企業(yè)股票承銷合同樣本

企業(yè)股票承銷合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（承銷商）：________________________

乙方（發(fā)行人）：________________________

鑒于甲方具備證券承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)，乙方擬發(fā)行股票，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、承銷事項

1.1乙方同意委托甲方擔(dān)任本次股票承銷業(yè)務(wù)的承銷商。

1.2甲方承諾按照乙方要求，在規(guī)定時間內(nèi)完成股票的承銷工作。

1.3乙方承諾按照約定向甲方支付承銷費(fèi)用。

二、承銷方式

2.1本合同采用余額包銷方式。

2.2甲方在承銷期內(nèi)，根據(jù)乙方提供的股票發(fā)行情況，確定承銷數(shù)量。

2.3甲方在承銷期內(nèi)，如有未售出的股票，乙方應(yīng)按照約定價格購買。

三、承銷費(fèi)用及支付方式

3.1承銷費(fèi)用按照股票發(fā)行總額的百分比計算。

3.2承銷費(fèi)用支付方式為：甲方在承銷結(jié)束后，乙方根據(jù)實(shí)際承銷金額支付承銷費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容及承銷過程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容。

五、違約責(zé)任

5.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

5.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。

六、爭議解決

6.1雙方對本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

附件：

1.乙方提供的股票發(fā)行文件

2.甲方出具的承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)證明

3.乙方出具的授權(quán)委托書

4.雙方簽字（或蓋章）的承銷費(fèi)用支付憑證

5.雙方協(xié)商一致的其他文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（承銷商）：________________________

乙方（發(fā)行人）：________________________

丙方（第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)）：________________________

鑒于甲方具備證券承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)，乙方擬發(fā)行股票，丙方同意為乙方提供擔(dān)保服務(wù)，三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、承銷事項

1.1乙方同意委托甲方擔(dān)任本次股票承銷業(yè)務(wù)的承銷商。

1.2甲方承諾按照乙方要求，在規(guī)定時間內(nèi)完成股票的承銷工作。

1.3丙方同意為乙方提供擔(dān)保服務(wù)，確保乙方能夠履行股票發(fā)行的相關(guān)義務(wù)。

二、承銷方式及甲方的權(quán)益

2.1本合同采用余額包銷方式。

2.2甲方在承銷期內(nèi)，根據(jù)乙方提供的股票發(fā)行情況，確定承銷數(shù)量。

2.3甲方在承銷期內(nèi)，如有未售出的股票，乙方應(yīng)按照約定價格購買。

2.4甲方享有以下權(quán)益：

2.4.1甲方有權(quán)要求乙方在承銷期內(nèi)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的股票發(fā)行信息。

2.4.2甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付承銷費(fèi)用。

2.4.3甲方有權(quán)要求丙方在擔(dān)保期間履行擔(dān)保義務(wù)。

三、承銷費(fèi)用及支付方式

3.1承銷費(fèi)用按照股票發(fā)行總額的百分比計算。

3.2承銷費(fèi)用支付方式為：甲方在承銷結(jié)束后，乙方根據(jù)實(shí)際承銷金額支付承銷費(fèi)用。

3.3甲方有權(quán)要求乙方在承銷費(fèi)用支付前提供相應(yīng)的資金擔(dān)保。

四、丙方的責(zé)任與權(quán)利

4.1丙方同意在擔(dān)保期間，為乙方提供擔(dān)保服務(wù)，確保乙方能夠履行股票發(fā)行的相關(guān)義務(wù)。

4.2丙方享有以下權(quán)利：

4.2.1丙方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的股票發(fā)行信息。

4.2.2丙方有權(quán)要求乙方按照約定履行擔(dān)保義務(wù)。

4.3丙方承擔(dān)以下責(zé)任：

4.3.1丙方應(yīng)確保擔(dān)保資金的充足，以應(yīng)對可能的風(fēng)險。

4.3.2丙方應(yīng)在乙方違約時，按照約定履行擔(dān)保責(zé)任。

五、乙方的違約及限制條款

5.1乙方如違反本合同約定，導(dǎo)致甲方或丙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

5.2乙方在承銷期間，如出現(xiàn)虛假宣傳、隱瞞重要信息等行為，甲方有權(quán)終止承銷協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.3乙方在承銷期間，如未按照約定支付承銷費(fèi)用，甲方有權(quán)采取法律手段追討。

六、爭議解決

6.1雙方對本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

附件：

1.乙方提供的股票發(fā)行文件

2.甲方出具的承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)證明

3.丙方出具的擔(dān)保服務(wù)協(xié)議

4.雙方簽字（或蓋章）的承銷費(fèi)用支付憑證

5.雙方協(xié)商一致的其他文件

第三方介入的意義和目的在于為甲乙雙方提供更加可靠的風(fēng)險保障，確保股票承銷業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于保障自身的權(quán)益，確保承銷費(fèi)用和股票發(fā)行信息的真實(shí)性，同時通過丙方的擔(dān)保服務(wù)，降低風(fēng)險，提高承銷業(yè)務(wù)的成功率。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資方）：________________________

乙方（融資方）：________________________

丙方（財務(wù)顧問）：________________________

鑒于乙方擬進(jìn)行融資活動，甲方有意向進(jìn)行投資，丙方同意為乙方的融資活動提供財務(wù)顧問服務(wù)，三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、融資事項

1.1乙方同意委托甲方進(jìn)行投資，甲方承諾按照約定進(jìn)行投資。

1.2丙方同意擔(dān)任乙方的財務(wù)顧問，為乙方的融資活動提供專業(yè)建議和咨詢服務(wù)。

二、財務(wù)顧問服務(wù)

2.1丙方承諾為乙方提供全面的財務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于市場分析、投資結(jié)構(gòu)設(shè)計、融資策略制定等。

2.2丙方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的財務(wù)報表和相關(guān)資料。

三、乙方的權(quán)益與責(zé)任

3.1乙方享有以下權(quán)益：

3.1.1乙方有權(quán)要求丙方根據(jù)市場情況提供獨(dú)立的財務(wù)顧問意見。

3.1.2乙方有權(quán)要求丙方協(xié)助其進(jìn)行融資談判和交易結(jié)構(gòu)設(shè)計。

3.1.3乙方有權(quán)要求丙方在融資過程中提供必要的法律和財務(wù)支持。

3.2乙方承擔(dān)以下責(zé)任：

3.2.1乙方應(yīng)按照丙方的建議和咨詢服務(wù)進(jìn)行融資活動。

3.2.2乙方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、甲方的投資條款與責(zé)任

4.1甲方享有以下權(quán)益：

4.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供投資項目的詳細(xì)信息和風(fēng)險評估報告。

4.1.2甲方有權(quán)要求丙方對投資項目的財務(wù)狀況和風(fēng)險進(jìn)行評估。

4.2甲方承擔(dān)以下責(zé)任：

4.2.1甲方應(yīng)按照合同約定的時間和金額進(jìn)行投資。

4.2.2甲方應(yīng)尊重丙方的專業(yè)意見，并在投資決策中予以考慮。

五、違約責(zé)任與限制條款

5.1乙方如未按照約定提供信息或故意提供虛假信息，導(dǎo)致甲方或丙方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

5.2丙方如未按照約定提供專業(yè)服務(wù)或故意提供錯誤意見，導(dǎo)致乙方遭受損失的，丙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

5.3甲方如未按照約定進(jìn)行投資，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.4甲方在投資決策過程中，如未充分考慮丙方的專業(yè)意見，導(dǎo)致投資損失，甲方應(yīng)自行承擔(dān)風(fēng)險。

六、爭議解決

6.1雙方對本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

附件：

1.乙方提供的投資項目資料

2.丙方出具的財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議

3.雙方簽字（或蓋章）的投資協(xié)議

4.雙方協(xié)商一致的其他文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保其融資活動的順利進(jìn)行，通過