基金合作協(xié)議范本

基金合作協(xié)議范本?甲方：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲乙雙方有意在基金領(lǐng)域開展合作，經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，就雙方合作設(shè)立基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、合作宗旨雙方本著平等互利、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則，充分發(fā)揮各自在資金、資源、專業(yè)能力等方面的優(yōu)勢(shì)，共同設(shè)立和運(yùn)作基金，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，為投資者創(chuàng)造良好的回報(bào)，并在基金管理、投資等領(lǐng)域開展長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作。二、基金基本信息1.基金名稱：[具體基金名稱]2.基金類型：[注明基金類型，如私募股權(quán)投資基金、證券投資基金等]3.基金規(guī)模：預(yù)計(jì)募集資金總額為人民幣[X]元，首期募集資金不少于人民幣[X]元?；鹨?guī)模可根據(jù)實(shí)際募集情況及投資需要進(jìn)行調(diào)整。4.基金存續(xù)期限：自基金成立之日起[X]年，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案后，可適當(dāng)延長(zhǎng)。三、合作方式1.甲方職責(zé)負(fù)責(zé)提供部分基金初始資金，金額為人民幣[X]元，并按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式進(jìn)行出資。利用自身資源優(yōu)勢(shì)，協(xié)助乙方開展基金的募集工作，包括但不限于提供潛在投資者信息、協(xié)助組織路演等活動(dòng)。參與基金投資決策委員會(huì)，對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策，按照相關(guān)規(guī)定行使表決權(quán)。按照本協(xié)議約定，對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，有權(quán)查閱基金財(cái)務(wù)報(bào)表、投資項(xiàng)目資料等相關(guān)文件。2.乙方職責(zé)作為基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)作，包括但不限于基金的募集、投資項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策實(shí)施、投后管理等工作。組建專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)，確保團(tuán)隊(duì)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，能夠?yàn)榛疬\(yùn)作提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。制定基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，保障基金投資活動(dòng)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。定期向甲方及其他基金份額持有人提供基金運(yùn)作報(bào)告，包括但不限于季度報(bào)告、年度報(bào)告等，及時(shí)披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況等重要信息。負(fù)責(zé)辦理基金的設(shè)立、備案等相關(guān)手續(xù)，承擔(dān)因基金運(yùn)作產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。四、基金募集1.募集方式基金將通過向特定投資者非公開發(fā)行的方式進(jìn)行募集。乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，制定合理的募集方案，明確募集對(duì)象、募集期限、募集金額等具體內(nèi)容。2.募集期限募集期限自本協(xié)議生效之日起[X]個(gè)月內(nèi)。如遇特殊情況需要延長(zhǎng)募集期限的，乙方應(yīng)提前通知甲方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后確定延長(zhǎng)后的募集期限。3.募集資金管理募集資金應(yīng)存放于專門的募集賬戶，由具備基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。乙方應(yīng)確保募集資金的安全、獨(dú)立，不得擅自挪用或侵占募集資金。五、基金投資1.投資領(lǐng)域基金主要投資于[明確投資領(lǐng)域，如新興產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)、消費(fèi)升級(jí)等領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)或其他符合投資策略的資產(chǎn)]。2.投資決策基金設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。投資決策委員會(huì)由[X]名成員組成，其中甲方委派[X]名，乙方委派[X]名，其他成員[如有]由雙方協(xié)商確定。投資決策應(yīng)遵循少數(shù)服從多數(shù)的原則，重大投資項(xiàng)目需經(jīng)全體成員一致同意。3.投資限制基金投資應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得從事以下業(yè)務(wù)：向他人貸款或提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；買賣其他基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止從事的其他活動(dòng)。六、收益分配與虧損承擔(dān)1.收益分配原則基金收益分配應(yīng)遵循以下原則：首先彌補(bǔ)基金前期虧損；按照基金份額持有人的實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配；收益分配方式可采取現(xiàn)金分配或紅利再投資等方式，具體分配方式由基金份額持有人大會(huì)決定。2.收益分配時(shí)間基金收益分配每年進(jìn)行[X]次，具體分配時(shí)間由基金管理人根據(jù)基金財(cái)務(wù)狀況和投資收益情況確定，并提前通知基金份額持有人。3.虧損承擔(dān)基金投資產(chǎn)生的虧損由基金份額持有人按照實(shí)繳出資比例共同承擔(dān)。如基金資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，各基金份額持有人應(yīng)按照上述比例以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。七、費(fèi)用及支付1.管理費(fèi)乙方作為基金管理人，有權(quán)按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]/年收取管理費(fèi)。管理費(fèi)按季度支付，乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向基金托管人提交管理費(fèi)支付申請(qǐng)，經(jīng)基金托管人審核無誤后，從基金資產(chǎn)中支付給乙方。2.托管費(fèi)基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]/年收取托管費(fèi)。托管費(fèi)按季度支付，支付方式同管理費(fèi)。3.其他費(fèi)用基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、差旅費(fèi)等，由基金承擔(dān)，按照實(shí)際發(fā)生金額從基金資產(chǎn)中支付。八、信息披露1.定期披露乙方應(yīng)定期向甲方及其他基金份額持有人披露基金運(yùn)作情況，包括但不限于季度報(bào)告、年度報(bào)告等。季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)出具，年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的[X]個(gè)月內(nèi)出具。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括基金資產(chǎn)凈值、投資組合、收益分配、費(fèi)用支出等詳細(xì)信息。2.重大事項(xiàng)披露如基金發(fā)生重大投資項(xiàng)目、涉及訴訟仲裁、重大人事變動(dòng)等重大事項(xiàng)，乙方應(yīng)在知悉該事項(xiàng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方及其他基金份額持有人進(jìn)行披露。披露方式可采用書面通知、電子郵件等形式。九、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。如因法律法規(guī)要求或監(jiān)管部門規(guī)定需要披露相關(guān)信息的，不受本條款保密期限限制，但應(yīng)提前通知對(duì)方。十、違約責(zé)任1.如一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。2.如甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式履行出資義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照未出資金額的[X‰]向乙方支付逾期違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.如乙方未按照本協(xié)議約定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失或損害基金份額持有人利益的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如因乙方故意或重大過失造成的損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。十一、爭(zhēng)議解決如雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至基金清算完畢之日止。2.本協(xié)議一式[X]份，甲乙雙方各執(zhí)[X]份，基金托管人執(zhí)[X]份，其余用于辦理相關(guān)手續(xù)，每份具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：