DBJT45-T055-2023交通運(yùn)輸行業(yè)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

DBJT45/T055—2023

交通運(yùn)輸行業(yè)"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管

工作規(guī)范

1范圍

本文件界定了交通運(yùn)輸行業(yè)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語和定義,確立了工作原則,規(guī)定了組

織方式、工作基礎(chǔ)、工作標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督實(shí)施、檢查結(jié)果公示、后續(xù)監(jiān)管以及結(jié)果運(yùn)用。

本文件適用于廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)縣級(jí)以上具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的交通運(yùn)輸主管部門在

公路、道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、航道、港口、交通運(yùn)輸工程項(xiàng)目等領(lǐng)域開展的雙隨機(jī)抽查工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB38900機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法

JTS155-1碼頭岸電設(shè)施檢測(cè)技術(shù)規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

雙隨機(jī)、一公開randomselectionofbothinspectorsandinspectiontargetsandtheprompt

releaseofresults

交通運(yùn)輸主管部門在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及檢查結(jié)果

及時(shí)向社會(huì)公開。

3.2

單一部門隨機(jī)抽查departmentinternalsupervisionandinspection

由交通運(yùn)輸主管部門自行組織并實(shí)施抽查檢查的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管活動(dòng)。

3.3

部門聯(lián)合隨機(jī)抽查interdepartmentalsupervisionandinspection

由特定部門牽頭，其它相關(guān)部門參與，針對(duì)相同領(lǐng)域的檢查對(duì)象，共同開展的“雙隨機(jī)、一公開”

監(jiān)管活動(dòng)。

3.4

抽查比例ratioofsupervisionandinspection

根據(jù)行業(yè)監(jiān)管工作實(shí)際，隨機(jī)抽取的檢查對(duì)象數(shù)量與同類監(jiān)管對(duì)象數(shù)量之比。

3.5

抽查頻次frequencyofsupervisionandinspection

根據(jù)行業(yè)監(jiān)管工作需要，單位時(shí)間內(nèi)隨機(jī)抽查的次數(shù)。

1

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3.6

抽查計(jì)劃planofsupervisionandinspection

根據(jù)行業(yè)監(jiān)管工作需要，制定抽查工作計(jì)劃，包括抽查任務(wù)、抽查類型、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象范圍、

檢查主體等。

3.7

執(zhí)法檢查人員lawenforcementinspectors

包括交通運(yùn)輸主管部門行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人

員。

4總體要求

4.1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)遵循全面覆蓋、依法實(shí)施、規(guī)范透明、問題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)的原則，

實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋、檢查規(guī)范化、公開常態(tài)化，檢查結(jié)果公示率達(dá)到100％。

4.2除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，雙隨機(jī)抽查應(yīng)覆蓋交通運(yùn)輸主管部門監(jiān)管的所有行業(yè)領(lǐng)域。

4.3所有的隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)依法設(shè)定，嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單組織實(shí)施，不應(yīng)在清單外設(shè)立或?qū)?/p>

施抽查事項(xiàng)。

4.4依法依規(guī)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明的工作機(jī)制。除法律法規(guī)明確規(guī)定

可不予公開的情形外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范的向社會(huì)公開。

4.5針對(duì)突出問題和風(fēng)險(xiǎn)開展雙隨機(jī)抽查，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。在按照抽查計(jì)劃做好“雙隨機(jī)、一公開”

監(jiān)管的同時(shí)，對(duì)通過投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的具體問題要進(jìn)行有針對(duì)性的檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)

的問題線索依法依規(guī)處理。

4.6按照職能分工負(fù)責(zé)、協(xié)作配合、各負(fù)其責(zé)的原則，依法開展檢查工作，建立健全橫向協(xié)調(diào)、縱向

聯(lián)通的監(jiān)管體系。

5組織方式

5.1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管組織方式分為：

——單一部門隨機(jī)抽查：抽查工作全過程由交通運(yùn)輸主管部門自行組織和實(shí)施；

——部門聯(lián)合隨機(jī)抽查：針對(duì)交通運(yùn)輸行業(yè)檢查對(duì)象的，由交通運(yùn)輸行業(yè)主管部門牽頭，其他相關(guān)

部門參與實(shí)施聯(lián)合檢查，依照交通運(yùn)輸部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，一次性完成聯(lián)合檢查；對(duì)于交

通運(yùn)輸部門參與其他行業(yè)檢查的，按照其他行業(yè)要求，依職責(zé)開展交通運(yùn)輸部門相關(guān)事項(xiàng)檢查。

5.2上級(jí)部門加強(qiáng)對(duì)下級(jí)部門的工作指導(dǎo)，將定期或根據(jù)需要組織開展專項(xiàng)督查活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)實(shí)施效

果的動(dòng)態(tài)跟蹤和階段性評(píng)估，抓好督促落實(shí)。

6工作基礎(chǔ)

6.1制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

6.1.1各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的規(guī)定，全面梳理本部門的監(jiān)管事項(xiàng)，確定

隨機(jī)抽查事項(xiàng)，并參照上一級(jí)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，制定本級(jí)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門

在抽查事項(xiàng)清單制定完成后，應(yīng)報(bào)本級(jí)“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)席會(huì)議議事機(jī)構(gòu)備案（按需向上級(jí)交通運(yùn)

輸主管部門備案）。

6.1.2隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單包括但不限于抽查項(xiàng)目、檢查對(duì)象、事項(xiàng)類別、檢查方式、檢查主體、檢查

2

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內(nèi)容、檢查依據(jù)等要素（單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單參見附錄A、部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單參見

附錄B）。

6.1.3各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行

動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)向社會(huì)公開。

6.2建立檢查對(duì)象名錄庫

6.2.1各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門根據(jù)行業(yè)實(shí)際建立本級(jí)交通運(yùn)輸行業(yè)檢查對(duì)象名錄，并通過廣西“雙隨

機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)統(tǒng)一進(jìn)行匯聚、管理，形成覆蓋全區(qū)交通運(yùn)輸行業(yè)市場(chǎng)主體、非市場(chǎng)主體的檢查

對(duì)象名錄庫，依托平臺(tái)建立檢查對(duì)象名錄庫管理機(jī)制。

6.2.2檢查對(duì)象名錄庫應(yīng)按照檢查對(duì)象類別分為主體庫和客體庫，包括依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)、個(gè)

體工商戶等市場(chǎng)主體以及交通運(yùn)輸行業(yè)的項(xiàng)目、產(chǎn)品、行為等非市場(chǎng)主體。

6.2.3主體庫應(yīng)記錄市場(chǎng)主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)/組織機(jī)構(gòu)代碼、所屬地市名稱代碼、

所屬區(qū)（縣）名稱代碼、地址、負(fù)責(zé)人姓名、負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式、行業(yè)類別、經(jīng)營(yíng)范圍、監(jiān)管層級(jí)等內(nèi)容。

6.2.4客體庫應(yīng)記錄非市場(chǎng)主體名稱、編號(hào)、所在地址、所屬地市名稱代碼、所屬主體名稱、所屬主

體信用代碼/注冊(cè)號(hào)、行業(yè)類別、經(jīng)營(yíng)范圍、監(jiān)管層級(jí)等內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際增加非市場(chǎng)主體所屬區(qū)縣名

稱代碼、負(fù)責(zé)人姓名、負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式、備注說明、所屬主體地址、所屬主體負(fù)責(zé)人姓名、所屬主體負(fù)

責(zé)人聯(lián)系方式等。

6.2.5根據(jù)檢查對(duì)象的行業(yè)類別、所在區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和信用狀況等進(jìn)行分類管理，對(duì)需要重點(diǎn)監(jiān)管

的檢查對(duì)象單獨(dú)建立專業(yè)領(lǐng)域名錄庫，在廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)內(nèi)以設(shè)置標(biāo)簽的方式進(jìn)行區(qū)

分。

6.2.6應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象設(shè)立、變更、注銷等情況，對(duì)主體名錄庫進(jìn)行及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。

6.3建立執(zhí)法檢查人員名錄庫

6.3.1應(yīng)按照?qǐng)?zhí)法層級(jí)、行政區(qū)域劃分和執(zhí)法類別特點(diǎn)，建立和完善執(zhí)法檢查人員名錄庫。

6.3.2牽頭部門可建立跨部門聯(lián)合隨機(jī)檢查執(zhí)法檢查人員名錄庫，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理和調(diào)整。

6.3.3執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括交通運(yùn)輸主管部門所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工

作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注。特定領(lǐng)域的抽查，可在

滿足檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與。

6.3.4執(zhí)法檢查人員名錄庫包括但不限于以下內(nèi)容：所屬單位、姓名、性別、職務(wù)、職稱、身份證號(hào)、

執(zhí)法證號(hào)、執(zhí)法證號(hào)有效期限、發(fā)證時(shí)間、執(zhí)法類別、聯(lián)系方式、專業(yè)特長(zhǎng)。

6.3.5各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)組織本級(jí)對(duì)廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)內(nèi)的執(zhí)法檢查人員的

資格審核，并根據(jù)執(zhí)法檢查人員設(shè)立、變更、注銷等情況，對(duì)執(zhí)法檢查人員名錄庫進(jìn)行及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)

維護(hù)。

6.4建立統(tǒng)一監(jiān)管工作平臺(tái)

6.4.1交通運(yùn)輸部門的隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)在廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行設(shè)定，作為制定抽查

計(jì)劃的工作基礎(chǔ)。抽查監(jiān)管工作平臺(tái)應(yīng)實(shí)現(xiàn)年度抽查計(jì)劃與公示，檢查對(duì)象的抽取與派發(fā)，執(zhí)法檢查人

員的匹配，檢查結(jié)果錄入、歸集與公示，數(shù)據(jù)存檔、共享與綜合運(yùn)用等功能，做到全程留痕、責(zé)任可追

溯。

6.4.2交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)依托廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)開展抽查，并將檢查結(jié)果歸集

于相應(yīng)檢查主體名下，除涉密等不宜公示外，要做到應(yīng)公示盡公示。

6.4.3交通運(yùn)輸主管部門已有自建并使用的監(jiān)管平臺(tái)的，應(yīng)與廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行

數(shù)據(jù)整合融合，實(shí)現(xiàn)抽查信息互聯(lián)共享。

3

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6.4.4交通運(yùn)輸主管部門在監(jiān)管平臺(tái)中獨(dú)立設(shè)置本級(jí)隨機(jī)抽查事項(xiàng)內(nèi)容，事項(xiàng)內(nèi)容根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)章設(shè)定，原則上各級(jí)之間不共用。

6.5強(qiáng)化聯(lián)合抽查

交通運(yùn)輸主管部門開展聯(lián)合抽查時(shí)，應(yīng)與各有關(guān)單位的溝通交流，整合多個(gè)部門的抽查事項(xiàng)，實(shí)施

聯(lián)合抽查，對(duì)同一檢查對(duì)象的多個(gè)抽查事項(xiàng)一次性完成，提高執(zhí)法效能，減輕檢查對(duì)象負(fù)擔(dān)。

7工作標(biāo)準(zhǔn)

7.1公路行政管理

7.1.1抽查事項(xiàng)

包括但不限于：

——公路路產(chǎn)進(jìn)行的監(jiān)督檢查；

——公路路權(quán)進(jìn)行的監(jiān)督檢查；

——公路超限運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)督檢查；

——被許可人從事涉路施工及公路大件運(yùn)輸許可事項(xiàng)活動(dòng)的監(jiān)督檢查；

——公路養(yǎng)護(hù)作業(yè)單位的監(jiān)督檢查。

7.1.2檢查對(duì)象

包括但不限于：

——公路經(jīng)營(yíng)者或使用者和其他有關(guān)單位或個(gè)人；

——道路貨物運(yùn)輸企業(yè)；

——取得路政行政許可的單位、個(gè)人或其他組織；

——公路養(yǎng)護(hù)作業(yè)的企業(yè)或個(gè)人。

7.1.3檢查主體

承擔(dān)公路管理職責(zé)的各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門。

7.1.4檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

7.1.4.1公路路產(chǎn)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查公路經(jīng)營(yíng)者或使用者和其他有關(guān)單位或個(gè)人是否存在以下侵犯公路路產(chǎn)行為：

——擅自占用、挖掘公路、公路用地；

——車輛裝載物觸地拖行、掉落、遺灑或者飄散，造成公路路面損害、污染；

——故意損壞、擅自移動(dòng)、涂改、遮擋公路附屬設(shè)施或者利用公路附屬設(shè)施架設(shè)管道、懸掛物品，

可能危及公路安全的；

——在公路兩側(cè)、公路橋梁、公路隧道、公路渡口一定距離內(nèi)，挖砂、采石、取土、傾倒廢物、爆

破作業(yè)及其他危及公路、公路橋梁、公路隧道、公路渡口安全的活動(dòng)。

7.1.4.2公路路權(quán)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查公路經(jīng)營(yíng)者或使用者和其他有關(guān)單位或個(gè)人是否存在以下侵犯公路路權(quán)行為：

——擅自占用、挖掘公路、公路用地；

4

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——未經(jīng)批準(zhǔn)在公路用地范圍內(nèi)擅自設(shè)置非公路標(biāo)志；

——未經(jīng)批準(zhǔn)跨越、穿越公路修建橋梁、渡槽或者架設(shè)、埋設(shè)管道、電纜等設(shè)施；

——未經(jīng)批準(zhǔn)在公路用地范圍內(nèi)架設(shè)、埋設(shè)管道、電纜等設(shè)施；

——未經(jīng)批準(zhǔn)利用公路橋梁、公路隧道、涵洞鋪設(shè)電纜等設(shè)施；

——未經(jīng)批準(zhǔn)利用跨越公路的設(shè)施懸掛非公路標(biāo)志；

——未經(jīng)批準(zhǔn)在公路上增設(shè)或者改造平面交叉道口；

——未經(jīng)批準(zhǔn)在公路建筑控制區(qū)內(nèi)埋設(shè)管道、電纜等設(shè)施。

7.1.4.3公路超限運(yùn)輸檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地檢查道路貨物運(yùn)輸企業(yè)、個(gè)人、車輛是否存在以下行為：

——車貨總體的外廓尺寸、軸荷或者總質(zhì)量超過公路、公路橋梁、公路隧道、汽車渡船限定標(biāo)準(zhǔn)；

——多次、嚴(yán)重違法超限運(yùn)輸；

——采取故意堵塞固定超限檢測(cè)站點(diǎn)通行車道、強(qiáng)行通過固定超限檢測(cè)站點(diǎn)等方式擾亂超限檢測(cè)秩

序等行為。

7.1.4.4被許可人從事涉路施工及公路大件運(yùn)輸許可事項(xiàng)活動(dòng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地檢查是否符合下列要求：

——大件運(yùn)輸許可證真實(shí)有效；

——從事許可事項(xiàng)活動(dòng)符合準(zhǔn)予許可時(shí)所確定的條件、標(biāo)準(zhǔn)和范圍；

——從事許可事項(xiàng)活動(dòng)落實(shí)保障公路、公路附屬設(shè)施安全的防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施；

——被許可證人建立和執(zhí)行對(duì)涉路工程設(shè)施的自檢制度；

——經(jīng)許可修建的涉路工程設(shè)施未進(jìn)入公路建筑界限或者危及交通安全；

——大件運(yùn)輸按照可批準(zhǔn)的時(shí)間、路線、速度行駛公路，車輛及裝載物品的有關(guān)情況與通行證件記

載的內(nèi)容一致；

——三類大件車輛的護(hù)送措施按照許可的護(hù)送方案進(jìn)行組織實(shí)施。

7.1.4.5公路養(yǎng)護(hù)作業(yè)單位檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查公路養(yǎng)護(hù)企業(yè)和從業(yè)人員是否符合下列要求：

——依法取得具有相應(yīng)養(yǎng)護(hù)資質(zhì)；

——具有一定數(shù)量的符合要求的技術(shù)人員；

——具有與公路養(yǎng)護(hù)作業(yè)相適應(yīng)的技術(shù)設(shè)備；

——具有與公路養(yǎng)護(hù)作業(yè)相適應(yīng)的作業(yè)經(jīng)歷；

——具有符合國(guó)務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門規(guī)定的其他條件；

——按下達(dá)的養(yǎng)護(hù)要求進(jìn)行養(yǎng)護(hù)作業(yè)及養(yǎng)護(hù)整改；

——按養(yǎng)護(hù)工作計(jì)劃，安排養(yǎng)護(hù)工人實(shí)施日常管理養(yǎng)護(hù)作業(yè)；

——對(duì)轄區(qū)農(nóng)村公路全覆蓋巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置各類公路病害，建立檔案；

——按要求建立安全生產(chǎn)管理制度，對(duì)養(yǎng)護(hù)工人開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)；

——具有全年重大安全生產(chǎn)事故的記錄情況。

7.2道路運(yùn)輸行政管理

7.2.1抽查事項(xiàng)

包括但不限于：

5

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——道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查；

——道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查；

——道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查；

——網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查；

——機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查；

——機(jī)動(dòng)車駕駛培訓(xùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督檢查；

——客、貨運(yùn)輸站（場(chǎng)）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督檢查；

——國(guó)際運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查；

——城市公共汽電車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查；

——城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理的監(jiān)督檢查；

——巡游出租汽車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查；

——網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查；

——小微型客車租賃經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查。

7.2.2檢查對(duì)象

包括但不限于：

——道路旅客運(yùn)輸企業(yè)；

——道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸企業(yè)；

——道路普通貨物運(yùn)輸企業(yè)；

——網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)道路貨物運(yùn)輸運(yùn)營(yíng)企業(yè)；

——機(jī)動(dòng)車駕駛員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)；

——機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)者；

——客、貨運(yùn)輸站（場(chǎng)）運(yùn)營(yíng)企業(yè)；

——國(guó)際道路運(yùn)輸企業(yè)；

——城市公共汽電車運(yùn)營(yíng)企業(yè)；

——城市軌道交通運(yùn)營(yíng)企業(yè)

——巡游出租汽車運(yùn)營(yíng)企業(yè)；

——網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車運(yùn)營(yíng)企業(yè)；

——小微型客車租賃運(yùn)營(yíng)企業(yè)。

7.2.3檢查主體

承擔(dān)道路運(yùn)輸管理職責(zé)的交通運(yùn)輸主管部門。

7.2.4檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

7.2.4.1道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查道路旅客運(yùn)輸企業(yè)是否符合下列要求：

——從業(yè)人員的安全、職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)知識(shí)、操作規(guī)程培訓(xùn)情況符合要求；

——嚴(yán)格執(zhí)行長(zhǎng)途客運(yùn)車輛凌晨2時(shí)至5時(shí)停止運(yùn)行或?qū)嵭薪玉g運(yùn)輸；

——建有或使用符合條件的動(dòng)態(tài)監(jiān)控平臺(tái)、配置專職監(jiān)控人員、建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控臺(tái)賬資料、及時(shí)糾正

違法行為等情況；

——制定突發(fā)公共事件的道路運(yùn)輸應(yīng)急預(yù)案及組織現(xiàn)場(chǎng)演練，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括報(bào)告程序、應(yīng)急指揮、

應(yīng)急車輛和設(shè)備的儲(chǔ)備以及處置措施等內(nèi)容；

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——定期開展安全隱患排查、制定及落實(shí)安全管理制度，有關(guān)臺(tái)賬資料齊全；

——嚴(yán)格落實(shí)營(yíng)運(yùn)車輛安全技術(shù)狀況檢測(cè)和年度審驗(yàn)、檢驗(yàn)制度；嚴(yán)格按照規(guī)定的周期和頻次進(jìn)行

車輛綜合性能檢測(cè)和技術(shù)等級(jí)評(píng)定，確保道路運(yùn)輸車輛技術(shù)狀況達(dá)到GB38900的要求；嚴(yán)格

按規(guī)定要求建立道路運(yùn)輸車輛技術(shù)檔案、做好車輛維護(hù)記錄；

——無超越許可范圍從事道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。

7.2.4.2道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸企業(yè)是否符合下列要求：

——通過建有或者使用符合條件的動(dòng)態(tài)監(jiān)控平臺(tái)及時(shí)糾正和處理超速行駛、疲勞駕駛、不按規(guī)定線

路行駛等違法違規(guī)駕駛行為；

——制定突發(fā)公共事件的道路運(yùn)輸應(yīng)急預(yù)案及組織現(xiàn)場(chǎng)演練；

——定期開展安全隱患排查、制定及落實(shí)安全管理制度，有關(guān)臺(tái)賬資料齊全；

——通過崗前培訓(xùn)、例會(huì)、定期學(xué)習(xí)等方式，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全生產(chǎn)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)知

識(shí)和操作規(guī)程的教育培訓(xùn)；

——嚴(yán)格按照規(guī)定的周期和頻次進(jìn)行車輛綜合性能檢測(cè)和技術(shù)等級(jí)評(píng)定，確保道路運(yùn)輸車輛技術(shù)狀

況達(dá)到要求，嚴(yán)格按規(guī)定要求建立道路運(yùn)輸車輛技術(shù)檔案、做好車輛維護(hù)記錄；

——無超越許可范圍從事道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。

7.2.4.3道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查道路貨物運(yùn)輸企業(yè)是否符合下列要求：

——按要求開展對(duì)從業(yè)人員的安全、職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)知識(shí)、操作規(guī)程培訓(xùn)；

——制定了突發(fā)公共事件的道路運(yùn)輸應(yīng)急預(yù)案及組織現(xiàn)場(chǎng)演練；

——定期開展安全隱患排查、制定及落實(shí)安全管理制度，有關(guān)臺(tái)賬資料齊全；

——嚴(yán)格落實(shí)營(yíng)運(yùn)車輛安全技術(shù)狀況檢測(cè)和年度審驗(yàn)、檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格按照規(guī)定的周期和頻次進(jìn)行

車輛綜合性能檢測(cè)和技術(shù)等級(jí)評(píng)定，確保道路運(yùn)輸車輛技術(shù)狀況達(dá)到要求，嚴(yán)格按規(guī)定要求建

立道路運(yùn)輸車輛技術(shù)檔案、做好車輛維護(hù)記錄；

——實(shí)地核查擁有50輛車及以上重型載貨汽車或者牽引車的道路貨物運(yùn)輸企業(yè)建有或者使用符合

條件的動(dòng)態(tài)監(jiān)控平臺(tái)、配置專職監(jiān)控人員、建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控臺(tái)賬資料、及時(shí)糾正違法行為等情況；

——無超越許可范圍從事道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。

7.2.4.4網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)道路貨物運(yùn)輸企業(yè)是否符合下列要求：

——駕駛員具有合法有效的從業(yè)資格證；

——運(yùn)輸服務(wù)的車輛具備合法有效的營(yíng)運(yùn)證；

——具有健全的安全生產(chǎn)管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)；

——線上提供服務(wù)的車輛、駕駛員與線下實(shí)際提供服務(wù)的車輛、駕駛員一致；

——無超越許可范圍從事道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。

7.2.4.5機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營(yíng)企業(yè)是否符合下列要求：

——主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員經(jīng)安全管理部門培訓(xùn)，并持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)合格證書；

——定期對(duì)維修人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)；

——安全生產(chǎn)培訓(xùn)臺(tái)賬及隱患排查記錄完善；

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——制定安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案；

——作業(yè)場(chǎng)所電器裝置被其他雜物遮蓋；焊接作業(yè)時(shí)，氣瓶距離實(shí)際焊接作業(yè)有足夠的安全距離（一

般為5m以上），存在一定危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施設(shè)備設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志；

——存在安全保護(hù)措施，生產(chǎn)一線工人配備勞動(dòng)保護(hù)用品；

——依法備案或者備案事項(xiàng)屬實(shí)。

7.2.4.6機(jī)動(dòng)車駕駛培訓(xùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查機(jī)動(dòng)車駕駛員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)是否符合下列要求：

——定期開展場(chǎng)地安全檢查和隱患排查；

——進(jìn)行安全教育應(yīng)急演練；

——有事故發(fā)生時(shí)及時(shí)上報(bào)有關(guān)管理部門；

——實(shí)地核查作業(yè)管理情況，有專職的安全管理人員在崗，教學(xué)期間，教練員在崗；教練員駕齡滿

足五年以上；按照一車一人的原則配齊；給學(xué)員發(fā)放駕駛培訓(xùn)安全告知書，在指定的訓(xùn)練道路

和場(chǎng)地進(jìn)行教學(xué)；

——無超越許可范圍從事機(jī)動(dòng)車駕駛培訓(xùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。

7.2.4.7客、貨運(yùn)輸站（場(chǎng)）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查客、貨運(yùn)站場(chǎng)是否符合下列要求：

——具有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件；

——具有健全的安全生產(chǎn)制度；

——從業(yè)人員進(jìn)行繼續(xù)教育；

——制定公共突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；

——客運(yùn)站進(jìn)站安檢、實(shí)名制乘客檢查等；

——實(shí)地核查技術(shù)裝備，車輛安裝具有行駛記錄功能的衛(wèi)星定位裝置；

——實(shí)地核查消防器材配置，消防器材配置數(shù)量、種類和設(shè)置部位符合規(guī)范要求，工作人員會(huì)使用；

——實(shí)地核查進(jìn)出站檢查情況，嚴(yán)格按照“三不進(jìn)站、六不出站”要求執(zhí)行；

——實(shí)地核查安全疏散通道情況，站區(qū)安全疏散通道暢通、安全標(biāo)識(shí)明顯。

7.2.4.8國(guó)際運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合下列要求：

——具有國(guó)際道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可資質(zhì)相關(guān)證件（企業(yè)資質(zhì)、車輛資質(zhì)、從業(yè)人員資質(zhì)等）；

——具有與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)并檢驗(yàn)合格的車輛；

——具有符合條件的駕駛員；

——具有健全的安全生產(chǎn)管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)；

——實(shí)地核查用人單位遵循工作時(shí)間和休息休假規(guī)定、具有拖欠員工工資的情況、參加各項(xiàng)社會(huì)保

險(xiǎn)和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的情況、與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同。

7.2.4.9城市公共汽電車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查城市公交運(yùn)營(yíng)企業(yè)是否符合下列要求：

——駕駛員、乘務(wù)員等從業(yè)人員應(yīng)參加有關(guān)法律法規(guī)、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、服務(wù)規(guī)范、安全防

范和應(yīng)急處置等基本知識(shí)與技能的培訓(xùn)和考核；

——按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，對(duì)場(chǎng)站等服務(wù)設(shè)施進(jìn)行日常管理，定期進(jìn)行維修、保養(yǎng)，保持其技術(shù)

狀況、安全性能符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；

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——建立安全生產(chǎn)管理制度，落實(shí)責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)設(shè)施設(shè)備的管理和維護(hù)；

——建立城市公共汽電車車輛安全管理制度，定期對(duì)運(yùn)營(yíng)車輛及附屬設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)、維護(hù)、更新，

保證其處于良好狀態(tài)；

——根據(jù)城市公共汽電車客運(yùn)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，制定企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案，并定期演練。

7.2.4.10城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查城市軌道交通運(yùn)營(yíng)單位是否符合下列要求：

——按照有關(guān)規(guī)定完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防制度；

——建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫和隱患排查手冊(cè)；

——按要求報(bào)告運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改情況；

——建立設(shè)施設(shè)備檢查、檢測(cè)評(píng)估、養(yǎng)護(hù)維修、更新改造制度和技術(shù)管理體系；

——對(duì)設(shè)施設(shè)備定期檢查、檢測(cè)評(píng)估和及時(shí)養(yǎng)護(hù)維修、更新改造；

——按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行技能培訓(xùn)教育；

——列車駕駛員、行車調(diào)度員、行車值班員、信號(hào)工、通信工等重點(diǎn)崗位從業(yè)人員經(jīng)考核上崗；

——按照有關(guān)規(guī)定建立運(yùn)營(yíng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案體系；

——將生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案按規(guī)定報(bào)送備案，并依法向社會(huì)公布。

7.2.4.11巡游出租汽車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查巡游出租汽車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)是否符合下列要求：

——巡游出租汽車企業(yè)基本條件、管理水平、企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為情況符合要求；

——安全責(zé)任落實(shí)，駕駛員教育培訓(xùn)等情況符合要求；

——車輛二級(jí)維護(hù)、一級(jí)技術(shù)等級(jí)評(píng)定情況及相關(guān)設(shè)備設(shè)施情況符合要求；

——駕駛員的注冊(cè)、服務(wù)質(zhì)量等情況符合要求；

——駕駛員無違規(guī)行為。

7.2.4.12網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車客運(yùn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)是否符合下列要求：

——網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車平臺(tái)公司、車輛和駕駛員具備相應(yīng)的資質(zhì)，符合許可條件；

——安全責(zé)任落實(shí)，駕駛員教育培訓(xùn)等情況符合要求；

——車輛二級(jí)維護(hù)、一級(jí)技術(shù)等級(jí)評(píng)定情況及相關(guān)設(shè)備設(shè)施情況符合要求；

——駕駛員的注冊(cè)、服務(wù)質(zhì)量等情況符合要求；

——駕駛員無違規(guī)行為。

7.2.4.13小微型客車租賃經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查小微型客車租賃經(jīng)營(yíng)企業(yè)是否符合下列要求：

——小微型客車租賃經(jīng)營(yíng)企業(yè)已辦理備案、且備案事項(xiàng)屬實(shí)；

——備案事項(xiàng)發(fā)生變更的時(shí)限超過15日的，已辦理變更備案；

——租賃車輛的行駛證、強(qiáng)制險(xiǎn)等手續(xù)齊全，且處于有效檢驗(yàn)周期；

——車輛使用年限符合要求；

——按規(guī)定建立租賃經(jīng)營(yíng)管理檔案、信息報(bào)送；

——明示服務(wù)項(xiàng)目、流程、車輛類型、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、押金收取與退還、客服與監(jiān)督電話；

——查驗(yàn)承租人身份(具備有效查驗(yàn)設(shè)備、管理制度、業(yè)務(wù)流程、實(shí)際執(zhí)行情況)；

——符合上路行駛條件(租賃車輛的行駛證、強(qiáng)制險(xiǎn)等手續(xù)齊全，且處于有效檢驗(yàn)周期)。

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7.3水路運(yùn)輸行政管理

7.3.1抽查事項(xiàng)

包括但不限于：

——水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)；

——國(guó)內(nèi)船舶管理業(yè)務(wù)；

——船舶代理、水路旅客和貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)；

——老舊運(yùn)輸船舶管理；

——水路旅客運(yùn)輸實(shí)名制管理；

——國(guó)際航運(yùn)管理；

——國(guó)際集裝箱班輪運(yùn)價(jià)備案檢查；

——無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)價(jià)備案檢查。

7.3.2檢查對(duì)象

水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，國(guó)內(nèi)船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者，船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)

務(wù)經(jīng)營(yíng)者、國(guó)際航運(yùn)經(jīng)營(yíng)者、經(jīng)營(yíng)集裝箱班輪船舶運(yùn)輸業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)者、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者。

7.3.3檢查主體

承擔(dān)水路運(yùn)輸管理職責(zé)的交通運(yùn)輸主管部門。

7.3.4檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

7.3.4.1國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸市場(chǎng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

7.3.4.1.1實(shí)地核查水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者是否符合下列要求：

——水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)保持符合要求；

——無超越許可范圍從事水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為；

——水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者具有相關(guān)健全的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員配置以及安全管理制度，相關(guān)工作落

實(shí)到位；

——水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者按規(guī)定履行企業(yè)和船舶有關(guān)情況備案義務(wù)；按規(guī)定進(jìn)行證書換發(fā)、變更、注銷

等情況；無存在出租、出借許可證件或非法轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)資格的情況；

——客運(yùn)船舶已投保承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)或者取得相應(yīng)的財(cái)務(wù)擔(dān)保；

——水路旅客運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者落實(shí)旅客不得隨船攜帶或托運(yùn)物品的相關(guān)規(guī)定；

——班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者按規(guī)定公布所使用的船舶、班期、班次和運(yùn)價(jià)或者其變更信息并按規(guī)定進(jìn)

行備案；

——水路旅客運(yùn)輸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者提供客票和優(yōu)待服務(wù)，公布票價(jià)、明示退票及改簽等規(guī)定，并按要求

在船上提供有關(guān)服務(wù)；

——水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者落實(shí)運(yùn)輸保障有關(guān)規(guī)定；

——水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者按要求報(bào)送運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)信息；

——落實(shí)各級(jí)管理部門文件及專項(xiàng)檢查工作要求并存檔。

7.3.4.1.2實(shí)地核查水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者投入運(yùn)營(yíng)的國(guó)內(nèi)船舶是否符合下列要求：

——《國(guó)內(nèi)船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》合法有效；且取得企業(yè)法人資格；

——配備的海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員符合規(guī)定要求情況；具有符合要求的安全管理機(jī)構(gòu)和安全管理制度；

——按規(guī)定履行備案義務(wù)；按規(guī)定做好證書換發(fā)、變更、注銷等工作；

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——無存在超越經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)的情形；無存在出租、出借許可證件或非法轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)資格的情形；

——無存在禁止性經(jīng)營(yíng)行為的情形；

——按規(guī)定建立業(yè)務(wù)記錄和管理臺(tái)賬，報(bào)送相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息；

——落實(shí)各級(jí)管理部門文件及專項(xiàng)檢查工作要求并存檔。

7.3.4.1.3實(shí)地核查船舶代理、水路旅客和貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者是否符合下列要求：

——按規(guī)定履行了備案義務(wù)；

——按規(guī)定訂立書面合同；

——按規(guī)定建立業(yè)務(wù)記錄和管理臺(tái)賬，并報(bào)送相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息；

——無存在禁止性經(jīng)營(yíng)行為的情形；

——水路旅客運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者按規(guī)定公布相關(guān)信息。

7.3.4.1.4實(shí)地核查老舊運(yùn)輸船舶經(jīng)營(yíng)者是否符合下列要求：

——購置或光租外國(guó)籍船舶符合相關(guān)規(guī)定要求；

——改建船舶符合相關(guān)規(guī)定要求；

——核查船舶營(yíng)業(yè)運(yùn)輸證、船舶檢驗(yàn)證書或入級(jí)證書、船舶所有權(quán)證書、船舶國(guó)籍證書有關(guān)內(nèi)容，

無存在檢驗(yàn)不合格的老舊運(yùn)輸船舶經(jīng)營(yíng)水路運(yùn)輸?shù)那樾危?/p>

——對(duì)報(bào)廢船舶的管理符合相關(guān)規(guī)定要求。

7.3.4.1.5實(shí)地核查水路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者是否符合下列要求：

——按規(guī)定實(shí)施了水路旅客運(yùn)輸實(shí)名制管理；

——購票、取票時(shí)提供了乘船人的有效身份證明；

——乘船人登船前，對(duì)乘船人進(jìn)行實(shí)名查驗(yàn)并記錄有關(guān)信息；

——水路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者或者其委托的船票銷售單位按規(guī)定配備開展實(shí)名制管理所需的設(shè)施設(shè)備；

——水路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者按規(guī)定保存了旅客身份信息及乘船信息；

——制定了有效的應(yīng)急預(yù)案。

7.3.4.2國(guó)際船舶運(yùn)輸市場(chǎng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

7.3.4.2.1實(shí)地核查轄區(qū)國(guó)際航運(yùn)經(jīng)營(yíng)者是否符合下列要求：

——按要求取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)或備案合法有效；并具備企業(yè)法人資格；

——自有船舶符合相關(guān)規(guī)定要求；

——企業(yè)高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員符合規(guī)定要求配置，履職盡責(zé)；

——國(guó)際船舶運(yùn)輸企業(yè)具有提單、客票或多式聯(lián)運(yùn)單證；

——按規(guī)定履行備案手續(xù)。備案手續(xù)相關(guān)規(guī)定見《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》；

——無存在禁止性經(jīng)營(yíng)行為的情形；

——無存在拒絕調(diào)查機(jī)關(guān)及其工作人員依法實(shí)施調(diào)查，或者隱匿、謊報(bào)有關(guān)情況和資料的情形。

7.3.4.2.2實(shí)地核查經(jīng)營(yíng)集裝箱班輪船舶運(yùn)輸業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)者是否符合下列要求：

——持有交通運(yùn)輸部頒發(fā)的《國(guó)際班輪運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資格登記證》；

——按規(guī)定履行運(yùn)價(jià)備案手續(xù)。運(yùn)價(jià)備案手續(xù)相關(guān)規(guī)定見《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》；

——按規(guī)定備案公布運(yùn)價(jià)，備案協(xié)議運(yùn)價(jià)，執(zhí)行備案的運(yùn)價(jià)監(jiān)督檢查。相關(guān)要求詳見《關(guān)于國(guó)際集

裝箱班輪運(yùn)價(jià)精細(xì)化報(bào)備實(shí)施辦法的公告》；

——備案的運(yùn)價(jià)正常、合理，以明碼標(biāo)價(jià)的方式列明海運(yùn)費(fèi)和附加費(fèi)；

——無存在拒絕調(diào)查機(jī)關(guān)及其工作人員依法實(shí)施調(diào)查，或者隱匿、謊報(bào)有關(guān)情況和篡改、銷毀相關(guān)

資料的情形。

7.3.4.2.3實(shí)地核查無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者是否符合以下要求：

——按規(guī)定履行運(yùn)價(jià)備案手續(xù)。運(yùn)價(jià)備案手續(xù)相關(guān)規(guī)定見《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》；

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——按規(guī)定執(zhí)行備案的公布運(yùn)價(jià)(幅度)。備案的公布運(yùn)價(jià)(幅度)執(zhí)行規(guī)定見《中華人民共和國(guó)國(guó)

際海運(yùn)條例》；

——備案的運(yùn)價(jià)正常、合理，以明碼標(biāo)價(jià)的方式列明海運(yùn)費(fèi)和附加費(fèi)；

——無存在拒絕調(diào)查機(jī)關(guān)及其工作人員依法實(shí)施調(diào)查，或者隱匿、謊報(bào)有關(guān)情況和篡改、銷毀相

關(guān)資料的情形。

7.4港口行政管理

7.4.1抽查事項(xiàng)

監(jiān)督檢查包括但不限于：

——港口經(jīng)營(yíng)；

——港口收費(fèi)；

——港口安全；

——港口設(shè)施保安；

——港口污染防治；

——港口岸電建設(shè)。

7.4.2檢查對(duì)象

港口經(jīng)營(yíng)人、港口理貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)人、港口設(shè)施經(jīng)營(yíng)人或者管理人。

7.4.3檢查主體

承擔(dān)港口經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的交通運(yùn)輸主管部門。

7.4.4檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

7.4.4.1港口經(jīng)營(yíng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查港口經(jīng)營(yíng)人、港口理貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)人是否符合以下要求：

——企業(yè)資質(zhì)保持符合要求；

——按規(guī)定辦理備案手續(xù)；

——無超越許可范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為；

——具有健全的經(jīng)營(yíng)管理制度和安全管理制度以及生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，且應(yīng)急預(yù)案經(jīng)專家審查

通過。按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員。依法提取和使用安全生產(chǎn)

費(fèi)用，完善安全生產(chǎn)條件。建立實(shí)施了安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度，并嚴(yán)格落實(shí)治

理措施。對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)并如實(shí)記錄相關(guān)情況，確保安全生產(chǎn)；

——按照碼頭泊位性質(zhì)和功能接靠船舶或者沒有超過碼頭靠泊等級(jí)接靠船舶(接靠滿足相關(guān)條件的

減載船舶除外)；

——按規(guī)定進(jìn)行安全檢查；無存在裝載超載貨物的情況；

——依法制定本單位的危險(xiǎn)貨物事故應(yīng)急預(yù)案、重大生產(chǎn)安全事故的旅客緊急疏散和救援預(yù)案以及

預(yù)防自然災(zāi)害預(yù)案，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定落實(shí)配備應(yīng)急物資、定期開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練、修訂

相關(guān)預(yù)案等組織保障措施；

——無存在未經(jīng)依法批準(zhǔn)在港口進(jìn)行可能危及港口安全的采掘、爆破等活動(dòng)的行為，無存在未經(jīng)依

法批準(zhǔn)向港口水域傾倒泥土、砂石的行為；

——落實(shí)各級(jí)管理部門文件及專項(xiàng)檢查工作要求并存檔。

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DBJT45/T055—2023

7.4.4.2港口收費(fèi)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查港口經(jīng)營(yíng)人和引航機(jī)構(gòu)等單位是否符合以下要求：

——遵守國(guó)家有關(guān)港口經(jīng)營(yíng)價(jià)格和收費(fèi)的規(guī)定，多種渠道公布公開經(jīng)營(yíng)服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，

使用國(guó)家規(guī)定的港口經(jīng)營(yíng)票據(jù)；

——無采取不正當(dāng)手段排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，限制或者妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；無對(duì)具有同等條件的服務(wù)對(duì)

象實(shí)行歧視的行為；無強(qiáng)迫他人接受其提供的港口服務(wù)的行為。

7.4.4.3港口安全檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——《港口經(jīng)營(yíng)許可證》《港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證》合法有效；

——實(shí)際經(jīng)營(yíng)、實(shí)際危險(xiǎn)貨物作業(yè)與《港口經(jīng)營(yíng)許可證》《港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證》相符合；

——用于危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸作業(yè)的內(nèi)河碼頭、泊位符合國(guó)家有關(guān)安全規(guī)范；

——按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員；

——建立健全和落實(shí)安全管理制度、崗位安全責(zé)任制度和安全作業(yè)操作規(guī)程；采取可靠的安全措施；

——依法保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入；

——將安全評(píng)價(jià)報(bào)告及整改落實(shí)情況、重大危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)貨物事故應(yīng)急預(yù)案和重大事故隱患排查和

處理情況向管理部門備案；

——構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制；

——按照規(guī)定開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，具備港口安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控手冊(cè)，并繪制“紅橙

黃藍(lán)”四色港口安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分布圖；

——按要求對(duì)重大隱患進(jìn)行治理，相關(guān)要求詳見《危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)重大事故隱患判定指南》；

——重大危險(xiǎn)源按規(guī)定進(jìn)行安全評(píng)估、分級(jí)、登記建檔；建立健全重大危險(xiǎn)源安全管理規(guī)章制度；

制定實(shí)施安全管理監(jiān)控方案、應(yīng)急預(yù)案；與周邊場(chǎng)所、設(shè)施、區(qū)域的安全間距，安全防護(hù)設(shè)施

與安全監(jiān)控報(bào)警、安全警示標(biāo)志等符合相關(guān)要求；

——按規(guī)定委托有資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)安全生產(chǎn)條件每三年進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)，提出安全評(píng)價(jià)

報(bào)告；

——建立危險(xiǎn)貨物作業(yè)信息系統(tǒng)，并能如實(shí)記錄危險(xiǎn)貨物作業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；

——危險(xiǎn)貨物專用庫場(chǎng)、儲(chǔ)罐符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，經(jīng)且具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)，

并在《港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證》載明的作業(yè)范圍內(nèi)作業(yè)，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)定期進(jìn)行安全檢測(cè)維

護(hù)，取得合格的安全檢測(cè)報(bào)告；

——兩個(gè)以上危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人在同一港口作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)，可能危及對(duì)方生

產(chǎn)安全的，需簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)；

——危險(xiǎn)貨物作業(yè)、儲(chǔ)存場(chǎng)所與員工宿舍不在同一建筑物內(nèi)，安全間距、緊急疏散、出口暢通、

安全標(biāo)志等符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；

——危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所、實(shí)施衛(wèi)生除害處理的專用場(chǎng)所與人口密集區(qū)或者港口客運(yùn)設(shè)施的距離符

合國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的規(guī)定；

——按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定落實(shí)港口大型機(jī)械防陣風(fēng)防臺(tái)風(fēng)措施；

——危險(xiǎn)化學(xué)品裝卸管理人員，按規(guī)定經(jīng)考核合格，取得相應(yīng)種類的《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)

資格證書》；

——儲(chǔ)存單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員按規(guī)定經(jīng)安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核，考核合格；

——從事危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存單位聘用注冊(cè)安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作；

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DBJT45/T055—2023

——將被聘用的裝卸管理人員的有效身份證明復(fù)印件、《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》編

號(hào)、從業(yè)區(qū)域等信息以及解聘從業(yè)人員的信息等報(bào)送管理部門；

——裝卸管理人員無將《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》轉(zhuǎn)借他人使用或涂改《危險(xiǎn)化學(xué)品

水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》的行為；

——對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)，并如實(shí)記錄；

——按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定安裝、使用安全設(shè)施、設(shè)備，且取得有效的檢測(cè)

報(bào)告、使用登記證或強(qiáng)制檢定標(biāo)志/證書，并按有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)；

——在作業(yè)場(chǎng)所和安全設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志；

——在其作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置通信、報(bào)警裝置，并保證其處于適用狀態(tài)；

——按規(guī)定制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，并按規(guī)定組織演練；配備充足有效的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和

物資，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證其處于適用狀態(tài)；

——具備作業(yè)使用的危險(xiǎn)貨物輸送管道分布圖、安全技術(shù)檔案；

——危險(xiǎn)貨物管道設(shè)置明顯標(biāo)志，并定期檢查、檢測(cè)；

——設(shè)施設(shè)備符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；停止使用并及時(shí)更新淘汰超過強(qiáng)制報(bào)廢年限、檢驗(yàn)日期到期

或定期檢驗(yàn)不合格、不滿足安全生產(chǎn)要求的設(shè)施設(shè)備(港口危險(xiǎn)貨物經(jīng)營(yíng)人依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，

對(duì)儲(chǔ)罐開展安全檢查檢測(cè)，實(shí)施例行檢查、年度檢查和定期檢測(cè)，年度檢查報(bào)告和定期檢測(cè)

報(bào)告需留檔)；

——在危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)開始24h前按規(guī)定向港口行政管理部門報(bào)告；報(bào)告人在取得作業(yè)批準(zhǔn)后

72h內(nèi)未開始作業(yè)的，需重新報(bào)告；

——在具有從業(yè)資格的裝卸管理人員現(xiàn)場(chǎng)指揮或者監(jiān)控下進(jìn)行作業(yè)，作業(yè)符合有關(guān)安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

操作規(guī)程和制度；

——制定隱患排查治理制度，并定期開展安全事故隱患排查，及時(shí)消除隱患；將事故隱患排查治

理情況如實(shí)記錄并向從業(yè)人員通報(bào)；

——嚴(yán)格落實(shí)危險(xiǎn)貨物裝卸作業(yè)前船岸安全檢查制度；

——危險(xiǎn)貨物儲(chǔ)存在專用庫場(chǎng)、儲(chǔ)罐內(nèi)；危險(xiǎn)貨物專用庫場(chǎng)、儲(chǔ)罐設(shè)專人負(fù)責(zé)管理；儲(chǔ)存的劇毒

化學(xué)品以及儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)貨物實(shí)行雙人收發(fā)、雙人保管制度，并單獨(dú)

存放；

——危險(xiǎn)貨物專用庫場(chǎng)、儲(chǔ)罐建立危險(xiǎn)貨物出入庫核查、登記制度；危險(xiǎn)貨物的儲(chǔ)存方式、方法

或者儲(chǔ)存數(shù)量符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定；

——開拆查驗(yàn)，港口作業(yè)委托人無在托運(yùn)的普通貨物中夾帶危險(xiǎn)化學(xué)品或危險(xiǎn)貨物，或?qū)⑽ｋU(xiǎn)化

學(xué)品、危險(xiǎn)貨物匿報(bào)或者謊報(bào)為普通貨物托運(yùn)的行為；

——無裝卸、儲(chǔ)存沒有安全技術(shù)說明書或外包裝沒有相應(yīng)安全標(biāo)志的危險(xiǎn)貨物(危險(xiǎn)性質(zhì)不明的危

險(xiǎn)貨物具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的危險(xiǎn)貨物危險(xiǎn)特性鑒定技術(shù)報(bào)告；外包裝標(biāo)志與具有

資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)合格證書或證明一致)；

——港口作業(yè)委托人按規(guī)定向港口經(jīng)營(yíng)人提供所托運(yùn)的危險(xiǎn)貨物有關(guān)資料；

——按作業(yè)的危險(xiǎn)貨物其包裝和安全標(biāo)志符合有關(guān)規(guī)定的要求，相關(guān)規(guī)定詳見《國(guó)際海運(yùn)危險(xiǎn)貨

物規(guī)則》；

——在港口裝卸的貨物中無國(guó)家禁止通過水路運(yùn)輸?shù)奈ｋU(xiǎn)貨物，具體危險(xiǎn)貨物名單詳見《內(nèi)河禁

運(yùn)危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》；

——在港區(qū)內(nèi)進(jìn)行可能危及危險(xiǎn)貨物輸送管道安全的施工作業(yè)，施工單位按規(guī)定書面通知管道所

屬單位；施工單位與管道所屬單位共同制定應(yīng)急預(yù)案、采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施；管道所屬

單位指派專門人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管道安全保護(hù)指導(dǎo)；

——添加抑制劑或者穩(wěn)定劑作業(yè)前將有關(guān)情況告知相關(guān)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人和作業(yè)船舶；

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DBJT45/T055—2023

——為從業(yè)人員提供符合國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品和器具，并教育、監(jiān)督從業(yè)人員正確佩

戴、使用防護(hù)用品；

——在進(jìn)行特殊作業(yè)時(shí)，嚴(yán)格履行內(nèi)部審批手續(xù)，安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理，遵守操作規(guī)

程和落實(shí)安全措施。

7.4.4.4港口設(shè)施保安檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——《港口設(shè)施保安符合證書》或批準(zhǔn)文件合法有效；

——按照規(guī)定制定修訂《港口設(shè)施保安計(jì)劃》；

——港口設(shè)施保安費(fèi)的征收和使用情況符合要求；

——按照規(guī)定進(jìn)行或者參加保安訓(xùn)練、演習(xí)；

——無港口設(shè)施擅自為航行國(guó)際航線船舶提供服務(wù)的行為；

——港口設(shè)施保安主管和相關(guān)人員掌握一定的保安知識(shí)；

——港口設(shè)施相關(guān)人員具有保安意識(shí)、進(jìn)行警惕性的教育；

——港口設(shè)施保安工作人員獲得充分的培訓(xùn)；

——按照港口設(shè)施的噸級(jí)配置相應(yīng)數(shù)量具備履行保安職責(zé)方面的知識(shí)和能力的人員。

7.4.4.5港口污染防治檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——建立了港口接收設(shè)施并與轉(zhuǎn)運(yùn)處置設(shè)施有效銜接；

——建立了船舶污染物船岸交接與聯(lián)合檢查制度；

——污染物控制：含塵沖洗污水、堆場(chǎng)徑流雨水、碼頭面初期雨水、設(shè)備沖洗水、碼頭陸域生活污

水、機(jī)修油污水按規(guī)定進(jìn)行接收處置，碼頭防塵設(shè)施有效運(yùn)行。

7.4.4.6港口岸電建設(shè)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——新建、改建和擴(kuò)建碼頭同步規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)了岸基供電設(shè)施；

——碼頭岸電設(shè)施的供電能力滿足靠泊船舶的用電需求；

——在岸電設(shè)施投入使用前按照J(rèn)TS155-1進(jìn)行了檢測(cè)；高壓岸電設(shè)施投入使用前，通過了具備

相應(yīng)能力的專業(yè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)；

——已建成的碼頭(油氣化工碼頭除外)按照有關(guān)要求制定并實(shí)施了岸電設(shè)施改造計(jì)劃；

——將岸電設(shè)施主要技術(shù)參數(shù)等信息通過網(wǎng)站等方式發(fā)布公開，并報(bào)送了所在地交通運(yùn)輸（港口）

主管部門；

——將按規(guī)定應(yīng)當(dāng)使用岸電的船舶(具備受電設(shè)施，且在內(nèi)河港口靠泊2h以上或者沿海港口靠泊3

h以上)，安排在具備相應(yīng)岸電供電能力的泊位靠泊；

——制定了相關(guān)事故應(yīng)急預(yù)案，明確了岸電使用過程中各類事故的應(yīng)急處置流程，并定期進(jìn)行演練，

適時(shí)修訂；

——與港口經(jīng)營(yíng)人、岸電供電企業(yè)、水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者明確劃分了岸電使用安全責(zé)任；

——建立了碼頭岸電設(shè)施管理、使用、維護(hù)保養(yǎng)制度和操作規(guī)程；

——如實(shí)記錄了碼頭岸電設(shè)施的使用情況；保存了不少于2年的使用情況記錄；

——按有關(guān)規(guī)定將岸電供應(yīng)情況報(bào)送所在地交通運(yùn)輸(港口)主管部門；

——在岸電設(shè)施發(fā)生故障時(shí)及時(shí)修復(fù)，并記錄了故障時(shí)間、故障情況及修復(fù)時(shí)間等；

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——組織相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行了操作技能、設(shè)備使用、作業(yè)程序、安全防護(hù)和應(yīng)急處置等培訓(xùn)，并有

培訓(xùn)記錄或照片；

——在船舶大氣污染排放控制區(qū)靠泊的中國(guó)籍船舶，按要求需加裝船舶受電設(shè)施的，相關(guān)水路運(yùn)輸

經(jīng)營(yíng)者制定并實(shí)施了船舶受電設(shè)施安裝計(jì)劃。

7.5航道行政管理

7.5.1抽查事項(xiàng)

監(jiān)督檢查包括但不限于：

——航道及航道設(shè)施建設(shè)；

——與航道有關(guān)工程建設(shè)。

7.5.2檢查對(duì)象

建設(shè)單位、通航建筑物運(yùn)行單位、過閘船舶、船員。

7.5.3檢查主體

承擔(dān)航道行政管理職責(zé)的交通運(yùn)輸主管部門。

7.5.4檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——建設(shè)單位無違反航道通航條件影響評(píng)價(jià)制度的違法行為；

——與航道有關(guān)的工程的建設(shè)單位及時(shí)清除影響航道通航條件的臨時(shí)設(shè)施及其殘留物；

——建設(shè)單位在通航水域上建設(shè)橋梁等建筑物按照規(guī)定設(shè)置航標(biāo)；

——單位、個(gè)人無存在危害航道設(shè)施及運(yùn)行安全的違法行為；

——單位、個(gè)人無存在航道和航道保護(hù)范圍內(nèi)非法采砂的違法行為；

——單位、個(gè)人無存在危害及影響航標(biāo)工作效能的行為；

——通航建筑物運(yùn)行單位按規(guī)定編制及實(shí)施運(yùn)行方案；

——過閘船舶、船員無存在影響通航建筑物正常運(yùn)行的違法行為；

——過閘船舶按照規(guī)定向運(yùn)行單位如實(shí)提供過閘信息。

7.6交通運(yùn)輸工程項(xiàng)目

7.6.1抽查事項(xiàng)

包括但不限于：

——基本建設(shè)程序；

——市場(chǎng)行為；

——工程質(zhì)量監(jiān)管；

——行業(yè)安全監(jiān)管。

7.6.2檢查對(duì)象

項(xiàng)目單位、從業(yè)單位。

7.6.3檢查主體

承擔(dān)交通運(yùn)輸工程建設(shè)項(xiàng)目管理職責(zé)的交通運(yùn)輸主管部門。

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7.6.4檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

7.6.4.1基本建設(shè)程序檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——施工圖設(shè)計(jì)按照國(guó)家規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后開工建設(shè)；

——項(xiàng)目單位按照國(guó)家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；

——工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格后才投入使用；

——工程竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位向交通行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項(xiàng)目檔案；

——按規(guī)定報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和項(xiàng)目建設(shè)動(dòng)態(tài)進(jìn)度基本信息。

7.6.4.2市場(chǎng)行為檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——從業(yè)單位取得行業(yè)相關(guān)資質(zhì)，且沒有超出資質(zhì)承包工程；

——從業(yè)單位沒有出借資質(zhì)，無存在將所承包業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或違法分包的行為；

——編制建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件，符合法律、法規(guī)，依據(jù)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，

達(dá)到國(guó)家規(guī)定的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)深度要求；

——工程注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員按規(guī)定執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

——招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、農(nóng)民工工資保障等方面法規(guī)制度的執(zhí)行和監(jiān)管情況，信用體系建設(shè)和

應(yīng)用情況符合要求。

7.6.4.3工程質(zhì)量監(jiān)督檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——建設(shè)單位管理體系完善，具有基礎(chǔ)條件和合同管理等保障條件；

——設(shè)計(jì)單位的勘察設(shè)計(jì)工作質(zhì)量符合有關(guān)規(guī)定，設(shè)計(jì)變革合理，具有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控；

——監(jiān)理單位機(jī)構(gòu)建設(shè)完善，監(jiān)理工作按要求執(zhí)行到位；

——施工單位管理體系完善，機(jī)構(gòu)和崗位職責(zé)明確；施工組織合理；質(zhì)量管理和安全管理體系健全、

完善。

7.6.4.4行業(yè)安全監(jiān)管檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和方式

實(shí)地核查是否符合以下要求：

——建設(shè)項(xiàng)目符合法律、法規(guī)、規(guī)章及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

——具有項(xiàng)目安全生產(chǎn)條件；

——按要求推進(jìn)施工場(chǎng)地布置、現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)、施工工藝操作、施工安全管理活動(dòng)記錄等方面的

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；

——按要求執(zhí)行安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案；

——無存在安全生產(chǎn)違法的行為。

8監(jiān)管實(shí)施

8.1監(jiān)管流程

監(jiān)管實(shí)施流程參見附錄C。

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8.2制定年度抽查計(jì)劃

8.2.1各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按工作要求和本級(jí)抽查事項(xiàng)清單統(tǒng)籌制定年度抽查工作計(jì)劃，明確抽

查任務(wù)、抽查類型、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象范圍、檢查主體、抽查比例和檢查時(shí)間。

8.2.2年度抽查工作計(jì)劃以自然年為單位制定，可根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。

8.3明確抽查任務(wù)

8.3.1根據(jù)年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃細(xì)化“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查任務(wù)，明確名稱、執(zhí)行時(shí)間、參

與檢查的具體部門等事宜。

8.3.2部門聯(lián)合抽查的應(yīng)由牽頭部門按照工作計(jì)劃明確抽查任務(wù)，制定抽查方案。

8.4確定抽查比例和頻次

8.4.1各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍實(shí)際情況，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化監(jiān)管，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例、抽查頻次和被抽查概率。

8.4.2重點(diǎn)檢查事項(xiàng)抽查比例不設(shè)上限，一般為100％；一般檢查事項(xiàng)抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況

設(shè)置上限，抽查比例每年按不低于該事項(xiàng)檢查對(duì)象總數(shù)量的3％抽取。對(duì)于執(zhí)法行政區(qū)域面積較大、體

量較多的領(lǐng)域，可根據(jù)實(shí)際情況自行調(diào)整抽查比例。

注1：“重點(diǎn)檢查事項(xiàng)”針對(duì)涉及重大安全、社會(huì)關(guān)注度高的領(lǐng)域和區(qū)域，以及往年抽查反映問題較集中、社會(huì)關(guān)

注度高、隱患多、信譽(yù)差、群眾投訴舉報(bào)反映問題較多、違法違規(guī)現(xiàn)象較為集中的檢查事項(xiàng)。

注2：“一般檢查事項(xiàng)”針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域的檢查事項(xiàng)。

8.4.3各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)逐步建立抽查強(qiáng)度與檢查對(duì)象歷年受檢情況、信用狀況掛鉤機(jī)制。對(duì)

各類信用評(píng)價(jià)較低、歷次抽查過程中發(fā)現(xiàn)的問題比較多或整改不力、且存在嚴(yán)重失信行為的市場(chǎng)主體、

相關(guān)行業(yè)或地區(qū)應(yīng)加大隨機(jī)抽查力度，適當(dāng)增加檢查比例和頻次。

8.5隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員

8.5.1檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員名單應(yīng)通過廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)隨機(jī)抽取產(chǎn)生。在條件

允許的情況下，檢查人員的執(zhí)法類別、執(zhí)法區(qū)域以及業(yè)務(wù)專長(zhǎng)應(yīng)盡可能與檢查工作任務(wù)相互匹配。

8.5.2已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不應(yīng)更換，但因崗位調(diào)整、身體健康、工作沖突、執(zhí)法回避等特

殊情況無法繼續(xù)履行檢查任務(wù)的，經(jīng)本部門分管負(fù)責(zé)人同意后，可以調(diào)整更換，在其他執(zhí)法檢查人員中

重新選派，并在廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行人員替換操作。

8.6明確抽查工作要點(diǎn)

應(yīng)根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，逐項(xiàng)制定抽查工作指引或要點(diǎn)，抽查要點(diǎn)應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、檢查對(duì)象提

供的材料、檢查方式、檢查結(jié)果處理等內(nèi)容（參見附錄D）。

8.7確定檢查方式

8.7.1應(yīng)根據(jù)監(jiān)管對(duì)象信用狀況、經(jīng)營(yíng)方式和檢查工作實(shí)際需要，確定檢查方式，交通運(yùn)輸主管部門

可依法采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式實(shí)施抽查，并遵循以下原則：

——采取現(xiàn)場(chǎng)檢查方式的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和工作程序進(jìn)行，檢查人員應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)

證件，核查結(jié)束后應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表；

——采取書面檢查方式的，需提前告知檢查對(duì)象應(yīng)提供的相關(guān)臺(tái)賬材料，并對(duì)其進(jìn)行審查；

——采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)檢查方式的，可以依法使用相關(guān)信息化技術(shù)手段進(jìn)行檢查；還可與相關(guān)部門建

立信息交換機(jī)制，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)獲取與檢查事項(xiàng)相關(guān)的信息。

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8.7.2檢查對(duì)象范圍涉及專業(yè)領(lǐng)域的，交通運(yùn)輸主管部門可委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)及專家開展檢驗(yàn)

檢測(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，或者依法采用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)

構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

8.8執(zhí)行檢查

8.8.1準(zhǔn)備工作

8.8.1.1明確工作安排

檢查組應(yīng)根據(jù)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員名單制定具體抽查工作方案或通知，明確抽查方式、

抽查形式、抽查時(shí)間、抽查事項(xiàng)等內(nèi)容。檢查活動(dòng)或事項(xiàng)需告知被檢查對(duì)象的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)至少提

前1日通過電話、電子郵件、文件送達(dá)等方式通知待檢查對(duì)象。檢查活動(dòng)或檢查事項(xiàng)不宜提前告知的，

不應(yīng)向被檢查對(duì)象透露情況。

8.8.1.2明確檢查事項(xiàng)和材料清單

檢查組應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式、檢查對(duì)象應(yīng)提供的材料等；根據(jù)檢查需要，制作相

關(guān)配套表式及檢查文書；對(duì)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查的，可事前對(duì)檢查對(duì)象下發(fā)檢查通知，也可直接上門檢查；對(duì)

無法明確的問題，可尋求上級(jí)部門的指導(dǎo)。

8.8.2實(shí)施檢查

8.8.2.1開展實(shí)地核查，執(zhí)法檢查人員應(yīng)表明身份，當(dāng)場(chǎng)出示相應(yīng)的證件。

8.8.2.2執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗(yàn)檢查對(duì)象負(fù)責(zé)人或受委托人等在場(chǎng)人員身份的證明材料。

8.8.2.3執(zhí)法檢查人員應(yīng)按照明確的檢查項(xiàng)目及要求，通過查閱材料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問當(dāng)事人和知情

人等方式進(jìn)行核查。

8.8.2.4實(shí)施部門聯(lián)合抽查的執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實(shí)施檢查。

8.8.2.5執(zhí)法檢查人員在抽查過程中應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應(yīng)

提取與原件核對(duì)無誤的復(fù)印件。

8.8.2.6執(zhí)法檢查人員在開展監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)執(zhí)行執(zhí)法全過程記錄的相關(guān)規(guī)定，可使用執(zhí)法記錄儀、

攝像機(jī)、錄音筆等裝備，通過制作監(jiān)督檢查記錄或者錄取音視頻的方式，如實(shí)對(duì)檢查情況進(jìn)行全過程記

錄，對(duì)于監(jiān)督檢查過程中涉及到的證據(jù)材料，應(yīng)依法及時(shí)采集和保存。

8.8.2.7檢查過程中，當(dāng)檢查材料確需封存帶回核查的，檢查組應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并與檢查對(duì)象辦理

交接手續(xù)。

8.8.2.8執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，將檢查對(duì)象、執(zhí)法檢查人員、檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢

查情況、存在問題、檢查組意見、檢查對(duì)象意見等如實(shí)填入隨機(jī)抽查記錄表（單一部門隨機(jī)抽查記錄樣

表參見附錄E、部門聯(lián)合隨機(jī)抽查記錄樣表參見附錄F）。

8.8.2.9檢查記錄表應(yīng)由檢查對(duì)象法定代表人、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)法定代表人、負(fù)責(zé)人授權(quán)的相關(guān)責(zé)任人

員簽字或蓋章確認(rèn)及授權(quán)委托他人簽字的，應(yīng)附授權(quán)委托書。無法取得簽字或者蓋章的，執(zhí)法檢查人員

應(yīng)注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)相關(guān)人員簽字見證。

9檢查結(jié)果公示及后續(xù)監(jiān)管

9.1形成檢查結(jié)果

9.1.1檢查組應(yīng)根據(jù)所采用的檢查方式，綜合分析檢查對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等各方

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面情況，及時(shí)形成檢查結(jié)果。

9.1.2檢查結(jié)果應(yīng)按規(guī)定及時(shí)告知檢查對(duì)象。

9.2公示檢查結(jié)果

9.2.1交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)在每次抽檢檢查任務(wù)完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、

誰公示”的原則，履行審批程序后，將檢查結(jié)果通過廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用

信息公示系統(tǒng)、專業(yè)抽查系統(tǒng)或部門網(wǎng)站向社會(huì)公示，依法依規(guī)不適合公開的情形除外。

9.2.2已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查任務(wù)。

9.2.3抽查檢查中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)采取及時(shí)有效的處理措施。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按照“誰管轄、

誰負(fù)責(zé)”的原則實(shí)施后續(xù)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為，應(yīng)依法認(rèn)定：

——可當(dāng)場(chǎng)糾正的，依法給予糾正，并做好記錄；

——發(fā)現(xiàn)問題和隱患，要求違法違規(guī)的被檢查市場(chǎng)主體限期整改的，督促市場(chǎng)主體根據(jù)整改問題作

出信用承諾，并及時(shí)跟蹤整改情況。在整改期限截止時(shí)，及時(shí)對(duì)承諾整改情況進(jìn)行復(fù)核查證，

將信用承諾信息及履約踐諾情況歸集至公共信用信息管理平臺(tái)，推送至信用中國(guó)予以公示；

——發(fā)現(xiàn)存在依法應(yīng)給予行政處罰的違法行為的，依法立案處理，查處結(jié)果應(yīng)自作出行政處罰決定

之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣西）、“信用中國(guó)（廣西）”網(wǎng)

站，向社會(huì)公示。

9.3后續(xù)處理

9.3.1問題整改

9.3.1.1在抽查檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在符合列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者被標(biāo)記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)情形的，

應(yīng)及時(shí)通知市場(chǎng)監(jiān)管部門處理，并做好協(xié)助處理工作。

9.3.1.2交通運(yùn)輸主管部門在抽查檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在符合列入嚴(yán)重違法失信名單情形的，應(yīng)依

法予以認(rèn)定，并將認(rèn)定結(jié)果報(bào)至信用部門進(jìn)行處理，有關(guān)失信信息納為行業(yè)監(jiān)管的重要參考依據(jù)。

9.3.1.3交通運(yùn)輸主管部門在抽查檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象主體涉嫌存在其他違法行為的，應(yīng)移送有管轄

權(quán)的部門依法查處，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。

9.3.2資料歸檔

9.3.2.1各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)將抽查檢查過程中產(chǎn)生的材料、文書、證據(jù)等資料整理歸檔保存，

不得擅自涂改、偽造、損毀檔案資料、數(shù)據(jù)信息。

9.3.2.2保存期限有規(guī)定的，從其規(guī)定，沒有規(guī)定的，保存期限不少于兩年。

9.3.3匯總報(bào)送

各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)對(duì)本部門雙隨機(jī)檢查情況進(jìn)行回顧總結(jié)，及時(shí)形成總結(jié)報(bào)告，每半年報(bào)送

至本級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室。

10結(jié)果運(yùn)用

10.1交通運(yùn)輸主管部門在日常行政管理中應(yīng)查詢和使用檢查結(jié)果信息，將其作為行政管理的重要考量

因素。

10.2交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)配合其他部門建立雙隨機(jī)檢查結(jié)果部門間共享交換和互認(rèn)互用機(jī)制，實(shí)現(xiàn)

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，對(duì)抽查檢查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒。

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