TSGZ0005-x特種設(shè)備制造安裝改造維修鑒定評審細(xì)則

TSGZ0005_x特種設(shè)備制造安裝改造維修鑒定評審細(xì)則?一、總則（一）目的本細(xì)則旨在規(guī)范特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修鑒定評審工作，確保鑒定評審機(jī)構(gòu)科學(xué)、公正、準(zhǔn)確地實(shí)施評審，保障特種設(shè)備的安全性能和質(zhì)量，促進(jìn)特種設(shè)備相關(guān)單位持續(xù)滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）適用范圍本細(xì)則適用于特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修單位（以下簡稱"申請單位"）的首次申請、增項(xiàng)申請、換證申請等鑒定評審活動(dòng)。所涉及的特種設(shè)備類型包括但不限于鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等。（三）引用文件1.《特種設(shè)備安全法》2.《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》3.各類特種設(shè)備相關(guān)的安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)，如[列舉具體的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)名稱]二、鑒定評審機(jī)構(gòu)及人員要求（一）鑒定評審機(jī)構(gòu)1.具有獨(dú)立法人資格，有固定的辦公場所和必要的辦公設(shè)施。2.具備與所開展鑒定評審工作相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，專業(yè)涵蓋特種設(shè)備各相關(guān)領(lǐng)域。3.建立質(zhì)量管理體系，確保鑒定評審工作的規(guī)范性、公正性和有效性，并通過相關(guān)質(zhì)量管理體系認(rèn)證。4.接受特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門的監(jiān)督管理，遵守鑒定評審工作紀(jì)律和職業(yè)道德規(guī)范。（二）鑒定評審人員1.具有相應(yīng)的特種設(shè)備專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉特種設(shè)備法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)。2.取得特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)頒發(fā)的鑒定評審人員資格證書，且在有效期內(nèi)。3.具備良好的溝通能力和職業(yè)道德，能夠客觀、公正地開展評審工作。三、鑒定評審程序（一）申請受理1.申請單位應(yīng)向特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門提交鑒定評審申請材料，包括申請書、質(zhì)量手冊、程序文件等相關(guān)資料。2.受理部門對申請材料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，一次性告知申請單位需要補(bǔ)正的內(nèi)容。（二）鑒定評審準(zhǔn)備1.鑒定評審機(jī)構(gòu)收到受理通知書后，組建鑒定評審組，明確評審組長和成員。2.評審組熟悉申請單位提交的申請材料，制定評審計(jì)劃，確定評審內(nèi)容、方法、步驟及時(shí)間安排。3.通知申請單位做好評審準(zhǔn)備工作，包括提供相關(guān)文件資料、安排現(xiàn)場評審場地、設(shè)備等。（三）現(xiàn)場評審1.首次會議評審組與申請單位管理層及相關(guān)人員召開首次會議，介紹評審目的、范圍、依據(jù)、程序和方法，明確雙方責(zé)任和要求。申請單位匯報(bào)基本情況、質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、特種設(shè)備制造/安裝/改造/維修情況等。2.文件資料審查評審組按照評審細(xì)則要求，對申請單位的質(zhì)量管理體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)文件、質(zhì)量記錄等進(jìn)行審查，檢查文件的完整性、符合性和有效性。重點(diǎn)審查與特種設(shè)備安全性能和質(zhì)量相關(guān)的文件，如設(shè)計(jì)文件、工藝文件、檢驗(yàn)檢測文件等。3.現(xiàn)場觀察與訪談評審組深入申請單位生產(chǎn)現(xiàn)場，觀察生產(chǎn)過程、設(shè)備運(yùn)行情況、作業(yè)環(huán)境等，檢查是否符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求。與申請單位各級管理人員、技術(shù)人員、操作人員等進(jìn)行訪談，了解質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、人員資質(zhì)、設(shè)備管理、生產(chǎn)過程控制等方面的實(shí)際情況。4.人員考核對申請單位與特種設(shè)備相關(guān)的管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、作業(yè)人員等進(jìn)行考核，檢查其資質(zhì)證書、培訓(xùn)記錄、工作能力等是否滿足要求。通過現(xiàn)場提問、實(shí)際操作考核等方式，評估人員對特種設(shè)備法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的掌握程度和實(shí)際操作技能。5.設(shè)備與工裝檢查審查申請單位特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修所需的設(shè)備和工裝的配備情況，檢查設(shè)備的完好性、精度、運(yùn)行狀況等。核實(shí)設(shè)備的計(jì)量器具是否在檢定有效期內(nèi)，是否滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)檢測要求。6.材料與零部件檢驗(yàn)檢查申請單位對特種設(shè)備所用材料和零部件的采購控制情況，審查材料質(zhì)量證明文件、進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄等。必要時(shí)，對部分關(guān)鍵材料和零部件進(jìn)行現(xiàn)場抽檢，驗(yàn)證其質(zhì)量是否符合要求。7.過程控制審查審查申請單位特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修過程的質(zhì)量控制情況，包括工藝紀(jì)律執(zhí)行、工序檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)。檢查質(zhì)量控制記錄的真實(shí)性、完整性和可追溯性，確保生產(chǎn)過程處于受控狀態(tài)。8.質(zhì)量保證體系運(yùn)行審查評估申請單位質(zhì)量管理體系的運(yùn)行有效性，檢查內(nèi)部審核、管理評審、質(zhì)量改進(jìn)等活動(dòng)的開展情況。審查質(zhì)量問題的處理記錄，驗(yàn)證申請單位是否能夠及時(shí)采取有效的糾正措施和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。9.末次會議評審組完成現(xiàn)場評審后，與申請單位召開末次會議，通報(bào)評審情況，提出評審意見和整改要求。申請單位對評審意見進(jìn)行確認(rèn)，并表示將按照要求進(jìn)行整改。（四）評審報(bào)告出具1.評審組根據(jù)現(xiàn)場評審情況，編寫鑒定評審報(bào)告，報(bào)告應(yīng)客觀、公正、準(zhǔn)確地反映評審過程和結(jié)果。2.評審報(bào)告內(nèi)容包括評審基本情況、申請單位基本情況、評審發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求、評審結(jié)論等。3.評審報(bào)告經(jīng)評審組全體成員簽字后，提交鑒定評審機(jī)構(gòu)審核。鑒定評審機(jī)構(gòu)審核通過后，加蓋機(jī)構(gòu)公章，報(bào)送特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門。（五）整改及跟蹤1.申請單位應(yīng)按照評審報(bào)告提出的整改要求，制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任部門和責(zé)任人，限期完成整改。2.整改完成后，申請單位向鑒定評審機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告，申請復(fù)查。3.鑒定評審機(jī)構(gòu)對申請單位的整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確認(rèn)整改符合要求后，出具整改復(fù)查意見。四、鑒定評審內(nèi)容及要求（一）質(zhì)量管理體系1.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)申請單位的質(zhì)量宗旨和方向，與企業(yè)經(jīng)營宗旨相適應(yīng)，具有可操作性。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)明確、具體、可測量，并與質(zhì)量方針保持一致，能夠分解到各部門和崗位。2.質(zhì)量管理體系文件質(zhì)量手冊應(yīng)涵蓋質(zhì)量管理體系的范圍、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、程序等內(nèi)容，對質(zhì)量管理體系進(jìn)行總體描述。程序文件應(yīng)規(guī)定各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)的流程和方法，確保質(zhì)量管理工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。作業(yè)文件應(yīng)包括操作規(guī)程、工藝文件、檢驗(yàn)檢測文件等，為具體作業(yè)提供指導(dǎo)。質(zhì)量記錄應(yīng)真實(shí)、完整地反映質(zhì)量管理活動(dòng)的過程和結(jié)果，具有可追溯性。3.質(zhì)量管理體系運(yùn)行內(nèi)部審核應(yīng)定期開展，審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系的所有要素和部門，審核記錄應(yīng)完整。管理評審應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行，評審輸入應(yīng)充分，評審輸出應(yīng)包括改進(jìn)措施和資源需求等。質(zhì)量問題應(yīng)及時(shí)處理，采取有效的糾正措施和預(yù)防措施，并對措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。（二）資源條件1.人員條件申請單位應(yīng)配備與特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修相適應(yīng)的管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和作業(yè)人員。各類人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)證書，如特種設(shè)備作業(yè)人員證、質(zhì)量工程師證等。人員培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)合理制定并有效實(shí)施，確保人員具備必要的專業(yè)知識和技能。2.生產(chǎn)場地與環(huán)境生產(chǎn)場地應(yīng)滿足特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修的工藝要求，布局合理，通風(fēng)、照明、消防等設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定。作業(yè)環(huán)境應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求，避免對特種設(shè)備質(zhì)量和安全造成影響。3.設(shè)備與工裝應(yīng)配備滿足生產(chǎn)需要的特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修設(shè)備和工裝，設(shè)備精度和性能應(yīng)符合要求。設(shè)備應(yīng)定期維護(hù)保養(yǎng)，確保其正常運(yùn)行，計(jì)量器具應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)。（三）文件管理1.法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)文件收集與更新申請單位應(yīng)及時(shí)收集、整理和更新與特種設(shè)備相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)文件。建立法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)文件檔案，確保文件的完整性和有效性。2.技術(shù)文件管理技術(shù)文件應(yīng)包括設(shè)計(jì)文件、工藝文件、檢驗(yàn)檢測文件等，應(yīng)符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求。技術(shù)文件的編制、審核、批準(zhǔn)等環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的程序，確保文件的準(zhǔn)確性和可靠性。3.質(zhì)量記錄管理質(zhì)量記錄應(yīng)真實(shí)、完整、清晰，具有可追溯性，應(yīng)包括產(chǎn)品質(zhì)量記錄、質(zhì)量管理活動(dòng)記錄等。質(zhì)量記錄的填寫、收集、整理、歸檔和保管等應(yīng)符合規(guī)定要求，便于查閱和使用。（四）采購控制1.供應(yīng)商評價(jià)與選擇應(yīng)建立供應(yīng)商評價(jià)機(jī)制，對供應(yīng)商的資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)等進(jìn)行評價(jià)。選擇合格的供應(yīng)商，并簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，確保采購的材料和零部件質(zhì)量符合要求。2.采購文件管理采購文件應(yīng)明確采購產(chǎn)品的規(guī)格、型號、質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。采購文件的審批、發(fā)放、更改等應(yīng)按規(guī)定程序進(jìn)行，確保文件的有效性。3.采購產(chǎn)品檢驗(yàn)應(yīng)按規(guī)定對采購的材料和零部件進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄應(yīng)完整。對不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識、隔離、處置，并做好記錄。（五）生產(chǎn)過程控制1.工藝文件執(zhí)行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝文件，確保特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修過程符合規(guī)定要求。工藝紀(jì)律檢查應(yīng)定期開展，對違反工藝紀(jì)律的行為應(yīng)及時(shí)糾正。2.工序檢驗(yàn)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行工序檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目、方法和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合要求。工序檢驗(yàn)記錄應(yīng)完整，不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行處理。3.成品檢驗(yàn)成品應(yīng)進(jìn)行全面檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求。成品檢驗(yàn)記錄應(yīng)真實(shí)、完整，不合格品應(yīng)采取有效的糾正措施，直至達(dá)到合格要求。（六）檢驗(yàn)檢測控制1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請單位自行進(jìn)行檢驗(yàn)檢測的，應(yīng)具備相應(yīng)的檢驗(yàn)檢測資質(zhì)，并通過計(jì)量認(rèn)證。委托外部檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的，應(yīng)選擇具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，并簽訂委托檢驗(yàn)檢測合同。2.檢驗(yàn)檢測文件與記錄檢驗(yàn)檢測文件應(yīng)符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求，檢驗(yàn)檢測記錄應(yīng)真實(shí)、完整。檢驗(yàn)檢測報(bào)告應(yīng)按規(guī)定的格式和內(nèi)容出具，報(bào)告審核、批準(zhǔn)等環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行程序。3.檢驗(yàn)檢測設(shè)備管理檢驗(yàn)檢測設(shè)備應(yīng)定期校準(zhǔn)和維護(hù)，確保其精度和性能符合要求。檢驗(yàn)檢測設(shè)備的使用、保管、報(bào)廢等應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行管理。（七）設(shè)備與設(shè)施管理1.設(shè)備檔案管理應(yīng)建立特種設(shè)備及相關(guān)設(shè)備的檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)備臺賬、安裝驗(yàn)收記錄、運(yùn)行記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄、故障記錄等。設(shè)備檔案應(yīng)完整、準(zhǔn)確，便于查閱和追溯設(shè)備的運(yùn)行情況。2.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)應(yīng)制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，定期對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄應(yīng)詳細(xì)記錄維護(hù)保養(yǎng)的內(nèi)容、時(shí)間、人員等信息。3.設(shè)備安全管理設(shè)備應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求，安裝安全防護(hù)裝置，確保設(shè)備運(yùn)行安全。應(yīng)制定設(shè)備安全操作規(guī)程，操作人員應(yīng)嚴(yán)格按操作規(guī)程操作設(shè)備。（八）不合格品控制1.不合格品識別與標(biāo)識應(yīng)及時(shí)識別不合格品，對不合格品進(jìn)行標(biāo)識，防止不合格品的誤用。不合格品標(biāo)識應(yīng)清晰、明顯，便于識別和追溯。2.不合格品評審與處置應(yīng)組織對不合格品進(jìn)行評審，根據(jù)評審結(jié)果采取相應(yīng)的處置措施，如返工、返修、報(bào)廢等。不合格品處置記錄應(yīng)完整，包括評審情況、處置措施及結(jié)果等。（九）質(zhì)量改進(jìn)1.質(zhì)量問題分析應(yīng)定期對質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況和產(chǎn)品質(zhì)量情況進(jìn)行分析，找出存在的質(zhì)量問題。質(zhì)量問題分析應(yīng)采用科學(xué)的方法，如統(tǒng)計(jì)分析、因果分析等，找出問題的根源。2.改進(jìn)措施制定與實(shí)施根據(jù)質(zhì)量問題分析結(jié)果，制定針對性的改進(jìn)措施，并組織實(shí)施。改進(jìn)措施實(shí)施后，應(yīng)跟蹤驗(yàn)證其效果，確保質(zhì)量問題得到有效解決。五、鑒定評審結(jié)論（一）評審結(jié)論分類1.符合：申請單位質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，資源條件滿足要求，文件管理、采購控制、生產(chǎn)過程控制、檢驗(yàn)檢測控制、設(shè)備與設(shè)施管理、不合格品控制、質(zhì)量改進(jìn)等方面符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求，評審結(jié)論為符合。2.基本符合：申請單位存在一些一般性問題，但不影響特種設(shè)備的安全性能和質(zhì)量，經(jīng)整改后能夠滿足要求，評審結(jié)論為基本符合。申請單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，并提交整改報(bào)告，由鑒定評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)查。3.不符合：申請單位存在嚴(yán)重不符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求的問題，如質(zhì)量管理體系存在重大缺陷、資源條件嚴(yán)重不足、生產(chǎn)過程失控等，評審結(jié)論為不符合。申請單位應(yīng)立即停止相關(guān)特種設(shè)備的制造、安裝、改造、維修活動(dòng)，針對不符合項(xiàng)進(jìn)行全面整改，整改完成后重新申請鑒定評審。（二）評審結(jié)論的