2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn)突破試卷

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn)突破試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要求：考察學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)基本概念、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的掌握程度。1.期貨合約的定義是什么？A.期貨合約是指交易雙方同意在將來某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量某種標(biāo)的物的協(xié)議。B.期貨合約是指交易雙方同意在將來某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量某種標(biāo)的物的合同。C.期貨合約是指交易雙方同意在將來某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量某種標(biāo)的物的約定。D.期貨合約是指交易雙方同意在將來某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量某種標(biāo)的物的承諾。2.期貨交易的基本流程包括哪些步驟？A.開倉、平倉、持倉B.開倉、平倉、持倉、結(jié)算C.開倉、平倉、結(jié)算、交割D.開倉、平倉、交割、結(jié)算3.期貨交易中的保證金制度是指什么？A.交易者需在開倉時(shí)繳納一定比例的保證金，以保障交易的安全。B.交易者需在開倉時(shí)繳納一定比例的保證金，以降低交易成本。C.交易者需在平倉時(shí)繳納一定比例的保證金，以保障交易的安全。D.交易者需在平倉時(shí)繳納一定比例的保證金，以降低交易成本。4.期貨交易中的杠桿原理是什么？A.交易者只需繳納一定比例的保證金，即可控制更大的交易規(guī)模。B.交易者只需繳納一定比例的保證金，即可降低交易成本。C.交易者需繳納全部資金作為保證金，以保障交易的安全。D.交易者需繳納全部資金作為保證金，以降低交易成本。5.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法有哪些？A.設(shè)置止損、止盈B.嚴(yán)格資金管理C.選擇合適的交易品種和合約D.以上都是6.期貨交易中的交割制度是什么？A.交易雙方在合約到期時(shí)，按照約定價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行實(shí)物交割。B.交易雙方在合約到期時(shí)，按照約定價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行現(xiàn)金交割。C.交易雙方在合約到期前，通過平倉方式了結(jié)合約。D.以上都是7.期貨交易中的套期保值是什么？A.交易者通過期貨合約鎖定未來某一時(shí)期的現(xiàn)貨價(jià)格，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。B.交易者通過期貨合約鎖定未來某一時(shí)期的現(xiàn)貨價(jià)格，以降低交易成本。C.交易者通過期貨合約鎖定未來某一時(shí)期的現(xiàn)貨價(jià)格，以增加交易收益。D.交易者通過期貨合約鎖定未來某一時(shí)期的現(xiàn)貨價(jià)格，以規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。8.期貨交易中的投機(jī)行為是什么？A.交易者通過預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)，進(jìn)行買賣操作，以獲取收益。B.交易者通過預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)，進(jìn)行買賣操作，以降低交易成本。C.交易者通過預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)，進(jìn)行買賣操作，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。D.交易者通過預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)，進(jìn)行買賣操作，以增加交易收益。9.期貨交易中的持倉成本是什么？A.交易者持有期貨合約所承擔(dān)的利息、倉儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用。B.交易者持有期貨合約所承擔(dān)的利息、倉儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用，以及因價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的損益。C.交易者持有期貨合約所承擔(dān)的利息、倉儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用，以及因交易手續(xù)費(fèi)而產(chǎn)生的損益。D.交易者持有期貨合約所承擔(dān)的利息、倉儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用，以及因交易手續(xù)費(fèi)和價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的損益。10.期貨交易中的套利交易是什么？A.交易者通過同時(shí)買入和賣出不同市場(chǎng)或不同合約，以獲取收益。B.交易者通過同時(shí)買入和賣出相同市場(chǎng)或相同合約，以獲取收益。C.交易者通過同時(shí)買入和賣出不同市場(chǎng)或不同合約，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。D.交易者通過同時(shí)買入和賣出相同市場(chǎng)或相同合約，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。二、期貨法律法規(guī)要求：考察學(xué)生對(duì)期貨法律法規(guī)的基本了解，包括《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》等。1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的頒布時(shí)間是什么時(shí)候？A.2007年B.2008年C.2009年D.2010年2.《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法目的是什么？A.規(guī)范期貨交易，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。B.規(guī)范期貨交易，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展，提高期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。C.規(guī)范期貨交易，降低期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)定。D.規(guī)范期貨交易，推動(dòng)期貨市場(chǎng)國(guó)際化，提高期貨市場(chǎng)知名度。3.《期貨交易所管理辦法》的頒布時(shí)間是什么時(shí)候？A.2007年B.2008年C.2009年D.2010年4.《期貨交易所管理辦法》的立法目的是什么？A.規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理，保障期貨交易所的合法權(quán)益。B.規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展，提高期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。C.規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理，降低期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)定。D.規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理，推動(dòng)期貨市場(chǎng)國(guó)際化，提高期貨市場(chǎng)知名度。5.期貨交易所在期貨市場(chǎng)中的地位是什么？A.期貨交易的唯一合法場(chǎng)所B.期貨交易的唯一合法監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.期貨交易的唯一合法服務(wù)機(jī)構(gòu)D.以上都是6.期貨交易所在期貨市場(chǎng)中的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B.制定期貨交易規(guī)則，監(jiān)督期貨交易行為C.保障期貨交易安全，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.以上都是7.期貨交易所在期貨市場(chǎng)中的監(jiān)管職責(zé)有哪些？A.監(jiān)督期貨交易行為，查處違法違規(guī)行為B.監(jiān)督期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)定D.以上都是8.期貨交易所在期貨市場(chǎng)中的服務(wù)職責(zé)有哪些？A.提供期貨交易信息，發(fā)布市場(chǎng)行情B.提供期貨交易培訓(xùn)，提高投資者素質(zhì)C.提供期貨交易咨詢，為投資者提供決策依據(jù)D.以上都是9.期貨交易所在期貨市場(chǎng)中的自律職責(zé)有哪些？A.制定自律規(guī)則，規(guī)范期貨交易行為B.組織期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施C.監(jiān)督期貨交易行為，查處違法違規(guī)行為D.以上都是10.期貨交易所在期貨市場(chǎng)中的信息披露職責(zé)有哪些？A.公布市場(chǎng)行情，提供交易信息B.公布期貨交易規(guī)則，規(guī)范期貨交易行為C.公布期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理情況D.以上都是三、期貨交易規(guī)則要求：考察學(xué)生對(duì)期貨交易規(guī)則的基本了解，包括交易時(shí)間、交易方式、交易品種等。1.期貨交易時(shí)間分為哪些時(shí)段？A.開市時(shí)間、閉市時(shí)間、交易時(shí)間B.開市時(shí)間、閉市時(shí)間、交易時(shí)間、休息時(shí)間C.開市時(shí)間、閉市時(shí)間、交易時(shí)間、交割時(shí)間D.開市時(shí)間、閉市時(shí)間、交易時(shí)間、結(jié)算時(shí)間2.期貨交易方式有哪些？A.交易指令、交易委托、交易確認(rèn)B.交易指令、交易委托、交易確認(rèn)、交易結(jié)算C.交易指令、交易委托、交易確認(rèn)、交易交割D.交易指令、交易委托、交易確認(rèn)、交易信息披露3.期貨交易品種有哪些？A.商品期貨、金融期貨、期權(quán)期貨B.商品期貨、金融期貨、外匯期貨C.商品期貨、金融期貨、利率期貨D.商品期貨、金融期貨、股指期貨4.期貨交易指令有哪些類型？A.限價(jià)指令、市價(jià)指令、止損指令、止盈指令B.限價(jià)指令、市價(jià)指令、止損指令、止盈指令、追加保證金指令C.限價(jià)指令、市價(jià)指令、止損指令、止盈指令、平倉指令D.限價(jià)指令、市價(jià)指令、止損指令、止盈指令、持倉指令5.期貨交易中的持倉量是指什么？A.交易者持有的期貨合約數(shù)量B.交易者持有的期貨合約數(shù)量與持倉成本之比C.交易者持有的期貨合約數(shù)量與保證金之比D.交易者持有的期貨合約數(shù)量與交易手續(xù)費(fèi)之比6.期貨交易中的交易手續(xù)費(fèi)是指什么？A.交易者進(jìn)行期貨交易時(shí)支付的費(fèi)用B.交易者進(jìn)行期貨交易時(shí)支付的費(fèi)用與交易金額之比C.交易者進(jìn)行期貨交易時(shí)支付的費(fèi)用與持倉成本之比D.交易者進(jìn)行期貨交易時(shí)支付的費(fèi)用與保證金之比7.期貨交易中的保證金制度有哪些類型？A.保證金比例、保證金金額、保證金期限B.保證金比例、保證金金額、保證金期限、追加保證金C.保證金比例、保證金金額、保證金期限、保證金調(diào)整D.保證金比例、保證金金額、保證金期限、保證金退還8.期貨交易中的交割制度有哪些類型？A.實(shí)物交割、現(xiàn)金交割、指數(shù)交割B.實(shí)物交割、現(xiàn)金交割、指數(shù)交割、期權(quán)交割C.實(shí)物交割、現(xiàn)金交割、指數(shù)交割、期權(quán)交割、合約交割D.實(shí)物交割、現(xiàn)金交割、指數(shù)交割、期權(quán)交割、合約交割、倉單交割9.期貨交易中的套期保值有哪些類型？A.現(xiàn)貨套期保值、期貨套期保值、期權(quán)套期保值B.現(xiàn)貨套期保值、期貨套期保值、期權(quán)套期保值、組合套期保值C.現(xiàn)貨套期保值、期貨套期保值、期權(quán)套期保值、跨品種套期保值D.現(xiàn)貨套期保值、期貨套期保值、期權(quán)套期保值、跨期套期保值、跨品種套期保值10.期貨交易中的投機(jī)行為有哪些類型？A.單邊投機(jī)、雙邊投機(jī)、杠桿投機(jī)B.單邊投機(jī)、雙邊投機(jī)、杠桿投機(jī)、套利投機(jī)C.單邊投機(jī)、雙邊投機(jī)、杠桿投機(jī)、套利投機(jī)、組合投機(jī)D.單邊投機(jī)、雙邊投機(jī)、杠桿投機(jī)、套利投機(jī)、組合投機(jī)、期權(quán)投機(jī)四、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制要求：考察學(xué)生對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制方法的理解和掌握。1.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)主要包括哪些？A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2.期貨交易中的止損策略有哪些？A.確定止損點(diǎn)B.動(dòng)態(tài)調(diào)整止損點(diǎn)C.分批止損D.以上都是3.期貨交易中的對(duì)沖策略有哪些？A.現(xiàn)貨對(duì)沖B.期貨對(duì)沖C.期權(quán)對(duì)沖D.以上都是4.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)限額管理包括哪些內(nèi)容？A.資金限額B.交易限額C.虧損限額D.以上都是5.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)主要包括哪些方法？A.歷史數(shù)據(jù)分析B.實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)分析C.模型預(yù)測(cè)D.以上都是6.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)包括哪些功能？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)處置五、期貨市場(chǎng)監(jiān)管要求：考察學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的了解。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括哪些？A.制定期貨市場(chǎng)規(guī)則B.監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)C.查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為D.以上都是2.期貨交易所的自律監(jiān)管職責(zé)包括哪些？A.制訂交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.管理會(huì)員D.以上都是3.期貨公司作為期貨市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)，其監(jiān)管職責(zé)包括哪些？A.履行客戶委托交易B.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢C.保障客戶資金安全D.以上都是4.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的主要法律法規(guī)包括哪些？A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》5.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段有哪些？A.監(jiān)管檢查B.信息公開C.違規(guī)處罰D.以上都是6.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的目的是什么？A.保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是六、期貨市場(chǎng)國(guó)際化要求：考察學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)國(guó)際化的了解和認(rèn)識(shí)。1.期貨市場(chǎng)國(guó)際化的主要表現(xiàn)有哪些？A.國(guó)際交易所間的互聯(lián)互通B.期貨品種的國(guó)際化C.期貨市場(chǎng)的國(guó)際化交易規(guī)則D.以上都是2.期貨市場(chǎng)國(guó)際化的意義是什么？A.促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展B.提高期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力C.拓展期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范圍D.以上都是3.我國(guó)期貨市場(chǎng)國(guó)際化面臨的挑戰(zhàn)有哪些？A.市場(chǎng)規(guī)則差異B.文化差異C.法律法規(guī)差異D.以上都是4.我國(guó)期貨市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展策略有哪些？A.加強(qiáng)與國(guó)際交易所的合作B.推動(dòng)期貨品種國(guó)際化C.完善法律法規(guī)體系D.以上都是5.期貨市場(chǎng)國(guó)際化對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)的影響有哪些？A.提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力B.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展C.增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性D.以上都是6.期貨市場(chǎng)國(guó)際化對(duì)我國(guó)期貨公司的挑戰(zhàn)有哪些？A.提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力B.適應(yīng)國(guó)際規(guī)則C.增強(qiáng)創(chuàng)新能力D.以上都是本次試卷答案如下：一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)1.A.期貨合約是指交易雙方同意在將來某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量某種標(biāo)的物的協(xié)議。解析：期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)議，規(guī)定了未來交易的標(biāo)的物、數(shù)量、價(jià)格和交割日期等。2.B.開倉、平倉、持倉、結(jié)算解析：期貨交易的基本流程包括開倉（建立頭寸）、平倉（關(guān)閉頭寸）、持倉（持有頭寸）和結(jié)算（計(jì)算盈虧）。3.A.交易者需在開倉時(shí)繳納一定比例的保證金，以保障交易的安全。解析：保證金制度要求交易者在開倉時(shí)繳納一定比例的資金作為保證，確保交易的安全性和市場(chǎng)秩序。4.A.交易者只需繳納一定比例的保證金，即可控制更大的交易規(guī)模。解析：杠桿原理允許交易者以較小的保證金控制較大的交易規(guī)模，從而放大盈利和虧損。5.D.以上都是解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法包括設(shè)置止損、止盈、嚴(yán)格資金管理、選擇合適的交易品種和合約等。6.C.交易雙方在合約到期前，通過平倉方式了結(jié)合約。解析：期貨交易通常在合約到期前通過平倉來了結(jié)頭寸，避免實(shí)物交割。7.A.交易者通過期貨合約鎖定未來某一時(shí)期的現(xiàn)貨價(jià)格，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。解析：套期保值是利用期貨合約來鎖定未來現(xiàn)貨價(jià)格，從而規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。8.A.交易者通過預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)，進(jìn)行買賣操作，以獲取收益。解析：投機(jī)行為是交易者基于對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)進(jìn)行買賣操作，以追求利潤(rùn)。9.A.交易者持有期貨合約所承擔(dān)的利息、倉儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用。解析：持倉成本是指交易者持有期貨合約所需要支付的費(fèi)用，包括利息、倉儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等。10.A.交易者通過同時(shí)買入和賣出不同市場(chǎng)或不同合約，以獲取收益。解析：套利交易是利用不同市場(chǎng)或合約之間的價(jià)格差異進(jìn)行買賣操作，以獲取收益。二、期貨法律法規(guī)1.A.2007年解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》于2007年8月1日起正式實(shí)施。2.A.規(guī)范期貨交易，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》的主要目的是為了規(guī)范期貨交易，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。3.C.2009年解析：《期貨交易所管理辦法》于2009年1月8日發(fā)布實(shí)施。4.A.規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理，保障期貨交易所的合法權(quán)益。解析：《期貨交易所管理辦法》的立法目的是為了規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理，保障期貨交易所的合法權(quán)益。5.A.期貨交易的唯一合法場(chǎng)所解析：期貨交易所是期貨交易的唯一合法場(chǎng)所，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自設(shè)立交易場(chǎng)所。6.D.以上都是解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易行為、保障期貨交易安全等。7.D.以上都是解析：期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括監(jiān)督期貨交易行為、監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)、查處違法違規(guī)行為等。8.D.以上都是解析：期貨交易所的服務(wù)職責(zé)包括提供期貨交易