金融律例積年考卷201207

金融律例積年考卷201207一、選擇題（每題1分，共5分）A.合法性原則B.公平性原則C.效率性原則D.安全性原則2.金融律例的立法目的是什么？A.規(guī)范金融市場B.保護投資者權(quán)益C.維護金融穩(wěn)定D.促進金融發(fā)展A.金融市場準(zhǔn)入B.金融市場退出C.金融市場交易D.金融市場監(jiān)管4.金融律例的監(jiān)管主體是什么？A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會A.監(jiān)管檢查B.監(jiān)管處罰C.監(jiān)管指導(dǎo)D.監(jiān)管協(xié)商二、判斷題（每題1分，共5分）6.金融律例的制定和實施是為了促進金融市場的自由化。（）7.金融律例只適用于金融機構(gòu)，不適用于金融市場的其他參與者。（）8.金融律例的監(jiān)管目的是為了維護金融市場的公平、公正、公開。（）9.金融律例的監(jiān)管措施只包括監(jiān)管檢查和監(jiān)管處罰。（）10.金融律例的監(jiān)管主體只有中國人民銀行。（）三、填空題（每題1分，共5分）11.金融律例的基本原則包括合法性原則、公平性原則、效率性原則和______原則。12.金融律例的立法目的是規(guī)范金融市場、保護投資者權(quán)益、維護金融穩(wěn)定和______。13.金融律例的調(diào)整范圍包括金融市場準(zhǔn)入、金融市場退出、金融市場交易和______。14.金融律例的監(jiān)管主體包括中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會和______。15.金融律例的監(jiān)管措施包括監(jiān)管檢查、監(jiān)管處罰、監(jiān)管指導(dǎo)和______。四、簡答題（每題2分，共10分）16.簡述金融律例的基本原則。17.簡述金融律例的立法目的。18.簡述金融律例的調(diào)整范圍。19.簡述金融律例的監(jiān)管主體。20.簡述金融律例的監(jiān)管措施。五、應(yīng)用題（每題2分，共10分）21.分析金融律例對金融市場的影響。22.分析金融律例對金融機構(gòu)的影響。23.分析金融律例對投資者權(quán)益的保護。24.分析金融律例對金融穩(wěn)定的維護。25.分析金融律例對金融發(fā)展的促進作用。六、分析題（每題5分，共10分）26.分析金融律例在金融市場中的作用。27.分析金融律例在金融機構(gòu)監(jiān)管中的作用。七、實踐操作題（每題5分，共10分）28.設(shè)計一個金融律例的監(jiān)管方案，包括監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管措施和監(jiān)管手段。29.設(shè)計一個金融律例的合規(guī)方案，包括合規(guī)目標(biāo)、合規(guī)措施和合規(guī)手段。八、專業(yè)設(shè)計題（每題2分，共10分）1.設(shè)計一個金融產(chǎn)品，要求包含產(chǎn)品特點、適用人群、風(fēng)險等級和預(yù)期收益。2.設(shè)計一個金融風(fēng)險管理方案，要求包含風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險應(yīng)對。3.設(shè)計一個金融營銷策略，要求包含目標(biāo)市場、營銷手段、營銷渠道和營銷效果評估。4.設(shè)計一個金融投資組合，要求包含投資目標(biāo)、投資策略、資產(chǎn)配置和風(fēng)險管理。5.設(shè)計一個金融創(chuàng)新方案，要求包含創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新思路、創(chuàng)新方法和創(chuàng)新風(fēng)險控制。九、概念解釋題（每題2分，共10分）6.解釋什么是金融市場。7.解釋什么是金融機構(gòu)。8.解釋什么是金融產(chǎn)品。9.解釋什么是金融風(fēng)險。10.解釋什么是金融監(jiān)管。十、思考題（每題2分，共10分）11.思考金融律例對金融市場的影響。12.思考金融律例對金融機構(gòu)的影響。13.思考金融律例對投資者權(quán)益的保護。14.思考金融律例對金融穩(wěn)定的維護。15.思考金融律例對金融發(fā)展的促進作用。十一、社會擴展題（每題3分，共15分）16.分析金融律例在金融市場中的作用。17.分析金融律例在金融機構(gòu)監(jiān)管中的作用。18.分析金融律例在金融產(chǎn)品創(chuàng)新中的作用。19.分析金融律例在金融風(fēng)險管理中的作用。20.分析金融律例在金融消費者權(quán)益保護中的作用。一、選擇題答案1.D2.D3.D4.D5.D二、判斷題答案6.×7.×8.×9.×10.×三、填空題答案11.合法性原則、公平性原則、效率性原則、安全性原則12.規(guī)范金融市場、保護投資者權(quán)益、維護金融穩(wěn)定、促進金融發(fā)展13.金融市場準(zhǔn)入、金融市場退出、金融市場交易、金融市場監(jiān)管14.金融監(jiān)管機構(gòu)15.金融法律法規(guī)四、簡答題答案16.金融律例的基本原則包括合法性原則、公平性原則、效率性原則和安全性原則。17.金融律例的立法目的是規(guī)范金融市場、保護投資者權(quán)益、維護金融穩(wěn)定和促進金融發(fā)展。18.金融律例的調(diào)整范圍包括金融市場準(zhǔn)入、金融市場退出、金融市場交易和金融市場監(jiān)管。19.金融律例的監(jiān)管主體是金融監(jiān)管機構(gòu)。20.金融律例的監(jiān)管手段包括法律手段、行政手段和經(jīng)濟手段。五、應(yīng)用題答案21.22.23.24.25.六、分析題答案26.27.七、實踐操作題答案28.29.1.金融律例的基本原則：合法性原則、公平性原則、效率性原則和安全性原則。2.金融律例的立法目的：規(guī)范金融市場、保護投資者權(quán)益、維護金融穩(wěn)定和促進金融發(fā)展。3.金融律例的調(diào)整范圍：金融市場準(zhǔn)入、金融市場退出、金融市場交易和金融市場監(jiān)管。4.金融律例的監(jiān)管主體：金融監(jiān)管機構(gòu)。5.金融律例的監(jiān)管手段：法律手段、行政手段和經(jīng)濟手段。各題型所考察學(xué)生的知識點詳解及示例：1.選擇題：考察學(xué)生對金融律例的基本原則、立法目的、調(diào)整范圍、監(jiān)管主體和監(jiān)管手段的掌握程度。2.判斷題：考察學(xué)生對金融律例的基本原則、立法目的、調(diào)整范圍、監(jiān)管主體和監(jiān)管手段的理解程度。3.填空題：考察學(xué)生對金融律例的基本原則、立法目的、調(diào)整范圍、監(jiān)管主體和監(jiān)管手段的記憶程度。4.簡答題：考察學(xué)生對金融律例的基本原則、立法目的、調(diào)整范圍、監(jiān)管主體和監(jiān)管手段的表述能力。5.應(yīng)用題：考察學(xué)生對金融律例的基本原則、立法目的、調(diào)整