生產(chǎn)安全風(fēng)險管理規(guī)定

神華國能（神東電力）集團生產(chǎn)平安風(fēng)險管理規(guī)定

（試行）

第一章總則

第一條為規(guī)范神華國能（神東電力）集團公司（以下簡稱公司）及

下屬發(fā)電單位（以下簡稱各單位）生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作，有效實施生產(chǎn)

本質(zhì)平安管理，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、神華集團公司有關(guān)規(guī)定，制定本

規(guī)定。

本標(biāo)準(zhǔn)引用文件：

（一）《中心企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》（國資發(fā)改革【2006】108號）

（二）《發(fā)電企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》（電監(jiān)平安

[2011]23號）

（三）《風(fēng)險管理術(shù)語》（GB/T23694—2009）

（四）《風(fēng)險管理原則與實施指南》（GB/T24353—2009）

（五）《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》（GB/T27921—2011）

（六）《生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼》（GB/T13861—2009）

（七）《危急化學(xué)品重大危急源辨識》（GB18218-2009）

（A）《煤礦平安風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2011）

（九）《神華集團公司全面風(fēng)險管理方法（試行）》（神華集團公司董

事會第三十四次會議審議通過）

（十）《發(fā)電企業(yè)本質(zhì)平安管理體系探討》（神華集團公司）

（十一）《神華國能集團全面風(fēng)險管理方法（試行）》（神華國能內(nèi)審

[2013]88號）

其次條本規(guī)定規(guī)范了公司及各單位生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作的明確

環(huán)境信息、危急源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險限制、風(fēng)

險監(jiān)控預(yù)警、監(jiān)督檢查與評價等方面的管理內(nèi)容、方法和要求。

第三條本規(guī)定所稱“危急源”是指生產(chǎn)過程中可能導(dǎo)致?lián)p害或疾病、

財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞或這些狀況組合的根源或狀態(tài)。

本規(guī)定所稱“第一類危急源”是指生產(chǎn)過程中可能發(fā)生意外釋放的能

量（能量源或能量載體）或危急物質(zhì)。

本規(guī)定所稱“其次類危急源”是指生產(chǎn)過程中造成約束、限制能量和

危急物質(zhì)措施失控的各種擔(dān)心全因素。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險”是指生產(chǎn)過程中損害或疾病、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中

斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的可能性和后果的組合。

本規(guī)定所稱“事故”是指生產(chǎn)過程中造成損害或疾病、財產(chǎn)損失、生

產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞的意外狀況。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險準(zhǔn)則”是指用于評價風(fēng)險嚴(yán)峻程度的標(biāo)準(zhǔn)。

本規(guī)定所稱“定性風(fēng)險分析方法”是指依據(jù)閱歷和直觀推斷實力對生

產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性分

析，其評價結(jié)果是一些定性的指標(biāo)。

本規(guī)定所稱“半定量風(fēng)險分析方法”是指建立在實踐閱歷的基準(zhǔn)上，

結(jié)合數(shù)學(xué)模型，對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方

面的狀況進行定性與定量相結(jié)合的分析，其評價結(jié)果是一些半定量的指

標(biāo)。

本規(guī)定所稱“初始風(fēng)險”是指原始狀態(tài)下的風(fēng)險，即在尚未實行限制

措施狀況下的風(fēng)險。

本規(guī)定所稱“剩余風(fēng)險”是指當(dāng)前狀況下的風(fēng)險，即在實行了現(xiàn)有限

制措施后的風(fēng)險。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險概述”是指通過全面的風(fēng)險評估，并依據(jù)危急源類

型和風(fēng)險等級排序所建立的風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫。

第四條生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作應(yīng)遵循以下原則：

（一）全員參加、全方位管理和全過程限制。生產(chǎn)平安風(fēng)險管理不是

獨立的管理活動，而是一項全員參加、全方位管理和全過程限制的管理活

動，應(yīng)涵蓋作業(yè)活動、工藝流程、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域等各方面，并貫

穿于公司生產(chǎn)管理的全過程，通過建立完善的生產(chǎn)本質(zhì)平安管理體系，將

風(fēng)險管理的理念和方法融入到事前、事中和事后的生產(chǎn)管理中。

（二）限制損失，創(chuàng)建價值。通過切實、合理、可行的風(fēng)險限制措施

將風(fēng)險限制在可接受的范圍內(nèi)，在保證人身、設(shè)備平安的基礎(chǔ)上做到效益

最大化。

（三）動態(tài)管理。除定期組織開展基準(zhǔn)風(fēng)險評估，對重大風(fēng)險進行基

于問題的評估外，還應(yīng)運用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM行日常的持續(xù)風(fēng)險評估，發(fā)生事

故、障礙、異樣后剛好進行問題評估，制定限制措施，有效限制風(fēng)險。

（四）支持決策過程。開展生產(chǎn)平安風(fēng)險管理有助于推斷風(fēng)險限制措

施是否充分、有效，確定選擇可行的方案，幫助管理者做出合理的決策。

第五條本規(guī)定適用于公司及各單位生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作。各單位

應(yīng)依據(jù)實際狀況，制定相應(yīng)的實施細(xì)則。

其次章組織與職責(zé)

第六條公司生產(chǎn)平安風(fēng)險管理組織體系包括公司及各單位平安生

產(chǎn)委員會、平安監(jiān)察部門、各業(yè)務(wù)主管部門。

第七條公司及各單位應(yīng)依據(jù)狀況成立風(fēng)險評估小組，開展危急源辨

識與風(fēng)險評估工作，風(fēng)險評估小組應(yīng)由相關(guān)專業(yè)人員組成。

第八條生產(chǎn)平安風(fēng)險管理依據(jù)“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則實行分類

管理、分級管控。

（一）公司生產(chǎn)平安風(fēng)險管理執(zhí)行統(tǒng)一的風(fēng)險分級分類標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管

理基本流程以及風(fēng)險管理方法技術(shù)等。

（二）公司及各單位業(yè)務(wù)部門依據(jù)職責(zé)分工，履行對生產(chǎn)作業(yè)、工藝

流程、設(shè)備、系統(tǒng)、芻產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)環(huán)境、職業(yè)健康、自然災(zāi)難等各類平

安風(fēng)險的管理責(zé)任。

（三）公司各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對“特高風(fēng)險”等級平安風(fēng)險進行全

過程管控，各單位業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對“中風(fēng)險”以上等級平安風(fēng)險進行

全過程管控，車間負(fù)責(zé)對“低風(fēng)險”以上等級平安風(fēng)險進行全過程管控。

第九條公司平安生產(chǎn)委員會是生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。

主要職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)以及集團公司有關(guān)要求，全面領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)平

安風(fēng)險管理工作，保證風(fēng)險管理工作所需人、財、物的投入；

（二）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度風(fēng)險評估安排和風(fēng)險預(yù)控安排；

（三）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)成立公司風(fēng)險評估小組；

（四）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司風(fēng)險概述。

第十條公司平安監(jiān)察部是生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)

對生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作進行組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)一管理，組織生產(chǎn)平安風(fēng)險管

理的監(jiān)督評價工作。主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)建立健全公司生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作機制，指導(dǎo)各單位、

各業(yè)務(wù)主管部門開展生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作；

（二）負(fù)責(zé)組織成立公司風(fēng)險評估小組；

（三）負(fù)責(zé)組織編制公司年度風(fēng)險評估安排和風(fēng)險限制安排;

（四）負(fù)責(zé)組織編制公司風(fēng)險概述；

（五）負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)工作；

（六）負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)平安風(fēng)險管理信息化建設(shè)；

（七）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查風(fēng)險管理工作開展?fàn)顩r。

笫十一條公司各業(yè)務(wù)主管部門是生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作的執(zhí)行部

門。主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)依據(jù)分管業(yè)務(wù)編制公司年度風(fēng)險評估安排和風(fēng)險限制安

排，按時報公司平安監(jiān)察部匯總；

（二）負(fù)責(zé)依據(jù)分管業(yè)務(wù)開展風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)工作；

（三）負(fù)責(zé)有效運用風(fēng)險評估結(jié)果指導(dǎo)公司各項業(yè)務(wù)，切實把風(fēng)險管

理的理念和方法融入到日常工作中；

（四）負(fù)責(zé)依據(jù)分管業(yè)務(wù)對“特高風(fēng)險”等級平安風(fēng)險進行全過程管

控，制定風(fēng)險限制措施，并組織實施，同時報公司平安監(jiān)察部備案；

（五）負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)各單位風(fēng)險管理工作。

第十二條公司風(fēng)險評估小組主要職責(zé)；

（一）負(fù)責(zé)指導(dǎo)各單位風(fēng)險評估工作，審查各單位風(fēng)險概述，提出改

進看法；

（二）負(fù)責(zé)編制公司風(fēng)險概述，按時報公司平安監(jiān)察部匯總。

第十三條各單位平安生產(chǎn)委員會是本單位生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作

的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。主要職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)、集團公司以及公司有關(guān)要求，全面領(lǐng)導(dǎo)

生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作，保證風(fēng)險管理工作所需人、財、物的投入；

（二）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)本單位年度風(fēng)險評估安排和風(fēng)險限制安排;

（三）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)成立本單位風(fēng)險評估小組；

（四）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)本單位風(fēng)險概述。

第十四條各單位平安監(jiān)察部門主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)建立健全生產(chǎn)平安風(fēng)險管理工作機制，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門、

車間開展風(fēng)險管理工作；

（二）負(fù)責(zé)組織成立本單位風(fēng)險評估小組；

（三）負(fù)責(zé)組織編制本單位年度風(fēng)險評估安排和風(fēng)險限制安排；

（四）負(fù)責(zé)組織編制本單位風(fēng)險概述；

（五）依據(jù)檢修、技改、基建工程等實際狀況，適時組織開展專項風(fēng)

險評估；

（六）負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)工作；

（七）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各業(yè)務(wù)部門、車間風(fēng)險管理工作開展?fàn)顩r。

第十五條各單位業(yè)務(wù)主管部門主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)依據(jù)分管業(yè)務(wù)編制年度風(fēng)險評估安排和風(fēng)險限制安排，按

時報本單位平安監(jiān)察部門匯總；

（二）負(fù)責(zé)依據(jù)分管業(yè)務(wù)開展風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)工作；

（三）負(fù)責(zé)有效運用風(fēng)險評估結(jié)果指導(dǎo)各項業(yè)務(wù)，切實把風(fēng)險管理的

理念和方法融入日常工作中；

（四）負(fù)責(zé)依據(jù)分管業(yè)務(wù)對“中風(fēng)險”以上等級平安風(fēng)險進行全過程

管控，制定風(fēng)險限制措施，并組織實施，同時報本單位平安監(jiān)察部門備案;

（五）負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)車間風(fēng)險管理工作。

第十六條各單位風(fēng)險評估小組主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)依據(jù)確定的評估范圍進行危急源辨識和風(fēng)險評估，確定風(fēng)

險等級，制訂限制措施；

（二）負(fù)責(zé)編制本單位風(fēng)險概述，按時報本單位平安監(jiān)察部門匯總。

第十七條車間主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)組織員工學(xué)習(xí)風(fēng)險概述，熟識風(fēng)險限制措施；

（二）負(fù)責(zé)依據(jù)風(fēng)險概述要求嚴(yán)格落實各項風(fēng)險限制措施；

（三）負(fù)責(zé)對“低風(fēng)險”以上等級平安風(fēng)險進行全過程管控，制定風(fēng)

險限制措施，并組織實施，同時報本單位平安監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)主管部門備

案。

第三章明確環(huán)境信息

第十八條生產(chǎn)平安風(fēng)險管理應(yīng)覆蓋企業(yè)所轄生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)運營

的全過程。依據(jù)風(fēng)險來源，公司生產(chǎn)平安風(fēng)險分為生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備、系統(tǒng)、

生產(chǎn)區(qū)域、工藝流程、自然災(zāi)難等類別。

笫十九條在開展生產(chǎn)平安風(fēng)險評估前，應(yīng)收集以下信息：

（一）國家平安生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計規(guī)范、

平安規(guī)程；

（二）集團公司、公司以及本單位管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及

相關(guān)平安技術(shù)措施；

（三）相關(guān)的事故案例、統(tǒng)計分析資料；

（四）相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)及統(tǒng)計資料；

（五）本單位生產(chǎn)區(qū)域的平面布置圖；

（六）運行規(guī)程、檢修規(guī)程、系統(tǒng)圖、工藝流程圖；

（七）生產(chǎn)作業(yè)清單；

（八）設(shè)備設(shè)施檔案、臺賬、技術(shù)資料；

（九）其他相關(guān)資料。

其次十條應(yīng)借助廠區(qū)平面布置圖、生產(chǎn)系統(tǒng)圖、工藝流程圖、生產(chǎn)

作業(yè)清單、各類設(shè)備設(shè)施臺賬等，確定各類風(fēng)險的管理范圍。

其次十一條應(yīng)依據(jù)有關(guān)平安生產(chǎn)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、

設(shè)計規(guī)范、平安規(guī)程、平安生產(chǎn)方針和目標(biāo)等確定風(fēng)險準(zhǔn)則。

第四章危急源辨識

其次十二條危急源辨識是指針對確定妁風(fēng)險評估范圍，識別危急源

的存在并確定其特性的過程。

其次十三條危急源是風(fēng)險管理的對象，生產(chǎn)平安風(fēng)險管理中危急源

辨識的范圍如下：

（一）廠址

（二）廠區(qū)平面布局

（三）建（構(gòu)）筑物

（四）生產(chǎn)工藝流程

（五）生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)

（六）作業(yè)環(huán)境

（七）生產(chǎn)作業(yè)過程

（八）員工

（九）管理制度

其次十四條危急源辨識應(yīng)從作業(yè)區(qū)域、工作活動、設(shè)備、設(shè)施、材

料物質(zhì)、工藝流程、系統(tǒng)危急源、職業(yè)健康危害、作業(yè)環(huán)境因素、工器具、

火災(zāi)危急、緊急狀況等幾個方面進行。

其次十五條依據(jù)導(dǎo)致生產(chǎn)平安事故的緣由將危急源分為心理性、生

理性、行為性、物理性、化學(xué)性、生物性、作業(yè)環(huán)境、管理因素等類別。

參見《生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼》（GB/T13861—2009）。

其次十六條應(yīng)依據(jù)不同的風(fēng)險類別選擇不同的危急源辨識方法，常

用的方法有類比法、事故法、制度規(guī)程法、查表法、平安檢查表分析、危

急與可操作性分析法、事故樹分析法、事務(wù)樹分析法、故障模式與影響分

析法、工作平安分析法等。

其次十七條危急源辨識的程序

（一）首先辨識出可能發(fā)生意外釋放的能量或危急物質(zhì)，即第一類危

急源。

（二）在此基礎(chǔ)上，針對具體危急源并結(jié)合生產(chǎn)過程實際狀況，分析

和查找能夠造成或可能造成事故的危急、危害事務(wù)，即其次類危急源。

危急、危害事務(wù)主要包括可能干脆導(dǎo)致事故的擔(dān)心全狀態(tài)和擔(dān)心全行

為。

1.擔(dān)心全狀態(tài)是指存在于生產(chǎn)過程中的任何擔(dān)心全或不符標(biāo)準(zhǔn)的條

件，主要有物的擔(dān)心全狀態(tài)和環(huán)境的擔(dān)心全狀態(tài)。

2.擔(dān)心全行為是指作業(yè)人員的擔(dān)心全行為或不符合標(biāo)準(zhǔn)的操作。

（三）針對具體危急源分析危急、危害事務(wù)產(chǎn)生的深層緣由，即導(dǎo)致

事故的間接緣由。

危急、危害事務(wù)產(chǎn)生的緣由主要包括組織體系、責(zé)任制、制度規(guī)程、

教化培訓(xùn)、平安生產(chǎn)管理、平安生產(chǎn)投入以及平安文化等方面。

其次十八條危急源辨識應(yīng)綜合考慮正常、異樣和緊急三種狀態(tài)，即

正常生產(chǎn)作業(yè)及設(shè)備正常運行狀態(tài)，設(shè)備異樣狀態(tài)以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸、

化學(xué)危急品意外泄漏、超標(biāo)排放等事故緊急狀態(tài)。

其次十九條危急源辨識不但包括對危急源的識別，而且必需對其性

質(zhì)加以推斷，歸類。

第五章風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對

第三十條風(fēng)險評估是指包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評價在內(nèi)的全部過程。

主要有基準(zhǔn)風(fēng)險評估、基于問題風(fēng)險評估和持續(xù)風(fēng)險評估三種類型。

（一）基準(zhǔn)風(fēng)險評估是指通過對全部評估對象進行風(fēng)險評估，確定現(xiàn)

有風(fēng)險概況以及風(fēng)險評估的重點區(qū)域和項目，形成一套風(fēng)險概述，用于對

基于問題的風(fēng)險評估活動進行排序。

（二）基于問題風(fēng)險評估是指對基準(zhǔn)風(fēng)險評估中所確定的具有重大風(fēng)

險的項目，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事務(wù)暴露的高風(fēng)險問題，進

行具體的評估探討。

（三）持續(xù)風(fēng)險評估是指通過日常工作，常常地進行風(fēng)險評估，同時

為基準(zhǔn)風(fēng)險評估和基于問題的風(fēng)險評估供應(yīng)反饋信息。主要表現(xiàn)形式有工

作前風(fēng)險評估、班組m常風(fēng)險評估等。

第三十一條風(fēng)險評估的原則

（一）評估范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)運營的全過程。

（二）應(yīng)綜合考慮正常、異樣和緊急三種狀態(tài)下的風(fēng)險。

（三）應(yīng)留意實際操作而不是指導(dǎo)說明。

（四）應(yīng)考慮工作環(huán)境的變更。

（五）應(yīng)考慮全部可能受工作過程和活動影響的因素。

（六）應(yīng)事先規(guī)劃，切實可行，并激勵全員參加。

笫三十二條風(fēng)險分析是指對辨識出的危急源進行系統(tǒng)分析，來確定

損害或疾病、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的可能性、頻率和

結(jié)果的嚴(yán)峻度。

笫三十三條風(fēng)險分析應(yīng)依據(jù)導(dǎo)致事故的干脆緣由和間接緣由，從人

員傷亡、職業(yè)健康損害、設(shè)備損壞、火災(zāi)、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染等方面分

析事故發(fā)生的可能性、頻率和結(jié)果的嚴(yán)峻度。

笫三十四條風(fēng)險分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的或以

上方法的組合。

（一）定性分析可采納問卷調(diào)查、集體探討、專家詢問、情景分析、

政策分析、流程分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、職業(yè)推斷、案例分析

等。

（二）半定量分析可采納“SEP”法、危急與可操作性分析法、故障

模式與影響分析法。

第三十五條風(fēng)驗評價是指評價風(fēng)險程度并確定其是否在可容許范

圍的過程。

（一）將風(fēng)險分析的結(jié)果與風(fēng)險準(zhǔn)則比較，確定風(fēng)險等級。

（二）生產(chǎn)平安風(fēng)險分為“特高風(fēng)險”、“高風(fēng)險”、“中風(fēng)險”、“低風(fēng)

險”、“可接受風(fēng)險”五個等級。其中“中風(fēng)險”以上為不行接受風(fēng)險，需

馬上實行處置措施。

第三十六條風(fēng)險應(yīng)對是指在完成風(fēng)險評估之后，選擇并執(zhí)行一種或

多種變更風(fēng)險的措施，包括變更風(fēng)險事務(wù)發(fā)生的可能性或/和后果。

第三十七條風(fēng)險應(yīng)對的工作要求如下：

（一）依據(jù)危急、危害事務(wù)及其產(chǎn)生的緣由制訂針對性的風(fēng)險限制措

施。

（二）風(fēng)險限制措施分為風(fēng)險限制技術(shù)措施和風(fēng)險限制管理措施。

1.風(fēng)險限制技術(shù)措施包括消退措施、預(yù)防措施、減弱措施、隔離措

施、聯(lián)鎖措施、警示措施、個人防護措施等形式。（見附件1）

2.風(fēng)險限制管理措施包括平安培訓(xùn)措施、平安管控措施、轉(zhuǎn)移措施

等形式。（見附件2）

（三）風(fēng)險限制措施制訂原則

1.制訂風(fēng)險限制措施應(yīng)考慮降低事務(wù)發(fā)生的可能性、頻率和事務(wù)后

果的嚴(yán)峻度兩個方面C

2.在制定風(fēng)險限制措施時應(yīng)優(yōu)先選擇技術(shù)措施。

3.在制定風(fēng)險限制技術(shù)措施時，應(yīng)盡量依據(jù)消退措施、預(yù)防措施、

減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、警示措施和個人防護措施的依次依次選

用（依次靠前者優(yōu)先），可以同時選用多種類型的技術(shù)措施。

4.在應(yīng)用風(fēng)險限制管理措施時，應(yīng)盡量與技術(shù)措施協(xié)作運用。

5.在風(fēng)險限制措施應(yīng)用時，應(yīng)充分考慮措施的可操作性和經(jīng)濟性。

6.依據(jù)制定的風(fēng)險限制措施，對生產(chǎn)平安風(fēng)險重新進行風(fēng)險評估，

確定剩余風(fēng)險等級。假如剩余風(fēng)險為“中風(fēng)險”及以上，則需調(diào)整或重新

制定風(fēng)險限制措施。

第三十八條建立企業(yè)風(fēng)險概述。

（一）將各類風(fēng)險項目依據(jù)初始風(fēng)險等級排序，加入危急、危害事務(wù)

及其產(chǎn)生的緣由和后果、初始風(fēng)險等級、現(xiàn)有限制措施以及剩余風(fēng)險等級

等內(nèi)容，形成企業(yè)生產(chǎn)平安風(fēng)險概述。

（二）公司及各單位應(yīng)在每年7月底前，運用正式文件發(fā)布風(fēng)險概述,

并組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，使全部員工熟知本崗位風(fēng)險及限制措施。

（三）風(fēng)險概述應(yīng)作為本企業(yè)制訂平安生產(chǎn)工作安排和風(fēng)險限制安排

的支持性文件。

第三十九條公司及各單位應(yīng)在每年11月底前，結(jié)合年度機組檢修、

技改工程等制訂下一年度生產(chǎn)平安風(fēng)險評估工作安排。

第四十條當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件、作業(yè)條件、設(shè)備、設(shè)施

等發(fā)生變更或監(jiān)督檢查中發(fā)覺問題時，應(yīng)剛好對相關(guān)的風(fēng)險項目重新進行

評估，并更新風(fēng)險概述。

第四十一條在這用新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法前，

應(yīng)進行危急源辨識和風(fēng)險評估，并補充完善風(fēng)險概述。

第四十二條重大技改、檢修項目必需針對生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備系統(tǒng)、工

藝流程、生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康、自然災(zāi)難等風(fēng)險進行風(fēng)險評估,

并制訂風(fēng)險限制安排。

第四十三條各單位應(yīng)定期（一個大修周期）進行一次全面的生產(chǎn)平

安風(fēng)險評估工作，確立本單位生產(chǎn)平安風(fēng)險概述，每年對生產(chǎn)平安風(fēng)險概

述進行一次復(fù)核。

第五章風(fēng)險限制

第四十四條風(fēng)噴限制是指通過實施管理措施和技術(shù)措施對風(fēng)險進

行限制，使風(fēng)險降低或保持在可接受范圍的行為和過程。

第四十五條公司及各單位應(yīng)在每年8月底前制訂下一年度風(fēng)險限

制安排（包括年度隱患治理安排、反措安排、安措安排、應(yīng)急演練安排）。

第四十六條重大技改、檢修的風(fēng)險限制安排應(yīng)報公司電力生產(chǎn)部，

公司電力生產(chǎn)部不予審批風(fēng)險限制安排未涵蓋的項目。

第四十七條公司及各單位應(yīng)從制度、資金、技術(shù)、人員、管理等方

面供應(yīng)支持，確保風(fēng)險限制措施有效落實和執(zhí)行。

第四十八條公司及各單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險管理職責(zé)分工，

分層級制定重大風(fēng)險解決方案，并依據(jù)定人員、定時間、定責(zé)任、定標(biāo)準(zhǔn)、

定措施的“五定”原則組織實施。重大風(fēng)險解決方案的主要內(nèi)容包括具體

風(fēng)險的限制目標(biāo)，所需的組織機構(gòu)、條件、三段等資源，所涉及的管理及

業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險限制點，風(fēng)險事務(wù)發(fā)生前、中、后所實行的具體限制措

施。

第四十九條“高風(fēng)險”以上等級平安風(fēng)險要編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，

并制訂演練安排，適時組織演練。

第五十條風(fēng)險限制措施的執(zhí)行記錄應(yīng)有相關(guān)人員簽名或電子簽名，

記錄至少保存一年。

第六章風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警

第五十一條風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警是指在執(zhí)行風(fēng)險管理解決方案過程中，選

取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間，進行持續(xù)監(jiān)測，剛好發(fā)布監(jiān)控預(yù)警信息并實

行相應(yīng)措施，以確保風(fēng)險管理工作的效果。

第五十二條風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作要求如下：

（一）選取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。針對“高風(fēng)險”以上等級平安風(fēng)險，分析

風(fēng)險關(guān)鍵成因及主要影響，選取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。

（二）設(shè)定預(yù)警區(qū)間。依據(jù)平安生產(chǎn)目標(biāo)、風(fēng)險準(zhǔn)則、以及風(fēng)險管理

解決方案，設(shè)定監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)的平安區(qū)、預(yù)警區(qū)、危機區(qū)等預(yù)警區(qū)間。

（三）持續(xù)監(jiān)測。通過相關(guān)數(shù)據(jù)采集或定期報告等方式，對指標(biāo)進行

收集、統(tǒng)計、分析（包括現(xiàn)狀分析、趨勢分析和緣由分析），持續(xù)監(jiān)測指

標(biāo)變更狀況。如指標(biāo)達(dá)到預(yù)警區(qū)和危機區(qū)，應(yīng)馬上實行措施，調(diào)整具體限

制措施或啟動應(yīng)急預(yù)案。

（四）調(diào)整指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間。應(yīng)定期分析監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間的

合理性，并剛好進行調(diào)整。

第五十三條各單位業(yè)務(wù)主管部門依據(jù)風(fēng)險管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本單

位風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作，如監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警區(qū)或危機區(qū)，應(yīng)剛好實行措施

并報告公司對口業(yè)務(wù)主管部門和本單位平安監(jiān)察部門。

第五十四條公司各業(yè)務(wù)主管部門依據(jù)風(fēng)險管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)公司

風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作，如監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警區(qū)或危機區(qū)，應(yīng)剛好實行措施并

報告公司平安監(jiān)察部。

第五十五條風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警報告的內(nèi)容包括風(fēng)險變更的緣由、潛在影

響、變更趨勢、風(fēng)險管理解決方案的調(diào)整及突發(fā)事務(wù)應(yīng)急預(yù)案的實施等。

第七章檢查與評價

第五十六條各單位平安監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)監(jiān)督、檢查風(fēng)險

評估、風(fēng)險限制安排的執(zhí)行狀況，對執(zhí)行效果進行評價，并在每月平安分

析會上通報。

第五十七條公司各業(yè)務(wù)主管部門依據(jù)風(fēng)險管理職責(zé)分工對各單位

生產(chǎn)平安風(fēng)險管控狀況進行監(jiān)督檢查、評價。

第五十八條公司平安監(jiān)察部利用各類平安檢查對各單位生產(chǎn)平安

風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查、評價。

第八章附則

第五十九條本規(guī)定由公司平安監(jiān)察部負(fù)責(zé)說明。

第六十條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附件：

1.風(fēng)險限制技術(shù)措施分類

2.風(fēng)險限制管理措施分類

3.“SEP”評估方法

附件1

風(fēng)險限制技術(shù)措施分類

序號措施類別說明

通過合理的設(shè)計和科學(xué)的管理從根本上消退危害因素，進而消退風(fēng)險發(fā)生的

1消退措施

根源，如采納無害工藝技術(shù)、以無害物質(zhì)代替危害物質(zhì)、實現(xiàn)自動化作業(yè)等。

當(dāng)消退危害因素有困難時可運用預(yù)防性技術(shù)措施防止危害的暴露，進而預(yù)防

2預(yù)防措施

和限制風(fēng)險，如運用平安閥、平安屏護、漏電愛護裝置、事故排風(fēng)裝置等。

在無法消退和預(yù)防危害因素時，可實行削減或消弱危害因素的措施，降低風(fēng)

3減弱措施險后果的嚴(yán)峻程度，如靜電釋放裝置、局部通風(fēng)裝置、降溫措施、減振裝置

等。

在無法消退、預(yù)防或減弱危害因素時，應(yīng)將人員、設(shè)備（施）與危害因素隔

4隔離措施開，如設(shè)置圍欄、平安罩、防護屏、隔離操作室，采納遙控作業(yè)，保持平安

距離等。

當(dāng)操作者失誤或設(shè)備達(dá)到危急狀態(tài)時，應(yīng)通過聯(lián)鎖裝置終止危急的進一步發(fā)

5聯(lián)鎖措施

展，從而避開風(fēng)險后果的發(fā)生。

在存在風(fēng)險的地點或場所，配置醒目的平安色、平安標(biāo)記，或者設(shè)置聲、光

6警告措施

信號報警裝置，提示作業(yè)人員留意平安。

要求員工運用勞動防護用品與平安工器具防止人身損害的發(fā)生，如平安帽、

7個人防護措施

平安帶、絕緣手套、絕緣桿、腳扣等。

附件2

風(fēng)險限制管理措施分類

序號措施類別說明

通過開展針對性的平安教化培訓(xùn)，提高員工的平安學(xué)問和平安技能水平，使

1平安培訓(xùn)措施

員工能夠有效識別危害因素、限制風(fēng)險。

通過制定、實施平安管理制度和作業(yè)規(guī)程，規(guī)范和約束人員的管理行為與作

2平安管控措施業(yè)行為，避開各類違章（如作業(yè)性違章、裝置性違章、指揮性違章等）的發(fā)

生，進而有效限制風(fēng)險的出現(xiàn)。

3轉(zhuǎn)移措施通過購買保險等方式。

附件3

“SEP”評估方法

“SEP”法是一種用于生產(chǎn)作業(yè)和生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險評估的半定量評估

方法，其中“P”表示事故發(fā)生的可能性，“E”表示人員暴露于危急環(huán)境

中的頻繁程度，“S”表示事故可能造成后果的嚴(yán)峻程度°運用方法如下:

1.依據(jù)現(xiàn)有的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和閱歷推斷，比照“S”、"E”、“P”的基準(zhǔn)

值（表1~3）,分別給出人員傷亡、健康損害、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、環(huán)

境污染等風(fēng)險的“S”、"E”、分值。

2.用公式R=PxSxE,分別計算出人員傷亡、健康損害、設(shè)備損壞、

生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染的風(fēng)險值R。

3.比照風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)（表4）,確定人員傷亡、健康損害、設(shè)備損壞、

生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染風(fēng)險的原始風(fēng)險等級，將其中最高的原始風(fēng)險等級該

項目的風(fēng)險等級。

4.針對人員傷亡、健康損害、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染等風(fēng)

險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施。

5.對實行各項風(fēng)險限制措施后的剩余風(fēng)險進行重新評估，計算相對

應(yīng)的風(fēng)險值，比照風(fēng)險等級標(biāo)精確定剩余風(fēng)險等級。假如剩余風(fēng)險為“中

風(fēng)險”及以上，則需調(diào)整或重新制定風(fēng)險限制措施。

6.依據(jù)評估結(jié)果編制風(fēng)險概述。

表1可能性（P）基準(zhǔn)值

事故發(fā)生的可能性

序

人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、分值

號職業(yè)健康損害

環(huán)境污染

假如危害事務(wù)發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預(yù)

1頻繁：平均每6個月發(fā)生一次10

期的結(jié)果（100%）

2非?？赡埽?0%）持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次6

3可能(25%)常常：平均每1?2年發(fā)生一次3

4很少的可能性，據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生過偶然:3?9年發(fā)生一次1

5相當(dāng)少但確有可能，多年沒有發(fā)生過很難：10?20年發(fā)生一次0.5

百萬分之一的可能性，盡管暴露了很多

6罕見：幾乎從未發(fā)生過0.1

年，但從來沒有發(fā)生過

表2暴露率（E）基準(zhǔn)值

人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度

序

人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、分值

號職業(yè)健康損害

環(huán)境污染

1持續(xù)（每天很多次）暴露期大于2倍的法定極限值10

2常常（也許每天一次）暴露期介于1?2倍法定極限值之間6

3有時（從每周一次到每月一次）暴露期在法定極限值內(nèi)3

暴露期在正常允許水平和法定極限值之

4間或（從每月一次到每年一次）2

間

5很少（據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生過）暴露期在止常允許水平內(nèi)1

6特殊少（沒發(fā)生過，但有發(fā)生的可能性）暴露期低于正常允許水平0.5

表3后果（S）基準(zhǔn)值

序號事故可能造成后果的嚴(yán)峻程度分值

人員傷亡。造成死亡23人：或重傷210人。

設(shè)備損壞。造成設(shè)備或財產(chǎn)損失》1000萬元。

1生產(chǎn)中斷＜造成較大以上電力平安事故。100

。造成大范圍環(huán)境破壞；

環(huán)境污染O造成人員死亡、環(huán)境復(fù)原困難：

。嚴(yán)峻違反國家環(huán)境愛護法律法規(guī)。

序號事故可能造成后果的嚴(yán)峻程度分值

職業(yè)健康＜造成3?9例無法復(fù)原的嚴(yán)峻職業(yè)?。?/p>

損害。造成9例以上很難治愈的職業(yè)病。

人員傷亡。造成1?2人死亡；或重傷3?9人。

設(shè)備損壞。造成設(shè)備或財產(chǎn)損失在300萬元到1000萬元之間。

生產(chǎn)中斷＜造成一般電力平安事故。

2。造成較大范圍的環(huán)境破壞；50

環(huán)境污染＜影響后果可導(dǎo)致急性疾病或重大傷殘，居民須要撤離；

，政府要求整頓。

職業(yè)健康e造成1?2例無法復(fù)原的嚴(yán)峻職業(yè)??；

損害。造成3?9例以上很難治愈的職業(yè)病。

人員傷亡e造成重傷1?2人。

設(shè)備損壞Q造成設(shè)備或財產(chǎn)損失在50萬元到300萬元之間。

生產(chǎn)中斷令造成內(nèi)控一般設(shè)備事故。

325

環(huán)境污染。影響到周邊居民及生態(tài)環(huán)境，引起居民抗?fàn)帯?/p>