券商收益互換協(xié)議書(shū)

券商收益互換協(xié)議書(shū)?甲方（委托人）：姓名：__________________身份證號(hào)碼：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話(huà)：__________________乙方（券商）：名稱(chēng)：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話(huà)：__________________鑒于甲方有參與收益互換交易的需求，乙方具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)和能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方與乙方進(jìn)行收益互換交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、交易概述1.標(biāo)的物或服務(wù)具體描述甲方以其持有的[具體金融資產(chǎn)名稱(chēng)及數(shù)量，如[x]股[股票代碼]股票或[x]份[基金名稱(chēng)]基金份額等]作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，與乙方就該基礎(chǔ)資產(chǎn)的收益進(jìn)行互換。乙方同意根據(jù)本協(xié)議約定，向甲方支付基于約定本金及互換利率計(jì)算的收益，同時(shí)甲方按照約定向乙方支付基于基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益計(jì)算的款項(xiàng)。2.交易目的甲方旨在通過(guò)與乙方進(jìn)行收益互換交易，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益的優(yōu)化配置、風(fēng)險(xiǎn)管理或獲取特定的投資收益等目的；乙方旨在為甲方提供收益互換交易服務(wù)，獲取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，并根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。二、權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲取乙方支付的收益。在符合本協(xié)議約定的情況下，有權(quán)提前終止收益互換交易。有權(quán)要求乙方對(duì)本協(xié)議的履行情況進(jìn)行說(shuō)明和解釋。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基礎(chǔ)資產(chǎn)信息及相關(guān)交易資料，并保證其合法合規(guī)持有基礎(chǔ)資產(chǎn)。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付基于基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益計(jì)算的款項(xiàng)。按照本協(xié)議約定承擔(dān)因基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)及其他費(fèi)用。遵守本協(xié)議約定的交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，不得從事?lián)p害乙方利益或違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的行為。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用及甲方支付的基于基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益計(jì)算的款項(xiàng)。有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整互換利率等交易條件，但應(yīng)提前通知甲方。有權(quán)對(duì)甲方提供的基礎(chǔ)資產(chǎn)信息及交易資料進(jìn)行審核，并要求甲方補(bǔ)充或更正相關(guān)信息。在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)采取相應(yīng)的措施維護(hù)自身權(quán)益，包括但不限于暫停支付收益、要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任等。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定，以合法、合規(guī)的方式為甲方辦理收益互換交易相關(guān)手續(xù)，并及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方支付基于約定本金及互換利率計(jì)算的收益。對(duì)甲方提供的基礎(chǔ)資產(chǎn)信息及交易資料予以保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求披露的除外。按照法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，對(duì)收益互換交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，確保交易的穩(wěn)健進(jìn)行。向甲方提供必要的交易咨詢(xún)和服務(wù)，協(xié)助甲方理解和執(zhí)行本協(xié)議。三、交易條款（一）本金與收益計(jì)算1.本金本協(xié)議項(xiàng)下的約定本金為人民幣[x]元。2.互換利率雙方約定的互換利率為年化利率[x]%?；Q利率根據(jù)市場(chǎng)情況及雙方協(xié)商確定，在本協(xié)議有效期內(nèi)，如無(wú)特殊情況，保持不變。但在市場(chǎng)發(fā)生重大變化或雙方協(xié)商一致的情況下，可進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整時(shí)，乙方應(yīng)提前[x]個(gè)工作日書(shū)面通知甲方。3.收益計(jì)算方式乙方應(yīng)向甲方支付的收益=約定本金×互換利率×實(shí)際存續(xù)天數(shù)/365。甲方應(yīng)向乙方支付的基于基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益計(jì)算的款項(xiàng)=基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益×約定本金對(duì)應(yīng)的比例?；A(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)在互換期間的市場(chǎng)表現(xiàn)及相關(guān)約定進(jìn)行計(jì)算，具體計(jì)算方式如下：若基礎(chǔ)資產(chǎn)為股票，基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益=（期末股票市值期初股票市值+期間股息紅利）/期初股票市值×100%；若基礎(chǔ)資產(chǎn)為基金，基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益=（期末基金凈值期初基金凈值+期間分紅）/期初基金凈值×100%。（二）收益支付與收取1.支付頻率乙方應(yīng)按照[具體支付頻率，如每月/每季度/每半年等]向甲方支付收益。收益支付日為[具體日期，如每月的第[x]個(gè)工作日/每季度末月的第[x]個(gè)工作日等]。2.支付方式乙方應(yīng)將收益以人民幣形式支付至甲方指定的銀行賬戶(hù)。甲方指定的銀行賬戶(hù)信息如下：開(kāi)戶(hù)銀行：__________________賬戶(hù)名稱(chēng)：__________________賬號(hào)：__________________甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付基于基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益計(jì)算的款項(xiàng)。支付方式及時(shí)間與乙方支付收益的方式及時(shí)間相對(duì)應(yīng)。（三）交易期限本協(xié)議項(xiàng)下的收益互換交易期限自[起始日期]起至[終止日期]止。交易期限屆滿(mǎn)前，雙方可協(xié)商一致提前終止交易。（四）提前終止1.若甲方出現(xiàn)以下情形之一，乙方有權(quán)提前終止本協(xié)議：甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付基于基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益計(jì)算的款項(xiàng)，且逾期超過(guò)[x]個(gè)工作日。甲方提供的基礎(chǔ)資產(chǎn)信息存在重大虛假、誤導(dǎo)性陳述或遺漏，影響乙方對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和判斷。甲方違反本協(xié)議約定的其他重要義務(wù)，經(jīng)乙方書(shū)面通知后仍未在合理期限內(nèi)改正。法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定發(fā)生重大變化，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將對(duì)乙方造成重大不利影響。出現(xiàn)其他乙方認(rèn)為可能?chē)?yán)重影響本協(xié)議履行或乙方權(quán)益的情形。2.若乙方出現(xiàn)以下情形之一，甲方有權(quán)提前終止本協(xié)議：乙方未按照本協(xié)議約定向甲方支付收益，且逾期超過(guò)[x]個(gè)工作日。乙方違反本協(xié)議約定的其他重要義務(wù)，經(jīng)甲方書(shū)面通知后仍未在合理期限內(nèi)改正。法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定發(fā)生重大變化，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將對(duì)甲方造成重大不利影響。出現(xiàn)其他甲方認(rèn)為可能?chē)?yán)重影響本協(xié)議履行或甲方權(quán)益的情形。3.提前終止的通知一方?jīng)Q定提前終止本協(xié)議的，應(yīng)提前[x]個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方。通知應(yīng)明確提前終止的原因、終止日期等相關(guān)事項(xiàng)。4.提前終止后的結(jié)算本協(xié)議提前終止后，雙方應(yīng)按照以下方式進(jìn)行結(jié)算：乙方應(yīng)向甲方支付截至終止日期已產(chǎn)生但尚未支付的收益。甲方應(yīng)向乙方支付基于基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益計(jì)算的款項(xiàng)，計(jì)算期限至終止日期。雙方應(yīng)根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)在終止日期的市場(chǎng)價(jià)值及相關(guān)約定，確定是否存在差額結(jié)算。如有差額，由責(zé)任方按照約定向?qū)Ψ街Ц恫铑~款項(xiàng)。（五）風(fēng)險(xiǎn)管理1.雙方同意，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，對(duì)收益互換交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等的管理。乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和流程，確保交易的穩(wěn)健進(jìn)行。2.在交易期間，如市場(chǎng)出現(xiàn)重大波動(dòng)或其他風(fēng)險(xiǎn)因素，乙方有權(quán)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理需要，采取以下措施：要求甲方提供額外的擔(dān)?；蛟黾颖ＷC金。調(diào)整互換利率、交易本金或其他交易條件。暫停支付收益或要求甲方提前支付基于基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)際收益計(jì)算的款項(xiàng)。提前終止本協(xié)議。3.甲方應(yīng)積極配合乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，按照乙方要求提供相關(guān)信息和資料，并采取必要的措施降低交易風(fēng)險(xiǎn)。四、違約與爭(zhēng)議解決（一）違約責(zé)任1.若甲方違反本協(xié)議約定，未履行或未完全履行其義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為未履行義務(wù)所涉及金額的[x]%。同時(shí)，甲方應(yīng)賠償乙方因違約行為遭受的全部損失，包括但不限于本金損失、收益損失、利息損失、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。2.若乙方違反本協(xié)議約定，未履行或未完全履行其義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為未履行義務(wù)所涉及金額的[x]%。同時(shí)，乙方應(yīng)賠償甲方因違約行為遭受的全部損失，包括但不限于本金損失、收益損失、利息損失、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。3.如一方違約導(dǎo)致本協(xié)議提前終止，違約方除應(yīng)按照上述約定承擔(dān)違約責(zé)任外，還應(yīng)按照本協(xié)議提前終止后的結(jié)算方式，向?qū)Ψ街Ц兑蛱崆敖K止產(chǎn)生的額外費(fèi)用及損失。（二）爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.在爭(zhēng)議解決期間，除涉及爭(zhēng)議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他無(wú)爭(zhēng)議的條款。五、其他條款（一）保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、交易信息及其他機(jī)密事項(xiàng)予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[x]年。（二）通知條款1.本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方，送達(dá)方式包括但不限于專(zhuān)人送達(dá)、郵寄送達(dá)、傳真送達(dá)等。2.雙方的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話(huà)等信息如發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方。通知送達(dá)地址以雙方在本協(xié)議中約定的地址為準(zhǔn)，如一方未按照約定的地址送達(dá)通知，導(dǎo)致通知未能及時(shí)到達(dá)對(duì)方的，由送達(dá)方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）協(xié)議變更與補(bǔ)充1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.如法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議部分條款與法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定不符，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商修改本協(xié)議相關(guān)條款，以確保協(xié)議的合法性和有效性。（四）協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議項(xiàng)下的收益互換交易期限屆滿(mǎn)或雙方按照本協(xié)議約定提前終止交易且結(jié)算完畢后，本協(xié)議自動(dòng)終止。