常有兩種：一種是召集有關專家開會，讓專家

充分發(fā)表看法，起到集思廣益的作用；另一種方法是采納問卷調(diào)查，各專

家依據(jù)自己的看法單獨填寫問卷。在采納專家調(diào)查法時，應留意所提出的

問題應當具有指導性和代表性，并具有肯定的深度，還要盡量具體一些。

同時，還應留意專家所涉與的面應盡可能廣泛些，有肯定代表性。最終,

對專家發(fā)表的看法要由風險管理人員歸納、整理并分析專家看法。

財務報表法：通過分析資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、營業(yè)報表與有關補充資

料，可以識別企業(yè)當前的所以資產(chǎn)、責任與人身損失風險。將這些報表與

財務預料、預算結合起來，可以發(fā)覺企業(yè)或建設工程將來的風險。

流程圖法：將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段依次以若干個模塊

形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標出各種潛在的風險因素或風

險事務，從而給決策者一個清楚的總體印象。對于建設工程，可以按時間

維劃分各個階段，再依據(jù)因素維識別各階段的風險因素或風險事務。

初始風險清單法：實行適當?shù)娘L險分解方式，可以找出建設工程中常發(fā)生

的典型的風險因素和相應的風險事務，從而形成初始風險清單。在風險識

別時就可以從初始風險清單入手，這樣做既可以提高風險識別的效率，又

可以降低風險識別的主觀性。

閱歷數(shù)據(jù)法：依據(jù)已建各類建設工程與風險有關的統(tǒng)計資料來識別擬建工

程的風險。又稱為統(tǒng)計資料法。統(tǒng)計資料的來源主要是參與項目建設的各

方主體，不同的風險管理主體都應有自己關于建設工程風險的閱歷數(shù)據(jù)或

統(tǒng)計資料。

風險調(diào)查法：從分析具體建設工程的特點入手，一是對通過其他方法已經(jīng)

識別出的風險進行鑒別和確認；二是通過風險調(diào)查，有可能發(fā)覺此前尚未

識別出的重要的工程風險。

（7）風險評價的主要作用是什么？

在選擇對策之前，須要對建設工程風險量作出相對比較，來確定建設工程

風險的相對嚴峻性。

（8）如何衡量風險的大?。?/p>

發(fā)生概率和潛在損失均小，則風險??；發(fā)生概率和潛在損失均大，則風險

大。

（9）風險對策有哪幾種？簡述各種風險對策的要點。

風險對策可以劃分為兩大類，一類是風險限制的對策，一類是風險的財務

對策。通常狀況下實行的措施有風險回避、風險損失限制、風險自留和風

險轉移四種。

風險回避：回避風險的途徑有兩種：一種是拒絕擔當風險。二是放棄以前

所擔當?shù)娘L險。

風險損失限制：風險損失限制可分為預防損失和削減損失兩方面工作。損

失限制方案都應當是預防損失措施和削減損失措施的有機結合。在采納損

失限制的這一風險對策時，所制訂的措施應當形成一個周密的、完整的損

失限制安排系統(tǒng)。在施工階段，該系統(tǒng)應當由預防安排、災難安排和應急

安排三部分組成。

風險自留：這種策略意味著工程項目主體不變更項目安排去應對某一風險。

或項目主體不能找到其他適當?shù)娘L險應對策略，而實行的一種應對風險的

方式。分為非安排性風險自留和安排性風險自留。

風險轉移：分為保險轉移和非保險轉移兩種形式。依據(jù)風險管理的基本理

論，建設工程風險應當由各有關方分擔，而風險分擔的原則就是：任何一

種風險都應由最相宜擔當該風險或最有實力進行損失限制的一方擔當。

(10)損失限制的途徑有哪些？試舉例說明。

損失限制的途徑有預防安排、災難安排和應急安排。

預防安排：如在深基礎施工時作好切實的深基礎支護措施。

災難安排：緊急事務發(fā)生后的平安撤離現(xiàn)場人員方案等C

應急安排：因嚴峻風險事務而中斷的工程，打算保險索賠依據(jù)，確定保險

索賠額，起草保險索賠報告等。

(11)為什么要有安排地風險自留？

安排性風險自留是主動的、有意識的、有安排的選擇，是風險管理人員在

經(jīng)過正確的風險識別和風險評價后作出的風險對策，是整個建設工程風險

對策安排的一個組成部分。也就是說，風險自留決不行能單獨運用，而應

與其他風險對策結合運用。

(12)舉例說明何時宜采納風險回避對策。

風險回避對策為放棄以前所擔當?shù)娘L險，如：發(fā)覺因市場環(huán)境的變更，使

得正在建設的某個項目建成后將面臨沒有市場前景的風險，則確定中止項

目以避開后續(xù)的風險。

(13)保險轉移有何優(yōu)點？監(jiān)理企業(yè)是否可以采納此對策轉移風險？

將本應由自己擔當?shù)墓こ田L險，包括第三方責任，轉移給保險公司，從而

使自己免受風險損失。

監(jiān)理企業(yè)不適于采納此對策轉移風險。

3.案例題

案例解析：舉世矚目的青藏鐵路建設工程項目巨大，同時存在的風險也是

可想而知。沒有一系列的先進的技術措施和完善的組織措施，風險產(chǎn)生

的可能性會幾何級的上升，資金上的損失會極其巨大。因此選擇有彈性的、

抗風險實力強的技術方案，進行預先的技術模擬試驗，采納牢靠的愛護和

平安措施，對管理的項目選派得力的技術和管理人員，實行有效的管理組

織形式，并在實施的過程中實行嚴密的限制，加強安排工作，抓緊階段限

制和中間決策等。都可以大大降低風險系數(shù)。

第6章

1.選擇題：

1）單選題：（1）.B（2）.A（3）.A

2）多選題：（1）.BCDE（2）.CDE

2.簡答題：

問題（1）答案：指導項目監(jiān)理機構全面開展工作；是建設監(jiān)理主管機構

對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)；是業(yè)主確認監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù);

是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。

問題（2）答案：監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則是相互關聯(lián)的，都

是建設工程監(jiān)理工作文件的組成部分，它們之間存在著明顯的依據(jù)關系,

在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，肯定要依據(jù)監(jiān)理大綱的內(nèi)容來編寫，在制定監(jiān)理實施

規(guī)劃時，肯定在監(jiān)理規(guī)劃的指導下進行。

問題（3）答案：工程建設方面的法律、法規(guī)；政府批準的工程建設文件；

建設工程監(jiān)理合同；其他建設工程合同；監(jiān)理大綱。

問題（4）答案：建設工程概況；監(jiān)理工作范圍；監(jiān)理工作內(nèi)容；監(jiān)理工

作目標；監(jiān)理工作依據(jù)；項目監(jiān)理機構的組織形式；項目監(jiān)理機構的人員

崗位職責；監(jiān)理工作程序；監(jiān)理工作方法與措施；監(jiān)理工作制度；監(jiān)理設

施等。

3.案例題

問題（1）答案：第（5）條不妥，設計階段的監(jiān)理規(guī)劃不須要編寫。因為

建設單位沒有托付設計監(jiān)理，僅簽訂了施工階段建設工程監(jiān)理合同。對施

工圖紙的質(zhì)量把關的工作可在施工階段的監(jiān)理規(guī)劃中寫°第（6）條不妥，

不須要按所提的三個階段編寫。因為監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理合同的細化，施工圖

紙是否完整對監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容影響不大。

問題（2）答案：第三項不正確，因為合同只托付了施工階段的監(jiān)理,

沒有托付設計監(jiān)理，故內(nèi)容與實際不符。而且3.6項內(nèi)容應寫到4.1項中。

對4.LL項中兩事務事前預控措施內(nèi)容不應寫在監(jiān)理規(guī)劃中，它們應

是監(jiān)理細則中的內(nèi)容。

對4.1.1.1中內(nèi)容不須要審核總包單位資質(zhì)，因為施工總包單位已通

過招標確定。

第7章

1.選擇題

1）單選題

①C；②A；③C；④A；⑤B；⑥C；⑦D。

2）多選題

①ABD；②ABCD；③BC；④ABCDE；⑤BC。

2.簡答題

（1）簡述建設項目管理的類型。

①按管理主體分，建設項目管理就可以分為業(yè)主方的項目管理、設計單位

的項目管理、施工單位的項目管理以與材料、設備供應單位的項目管理。

②按專業(yè)化建設項目管理公司的服務對象分，建設項目管理可以分為為業(yè)

主服務的項目管理、為設計單位服務的項目管理和為施工或材料、設備供

應單位服務的項目管理。

③按服務階段分，建設項目管理可分為施工階段的項目管理、實施階段全

過程的項目管理和工程建設全過程的項目管理。

（2）詢問工程師應具備哪些素養(yǎng)和什么樣的職業(yè)道德？

①詢問工程師的素養(yǎng)：學向面寬；精通業(yè)務；協(xié)調(diào)、管理實力強；責任心

強不斷進取，勇于開拓。

②詢問工程師的職業(yè)道德在國際上最具普遍意義和權威性的是FIDIC道德

準則。

（3）簡述工程詢問公司的服務對象和工作內(nèi)容。

工程詢問公司的服務對象不同，相應的具體服務內(nèi)容也有所不同。

①為業(yè)主服務：工程建設全過程服務的內(nèi)容包括可行性探討（投資機會探

討、初步可行性探討、具體可行性探討）、工程設計（概念設計、基本設

計、具體設計）、工程招標（編制招標文件、評標、合同談判）、材料與設

備選購、施工管理（監(jiān)理）、生產(chǎn)打算、調(diào)試驗收、竣工后評價等一系列

工作。

②為承包商服務：工程詢問公司為承包商服務主要有這幾種狀況：一是為

承包商供應合同詢問和索賠服務。二是為承包商供應技術詢問服務。三是

為承包商供應工程設計服務。

③為貸款方服務：工程詢問公司為貸款方服務的常見形式有兩種：一是對

申請貸款的項目進行評估，工程詢問公司的評估側重于項目的工藝方案、

系統(tǒng)設計的牢靠性和投資估算的精確性，并核算項目的財務評價指標并進

行敏感性分析，最終提出客觀、公正的評估報告，由于申請貸款項目通常

都已完成了可行性探討。二是對已接受貸款的項目的執(zhí)行狀況進行檢查和