銀行金庫值守管理制度

銀行金庫值守管理制度?一、總則（一）目的為加強銀行金庫安全管理，規(guī)范金庫值守工作，確保金庫資金及各類重要物品的安全，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行金庫值守人員、金庫管理人員以及與金庫安全相關的其他工作人員。（三）基本原則1.安全第一原則將保障金庫安全作為首要任務，采取有效措施防范各類安全風險，確保金庫資金和物品不受損失。2.雙人守庫原則金庫必須實行雙人24小時值守制度，相互監(jiān)督，共同負責金庫安全。3.合規(guī)操作原則嚴格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及銀行內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范值守工作流程。4.責任追究原則對違反金庫值守管理制度的行為，依法依規(guī)追究相關人員責任。二、金庫值守人員職責（一）基本職責1.負責金庫日常值守工作，嚴格執(zhí)行雙人守庫制度，確保值守期間金庫安全。2.按照規(guī)定的時間和流程進行金庫巡查，檢查金庫設施、設備運行情況以及門窗、鎖具等是否完好。3.負責金庫出入人員和物品的登記、查驗工作，嚴禁無關人員進入金庫。4.妥善保管金庫鑰匙、密碼等重要物品，嚴格按照規(guī)定進行交接。（二）安全防范職責1.熟悉金庫安全防范設施的性能和使用方法，熟練掌握報警、監(jiān)控等設備的操作流程，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告并采取相應措施。2.對金庫周邊環(huán)境進行實時觀察，注意發(fā)現(xiàn)可疑人員和異常跡象，及時進行盤查和處理。3.在遇到突發(fā)事件時，按照應急預案要求，迅速采取應對措施，保護金庫安全，并及時向上級報告。（三）應急處置職責1.參與金庫應急預案的制定和演練，熟悉應急處置流程和自身職責。2.在應急情況下，能夠迅速響應，配合相關部門進行現(xiàn)場處置，確保金庫資金和物品安全。3.及時記錄應急事件發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過等詳細情況，協(xié)助后續(xù)調(diào)查工作。三、金庫值守工作流程（一）上崗準備1.值守人員提前15分鐘到達指定地點集合，進行崗前點名，檢查個人著裝、裝備是否符合要求。2.領取金庫鑰匙、密碼等重要物品，與上一班值守人員進行交接，核對交接內(nèi)容，包括金庫設施設備運行情況、庫存現(xiàn)金及重要物品數(shù)量等，并在交接登記簿上簽字確認。（二）進入金庫1.兩人同時開啟金庫門，按照規(guī)定的順序進入金庫。進入后立即關閉金庫門，并檢查門、鎖是否正常鎖閉。2.開啟金庫內(nèi)的照明設備，對金庫內(nèi)部進行全面巡查，重點檢查現(xiàn)金存放區(qū)、貴金屬存放區(qū)、重要空白憑證存放區(qū)等區(qū)域，查看是否有異常情況。（三）日常巡查1.每小時對金庫進行一次全面巡查，巡查內(nèi)容包括金庫門窗、鎖具、報警設備、監(jiān)控設備、通風設備等設施設備的運行情況，以及現(xiàn)金、貴金屬、重要空白憑證等物品的存放狀態(tài)。2.做好巡查記錄，記錄巡查時間、巡查人員、巡查情況等信息。如發(fā)現(xiàn)問題，及時報告金庫管理人員，并采取相應措施進行處理。（四）金庫出入管理1.嚴格控制金庫出入人員，除金庫管理人員、辦理現(xiàn)金出入庫業(yè)務的人員以及經(jīng)批準的檢查人員外，其他人員嚴禁進入金庫。2.對進入金庫的人員進行身份核實，檢查其有效證件，并登記姓名、單位、進入時間、事由等信息。3.對帶出金庫的現(xiàn)金、貴金屬、重要空白憑證等物品，必須憑有效的出庫憑證進行辦理，并嚴格核對憑證內(nèi)容與實際出庫物品是否相符。（五）下班交接1.提前15分鐘做好下班準備工作，清理金庫內(nèi)的物品，關閉金庫內(nèi)的照明設備、通風設備等。2.兩人同時開啟金庫門，離開金庫后立即關閉金庫門，并再次檢查門、鎖是否正常鎖閉。3.與下一班值守人員進行交接，詳細說明當班期間金庫的運行情況、有無異常事件發(fā)生等，并在交接登記簿上簽字確認。4.將金庫鑰匙、密碼等重要物品交回指定保管地點，完成交接手續(xù)。四、金庫設施與設備管理（一）金庫建設與布局1.金庫應選址在安全、隱蔽的位置，具備良好的防盜、防火、防潮、防蟲等功能。2.金庫內(nèi)部應合理劃分功能區(qū)域，包括現(xiàn)金存放區(qū)、貴金屬存放區(qū)、重要空白憑證存放區(qū)、監(jiān)控室、值班室等，各區(qū)域之間應設置明顯的分隔設施。3.金庫的門、窗應采用堅固的防盜材料制作，安裝多重鎖具和報警裝置，具備良好的密封性和防彈性能。（二）安全防范設施1.安裝先進的監(jiān)控系統(tǒng)，對金庫內(nèi)外進行全方位、實時監(jiān)控，監(jiān)控錄像應至少保存30天。2.配備可靠的報警系統(tǒng)，包括入侵報警、緊急報警等裝置，并與公安機關報警中心聯(lián)網(wǎng)。3.設置門禁系統(tǒng)，對進入金庫的人員進行身份識別和權限管理，只有經(jīng)過授權的人員才能進入相應區(qū)域。4.安裝消防設施，如滅火器、消火栓等，并定期進行檢查和維護，確保其性能良好。（三）金庫設備管理1.配備必要的金庫設備，如保險柜、運鈔車、點鈔機、清分機等，并定期進行維護和保養(yǎng)，確保設備正常運行。2.建立金庫設備臺賬，記錄設備的型號、購置時間、維修保養(yǎng)情況等信息。3.對金庫設備的操作使用進行規(guī)范管理，操作人員應經(jīng)過專業(yè)培訓，熟悉設備性能和操作流程，嚴格按照操作規(guī)程進行操作。五、金庫現(xiàn)金及重要物品管理（一）現(xiàn)金管理1.金庫現(xiàn)金應嚴格按照規(guī)定的種類、面額進行分類存放，擺放整齊，便于清點和核對。2.建立現(xiàn)金庫存登記簿，詳細記錄現(xiàn)金的收入、支出、結存情況，做到賬實相符。3.現(xiàn)金出入庫必須憑有效的出入庫憑證辦理，憑證應填寫完整、準確，經(jīng)相關人員審核簽字后生效。4.定期對金庫現(xiàn)金進行盤點，確保現(xiàn)金數(shù)量準確無誤。盤點工作應由雙人進行，并在盤點記錄上簽字確認。（二）貴金屬管理1.金庫內(nèi)的貴金屬應按照種類、規(guī)格、數(shù)量等進行分類登記，建立貴金屬臺賬。2.貴金屬的出入庫應嚴格按照規(guī)定的流程辦理，憑有效的出庫憑證進行操作，并對出庫憑證進行審核和簽字確認。3.定期對貴金屬進行盤點，核對實物與臺賬是否一致。盤點過程中如發(fā)現(xiàn)差異，應及時查明原因并進行處理。4.貴金屬存放區(qū)域應設置專門的保險柜或保管箱，采取必要的防盜、防火、防潮等措施。（三）重要空白憑證管理1.重要空白憑證應按照種類、號碼進行分類登記，建立重要空白憑證登記簿。2.重要空白憑證的出入庫應嚴格按照規(guī)定的流程辦理，憑有效的出庫憑證進行操作，并對出庫憑證進行審核和簽字確認。3.定期對重要空白憑證進行盤點，核對實物與登記簿是否一致。盤點過程中如發(fā)現(xiàn)短缺或丟失，應及時查明原因并采取相應的補救措施。4.重要空白憑證存放區(qū)域應設置專門的保險柜或保管箱，采取必要的防盜、防火、防潮等措施。六、金庫值守人員培訓與考核（一）培訓計劃1.制定金庫值守人員年度培訓計劃，明確培訓內(nèi)容、培訓時間、培訓方式等。2.培訓內(nèi)容應包括金庫安全管理制度、安全防范知識、應急處置技能、職業(yè)道德等方面。3.培訓方式可采用集中培訓、現(xiàn)場演練、在線學習等多種形式，確保培訓效果。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織實施培訓工作，確保培訓人員按時參加培訓。2.培訓過程中應注重理論與實踐相結合，通過案例分析、模擬演練等方式提高培訓人員的實際操作能力。3.培訓結束后，對培訓人員進行考核，考核合格后方可繼續(xù)上崗。（三）考核制度1.建立金庫值守人員考核制度，對值守人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務能力、安全防范意識等方面進行定期考核。2.考核指標包括考勤情況、工作質量、安全防范措施執(zhí)行情況、應急處置能力等。3.考核結果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級，對考核優(yōu)秀的人員給予表彰和獎勵，對考核不合格的人員進行批評教育、補考或調(diào)整崗位等處理。七、金庫值守應急管理（一）應急預案制定1.制定完善的金庫值守應急預案，明確應急處置流程、各部門職責分工、應急資源保障等內(nèi)容。2.應急預案應根據(jù)實際情況定期進行修訂和完善，確保其科學性、實用性和可操作性。（二）應急演練1.定期組織金庫值守應急演練，演練內(nèi)容包括火災、盜竊、搶劫等突發(fā)事件的應急處置。2.通過演練檢驗應急預案的可行性和有效性，提高值守人員的應急處置能力和協(xié)同配合能力。3.演練結束后，對應急演練進行總結評估，針對演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。（三）應急處置流程1.發(fā)生突發(fā)事件時，值守人員應立即啟動應急預案，并按照規(guī)定的流程進行報告和處置。2.及時采取措施保護金庫安全，如關閉金庫門、啟動報警系統(tǒng)、組織人員進行現(xiàn)場警戒等。3.配合相關部門進行現(xiàn)場處置，提供必要的信息和協(xié)助，確保事件得到妥善處理。4.事件處理完畢后，及時向上級報告事件處理情況，并做好相關記錄和總結工作。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.金庫管理部門應定期對金庫值守工作進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括值守人員履職情況、金庫設施設備運行情況、現(xiàn)金及重要物品管理情況等。2.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，要求相關責任人限期整改，并對整改情況進行跟蹤復查。（二）外部監(jiān)督1.接受金融監(jiān)管部門、公安機關等外部機構的監(jiān)督檢查，積極配合相關部門的工作。2.對外部監(jiān)