DB5301-T 77.1-2022 特種設(shè)備雙重預(yù)防體系 第1部分：基本要求

ICS91．140．90CCSQ785301IDB5301/T77.1—2022前言 Ⅲ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總體要求 24.1基本原則 24.2資源條件 25管理機(jī)構(gòu) 25.1機(jī)構(gòu)設(shè)置 25.2機(jī)構(gòu)職責(zé) 25.3崗位設(shè)置 35.4崗位職責(zé) 36體系策劃 36.1方針目標(biāo) 36.2基本內(nèi)容 36.3信息收集 36.4制定方案 47體系建立 47.1文件與記錄 47.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 57.3隱患排查治理 57.4督促檢查 57.5信息反饋 57.6持續(xù)改進(jìn) 57.7信息化建設(shè) 57.8安全生產(chǎn)績(jī)效考核 57.9培訓(xùn)考核 58體系的運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)及驗(yàn)證 58.1運(yùn)行 58.2評(píng)價(jià) 68.3改進(jìn) 68.4驗(yàn)證 6附錄A（資料性）管理機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖 7附錄B（資料性）雙重體系構(gòu)成要素 8DB5301/T77.1—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB5301/T77《特種設(shè)備雙重預(yù)防體系》的第1部分。DB5301/T77已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：基本要求；——第2部分：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通則；——第3部分：隱患排查治理通則。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由昆明市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：云南省特種設(shè)備安全技術(shù)協(xié)會(huì)、昆明市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、云南省特種設(shè)備安全檢測(cè)研究院、云南省電子信息高級(jí)技工學(xué)校。本文件主要起草人：羅超、晏喬柱、朱波、郭文光、陸健、關(guān)云壽、龐承強(qiáng)。VDB5301/T77.1—2022在特種設(shè)備的使用過程中，由于設(shè)備自身缺陷、人為不安全因素、安全附件和安全保護(hù)裝置失效等原因?qū)е碌奶胤N設(shè)備事故時(shí)有發(fā)生，這造成了大量的經(jīng)濟(jì)損失并形成了負(fù)面的社會(huì)影響，嚴(yán)重威脅到了人民群眾的生命和財(cái)產(chǎn)安全。為有效扼制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，2021年9月，新修訂實(shí)施的《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》明確規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制。”DB5301/T77《特種設(shè)備雙重預(yù)防體系》依據(jù)有關(guān)法律規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)而制定，是相關(guān)法律規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化和補(bǔ)充，具體和完善。它從特種設(shè)備雙重預(yù)防體系的建立、運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)公告，以及隱患排查、隱患治理等方面對(duì)特種設(shè)備使用單位建立特種設(shè)備雙重預(yù)防體系進(jìn)行了規(guī)定。其目的是引導(dǎo)特種設(shè)備使用單位系統(tǒng)化、規(guī)范化建立特種設(shè)備雙重預(yù)防體系，科學(xué)合理地排查風(fēng)險(xiǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)系統(tǒng)地實(shí)施隱患排查和隱患治理工作，以達(dá)到有效管控風(fēng)險(xiǎn)，減少或消除安全隱患，最大限度地避免或杜絕安全事故發(fā)生的目的。該標(biāo)準(zhǔn)擬分為三個(gè)部分：——第1部分：基本要求。本部分從特種設(shè)備雙重預(yù)防體系的總體要求，管理機(jī)構(gòu)，體系策劃，體系建立及運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)及驗(yàn)證等方面做出了規(guī)定?！?部分：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通則。本部分從特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（源）排查及危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控及公告等方面做出了規(guī)定?！?部分：隱患排查治理通則。本部分從特種設(shè)備安全隱患排查治理的基本要求，隱患分級(jí)與分類，隱患排查和治理，記錄與檔案等方面做出了規(guī)定。1DB5301/T77.1—2022特種設(shè)備雙重預(yù)防體系第1部分：基本要求本文件對(duì)特種設(shè)備雙重預(yù)防體系的總體要求，管理機(jī)構(gòu)，體系策劃，體系建立及運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)及驗(yàn)證等做出了規(guī)定。本文件適用于指導(dǎo)和規(guī)范特種設(shè)備使用單位建立雙重預(yù)防體系。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則DB5301/T77.2特種設(shè)備雙重預(yù)防體系第2部分：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通則DB5301/T77.3特種設(shè)備雙重預(yù)防體系第3部分：隱患排查治理通則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備雙重預(yù)防體系在特種設(shè)備使用單位（以下簡(jiǎn)稱“使用單位”）建立的，以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理為核心的一系列相關(guān)管理制度構(gòu)成的安全管理預(yù)防治理體系。3.2管理機(jī)構(gòu)由使用單位主要負(fù)責(zé)人（法定代表人或?qū)嶋H管理者）、部門負(fù)責(zé)人、雙重體系管理人員、作業(yè)人員及其所賦予的職責(zé)權(quán)限組成的管理組織。3.3風(fēng)險(xiǎn)特種設(shè)備事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.4分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同、所需資源不同、管控能力不同、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素確定的、分層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。3.5特種設(shè)備隱患2DB5301/T77.1—2022使用單位違反特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和特種設(shè)備管理制度等規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管控措施缺失、失效或者因其它因素導(dǎo)致在特種設(shè)備使用過程中存在可能引發(fā)事故的設(shè)備不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等。3.6隱患排查根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、文件、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和特種設(shè)備管理制度的要求，采用不同途徑和方式排查特種設(shè)備隱患的活動(dòng)。3.7隱患治理消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。4總體要求4.1基本原則4.1.1特種設(shè)備雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱“雙重體系”）的建立應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家法律法規(guī)、行政規(guī)章、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)。4.1.2使用單位是雙重體系建設(shè)的責(zé)任主體，應(yīng)遵循“安全第一、預(yù)防為主、科學(xué)合理、切合實(shí)際、綜合治理、持續(xù)改進(jìn)”的原則，構(gòu)建、運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)雙重體系。4.1.3使用單位已建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的，應(yīng)將雙重體系融入安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系。4.2資源條件使用單位應(yīng)配備雙重體系正常運(yùn)行必要的資源條件，包括但不限于：a)特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部管理和操作規(guī)范；b)構(gòu)建、運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)雙重體系必要的資金；c)必要的辦公場(chǎng)地；d)必要的人員：1)取得相應(yīng)項(xiàng)目特種設(shè)備作業(yè)人員資格證的人員；2)經(jīng)培訓(xùn)、考核合格，具備相應(yīng)能力的人員。e)必要的工具、設(shè)備、儀器、個(gè)人防護(hù)用品及應(yīng)急救援裝備。5管理機(jī)構(gòu)5.1機(jī)構(gòu)設(shè)置5.1.1使用單位可參照附錄A的架構(gòu)設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，也可按照附錄A給出的架構(gòu)進(jìn)行增加或刪減后設(shè)計(jì)符合自身運(yùn)行需要的架構(gòu)，具體負(fù)責(zé)雙重體系的建設(shè)工作。5.1.2管理機(jī)構(gòu)可單獨(dú)設(shè)置，也可由TSG08規(guī)定的特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)或單位內(nèi)部承擔(dān)安全管理職責(zé)的部門行使管理機(jī)構(gòu)職權(quán)。5.2機(jī)構(gòu)職責(zé)5.2.1使用單位應(yīng)以文件的形式明確管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限。3DB5301/T77.1—20225.2.2管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)包括雙重體系的構(gòu)建、運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)等相關(guān)工作。5.3崗位設(shè)置5.3.1管理機(jī)構(gòu)中應(yīng)設(shè)置必要的崗位，包括但不限于：a)主要負(fù)責(zé)人；b)部門負(fù)責(zé)人；c)雙重體系管理人員；d)作業(yè)人員。5.3.2應(yīng)以文件形式任命相關(guān)人員，賦予其能正常行使的相關(guān)職責(zé)和權(quán)限。管理機(jī)構(gòu)中的人員可同時(shí)兼任多個(gè)職責(zé)不相同的崗位，但應(yīng)按照每個(gè)崗位的規(guī)定職責(zé)開展工作。5.4崗位職責(zé)5.4.1主要負(fù)責(zé)人是使用單位的最高管理者，是雙重體系構(gòu)建、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的第一責(zé)任人。5.4.2部門負(fù)責(zé)人是具體負(fù)責(zé)雙重體系構(gòu)建、運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)的人員，一般由具體使用特種設(shè)備的部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。5.4.3雙重體系管理人員是參與雙重體系構(gòu)建、運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)的重要人員，負(fù)責(zé)具體落實(shí)雙重體系構(gòu)建、運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)工作。5.4.4作業(yè)人員是具體操作、使用特種設(shè)備的人員，是承擔(dān)雙重體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理的直接責(zé)任人員，具體負(fù)責(zé)落實(shí)職責(zé)范圍的雙重體系的運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)工作。6體系策劃6.1方針目標(biāo)應(yīng)制定雙重體系的方針目標(biāo)：——方針應(yīng)體現(xiàn)雙重體系構(gòu)建、運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)的相關(guān)要求，特別突出風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的相關(guān)要求；——根據(jù)方針對(duì)目標(biāo)應(yīng)進(jìn)行量化、分解，并設(shè)置階段性的目標(biāo)。6.2基本內(nèi)容雙重體系的構(gòu)成要素參見附錄B，內(nèi)容包括但不限于：a)文件和記錄管理；b)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求；c)隱患排查治理要求；d)督促檢查要求；e)信息反饋要求；f)持續(xù)改進(jìn)要求；g)信息化建設(shè)；h)安全生產(chǎn)績(jī)效考核要求；i)培訓(xùn)考核要求。6.3信息收集4DB5301/T77.1—2022應(yīng)組織相關(guān)人員完成信息的收集，收集的信息包括但不限于：a)特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；b)從事特種設(shè)備相關(guān)工作的人員信息；c)在用特種設(shè)備：1)設(shè)備相關(guān)信息；2)相關(guān)作業(yè)活動(dòng)；3)安全管理制度；4)安全操作規(guī)程；5)作業(yè)指導(dǎo)文件；6)維護(hù)保養(yǎng)記錄、自檢報(bào)告、定期檢驗(yàn)報(bào)告、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告等；7)應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄；8)隱患排查治理情況；9)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控情況；10)作業(yè)環(huán)境和作業(yè)條件。d)與本單位在用特種設(shè)備相關(guān)的事故案例；e)單位成立以來發(fā)生的特種設(shè)備事故材料。6.4制定方案應(yīng)制定雙重體系構(gòu)建工作方案，保證雙重體系構(gòu)建工作的正常開展。7體系建立7.1文件與記錄7.1.1文件應(yīng)建立文件管理制度，對(duì)雙重體系運(yùn)行和改進(jìn)的相關(guān)文件進(jìn)行規(guī)范化管理。文件管理制度包括但不a)文件的編制、審核和批準(zhǔn)要求（雙重體系的相關(guān)文件應(yīng)經(jīng)有關(guān)人員審核、確認(rèn)）；b)文件的標(biāo)識(shí)要求；c)文件的修改要求；d)文件的控制要求（對(duì)文件的整個(gè)生命周期進(jìn)行管控）；e)文件的收集和歸檔要求。7.1.2記錄應(yīng)建立記錄管理制度，對(duì)雙重體系的運(yùn)行和改進(jìn)的記錄進(jìn)行規(guī)范化管理。記錄管理制度包括但不限a)記錄的填寫和確認(rèn)（雙重體系運(yùn)行的記錄應(yīng)經(jīng)有關(guān)人員審核、確認(rèn)）；b)記錄的標(biāo)志；c)記錄的收集和歸檔；d)記錄的保管和保存期限；e)記錄的銷毀。5DB5301/T77.1—20227.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)按DB5301/T77.2的要求，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等方面的制度。7.3隱患排查治理應(yīng)按DB5301/T77.3的要求，組織實(shí)施隱患排查、隱患治理等方面的制度。7.4督促檢查7.4.1應(yīng)建立督促檢查制度，對(duì)雙重體系是否得到有效實(shí)施、執(zhí)行進(jìn)行全面檢查。7.4.2督促檢查制度應(yīng)包括督促檢查的形式、時(shí)機(jī)及檢查結(jié)果的處理等相關(guān)規(guī)定，督促檢查的結(jié)果作為雙重體系持續(xù)改進(jìn)的輸入信息。7.4.3督促檢查的形式包括但不限于：a)定期檢查；b)隨機(jī)檢查；c)專項(xiàng)檢查。7.5信息反饋應(yīng)建立“自上而下、自下而上”的信息反饋制度，定期對(duì)雙重體系運(yùn)行過程中存在的問題進(jìn)行收集、匯總，作為雙重體系持續(xù)改進(jìn)的輸入信息。7.6持續(xù)改進(jìn)應(yīng)建立持續(xù)改進(jìn)制度，對(duì)雙重體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。持續(xù)改進(jìn)制度包括評(píng)價(jià)、改進(jìn)及驗(yàn)證等內(nèi)容。7.7信息化建設(shè)鼓勵(lì)使用單位建立可與特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門信息化平臺(tái)無縫對(duì)接、互聯(lián)互通的信息化平臺(tái),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的信息化共享。7.8安全生產(chǎn)績(jī)效考核應(yīng)將雙重體系的運(yùn)行情況作為安全生產(chǎn)績(jī)效考核的重要內(nèi)容，并建立相應(yīng)的制度予以保證。7.9培訓(xùn)考核應(yīng)建立培訓(xùn)考核制度，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行雙重體系構(gòu)建、運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)的培訓(xùn)。8體系的運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)及驗(yàn)證8.1運(yùn)行8.1.1雙重體系建成后，管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，經(jīng)評(píng)價(jià)合格，方可發(fā)布實(shí)施并投入運(yùn)行。8.1.2在雙重體系投入運(yùn)行前，應(yīng)對(duì)雙重體系相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。8.1.3應(yīng)按雙重體系管理制度要求，全面實(shí)施雙重體系的運(yùn)行，形成運(yùn)行記錄。應(yīng)按7.1.2的要求對(duì)雙重體系運(yùn)行的記錄進(jìn)行規(guī)范化管理。6DB5301/T77.1—20228.1.4應(yīng)按7.4督促檢查的要求，對(duì)雙重體系是否有效實(shí)施并執(zhí)行進(jìn)行全面檢查，檢查出的問題應(yīng)按8.3的要求進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。8.2評(píng)價(jià)應(yīng)建立雙重體系評(píng)價(jià)制度，評(píng)價(jià)制度包括評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)、評(píng)價(jià)程序等相關(guān)內(nèi)容。每年至少一次對(duì)雙重體系的充分性、有效性及適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)在以下時(shí)機(jī)對(duì)雙重體系進(jìn)行全面或部分評(píng)價(jià)：a)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化時(shí)；b)體系建設(shè)、維護(hù)完成，投入運(yùn)行前；c)辨識(shí)出新的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；d)設(shè)備使用環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)；e)單位新增特種設(shè)備時(shí)；f)組織架構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；g)發(fā)生傷亡事故或造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)；h)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施存在缺失、遺漏、無效時(shí)；i)外部檢查發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或重大事故隱患時(shí)。8.3改進(jìn)應(yīng)