人事管理廉政風險防控手冊模板

1 1 2 2 3 3 3 15 18 20 22 22 27 27 29 31 31 37 47 47 51 53 1為全面推進反腐倡廉建設(shè)，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，建立科學有效的廉政風險防控機制，特制定本手冊。一、結(jié)構(gòu)說明本手冊以干部人事管理主要內(nèi)容為單元，內(nèi)容涵蓋干部管理、事業(yè)單位管理、人才與教育培訓、干部監(jiān)督管理、勞資與獎勵表彰等5個方面的主要工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、所規(guī)章制度等，按照工作流程逐一排查關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風險點，確定風險等級，制定防控措施，明確涉及對象、防控措施實施責任主體。本手冊共分為三個部分：第一部分：使用說明。主要包括手冊的結(jié)構(gòu)說明、標示說明及應用說明。第二部分：管理流程圖與廉政風險點及防控措施一覽表。流程圖包括5個方面的主要工作，具體涉及領(lǐng)導干部選拔任用，年度考核（年終績效考核干部人事檔案，退休審批，領(lǐng)導干部兼職，信訪，提醒和批評教育、函詢、誡勉，工資收入，養(yǎng)老保險等，表彰獎勵等14個分項流程圖。廉政風險點及防控措施一覽表的縱列依次為“流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、涉及對象、廉政風險點及等級、防控措施、責任主體”。按照綜合控制的原則，廉政風險點與防控措施并非一一對應，有些工作2環(huán)節(jié)中幾個風險點對應一項防控措施，有些工作環(huán)節(jié)中則一個風險點對應幾項防控措施。第三部分：干部人事管理相關(guān)制度一覽表。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，按照廉政風險防控措施實施的需要，建立和完善的各項制度，用于進一步細化和落實防控措施。二、標示說明在廉政風險排查的基礎(chǔ)上，按照廉政要求以及可能造成的后果進行分析，排查出廉政風險點。根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，將廉政風險按高、中、低三個等級進行評估和劃分，分別用***、**、*進行標示。在手冊具體執(zhí)行使用時，對不同等級的廉政風險點實行分級管理，分級負責，責任到人，重點突出對高等級風險的三、應用說明本手冊適用我所干部人事管理工作。本手冊的應用主體主要為所領(lǐng)導班子、各部門。本手冊應用的重點是完善防控措施，防范廉政風險，不宜作為對違法違紀行為處理的依據(jù)。3一、干部管理4見5（2）廉政風險點及防控措施一覽表67（2）廉政風險點及防控措施一覽表薦象8象9（2）廉政風險點及防控措施一覽表人案告員組4.討論決定是是否（2）廉政風險點及防控措施一覽表題議定職（2）廉政風險點及防控措施一覽表核（二）年度考核（年終績效考核）人次次（2）廉政風險點及防控措施一覽表次究子歷一身份”查閱單借閱施復印歷一身份”查閱單借閱施復印證明（2）廉政風險點及防控措施一覽表閱查（借）閱人（2）廉政風險點及防控措施一覽表件員員員二、事業(yè)單位管理（一）公開招聘（2）廉政風險點及防控措施一覽表批人★★筆試賦分標準不統(tǒng)一核三、人才與教育培訓（一）職稱評審（2）廉政風險點及防控措施一覽表（二）教育培訓（2）廉政風險點及防控措施一覽表育門門門門門門三、干部監(jiān)督管理（一）個人有關(guān)事項報告（2）廉政風險點及防控措施一覽表員員員員理員（二）因私出國（境）（2）廉政風險點及防控措施一覽表導理（三）領(lǐng)導干部兼職核核批批準準準（2）廉政風險點及防控措施一覽表職員（四）信訪人人（2）廉政風險點及防控措施一覽表復（五）提醒和批評教育、函詢、誡勉（2）廉政風險點及防控措施一覽表理五、勞資與獎勵表彰（一）工資收入（2）廉政風險點及防控措施一覽表準放員由子門門員（二）養(yǎng)老保險等基數(shù)調(diào)整（2）廉政風險點及防控措施一覽表數(shù)門（三）表彰獎勵所組織的外單位組織的所組織的外單位組織的（2）廉政風險點及防控措施一覽表人事、科研部容部門、支部負按有關(guān)要求，報請所領(lǐng)導研究人員名單和材人事部門工作★未按規(guī)定進行公示或?qū)?.嚴格執(zhí)行公示制度、明確公示范圍、方123關(guān)于推進領(lǐng)導干部能上能下若干規(guī)定（試行中45689關(guān)于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若關(guān)于深入整治用人上不正之風進一步提高選）（水利部干部交流工作實施辦法（試行水黨(【2008】8號）水利部干部選拔任用工作記實辦法（試行水黨【2010】31號）水利部干部選拔任用工作有關(guān)事項報告實施辦水利部黨組推進領(lǐng)導干部能上能下實施細則（試行水黨【2016】32號））（）（關(guān)于進一步規(guī)范事業(yè)單位公開招聘工作的通知關(guān)于貫徹落實《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定水利部關(guān)于在干部教育培訓中進一步加強學風建設(shè)實施意見（水人事【20關(guān)于進一步落實干部教育培訓激勵約束機制意見的實施）（關(guān)于水利部專業(yè)技術(shù)職務任職資格評審有關(guān)問題的實號）關(guān)于印發(fā)水利部享受教授、研究員同等有關(guān)待遇水利部專業(yè)技術(shù)職務任職資格證書管理暫行辦《水利部職稱評審管理暫行辦法》和《水利部職稱考關(guān)于印發(fā)經(jīng)濟、會計、政工三個系列職稱評審條件的通領(lǐng)導干部個人有關(guān)事項報告材料匯總綜合辦法（組通字【2領(lǐng)導干部個人有關(guān)事項報告查核結(jié)果處理辦法（中辦發(fā)【2（境）領(lǐng)導干部關(guān)于規(guī)范退（離）休領(lǐng)導干部在社會團體兼職問信訪條例關(guān)于違反信訪工作紀律適用《中國共產(chǎn)黨紀律處分水利部人事司干部監(jiān)督舉報查核工作暫行辦法（人事勉《水利部事業(yè)單位績效工資總量管理暫行辦法》《水利部事業(yè)單位負責人績效工資管理暫行辦法》《水利部事業(yè)單位工作人水利部關(guān)于規(guī)范部屬機關(guān)事業(yè)單位工資管理的意見（水水利部關(guān)于印發(fā)規(guī)范水利企業(yè)負責人薪酬管理意見及3水利部農(nóng)村電氣化研究所 1 1 1 2 3 3 7 12 14 20 25 25 25 26 27 28 291為推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，進一步加強我所黨風廉政建設(shè)，夯實主體責任和監(jiān)督責任，健全廉政風險防控管理機制，確保我所資金資產(chǎn)管理廉政風險防控有效，特制定一、結(jié)構(gòu)說明本手冊以農(nóng)電所資金資產(chǎn)管理的主要業(yè)務為單元，以《水利行業(yè)廉政風險防控手冊（資金資產(chǎn)管理分冊）》為藍本，內(nèi)容涵蓋預算管理、政府采購管理、國有資產(chǎn)管理等五個方面的主要工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，逐一排查關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風險點，確定風險等級，制定防控措施，明確防控措施實施責任主體。本手冊分為三個部分。第一部分：使用說明，主要包括手冊的結(jié)構(gòu)說明、標示說明及應用說明。第二部分：資金資產(chǎn)管理廉政風險點及防控措施。廉政風險點及防控措施一覽表的縱列依次為“序號、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、廉政風險點、風險等級、防控措施、責任主體”。手冊收集了有關(guān)資金資產(chǎn)管理的法律法規(guī)文件目錄。二、標示說明在廉政風險排查的基礎(chǔ)上，按照廉政要求以及可能造成2自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，將廉政風險按高、中、低三個等級進行評估和劃分，分別用***、**、*進行標示。三、應用說明本手冊適用農(nóng)電所廉政風險防控管理工作。（二）應用主體本手冊的應用主體為農(nóng)電所綜合處、后勤服務中心、科研管理處和其他相關(guān)業(yè)務部門。（三）應用方式本手冊提供了開放式廉政風險排查和防控的工作思路框架，在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實際，細化防控措施，進一步將廉政風險防范管理落實到崗、責任到人。本手冊應用的重點是完善防控措施，防范廉政風險，不宜作為對違法違紀行為處理的依據(jù)。3我所資金資產(chǎn)管理工作的主要內(nèi)容包括：預算管理、收支管理、政府采購管理、國有資產(chǎn)管理、建設(shè)項目財務管理一、預算管理預算管理涉及預算編制與審核、預算調(diào)整、預算執(zhí)行、項目竣工決算、績效管理五個方面。1.預算編制與審核費費費費4(2)具體廉政風險點及防控措施1書*與項目主管部門進行充2****預算申報部門項目管理部門3提出的新增需求不真實，采取虛報人員**細化責任落實，基本支出需求基礎(chǔ)資料信息由2.預算調(diào)整（2）具體廉政風險點及防控措施51*領(lǐng)導班子3.預算執(zhí)行（2）具體廉政風險點及防控措施1***4.預算項目竣工決算6（2）具體廉政風險點及防控措施1***5.績效評價（2）具體廉政風險點及防控措施1**處2**處7二、收支管理收支管理涉及收入管理、財政票據(jù)管理、支出管理、公務卡管理、結(jié)余資金管理五個方面。1.收入管理（2）具體廉政風險點及防控措施1***2***1.定期對收入情況進2.各項收入及時交入*****1.不定期抽查收入繳2.建立收入崗位管理82.財政票據(jù)管理（2）具體廉政風險點及防控措施1***處2***處3.支出管理（2）具體廉政風險點及防控措施91***1.加強支出管理、預算2.明確支出管理的職責3.建立預算執(zhí)行全過程2***2.電子發(fā)票需要同步提3**1.人事部門要嚴格按照國家政策向財務部門2.財務部門加強資金來4費**1.建立和完善出差報2.審核、審批人加強出****5費**1.嚴格按照預算批復2.嚴格按照出國費用開***6費**1.建立會議培訓事前2.會議培訓開支需有會3.嚴格會議培訓費報銷*****7費***建立完善車輛使用管8費***1.嚴格執(zhí)行勞務咨詢3.勞務咨詢費原則上通過銀行匯款的形式門9費***1.建立對外委托事項2.不定期對外委費用業(yè)務委托科研管理處費***1.辦公用品購置需附2.嚴格按照物資采購費***嚴格執(zhí)行公務接待管4.公務卡管理（2）具體廉政風險點及防控措施1*明確責任，加強公務2用卡**1.加強制度公務卡管3銷*嚴格要求離職前注銷5.結(jié)余資金管理（2）具體廉政風險點及防控措施1財政撥款結(jié)余資金未及時使用，長**按照規(guī)定程序確認財政撥款結(jié)余資金，并納入預算，及時統(tǒng)籌安排用三、政府采購管理政府采購管理涉及政府采購計劃管理、政府采購實施管理、政府采購合同管理三個方面。1.采購計劃管理（2）具體廉政風險點及防控措施1**2.政府采購實施管理（2）具體廉政風險點及防控措施1政府采購意向未按要求進行意向公開**1.加強政府采購政2.對有關(guān)責任部門2確定采購組織**1.嚴格審核采購事3商**的**策***4招標文件實質(zhì)性內(nèi)容**1.對招標文件和合2.規(guī)范合同變更程3.對重大合同變更5故意不在指定媒體上致潛在供應商之間信**6違反規(guī)定轉(zhuǎn)包政府采購**1.建立合同管理辦2.對重大合同訂立3.實行合同備案管處四、國有資產(chǎn)管理1.銀行存款管理（2）具體廉政風險點及防控措施1**2***2.現(xiàn)金管理（2）具體廉政風險點及防控措施1截留現(xiàn)金收入，***權(quán)限，確保收款、會計核算等不相容崗處2白條抵庫、坐支***2.對涉及現(xiàn)金的關(guān)鍵崗位實行換崗、輪處公款私存***3*確定現(xiàn)金開支金額范圍，超規(guī)定限額進處（2）具體廉政風險點及防控措施1**2**3**4**價***5**6***7***8***（2）具體廉政風險點及防控措施1收**2.對長期債權(quán)進行跟蹤門5.對外投資管理（2）具體廉政風險點及防控措施1析**部門2***門3利**門失***門入**門4***五、建設(shè)項目財務管理1.工程價款結(jié)算（2）具體廉政風險點及防控措施1***1.明確價款結(jié)算的程序、手續(xù)，明確價款結(jié)算崗位的責辦2***辦***辦**1.完善工程質(zhì)量審查的程2.對重要隱蔽工程實行多方辦包情況***加強施工監(jiān)督和管理，提高辦3***辦處***辦處**2.建設(shè)成本管理（2）具體廉政風險點及防控措施1項目負基建辦負責人擅自增做大建設(shè)規(guī)***1.認真履行設(shè)計變更的2.嚴格執(zhí)行規(guī)定的成本3.加強監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)及時糾正、將其從建設(shè)**1.制訂控制管理費用支2.加強建設(shè)過程中的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)問題，及工程投資用**嚴格按照批復的概算或合同計列未完工程投資3、竣工財務決算管理（2）具體廉政風險點及防控措施1所**談判等方式選擇社2.在合同中確定審計質(zhì)量與審計費用2**1.建立竣工決算審計質(zhì)量控制及追究2.主管部門加強審一、預算管理1《中華人民共和國預算法》2《中華人民共和國預算法實施條例》3《水利部中央級預算項目驗收管理暫行辦法》4《水利部預算項目儲備管理辦法》5《水利部預算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控辦法》6《項目支出績效評價管理辦法》二、收支管理1《中央和國家機關(guān)差旅費管理辦法》2《因公臨時出國經(jīng)費管理辦法》3《關(guān)于調(diào)整因公臨時出國住宿費標準等有關(guān)事項的通4《黨政機關(guān)會議定點管理辦法》5《中央和國家機關(guān)會議費管理辦法》6《黨政機關(guān)國內(nèi)公務接待管理規(guī)定》7《中央財政科研項目專家咨詢費管理辦法》8《黨政機關(guān)公務用車管理辦法》9《水利部會議費管理辦法》《水利部關(guān)于改進和優(yōu)化會議管理的通知》（水辦〔2020〕12號）《關(guān)于進一步規(guī)范部直屬系統(tǒng)出差人員交納伙食費和市《中央預算單位公務卡管理暫行辦法》《國務院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理三、政府采購管理1《中華人民共和國政府采購法》23《政府采購信息公告管理辦法》4《政府采購非招標采購方式管理辦法》5《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》6《中央預算單位批量集中采購管理暫行辦法》7《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》8《財政部關(guān)于進一步加強政府采購需求和履約驗收9《關(guān)于進一步做好中央預算單位批量集中采購有關(guān)《政府采購評審專家管理辦法》《財政部關(guān)于進一步做好政府采購信息公開工作《政府采購代理機構(gòu)管理暫行辦法》《關(guān)于開展政府采購意向公開工作的通知》四、國有資產(chǎn)管理1234《水利部關(guān)于加強事業(yè)單位投資企業(yè)監(jiān)督管理的意見》5《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》6《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》78《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》9《中央級水利單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》《中央級水利單位國有資產(chǎn)管理實施細則》《中央行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理辦法》五、建設(shè)項目財務管理1《基本建設(shè)財務規(guī)則》2《中央基本建設(shè)項目竣工財務決算審核批復操作規(guī)程》3《水利基本建設(shè)項目竣工財務決算編制規(guī)程》4《水利部基本建設(shè)項目竣工財務決算管理暫行辦法》5《水利發(fā)展資金管理辦法》六、其他1《財政違法行為處罰處分條例》2《中央水利資金管理責任制度》345《中華人民共和國會計法》6水利部農(nóng)村電氣化研究所一、說明 1二、科研管理業(yè)務流程 2（一）科研項目管理流程 2（二）科技成果管理流程 3（三）項目類合同管理流程 4三、科研管理廉政風險點及防控措施 5四、國際合作業(yè)務流程圖 9（一）因公出國（境）團組流程 9（二）外賓接待流程 9（三）國際科技合作流程 9（四）國際培訓流程 10五、國際合作廉政風險點及防控措施 11六、科研管理領(lǐng)域相關(guān)制度規(guī)范 15七、國際合作領(lǐng)域相關(guān)制度規(guī)范 161一、說明為全面推進我所反腐倡廉建設(shè)，有效預防腐敗的廉政風險，確?？蒲泄芾砼c國際合作資金安全、質(zhì)量安全、干部安全，特制定本手冊。本手冊以科研管理與國際合作領(lǐng)域的廉政風險防控機制建設(shè)為目標，科研管理包括科研項目立項管理、執(zhí)行管理、驗收管理、成果鑒定管理和成果報獎管理，國際合作包括因公出國（境）團組管理、邀請外國人來華、國際科技合作項目管理和國際培訓等工作。通過梳理工作流程，分析關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風險及所涉及對象，確定風險等級，提出有針對性和可操作性的防控措施，明確防控措施實施責任本手冊排查出主要風險點81個，提出防控措施92條。本手冊應用重點是完善防控措施，防范廉政風險，不宜作為對違法違紀行為處理的依據(jù)。2二、科研管理業(yè)務流程（一）科研項目管理流程1、項目立項管理流程2、項目執(zhí)行管理流程3、項目驗收管理流程3（二）科技成果管理流程1、科技成果鑒定組織流程2、科技成果報獎組織流程4合同簽訂合同簽訂階段合同履行階段合同談判不通過不通過合同文本擬定合同評審通過合同變更5三、科研管理廉政風險點及防控措施項★訂行處查6收★成7★★★★8薦與合同對方合謀在重大問題上做出不當訂授意或合謀串通簽訂虛假合同，評審把跟蹤合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時提出解決方案處9四、國際合作業(yè)務流程（一）因公出國（境）團組流程（二）外賓接待流程（三）國際科技合作流程（四）國際培訓流程五、國際合作廉政風險及防控措施組管理報★★★★行★★結(jié)備施★★★★★★作制★★★告★★記★用★報備★行★理貼;★★結(jié)員六、科研管理領(lǐng)域相關(guān)制度規(guī)范名稱1《中共中央國務院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)[2015]8號）2《關(guān)于改進和加強中央財政科技經(jīng)費管理若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）3《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理4《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的5《中央部門