寧波鄞州區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)第七輪安全評估實(shí)施方案

鄴州區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)第七輪安全評估實(shí)施方案

為全面、公平、客觀地評價(jià)全區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全防范情況，深化銀行安

全防范能力建設(shè)，進(jìn)一步提高預(yù)測預(yù)警預(yù)防各類風(fēng)險(xiǎn)的能力，根據(jù)《公安部中國

銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法〉的通知》（公通字（2010）

34號(hào)，以下簡稱《全國評估辦法》）、《公安部中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈銀行業(yè)

金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》（公治（2017）490號(hào)）以及《浙江省公安

廳中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)浙江省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)第

七輪安全評估實(shí)施方案的通知》（浙公通字〔2021〕34號(hào)）、《浙江省公安廳

關(guān)于印發(fā)〈浙江省銀行安全防范管理規(guī)定〉的通知》（浙公通字（2016）28號(hào)）

等文件精神，從即日起至2021年12月，組織開展全區(qū)第七輪銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

安全評估活動(dòng)。為確保工作取得實(shí)效，特制定本工作方案。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為切實(shí)加強(qiáng)評估工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立由分局黨委委員、副局長鄭光華為組

長，分局治安大隊(duì)、堇6州區(qū)消防救援大隊(duì)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的全區(qū)銀行業(yè)

金融機(jī)構(gòu)安全評估工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱"區(qū)金融安全評估領(lǐng)導(dǎo)小組。區(qū)

金融安全評估領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱"評估辦"），由治安大隊(duì)大隊(duì)長

柯宗偉任辦公室主任，警衛(wèi)科科長傅錫軍任辦公室副主任，辦公室成員由領(lǐng)導(dǎo)小

組各成員單位指定一名聯(lián)絡(luò)員組成,負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)全區(qū)實(shí)施金融安全評

估工作。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要按照寧波市公安局、寧波銀保監(jiān)局的統(tǒng)一部署，加

強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，明確專人負(fù)責(zé)，制定具體實(shí)施方案,

確保各金融機(jī)構(gòu)安全評估工作有序開展。

二、職責(zé)分工

全區(qū)金融安全評估工作在市金融安全評估領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，按照”屬地管理,

分級評估”的原則，根據(jù)《全國評估辦法》和《浙江省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估

標(biāo)準(zhǔn)》，對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（包括郵政部門）的營業(yè)場所安全、業(yè)務(wù)庫安全、自

助設(shè)備和自助銀行安全、運(yùn)鈔安全、消防安全、數(shù)據(jù)中心及聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心安全（含

自建及外包監(jiān)控中心）、槍支彈藥安全、案件防范、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作等內(nèi)容進(jìn)

行嚴(yán)格評估、逐項(xiàng)評分。

（-）公安機(jī)關(guān)職責(zé)。郢州公安分局負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施金融安全評估工作,

負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、自助設(shè)備、自助銀行（包括防護(hù)艙）、監(jiān)控

中心、數(shù)據(jù)中心及聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心、金庫、運(yùn)鈔車、槍支彈藥、消防安全防范管理

及案件防范能力進(jìn)行評估。

（二）銀保監(jiān)部門職責(zé)。會(huì)同堇B州公安分局組織實(shí)施金融安全評估，檢查、

指導(dǎo)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展工作，并按照《全國評估辦法》第十四條、第十五條

和第十六條相關(guān)規(guī)定，把安全評估結(jié)果作為考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的

重要依據(jù)。

（三）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、郵政企業(yè)職責(zé)。按照《全國評估辦法》和《浙江評

估標(biāo)準(zhǔn)》，組織對本部門及全區(qū)金融機(jī)構(gòu)開展自直自糾和落實(shí)安防達(dá)標(biāo)工作，積

極配合公安機(jī)關(guān)和銀保監(jiān)部門實(shí)施金融安全評估工作。

三、時(shí)間安排及工作任務(wù)

（-）自查整改階段（8月20日至8月31日）。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、郵玫企

業(yè)對照《全國評估辦法》和《浙江評估標(biāo)準(zhǔn)》，全面梳理、排查轄內(nèi)單位安全保

衛(wèi)工作情況，逐項(xiàng)開展自查自評。對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患，制定具體整改方案，

落實(shí)限期整改措施，達(dá)到安全防護(hù)要求。公安機(jī)關(guān)、銀保監(jiān)部門監(jiān)督、指導(dǎo)各銀

行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、郵政企業(yè)、武裝押運(yùn)企業(yè)落實(shí)自查整改工作。

（二）全面評估階段（9月1日至12月5日）。按照《全國評估辦法》有

關(guān)規(guī)定，抽調(diào)協(xié)調(diào)治安、銀保監(jiān)、消防等有關(guān)人員以及金融安全防范專家組成安

全評估小組，評估前組織評估工作人員進(jìn)行全面系統(tǒng)培訓(xùn)，掌握評估標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一

評估方式、明確職責(zé)分工，并根據(jù)《浙江評估標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)真開展安全評估工作。

區(qū)金融安全評估小組對全區(qū)監(jiān)管的銀行各基層分支機(jī)構(gòu)開展安全評估，對全

區(qū)所有營業(yè)場所、業(yè)務(wù)庫和銀行自助設(shè)備、自助銀行等九大類逐一進(jìn)行評估打分,

每大類涉及多個(gè)的，該大類分值取平均值。以區(qū)級以下九大類總分的80%加上

區(qū)本級機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的20%之和為該銀行區(qū)域分支機(jī)構(gòu)的評估得分。

各金融機(jī)構(gòu)實(shí)地評估時(shí)間安排詳見附件3。

（二）注重活動(dòng)實(shí)效。公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、郵政企業(yè)及有關(guān)單位要

明確責(zé)任,密切配合，形成合力。公安機(jī)關(guān)要按照職責(zé)任務(wù)和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真負(fù)

責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)。安全評估小組要按照工作要求，公開、公平、客觀地對轄區(qū)內(nèi)所

有的銀行營業(yè)場所、金庫、運(yùn)鈔車、自助機(jī)具、槍彈庫、金融監(jiān)控中心進(jìn)行全面

的檢查評估，不得缺項(xiàng)漏項(xiàng)，嚴(yán)禁打“人情分"、敷衍走過場等現(xiàn)象；安全評估

工作各環(huán)節(jié)要實(shí)行人員實(shí)名制，記錄、登記在冊，執(zhí)行誰檢查、誰負(fù)責(zé)督辦落實(shí)

制度；對發(fā)現(xiàn)的所有問題和安全隱患要逐項(xiàng)書面記錄，及時(shí)落實(shí)整改措施；開展

治安隱患整改要明確負(fù)責(zé)人、跟蹤督辦，確保安全隱患、問題整改到位。對評估

提出的意見不及時(shí)整改或拒不整改的，公安機(jī)關(guān)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保

衛(wèi)條例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰。對因不及時(shí)整改導(dǎo)致發(fā)生事故、案件的，依法追

究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的法律責(zé)任,堅(jiān)決做到對發(fā)現(xiàn)的隱患整改不到位

不放過，責(zé)任人處理不到位不放過，風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不到位不放過，真正達(dá)到以評估促

意識(shí)強(qiáng)化、抓制度落實(shí)、固安防基的目的。同時(shí)，鼓勵(lì)利用信息化手段和結(jié)合日

常督導(dǎo)檢查開展轄區(qū)安全評估，加強(qiáng)對發(fā)現(xiàn)問題的信息化跟蹤督導(dǎo)能力，提高評

估實(shí)效。

（三）把握評估范圍。本次安全評估是對2020年以來銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、郵

政企業(yè)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施、案件等狀況以及金融安全工作

進(jìn)行綜合評估。安全評估小組要認(rèn)真梳理轄區(qū)發(fā)生的各類涉銀案件，并按規(guī)定如

實(shí)予以扣分；對2021年1月1日后驗(yàn)收通過的銀行營業(yè)場所、金庫、自助銀行、

自助機(jī)具，其安全防范設(shè)施項(xiàng)目不再予以安全評估，按滿分計(jì)算，如未達(dá)到《浙

江省銀行安全防范管理規(guī)定》中第二十二條、第三十條有關(guān)要求和已達(dá)到第八條

第12款要求的，仍按規(guī)定予以評分。同步部署對轄區(qū)武裝押運(yùn)企業(yè)的金庫、運(yùn)

鈔等內(nèi)容安全評估工作，其中業(yè)務(wù)庫、運(yùn)鈔安全、消防安全、槍支彈藥安全、案

件防范、監(jiān)控中心、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作等項(xiàng)目評估按照《浙江評估標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行，

其它未涉及的項(xiàng)目按滿分計(jì)算，各武裝押運(yùn)企業(yè)的安全評估總分單獨(dú)計(jì)算、單獨(dú)

上報(bào)。非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)職責(zé)的運(yùn)鈔外包業(yè)務(wù)，對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)涉及的運(yùn)鈔安

全項(xiàng)目不扣分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與武裝押運(yùn)企業(yè)涉及金庫管理、運(yùn)鈔業(yè)務(wù)等交叉

事項(xiàng)的，計(jì)分辦法按照“誰管理、誰負(fù)責(zé)、扣誰分”的原則進(jìn)行評估。郵政公司

與郵儲(chǔ)銀行分別評估、各自計(jì)分，涉及業(yè)務(wù)庫的安全評估計(jì)分事項(xiàng)按照"浙公網(wǎng)

傳[2013]511號(hào)"文件和"浙公網(wǎng)傳[2013]404號(hào)〃文件有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

對省內(nèi)其它市設(shè)分支機(jī)構(gòu)和設(shè)有總行的地方性銀行所在地區(qū)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，按照

"浙公網(wǎng)傳（2013）404號(hào)〃文件有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（四）掌握評估方法。評估小組到達(dá)受評金融機(jī)構(gòu)后，在該機(jī)構(gòu)分管行長或

保衛(wèi)負(fù)責(zé)人的陪同下，依據(jù)"全國評估辦法"進(jìn)行實(shí)地評估活動(dòng)。

1.聽取受評單位負(fù)責(zé)人單位基本情況及安全評估準(zhǔn)備情況匯報(bào)；

2.詢問受評單位員工安保工作情況；

3.查詢調(diào)取安保工作相關(guān)文件資料；

4.實(shí)地查看安保工作制度措施落實(shí)情況；

5.實(shí)地查看測試物防、技防等安防設(shè)施設(shè)置運(yùn)行情況；

6.根據(jù)需要依法采取的其他安全評估辦法。

評估活動(dòng)結(jié)束后，區(qū)安全評估小組要認(rèn)真填寫《第七輪安全評估記分表》（一

式二份