新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的歷史背景

新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的歷史背景

第一篇：新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的歷史背景

新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的歷史背景

摘要：新制度經(jīng)濟學與古典經(jīng)濟學家所使用的制度分析有一定關

聯(lián)，卻又有獨立的研究方法；在20世紀30年代以科斯《企業(yè)的性質(zhì)》

為標志興起，在20世紀70、80年代得到流行；其興起的原因何在？

本文從新古典學派經(jīng)濟增長理論的局限性入手，分析其產(chǎn)生的歷史背

旦

關鍵詞：新制度經(jīng)濟學；興起；歷史背景

在經(jīng)濟思想史上，將制度分析作為一種研究方法，是由來已久的，

從亞當?斯密、約翰?穆勒等古典經(jīng)濟學家，經(jīng)歷史學派、奧地利學派

到熊彼特、馬歇爾等新古典經(jīng)濟學家，到新舊制度學派，都曾在不同

程度上使用過制度分析方法，但這些制度分析方法的應用缺乏獨立的

理論范疇和研究方法，制度分析沒有發(fā)展成為一個有著深刻理論內(nèi)涵、

獨立的經(jīng)濟學學派。新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的直接思想源頭可以追溯到20

世紀30年代，以美國經(jīng)濟學家羅納德?科斯《企業(yè)的性質(zhì)》為標志，

它成為一門學科并真正流行，引起人們的關注，是在20世紀七八十年

代；那么，新制度經(jīng)濟學興起的原因何在？

1、新古典學派經(jīng)濟增長理論的局限性

在經(jīng)濟學說發(fā)展歷程中，最早的經(jīng)濟增長理論可以追溯到18世紀

中葉的法國重農(nóng)學派

代表人物魁奈的經(jīng)濟增長理論，魁奈以農(nóng)業(yè)社會為研究對象，認

為國民經(jīng)濟增長主要受制于農(nóng)業(yè)年預付的變化，因為只有農(nóng)業(yè)才生產(chǎn)

純產(chǎn)品，這點可以在他的經(jīng)濟表中一窺端倪；農(nóng)業(yè)年預付受到社會消

費支出傾向、政府的賦稅政策和農(nóng)業(yè)投資收益等三個因素的影響。

20世紀出現(xiàn)的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論，以新古典經(jīng)濟增長理論為經(jīng)典，

新古典經(jīng)濟增長模型是以柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎建立起來的，

其基本公式為：

Gy=aGI+(1-a)Gk

其中：Gy表示國民收入增長率,GI表示勞動力增長率,Gk表示

資本增長率；在這個基本公式中，收入增長是由勞動力增長和資本增

長兩種因素引起的，a表示勞動力增長對經(jīng)濟增長的帶動比率，1-a表

示資本增長對經(jīng)濟增長的帶動比率。

但是，當用這種視角來研究發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展時，就會產(chǎn)生

當時主導發(fā)展經(jīng)濟學研究方向的著名理論〃貧困的惡性循環(huán)〃，當這

種理論解釋不了發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長時，我們可以發(fā)現(xiàn)，資源稟賦

等條件相似的不同發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，關鍵問題并不是資

本投入和勞動力的的投入，而是對經(jīng)濟主體的激勵和資本如何正確使

用的問題；從這個意義上講，新古典經(jīng)濟增長模型中給出的決定經(jīng)濟

增長的自變量儲蓄、投資和勞動力，在經(jīng)濟運行中發(fā)揮的作用和利用

效率，取決于當時環(huán)境所能提供的制度框架。

2、均衡分析在解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟問題的局限性。

新制度經(jīng)濟學出現(xiàn)前的經(jīng)濟理論包括新古典經(jīng)濟理論的核心是價

格理論，而價格理論的基本分析方法是均衡分析方法；均衡分析是以

利益最大化和完全競爭市場這個制度條件為前提的；如果市場機制發(fā)

育不成熟，政府對經(jīng)濟運行和資源配置進行行政性干預，均衡分析就

不能正確解釋經(jīng)濟現(xiàn)象；在20世紀的前南斯拉夫和其他東歐國家的改

革中，在中國改革開放初期的實踐中，類似的經(jīng)驗教訓在提醒我們，

均衡分析方法對于解釋市場經(jīng)濟體制尚不健全的發(fā)展中國家的經(jīng)濟，

效果不理想；均衡分析在解釋不完善市場經(jīng)濟國家經(jīng)濟的窘迫，是重

視制度分析的新制度經(jīng)濟學得以興起的重要原因。

3、二戰(zhàn)后不同發(fā)展發(fā)展模式的不同效果是新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的現(xiàn)

實依據(jù)。

二戰(zhàn)以后，全世界范圍內(nèi)興起了非殖民地浪潮，許多原殖民地和

半殖民國家和地區(qū)基于本國實際，采取了計劃經(jīng)濟模式，同時凱恩斯

主義在西方國家盛極一時，從其所倡導的通過政府積極財政政策實現(xiàn)

充分就業(yè)的政策主張，同計劃經(jīng)濟的精神底蘊是相通的；各種不同的

力量殊途同歸，計劃經(jīng)濟模式得以流行；到了20世紀80年代，人們

發(fā)現(xiàn)，那些通過行政計劃手段最大限度集中有限資源發(fā)展經(jīng)濟的國家

和地區(qū)的發(fā)展效果，遠遠不如采取市場經(jīng)濟發(fā)展模式的國家和地區(qū)，

一個最好的例證就是民主德國和聯(lián)邦德國；二戰(zhàn)后不同發(fā)展模式的不

同效果證明：影響經(jīng)濟發(fā)展效果的既不是資金，也不是勞動力的投入、

素質(zhì)等最為直接的經(jīng)濟要素，而是原來為新古典經(jīng)濟學派所忽略的制

度。

4、科斯、諾斯等諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者和其他經(jīng)濟學家的開創(chuàng)性

研究，奠定了新制

度經(jīng)濟學的理論基礎和基本范疇。

最早深刻認識到新古典經(jīng)濟學派局限性的是美國經(jīng)濟學家羅納德？

科斯，其在1937年發(fā)表的論文《企業(yè)的性質(zhì)》被公認為新制度經(jīng)濟學

的奠基之作；在這篇論文中，科斯著重考察了兩個問題：（1）個體之

間可以通過市場交易實現(xiàn)生產(chǎn)和交換，為什么還會出現(xiàn)企業(yè)這種組織

形式？（2）企業(yè)的規(guī)模決定于哪些因素？在科斯的論文中，首次提出

了〃交易成本〃的概念，這是新制度經(jīng)濟學的核心范疇，也是進入制

度分析的切入點，在科斯以后的論文《英國的廣播：壟斷的研究》和

《廠商、市場與法律》中，逐步推進了對〃產(chǎn)權(quán)〃與〃交易成本〃等

概念的關系理解，認識到產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生正是為了節(jié)約交易成本，這也奠

定了新制度經(jīng)濟學中最重要的范疇之一。

對于新制度經(jīng)濟學的發(fā)展，1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者道格拉

斯?諾斯作了重要貢獻，他對經(jīng)濟史的詳細考察和研究，為新制度經(jīng)濟

學分析方法的科學性提供了歷史的證據(jù)；諾斯的《西方世界的興起》

一書從公元900年開始，追溯了18世紀以來西方世界發(fā)生第一次產(chǎn)業(yè)

革命以及后來逐漸強大起來的原因，諾斯及其合作者認為：〃產(chǎn)業(yè)革

命不是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的原因，它是提高發(fā)展新技術和將它應用于生產(chǎn)

過程的私人收益率的結(jié)果?！ㄟ@樣，諾斯就認為，經(jīng)濟增長的關系在

于制度因素，一種對于個人刺激有效的制度是促使經(jīng)濟增長的決定性

因素，此外，諾斯對新制度經(jīng)濟學的貢獻還在于他提出了著名的〃諾

斯悖論〃。

此外，1974年、1986年的諾貝爾經(jīng)濟學獎的獲得者哈耶克和布

坎南以及阿爾欽、張五常等經(jīng)濟學家對新制度經(jīng)濟學的發(fā)展作出了重

及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明

經(jīng)濟學分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但〃零交易費用〃是不現(xiàn)實的，當交易費用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費一定的成本，只有當產(chǎn)權(quán)界定和交易

帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本,

即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實

現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托一代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種

可節(jié)約交易費用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更

為復雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復雜化而帶

來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）

所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨立的經(jīng)濟主體，又可為資

本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，

企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而

具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為

一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費用的考慮，會根據(jù)具體的

資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要

素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，

而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權(quán)，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個

委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將

無法有效運轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之

最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施

就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取

權(quán)的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理

市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股

票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他

可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以〃產(chǎn)權(quán)明晰〃為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所

應具有的本質(zhì)規(guī)定概括為〃產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科

學〃，這四句話是一個有機聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重

要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建

立現(xiàn)代企業(yè)制度的關鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責明確是以理順產(chǎn)權(quán)關系為基礎的。強有力的產(chǎn)權(quán)約束

必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權(quán)措施使

企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關系的缺

陷因為這種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責明確的前提是

理順產(chǎn)權(quán)關系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關系不順，無法理順政企關系。政府與企業(yè)的關系涉

及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎上的關系即政府作為社會經(jīng)濟

管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎上的關系即政府作為

企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關系較為容易，

而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具

有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些

企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關系的基本內(nèi)容。

第三，科學管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關系。在產(chǎn)權(quán)關系明晰的公司

制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將

管理者的經(jīng)營能力作為主要標準擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通

過這種強有力的產(chǎn)權(quán)約束機制，使管理崗位上永遠立著優(yōu)秀的管理者。

因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎

上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權(quán)關系本身寓含著遴選優(yōu)秀管

理者的機制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責權(quán)明確、政企分開、管理科學的基礎。

以上從新制度經(jīng)濟學角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：

產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應當包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元

化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有

的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)

界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。如果

以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本

完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)之后，也許對國

有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)

利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責權(quán)利的關系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關系，第二個層次是投資者之間及其

與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰

To引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資

本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復雜性。

因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟

里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，

政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其

在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強化經(jīng)營者的

責任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權(quán)關系。而通過引進私人資

本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存

在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊

體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈

的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具休化的過程。從原

始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、

使用、收益和讓渡等權(quán)利概念。可見產(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資

產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在

企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在

回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限

制；當經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與

管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力?？傊?，產(chǎn)權(quán)明晰是一個持久的動態(tài)

過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟學作為當今經(jīng)濟學的熱門學科，其發(fā)展?jié)摿?/p>

巨大，實用性強，可以達成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)

資源的優(yōu)化配置。

第三篇：新制度經(jīng)濟學

《新制度經(jīng)濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟學：新制度經(jīng)濟學是用經(jīng)濟學的研究方法研究制度

的經(jīng)濟學。它涵蓋了經(jīng)濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經(jīng)

濟的影響，也關心制度在經(jīng)濟經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，

以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨

的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對

環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境

狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經(jīng)濟比完全信息經(jīng)

濟更加具有現(xiàn)實性,市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關

于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影

響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由

交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在

決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新

建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實

質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系，一旦在外部性偶然

事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進，而很難為

其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定〃完

整的“所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具,

另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導致無效

的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟衰落。這就是有名的〃諾思悖論〃。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：Q)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟學有關人的行為有哪些假設?

答：新制度經(jīng)濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方

面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是

人們面臨的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。

二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機

應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直

接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還

要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時,

無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關的各種行為導致了交易費用的產(chǎn)生。這

些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠

等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多

或少與國家有關。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：Q)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度(正式制

度)和軟制度(非正式制度)。

(2)文森特?奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行

動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度

和被自上而下地強加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束

(制度)，國家規(guī)定的正式約束(制度)和實施機制所構(gòu)成。這三個

部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在

交易費用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，

這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中被當作既定前提的因素日益成為

關注的焦點，對新制度經(jīng)濟學的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟中普遍存在的外部

性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟體制改革也有可

資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往

中的交易費用，達到最優(yōu)經(jīng)濟效率。對于我國的經(jīng)濟體制改革來說，

它的意義，一是有利于改革者進一步認識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人

們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟運行中具體

明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經(jīng)濟學研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟生

活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：Q)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學強

調(diào)財產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應該是經(jīng)濟學研究和分析的主要對象，而不是

商品買賣。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟運行的

規(guī)律和資源配置。

①假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利

益，并且使效用最大化；

②通過考察各種可能的制度安排對收益一報酬的影響，從而可能

詳細地分析制度安排與經(jīng)濟行為之間的關系；

③認識到交易費用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

①交易是分析的基本單元；

②造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用

性；

③各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成木最小化為目標；

⑥制度環(huán)境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某

一集團有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團中

失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：

一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小

的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以

影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這

些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制

度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決

定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

①從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定

對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策。

②對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強

調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③在這種有利益集團影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支

撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟主體很難進行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從

而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：Q)兩者相互補充：

①當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家

實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

②制度作為一種〃公共品〃也并不是無差異的，即制度是有層次

性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；

而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關

的團體（或群體）來完成。

（2）誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是

對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

（3）種制度變遷模式差別：

①制度變遷的主體不同。

②兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的

各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的

規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細

則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正

式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制

度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳

統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：⑴二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提

和基礎。（2）二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排

都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能

形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。Q）存在和表現(xiàn)

的形式不同。（2）實現(xiàn)機制不同。（3）實施成本不同。正式制度的制定和

運行成本較高。（4）形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可

以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。

⑸可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但

非正式制度其可移植性就差得多。（6）認知表達和傳導方式不同。非正

式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可

以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分,

互為條件、相互補充。在促進社會經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必須同時關注

二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟學

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機制人的行為新制度經(jīng)濟學假

設前提

三大命題環(huán)境

財產(chǎn)權(quán)利、機會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯(lián)合、技

術轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟學科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)

邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新。技術創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟學

長春工業(yè)大學2012級金融學研究生

學科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟的發(fā)展

演講時間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

?問題:試分析新制度經(jīng)濟學的現(xiàn)實意義

思路：通過對新制度經(jīng)濟學內(nèi)容的分析談重視國家對于制度

發(fā)展的推動作用

新制度經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟的發(fā)展

金融學

新制度經(jīng)濟學作為現(xiàn)代經(jīng)濟學的主要研究方向的其中之一，對于

主流經(jīng)濟學無法解釋的問題和新古典經(jīng)濟學無法解釋的實際問題，新

制度經(jīng)濟學都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，

新古典經(jīng)濟學在貨幣主義和供應學派等學派的挑戰(zhàn)下不斷地進行修正。

隨后，新制度經(jīng)濟學把制度作為經(jīng)濟發(fā)展的重要影響因素進行研究，

運用正統(tǒng)的經(jīng)濟理論來對制度的構(gòu)成和變遷進行了深入的透徹分析。

因此，在經(jīng)濟學領域，新制度經(jīng)濟學領銜了一場經(jīng)濟學的革命，并且

取得了很大的經(jīng)濟成果。新制度經(jīng)濟學把制度作為經(jīng)濟學的研究對象,

并且認為制度決定了經(jīng)濟的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟學的基本內(nèi)容

1）交易費用普通化

最早先的交易重用是將交易的風險因素、交易壟斷、政府的控制

和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交

易費用這個概念被廣泛應用到保護產(chǎn)權(quán)的費用、界定交易價格的費用、

討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費

用等。新制度經(jīng)濟將交易中的交易費用等考慮到經(jīng)濟分析中來，將現(xiàn)

實的人和企業(yè)納入經(jīng)濟分析考慮的范圍中。

2）國家控制產(chǎn)權(quán)

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制

著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過暴力的形式來實現(xiàn)對任何資源的

絕對控制和規(guī)定。國家的各個商定決定著社會的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集

團的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟不能持續(xù)增長的危險。而

且國家的干預很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒

有國家就不會有產(chǎn)權(quán)，但是有了國家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會降

低。

3）制度的設立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經(jīng)過不斷的沉淀形成的。

制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經(jīng)濟學理論對

于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟活

動提供了具有經(jīng)濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經(jīng)濟活動和相關

理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟活動的相關制度逐漸健全起來了。

4）制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應的隨著資源、科學技術

和經(jīng)濟發(fā)展進行相應的改變，進行動態(tài)的尋找最合適的制度配置。制

度的變遷隨著意識形態(tài)和社會知識結(jié)構(gòu)進行相應的許多因素的制約，

在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟的增長效率和增長幅

度。初始的經(jīng)濟制度對資源、技術進行了限定，使制度的變遷產(chǎn)生了

方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度

變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質(zhì)不同，這

就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的

制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能

性要滯后一些.2、新制度經(jīng)濟對中國經(jīng)濟發(fā)展的啟示

2.1政府對經(jīng)濟制度的控制作用

經(jīng)濟制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和

外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會的發(fā)展自然的形成，并且在人

們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機構(gòu)的要求下

創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟活動按一定秩序有序的進

行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條款合理的預見未來的一

種經(jīng)濟行為模式。沒有經(jīng)濟制度，經(jīng)濟交易的執(zhí)行和交易的合法公平

性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現(xiàn)，每個人都會沉溺于

機會主義而不能使經(jīng)濟正常的運行。對于新制度經(jīng)濟，建立了很好的

制度和約束，這樣就使交易的進行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛

公平的社會分工就會更容易實現(xiàn)，經(jīng)濟就會持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟制

度以政府為后盾強加于社會實施，一般的經(jīng)濟制度都采用的是外在制

度，這種外在的經(jīng)濟制度可以被公眾廣泛的接受和認識。經(jīng)濟制度的

約束作用在政府的強化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制

作用就防止了經(jīng)濟活動中不合理行為的出現(xiàn)。政府對經(jīng)濟制度的控制

作用對經(jīng)濟制度和經(jīng)濟發(fā)展起到了很好的保護作用，保證了經(jīng)濟活動

的公正性和秩序性。

2.2根據(jù)需求進行制度的變遷

新經(jīng)濟制度的推進，使我們更加明白國家對經(jīng)濟制度的改革要根

據(jù)國家實際的經(jīng)濟制度變遷的需求情況進行。對于制度變遷的需求來