內(nèi)部控制手冊-56 崗位調(diào)動與離職

5.6崗位調(diào)動與離職

1.1概述

規(guī)定了XX股份自限公司集團(tuán)忠部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參

股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關(guān)涉及公司員工崗位調(diào)動和離職的申請、

審批的流程，旨在規(guī)范企業(yè)處理員工崗位調(diào)動和和辭退過程中的各項具體工作，合理保護(hù)員工和

企業(yè)的雙方利益，防范企業(yè)在處理員工崗位調(diào)動和辭職過程中的各種風(fēng)險。

1.2適用范圍

適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其卜屬公司。

1.3相關(guān)制度

員工離職管理規(guī)定

員工手冊

勞動合同管理辦法

員工離職管理規(guī)定

職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定。

1.4職責(zé)分工

中請員工：提出崗位調(diào)動申請。

異動前部門：負(fù)責(zé)對申請員工的申請進(jìn)行審批。

戰(zhàn)略人力資源部：負(fù)責(zé)判斷是否是跨部門崗位異動，對同一部門的異動進(jìn)行審批，判斷是

否是經(jīng)理級別以下，負(fù)責(zé)對異動進(jìn)行備案。負(fù)責(zé)判斷員工的離職是否是過失性解除，負(fù)責(zé)審議執(zhí)

行競業(yè)限制并執(zhí)行，負(fù)責(zé)發(fā)放離職證明和處理經(jīng)濟(jì)補償金事宜。

異動后部門：負(fù)責(zé)進(jìn)行本部門的崗位異動中請審批，

總經(jīng)理.：負(fù)責(zé)對經(jīng)理級別的崗位異動進(jìn)行審批。

離職員工：提出離職申請，非過失性解除時在部門主管面談后判斷是否離職。

離職部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)對書過失性解除的離職員工進(jìn)行面談，負(fù)責(zé)本部門的離職審批簽核。

各相關(guān)部門：負(fù)責(zé)離職交接單的會簽，關(guān)閉離職員工的系統(tǒng)賬戶。

1.5流程圖

5.6崗位調(diào)動與離職1/2

申請人異動前部門戰(zhàn)略人力資源部異動后部門總經(jīng)理

開始

r*提出異動申請

.是否跨部門

審批；；'-i1過4E.:審批

異動

■T-

杏_

▼

未通過山1M.7

L

譚否夕t經(jīng)理

D

級別以下,

審批

i

(f

備案.

結(jié)束

5.6崗位調(diào)動與離職2/2

離職員工部門負(fù)責(zé)人戰(zhàn)略人力資源部各相關(guān)部門

開￡ii

離職事［u,1

是否是過失性

___1土妗由濁____4

解除

-------*丫

r

離職與否

另

4所肩出切M拉4審議執(zhí)行競業(yè)

限制

1i

是

執(zhí)行競業(yè)限制

fWEy

離職交接單會

留任

簽、關(guān)閉賬戶

發(fā)放腐職證釋

支付經(jīng)濟(jì)補償金

—

以及對高管的離

職審計

J

結(jié)束

16控制目標(biāo)

序號《內(nèi)控手冊》唯一具體控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)目標(biāo)類別

I5.6-CT1倘保好除勞動關(guān)系符A相關(guān)法律現(xiàn)定合法合規(guī)目標(biāo)

25.6-CT2的保員工點職手續(xù)符合相關(guān)法律現(xiàn)定合法合規(guī)目標(biāo)

35.6-CT3確保員工離職前歸還公司所有財物資產(chǎn)保全日標(biāo)

45.6-CT4確保各崗位員工的勝任能力姓芮效率目標(biāo)

1-7控制矩陣

會計報表認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實

對應(yīng)控關(guān)鍵控不相

風(fēng)險控制活對應(yīng)制控制疾性，2完整性：3權(quán)利會計報表

風(fēng)險描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務(wù)：4估價或分項目

編號編號務(wù)

攤：5表達(dá)和披露

12345

應(yīng)明他解除合同的兩種情形及L作程

未按照相關(guān)程序與員工離辭職申

序：1)員工解除勞動合同，應(yīng)當(dāng)提前

員工解除勞動關(guān)職管理請能：解

5.6-R5.6CT5.6-CA三十口以出面形式通知用人單位：2)

系?導(dǎo)致法律風(fēng)險.預(yù)防性城定除勞動

III公司提出解除勞動合同，應(yīng)當(dāng)征求同必

影響公司合法合規(guī)尚未明合同證

工會的盒她.加工會提小片漢，公司應(yīng)

性目標(biāo)確規(guī)定明書

坡議H再做出決定

根據(jù)勞動合同實施細(xì)則相關(guān)娩定解除

勞動合同的人M,應(yīng)按下列規(guī)定給予經(jīng)

解除勞動合同的經(jīng)

濟(jì)補償金：1)按員工在本單位工作的

濟(jì)補償不合國家相制除勞

5.6-R5.5-CT5.6-CA年限，密涌一年支付一個月工資的標(biāo)準(zhǔn)員工手

關(guān)規(guī)定.導(dǎo)致法律預(yù)防性動合同

2I2向勞動者支付；六個月以上不滿一年冊

風(fēng)險.影響公司合證明書

的，按一年計算：不滿六個月的，向勞

法合規(guī)性目標(biāo)

動者支付半個月工資的姓濟(jì)補償；2)

員工月工費高于上位所在直轄市、設(shè)區(qū)

會計報我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實

對應(yīng)控關(guān)鍵控不相

風(fēng)險控制活對應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會計報表

風(fēng)險描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措施容職

■號動類型度跡與義務(wù)：4估價或分項目

編號編號務(wù)

攤：5表達(dá)和披露

12345

的市級人民政府公布的本地區(qū)上年度

職工月平均工資三倍的,向其支付錢濟(jì)

補償金的標(biāo)準(zhǔn)按職工月平均工資三倍

的數(shù)額支付，向其支付經(jīng)濟(jì)補償?shù)哪晗?/p>

最島不超過十二年；3）員工出病或昨

因公負(fù)傷，醫(yī)疔期滿勞動將定委員會確

人不能從事原來工作.也不能從事單位

另行安排的工作而解除勞動合同的，用

人單位應(yīng)按其在本單位的工作小限，每

酒一耳發(fā)給相當(dāng)于一個月工資的經(jīng)濟(jì)

補償金.同時還應(yīng)發(fā)給不低于六個月工

資的醫(yī)療補助致.患重病和絕癥的還應(yīng)

埴加醫(yī)療補助費.患重病的增加部分不

低于醫(yī)療撲助費的百分之五十，患絕癥

的增加部分不低于醫(yī)療補助費的百分

之百：4）由勞動者本人提出解除勞動

會計報我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實

對應(yīng)控關(guān)鍵控不相

風(fēng)險控制活對應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會計報表

風(fēng)險描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務(wù)：4估價或分項目

編號編號務(wù)

攤;5表達(dá)和披露

12345

合同的.用人單位可以不支付羥濟(jì)補償

經(jīng)濟(jì)補恃金的月工資計算標(biāo)準(zhǔn)是指企

解除勞動合同的羥勞動合

業(yè)正常生產(chǎn)情況下員工解除或終止合

濟(jì)補償不合國家相同管理解除勞

5.6-R5.5-CT5.6-CA同前本人十二個月的平均工資,單位依

關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致法律預(yù)防性辦法尚動合同

213照相關(guān)規(guī)定頂解除勞動令時.>AI：的

風(fēng)險，影響公司合未明確證明書

月平均1：資低于他位平均「?資的?按總

法合規(guī)性H標(biāo)規(guī)定

位平均工資支付

員工離

員工未提出辭職中出勤單；

無故曠1：,連續(xù)曠1：超過15天（不含職管理

5.6-R諦即擅自離職,影5.6-CT5.6-CA解除勞

節(jié)假日）或全年累計曠工超過30天者：預(yù)防性W定尚

3響公司正常生產(chǎn)經(jīng)24動合同

公司予以開除（精確認(rèn)）未明確

營活動證明書

現(xiàn)定

5.6-R因違紀(jì)被辭退的員5.6-CT5.6-CA公司及子公司工會及戰(zhàn)略人力資源部員工離違紀(jì)事

發(fā)現(xiàn)性

4X,對公司的辭退25配合進(jìn)行紀(jì)查,及時完成更直.并出具職管理件復(fù)查

會計報我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實

對應(yīng)控關(guān)鍵控不相

風(fēng)險控制活對應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會計報表

風(fēng)險描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務(wù)：4估價或分項目

編號編號務(wù)

攤：5表達(dá)和披露

12345

決定提出異議時.違紀(jì)事件復(fù)在報告w定尚報告

公司未能鍬出有效未明確

應(yīng)對.影響公司對規(guī)定

員工管理的公正性

因違紀(jì)被辭退的員違紀(jì)事

員工離

工,對公司的辭退件復(fù)查

熨杳結(jié)果證明員工違紀(jì)事件屬嚴(yán)iftii職首理

5.6R決定提出異議時.5.6CT5.6CA經(jīng)“/報轉(zhuǎn);解

反勞動合同規(guī)定的，做辭退決定，報主發(fā)現(xiàn)性規(guī)定尚

4公司未能做出有效26批準(zhǔn)除勞動

管領(lǐng)導(dǎo)做以后批準(zhǔn)，并通知員工本人未明確

應(yīng)對.影響公司對合同證

規(guī)定

員工管理的公正性明書

因或紀(jì)被辭退的員通紀(jì)事

m工離

I.對公司的辭退件復(fù)兗

戰(zhàn)略人力資源部參照員工離職手續(xù)對職管理

5.6-R決定提出異議時.5.6-CT5.6-CA報告：解

違紀(jì)員工進(jìn)行弦職交接手續(xù)，并要求逐發(fā)現(xiàn)性規(guī)定尚

4公司未能做出有效27除?勞動

紀(jì)員工在事件貪杳報告中蝮字確認(rèn)未明確

應(yīng)對.影響公司對合同證

煌定

?r轉(zhuǎn)理的公正性明書

會計報我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實

對應(yīng)控關(guān)鍵控不相

風(fēng)險控制活對應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會計報表

風(fēng)險描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務(wù)：4估價或分項目

編號編號務(wù)

攤：5表達(dá)和披露

12345

對公司總經(jīng)理、副

總經(jīng)理等高汲管理

人力和關(guān)鍵點位人員工離

公司法人、委托法人及行政主要負(fù)責(zé)人

員提出辭職申請,職管理

5.6-R5.6-CT5.6-CA的辭職，審批前,審計監(jiān)察部應(yīng)對任期經(jīng)辦/離職審

公司未能進(jìn)行審發(fā)現(xiàn)性規(guī)定尚

528內(nèi)的財務(wù)賬目和各重大經(jīng)營事項進(jìn)行'lul計報告

計，導(dǎo)致無法發(fā)現(xiàn)未明確

審計

可能存在的違燒行境定

為，%響公司H常

經(jīng)營管理

離職時未能仔細(xì)填離職交

寫離職交接清單，m工商接消單;

5.6-R5.6-CT5.&CA員工在離職前埴好肉職交接消第.并由經(jīng)辦/

導(dǎo)致有未歸還公司預(yù)防性職管理離職申

639故略人力資源部相關(guān)人員進(jìn)行審核m.核

的財物，影響公司境定6.5請,審批

資產(chǎn)保全目標(biāo)單

5.6-R而職時未及時的通5.6-CT5.6-CA在員I:離職時把崗職人員名單等相關(guān)員工離離職人

預(yù)防性

7知其他相關(guān)部門和310齊宜通知公司的其他相關(guān)部門和關(guān)鍵職管理員名單

會計報我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實

對應(yīng)控關(guān)鍵控不相

風(fēng)險控制活對應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會計報表

風(fēng)險描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務(wù)：4估價或分項目

編號編號務(wù)

攤：5表達(dá)和披露

12345

關(guān)健人員,導(dǎo)致離人員W定尚

職M工仍假借公司未明確

名義,影響公司的規(guī)定

資產(chǎn)安全和產(chǎn)生法

律風(fēng)險

離職后耒及時關(guān)閉

員工圈

勒職員工的系統(tǒng)賬在員工自職辦理好交接手續(xù)之后通過

職管理離職員

5.6-R戶和權(quán)限，號較曲5.6CT5.6-CA注銷其使用賬號等方式關(guān)閉其系統(tǒng)賬

預(yù)防性規(guī)定尚工賬戶

8職后仍可登陸公司3II戶或通過修改密碼等方式限制其使用

未明的的消除

帳戶，影響公司的權(quán)限

規(guī)定

信息和資產(chǎn)安全

由于人才儲符不公司應(yīng)該優(yōu)化招聆流程，在招購時注意勞動合

足'關(guān)鍵將位人員關(guān)鍵恂位人員的限置要求并做好人才員工離同書:內(nèi)

5.6-R5.6-CT5.6-CA

配置缺乏、招聘不Wife.運用特殊政策吸引激勵員工，以預(yù)防性職管理退人員

9412

及時等原因，造成合約的的式約定在一定期限內(nèi)提供關(guān)煨定基本情

關(guān)鍵崗位人員離職統(tǒng)員工個性化的福利解決方案,對美槌況表

會計報我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實

對應(yīng)控關(guān)鍵控不相

風(fēng)險控制活對應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會計報表

風(fēng)險描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措施容職

編號動類型度跡與義務(wù)：4估價或分項目

編號編號務(wù)

攤：5表達(dá)和披露

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后崗位長時間空崗位進(jìn)行輪崗

映，影響郃門甚至

企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)，

并導(dǎo)致人力空位成

本的增加。

員I:違反規(guī)定或勞動合同的約定解除

合同.對用人單位造成投失的.應(yīng)賠伊員工的

員工違反勞動合同

用人單位以下?lián)p失：1）用人單位招收職管理處罰通

時，未能進(jìn)行相應(yīng)

錄用其所支付的費用：2）用人單支為?定知：解除

5.6-R處罰,造成勞動合5.6CT5.6-CA

箕支付的培訓(xùn)費用和培訓(xùn)期間的工資，預(yù)防性6.4：勞勞動合

10同條款未能起到效i13

雙方另有約定的按約定辦理；3）對生動合同向證明

果,影響公訶對員

產(chǎn)、羥營和工作造成宜接妤濟(jì)損失，按過失性書

工的束

損失額的25%賠償；4）勞動介同約定解除

的其他酷償鉆用

5.6-R沒有建立內(nèi)昧件升j(T5.6-CA職務(wù)備內(nèi)部件

建立起每年一次的內(nèi)部晉升機(jī)制預(yù)防性

11和競聘制度,導(dǎo)致4