從新清單談合同風(fēng)險分配與價款調(diào)整

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深度融合從新清單談合同風(fēng)險分配及價款調(diào)整授課人：Win-wincooperationThedepthofthefusionPart1風(fēng)險、風(fēng)險分配、價款調(diào)整什么叫風(fēng)險？什么叫風(fēng)險分配？24清單3.3計價風(fēng)險3.3.1建設(shè)工程的施工發(fā)承包，應(yīng)在招標(biāo)文件、合同中明確計量與計價的風(fēng)險內(nèi)容及其范圍，不得采用無限風(fēng)險、所有風(fēng)險或類似語句約定工程量計量與計價中的風(fēng)險內(nèi)容及范圍。問：法律上的“風(fēng)險”如何定義？DeepSeek：法律上的“風(fēng)險”通常指某種可能發(fā)生的、不確定的、可能對權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生不利影響的事件或狀態(tài)。其定義和具體含義因法律領(lǐng)域和情境不同而有所差異，以下是主要法律場景中的定義和分析：一、民法中的“風(fēng)險”1.風(fēng)險負(fù)擔(dān)規(guī)則在合同法（如《民法典》合同編）中，風(fēng)險指標(biāo)的物因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由（如自然災(zāi)害、意外事件）發(fā)生毀損、滅失的可能性。例如：《民法典》第604條：買賣合同標(biāo)的物的風(fēng)險自交付時轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。典型場景：賣家將貨物交付給承運人后，運輸途中的毀損風(fēng)險由買家承擔(dān)（除非約定保留所有權(quán)）。2.風(fēng)險與過錯的關(guān)系風(fēng)險責(zé)任通常與過錯責(zé)任相區(qū)分。若損害由不可抗力或意外事件導(dǎo)致，當(dāng)事人無過錯時，可能依據(jù)風(fēng)險分配規(guī)則承擔(dān)責(zé)任。3.3.2下列事項引起的計量與計價風(fēng)險應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，承包人的投標(biāo)報價可不考慮，發(fā)包人應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第8章的相關(guān)規(guī)定及時調(diào)整相應(yīng)的合同價款……3.3.3下列事項引起的計量與計價風(fēng)險應(yīng)由承包人承擔(dān)，承包人在投標(biāo)報價中應(yīng)予考慮，因其引起的合同價格和（或）工期變化應(yīng)視為已包含在合同總價及合同工期內(nèi)，除合同另有約定外，合同價格和工期不應(yīng)予調(diào)整……24清單從合理分配避免風(fēng)險產(chǎn)生的角度出發(fā)，把發(fā)承包雙方在工程計量計價中的風(fēng)險進(jìn)行了梳理。在“不得采用無限風(fēng)險”的基本原則下，采用了明確“誰的風(fēng)控力強(qiáng)誰承擔(dān)”、“誰的責(zé)任誰承擔(dān)”、“其他第三方風(fēng)險根據(jù)風(fēng)險屬性確定承擔(dān)方”的風(fēng)險分配分擔(dān)方式，引導(dǎo)發(fā)承包雙方根據(jù)工程特點在合同中進(jìn)行詳細(xì)約定，避免因合同約定不清帶來的項目風(fēng)險。由發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險——調(diào)整合同價款——合同變更由承包人承擔(dān)的風(fēng)險——不調(diào)整合同價款——合同不變更個人觀點：所謂“風(fēng)險”的承擔(dān)，本質(zhì)上即雙方約定發(fā)生相應(yīng)事由之時，是否要調(diào)整價款的給付，即是否要變更合同內(nèi)容。所謂“風(fēng)險”即是否導(dǎo)致合同變更的事由。合同變更的類型（僅指狹義的合同變更即合同內(nèi)容變更）：1、當(dāng)事人協(xié)商同意變更（協(xié)商變更）2、基于法律規(guī)定直接變更合同，如債務(wù)人違約導(dǎo)致合同不能履行，履行合同的債務(wù)變?yōu)閾p害賠償債務(wù)（違約責(zé)任）3、因情勢變更導(dǎo)致合同履行顯失公平（情勢變更）4、其他類型的形成權(quán)人行使形成權(quán)（定作人單方變更權(quán)）協(xié)商變更《民法典》第五百四十三條當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同。違約責(zé)任《民法典》第五百七十七條當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。情勢變更《民法典》第五百三十三條第一款合同成立后，合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于當(dāng)事人一方明顯不公平的，受不利影響的當(dāng)事人可以與對方重新協(xié)商；在合理期限內(nèi)協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。定作人（發(fā)包人）單方變更權(quán)《民法典》第七百七十七條定作人中途變更承攬工作的要求，造成承攬人損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。Part224清單中的風(fēng)險分配的具體情形3.3.2下列事項引起的計量與計價風(fēng)險應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，承包人的投標(biāo)報價可不考慮，發(fā)包人應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第8章的相關(guān)規(guī)定及時調(diào)整相應(yīng)的合同價款，事項影響工期變化，并符合合同約定工期調(diào)整的，應(yīng)調(diào)整合同工期。因承包人原因引起工期延誤及其費用增加（減少）的，應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第8章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行：1采用單價合同的工程，發(fā)包人提供的除措施項目清單外的項目清單存在工程量清單缺陷；（定作人單方變更權(quán)）2發(fā)包人提供的工程項目原始數(shù)據(jù)和基準(zhǔn)資料錯誤；（定作人單方變更權(quán)/情勢變更）3發(fā)包人批準(zhǔn)的工程變更；（定作人單方變更權(quán)）4發(fā)包人要求的趕工、提前竣工、停工或暫緩施工；（定作人單方變更權(quán)）5法律法規(guī)與政策性變化；（情勢變更）6超出招標(biāo)文件規(guī)定承包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險范圍和幅度，以及本標(biāo)準(zhǔn)第8.7節(jié)規(guī)定市場物價變動應(yīng)予調(diào)整的物價變化范圍和波動幅度；（情勢變更）7其他應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的事項。個人觀點：為什么清單缺陷應(yīng)當(dāng)屬于定作人單方變更？王澤鑒《民法總則》計算錯誤，指對用于決定給付數(shù)額的計算基礎(chǔ)或過程發(fā)生錯誤，分兩種情形言之：1.隱藏計算錯誤例如，甲承攬為乙油漆大廈，甲內(nèi)心決定每坪500元，將實為1000坪的油漆面積誤估為900坪，而表示：“全部油漆費用45萬元。”在此種隱藏的計算錯誤，內(nèi)心的計算基礎(chǔ)未成為合同的內(nèi)容，屬于動機(jī)錯誤，不得撤銷。2.公開的計算錯誤在上局油漆大廈之例，設(shè)甲告訴乙：“每坪油漆費用為500元，面積共1000坪，費用共45萬元?！庇诖饲樾危嬎慊A(chǔ)既已公開，得經(jīng)由解釋而為認(rèn)定，當(dāng)事人就其油漆費用50萬元具有合意，無適用意思表示內(nèi)容錯誤規(guī)定的必要。個人觀點：為什么清單缺陷應(yīng)當(dāng)屬于定作人單方變更？王澤鑒《民法總則》意思表示有無錯誤，系解釋問題，應(yīng)先行處理，是為“解釋先行與撤銷”原則。經(jīng)由解釋認(rèn)定，當(dāng)事人意思與表示不一致時，于下列兩種情形，仍應(yīng)排除表意人的撤銷權(quán)（1）有利于表意人（2）相對人愿意接受表意人內(nèi)心所意欲者。發(fā)包人因計算錯誤造成清單缺陷，屬于隱藏的計算錯誤，應(yīng)當(dāng)以其表示出的意思作為合同的內(nèi)容，而非適用合同解釋。其錯誤不成為合同內(nèi)容，亦不得主張撤銷。因此錯誤的清單屬于合同內(nèi)容，而履行的施工圖如與清單不符，則應(yīng)當(dāng)視為發(fā)包人單方改變了工作內(nèi)容。3.3.3下列事項引起的計量與計價風(fēng)險應(yīng)由承包人承擔(dān)，承包人在投標(biāo)報價中應(yīng)予考慮，因其引起的合同價格和（或）工期變化應(yīng)視為已包含在合同總價及合同工期內(nèi)，除合同另有約定外，合同價格和工期不應(yīng)予調(diào)整。因發(fā)包人原因引起工期延誤，按合同約定應(yīng)予批準(zhǔn)工期延長和（或）其引起的費用增加（減少）的，應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第8章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行：1措施項目清單的準(zhǔn)確性及完整性；2采用總價合同的工程，已標(biāo)價工程量清單存在的缺陷（單價計價的暫定數(shù)量清單項目除外），以及承包人為完成總價合同中合同圖紙及合同規(guī)范所要求的工程、國家及行業(yè)工程量計算標(biāo)準(zhǔn)中工作內(nèi)容說明的所有工作所需費用；3采用單價合同的工程，承包人為完成工程量清單及其項目特征所說明的工程、國家及行業(yè)工程量計算標(biāo)準(zhǔn)中工作內(nèi)容說明的所有工作所需費用；4承包人因自身原因引起實施方案變化引起的費用調(diào)整；5承包人因施工機(jī)具使用、施工技術(shù)應(yīng)用以及組織管理水平等自身原因造成的施工費用增加；6承包人因自身原因引起的趕工、停工或暫緩施工；7未超出招標(biāo)文件、合同約定物價變化范圍和波動幅度的市場物價變動；8其他應(yīng)當(dāng)由承包人承擔(dān)責(zé)任的事項。3.3.4工程價款未按約定的時間或（和）支付比例支付，造成合同價款調(diào)整的，應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第8章的相關(guān)規(guī)定由責(zé)任方承擔(dān)。（違約責(zé)任）3.3.5合同約定因物價變化應(yīng)予調(diào)整價格的項目，由于市場物價波動影響合同價格的，合同價格應(yīng)按下列規(guī)定做相應(yīng)的調(diào)整：（協(xié)商變更）1因人工、主要材料價格波動影響合同價格的，發(fā)承包雙方應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)附錄A的方法之一調(diào)整合同價格。采用本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.1價格指數(shù)調(diào)差法的，發(fā)承包雙方應(yīng)明確合同價格中人工費、主要材料費等可調(diào)因子的權(quán)重或金額、波動幅度和價格指數(shù)的確定規(guī)則，價格指數(shù)的來源或確定規(guī)則可由發(fā)承包雙方約定，在合同中約定綜合單價的調(diào)整規(guī)則及其價格指數(shù)的確定方式。采用本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.2價格信息調(diào)差法的，發(fā)承包雙方應(yīng)明確合同價格中可調(diào)價人工、主要材料等可調(diào)因子的數(shù)量計算方式、波動幅度和價格信息的來源及確定規(guī)則。發(fā)生工期延誤的，應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第8章的相關(guān)規(guī)定調(diào)整。2發(fā)承包雙方應(yīng)明確可調(diào)價的主要材料范圍，并按本標(biāo)準(zhǔn)附錄G.2的規(guī)定填寫表G.2.1-1承包人提供可調(diào)價主要材料表一或表G.2.1-2承包人提供可調(diào)價主要材料表二作為合同附件?？烧{(diào)價主要材料的價格波動幅度及調(diào)整辦法，可按本標(biāo)準(zhǔn)第8章的規(guī)定執(zhí)行。3施工機(jī)具使用費因其燃料價格波動而允許調(diào)整其燃料動力費的，可按本條第1款、第2款規(guī)定的主要材料調(diào)差方法調(diào)整。4綜合單價的人工費、材料費、施工機(jī)具使用費的燃料動力費價差調(diào)整應(yīng)計取增值稅，不應(yīng)計取管理費、利潤。3.3.6合同未約定因物價變化應(yīng)予調(diào)整價款的清單項目，當(dāng)市場物價異常波動超出合同約定幅度，或合同未約定物價波動幅度，但市場物價異常波動且有經(jīng)驗的承包人不能預(yù)見的，發(fā)承包雙方可按本標(biāo)準(zhǔn)第3.3.5條的規(guī)定調(diào)整受異常波動物價變化影響的相關(guān)清單項目價款，費用可由發(fā)承包雙方合理分?jǐn)偂＃ㄇ閯葑兏?.3.7承包人投標(biāo)時所報措施項目施工方案應(yīng)被認(rèn)為是合理可行，并符合實際施工要求的，其措施項目費用包干計價，承包人應(yīng)承擔(dān)自身調(diào)整施工方案所引起的措施項目費用增加的風(fēng)險。除工程變更、暫列金額中未能完全預(yù)見或詳細(xì)說明的工程，以及發(fā)包人原因引起承包人提供的措施項目發(fā)生延期使用、拆改、增加、重復(fù)提供相關(guān)措施項目而增加其措施項目費用應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第8章的相關(guān)規(guī)定調(diào)整外，其他不做調(diào)整。3.3.8發(fā)生工程量清單缺陷、暫列金額、暫估價、總承包服務(wù)費、計日工、物價變化、法律法規(guī)及政策性變化、工程變更、新增工程、工程索賠等影響合同價款調(diào)整事項的，應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第7章、第8章的規(guī)定調(diào)整合同價格。（程序性規(guī)定）3.3.9完成合同簽訂的工程，價款支付前需要重新計量與計價的，合同價格應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第7章、第8章和第9章的規(guī)定計算調(diào)整。但承包人按合同要求對合同圖紙進(jìn)行施工深化設(shè)計引起深化圖紙與合同圖紙存在差異的，除合同另有約定或發(fā)包人另有要求外，合同價格不應(yīng)做調(diào)整。Part3排除法定變更（概括性風(fēng)險約定）一般應(yīng)認(rèn)定無效3.3.1建設(shè)工程的施工發(fā)承包，應(yīng)在招標(biāo)文件、合同中明確計量與計價的風(fēng)險內(nèi)容及其范圍，不得采用無限風(fēng)險、所有風(fēng)險或類似語句約定工程量計量與計價中的風(fēng)險內(nèi)容及范圍。典型的理解：在工程施工過程中影響工程施工及工程造價的風(fēng)險因素很多，但并非所有的風(fēng)險都是承包人能預(yù)測、能控制和應(yīng)承擔(dān)的。基于市場交易的公平性要求和工程施工過程中發(fā)承包雙方權(quán)、責(zé)的對等性要求，發(fā)承包雙方應(yīng)合理分?jǐn)傦L(fēng)險。法律上的分析：“采用無限風(fēng)險、所有風(fēng)險或類似語句約定工程量計量與計價中的風(fēng)險內(nèi)容及范圍”，本質(zhì)上是通過合同約定排除法定合同變更的三種情形，即排除情勢變更、定作人單方變更權(quán)、違約責(zé)任，約定在這三種情形下不調(diào)整工程價款。1、約定排除情勢變更無效典型條款：無論發(fā)生何種情況，均不調(diào)整材差?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用＜中華人民共和國民法典＞合同編通則若干問題的解釋》第三十二條第四款當(dāng)事人事先約定排除民法典第五百三十三條適用的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該約定無效。最高院認(rèn)為：“假若允許事先放棄，則會使情勢變更制度被架空，有違《民法典》賦予人民法院矯正合同嚴(yán)重失衡的設(shè)計初衷?！保ㄗ罡呷嗣穹ㄔ好袷聦徟械诙ァ⒀芯渴揖幹骸蹲罡呷嗣穹ㄔ好穹ǖ浜贤幫▌t司法解釋理解與適用》，人民法院出版社2023年12月版，第374頁。）2、定作人單方變更的賠償請求權(quán)是否可以約定排除典型條款：“本合同價款采用固定價格合同方式確定，合同價款的風(fēng)險范圍包括工程量清單的錯、漏項等”“單個清單子目簽證金額不超過2000元的，價款不予調(diào)整”《民法典》第七百七十七條定作人中途變更承攬工作的要求，造成承攬人損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。排除定作人單方變更賠償請求權(quán)的約定無效的幾種可能的法律分析路徑（1）可能被認(rèn)定約定不明定作人單方變更權(quán)的性質(zhì)在學(xué)理上有兩種觀點，強(qiáng)制締約說與單方給付確定說。無論采何種觀點，合同的變更都應(yīng)當(dāng)遵循合同成立的一般性規(guī)定。一方當(dāng)事人提出變更的合同條款的要約后，對方當(dāng)事人可以對此提出相應(yīng)的對價要求，并表示承諾與否。如果在合同中約定，今后無論合同一方如何變化合同權(quán)利義務(wù)，另一方都不能主張對價且必須承諾，實際上意味著提出合同變更的一方當(dāng)事人的變更要約中的合同標(biāo)的及數(shù)量還處于不確定狀態(tài)，并要求另一方當(dāng)事人先行承諾。此時即便對方已為承諾，因為合同標(biāo)的及數(shù)量的不確定，而導(dǎo)致這個變更合同的契約并不可能成立。（2）可能觸發(fā)免責(zé)條款無效《民法典》第五百零六條合同中的下列免責(zé)條款無效：（二）因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的?！耙罁?jù)誠實信用原則，民事主體在進(jìn)行民事活動時應(yīng)秉持誠實，恪守承諾。如若允許合同當(dāng)事人將故意或重大過失造成相對人財產(chǎn)損失約定為免責(zé)事項，那么無異于縱容合同當(dāng)事人違反誠信原則。”最高人民法院民法典貫徹實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組主編：《中華人民共和國民法典合同編理解與適用（一）》，人民法院出版社2020年7月版，第329頁。（3）放棄不確定權(quán)利無效有學(xué)者認(rèn)為，放棄未來的權(quán)利，由于其尚未現(xiàn)實化、特定化和確定化，無法成為處分行為的客體；放棄未來權(quán)利的所謂處分行為由于前提不存在，自然談不上有效。（葉名怡：《論事前棄權(quán)的效力》，載《中外法學(xué)》2018年第2期。）（4）單方給付確定需公平才具約束力《德國民法典》第315條由當(dāng)事人一方確定給付（1）給付應(yīng)由合同訂立人之一確定的，有疑義時，必須認(rèn)為該項確信系依公平裁量作出的。（2）該項確定，以對另一方當(dāng)事人的表示為之。（3）該項確定應(yīng)依公平裁量為之的，所為的確定唯有合乎公平，才對另一方當(dāng)事人有約束力。該項確定有失公平的，以判決為之；遲延作出確定的，亦同。3、違約責(zé)任是否可以約定排除典型條款：因發(fā)包人原因引起工期延誤時，只順延工期，不補(bǔ)償費用《民法典》第五百七十七條當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。3、違約責(zé)任是否可以約定排除典型條款：因發(fā)包人原因引起工期延誤時，只順延工期，不補(bǔ)償費用《民法典》第五百七十七條當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。排除違約責(zé)任可能的法律分析路徑：（1）一般應(yīng)認(rèn)定違約金約定過低《民法典》第五百八十五條第二款約定的違約金低于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請求予以增加；約定的違約金過分高于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請求予以適當(dāng)減少。（2）可能觸發(fā)免責(zé)條款無效《民法典》第五百零六條合同中的下列免責(zé)條款無效：（二）因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的。Part4變更的限制1、約定變更不得違反法律規(guī)定典型案例：暫定量工程項目的投標(biāo)單價若高于招標(biāo)控制價中綜合單價×中標(biāo)單位投標(biāo)時降標(biāo)系數(shù)后得出價格的10%及以上的，在工程結(jié)算時按招標(biāo)控制價中綜合單價×中標(biāo)單位投標(biāo)時降標(biāo)系數(shù)得出的價格執(zhí)行；反之則按中標(biāo)單位綜合單價執(zhí)行。且其他報價中有一項或多項綜合單價也不得高于招標(biāo)控制單價的10%，否則變更增加的工程量在結(jié)算時按招標(biāo)控制單價決算。法律分析：該約定意味著，雖然發(fā)包人已經(jīng)發(fā)了中標(biāo)通知書，也簽訂了合同，但合同里的單價和總價還是不確定的，如果事后發(fā)現(xiàn)違反了該條款，還需要對合同中相應(yīng)的單價進(jìn)行調(diào)整，總價當(dāng)然也要隨之調(diào)整。那也就是說，現(xiàn)在中標(biāo)的這個價格在結(jié)算時還會修改。因此該約定因違反招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定而無效。《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。2、定作人單方變更權(quán)需在合理范圍內(nèi)行使“業(yè)主的單方變更權(quán)不同于重大變更，前者是業(yè)主的合同權(quán)利，后者是業(yè)主的違約行為。一般變更一般多受通常工作范圍的限制，當(dāng)業(yè)主行使單方