基金法律法規(guī)真題考卷

基金法律法規(guī)真題考卷一、選擇題（每題5分，共50分）1.下列哪項不屬于基金法規(guī)定的基金類型？A.股票基金B(yǎng).債券基金C.商業(yè)銀行基金D.混合基金2.基金管理人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.有符合法律規(guī)定的名稱和住所B.有符合法律規(guī)定的組織機構(gòu)C.有符合法律規(guī)定的經(jīng)營范圍A.基金財產(chǎn)的保管B.基金財產(chǎn)的投資運作C.基金財產(chǎn)的估值D.基金財產(chǎn)的清算A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與基金財產(chǎn)的投資決策C.請求分配基金財產(chǎn)D.修改基金合同5.下列哪項不屬于基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容？A.基金的名稱和類型B.基金的投資范圍和投資策略C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)6.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？A.向投資者披露基金信息B.接受投資者的認(rèn)購申請C.向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)7.基金份額的申購和贖回應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.公平、公正、公開B.自愿、有償、誠實信用C.保障基金份額持有人利益8.基金管理人、基金托管人及其高級管理人員，應(yīng)當(dāng)遵守哪些行為規(guī)范？A.不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益B.不得侵占、挪用基金財產(chǎn)C.不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息9.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露哪些信息？A.基金財產(chǎn)的投資狀況B.基金份額持有人的權(quán)益變動C.基金管理人和基金托管人的年度報告10.下列哪項不屬于基金法規(guī)定的禁止行為？A.擅自募集基金B(yǎng).向投資者承諾收益或者承擔(dān)損失C.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金二、填空題（每題5分，共50分）1.基金法規(guī)定的基金類型包括股票基金、債券基金、貨幣市場基金和________。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)具備符合法律規(guī)定的組織機構(gòu)，包括________、________和________。3.基金托管人主要負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清算和________。4.基金份額持有人享有分享基金財產(chǎn)收益、參與基金財產(chǎn)的投資決策和________等權(quán)利。5.基金合同應(yīng)當(dāng)包括基金的名稱和類型、投資范圍和投資策略、________和________等內(nèi)容。6.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金信息、接受投資者的認(rèn)購申請，并向________辦理基金備案手續(xù)。7.基金份額的申購和贖回應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠實信用原則，并保障________。8.基金管理人、基金托管人及其高級管理人員，應(yīng)當(dāng)遵守不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益、不得侵占、挪用基金財產(chǎn)和________等行為規(guī)范。9.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金財產(chǎn)的投資狀況、基金份額持有人的權(quán)益變動和________等信息。10.基金法規(guī)定的禁止行為包括擅自募集基金、向投資者承諾收益或者承擔(dān)損失、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金和________。三、簡答題（每題20分，共100分）1.簡述基金法規(guī)定的基金類型及其特點。2.簡述基金管理人的職責(zé)及其應(yīng)當(dāng)具備的條件。3.簡述基金托管人的職責(zé)及其應(yīng)當(dāng)具備的條件。4.簡述基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)。5.簡述基金信息披露的內(nèi)容和披露義務(wù)人的責(zé)任。四、案例分析題（每題30分，共150分）1.某基金管理人擅自改變基金財產(chǎn)的投資方向，導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。分析該行為違反了基金法的哪些規(guī)定，并說明法律責(zé)任。2.某基金托管人未履行基金財產(chǎn)保管職責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)被挪用