廣西《企業(yè)信用分類管理規(guī)范》編制說(shuō)明

廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)信用分類管理規(guī)范》（征求意見(jiàn)稿）編制說(shuō)明一、任務(wù)來(lái)源、起草單位、主要起草人（姓名、單位、職務(wù)/職稱、參與編制標(biāo)準(zhǔn)分工情況）等根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于下達(dá)2021年第一批廣西地方標(biāo)準(zhǔn)制定項(xiàng)目計(jì)劃的通知》（桂市監(jiān)函〔2021〕1141號(hào)）文，《企業(yè)信用分類管理規(guī)范》廣西地方標(biāo)準(zhǔn)獲得立項(xiàng)，標(biāo)準(zhǔn)由廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出，廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院共同承擔(dān)起草。本標(biāo)準(zhǔn)第一起草單位：廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局。本標(biāo)準(zhǔn)參與起草單位：廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人如下：表1標(biāo)準(zhǔn)主要起草人姓名單位職務(wù)/職稱參與編制標(biāo)準(zhǔn)分工情況李金健廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局處長(zhǎng)/經(jīng)濟(jì)師項(xiàng)目負(fù)責(zé)人蔡旭平廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院院長(zhǎng)/教授級(jí)高級(jí)工程師組織協(xié)調(diào)何紅廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局副處長(zhǎng)/經(jīng)濟(jì)師組織協(xié)調(diào)梁媛廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院專業(yè)技術(shù)人員/經(jīng)濟(jì)師、助理工程師資料收集、標(biāo)準(zhǔn)編寫鄧詩(shī)源廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局一級(jí)主任科員資料收集、標(biāo)準(zhǔn)編寫林建業(yè)廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院副院長(zhǎng)/高級(jí)工程師參與調(diào)研、標(biāo)準(zhǔn)編寫劉超廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局一級(jí)主任科員資料收集、標(biāo)準(zhǔn)編寫蘇威廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局一級(jí)主任科員資料收集、標(biāo)準(zhǔn)編寫馬庭瑞廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院所長(zhǎng)/高級(jí)工程師資料收集、標(biāo)準(zhǔn)編寫黃菲廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院所長(zhǎng)助理/工程師參與調(diào)研、標(biāo)準(zhǔn)編寫梁顯菊廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院副所長(zhǎng)/工程師資料收集、標(biāo)準(zhǔn)編寫農(nóng)凱廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院所長(zhǎng)助理/助理會(huì)計(jì)師參與調(diào)研、標(biāo)準(zhǔn)編寫許潔廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院專業(yè)技術(shù)人員資料收集、標(biāo)準(zhǔn)編寫梁藝川廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院專業(yè)技術(shù)人員資料收集、標(biāo)準(zhǔn)編寫二、制定標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義信用分類監(jiān)管，是國(guó)務(wù)院、自治區(qū)作出的重大部署，是市場(chǎng)監(jiān)管理念和方式的重大創(chuàng)新，是深化“放管服”改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)在要求，是減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的有力舉措，是加快信用體系建設(shè)、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管的重要內(nèi)容，有助于加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)，更好激發(fā)市場(chǎng)主體活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。國(guó)務(wù)院、自治區(qū)出臺(tái)的政策文件中，也多次強(qiáng)調(diào)“大力推進(jìn)信用分級(jí)分類監(jiān)管，在充分掌握信用信息的基礎(chǔ)上，以公共信用綜合評(píng)價(jià)結(jié)果、行業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果等為依據(jù)，對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行分級(jí)分類，根據(jù)信用等級(jí)高低采取差異化的監(jiān)管措施”。2019年兩會(huì)上，“信用監(jiān)管”首次被寫入政府工作報(bào)告。2019年7月16日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)），明確信用監(jiān)管是提升社會(huì)治理能力和水平、規(guī)范市場(chǎng)秩序、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要手段，并提出了“深入開展公共信用綜合評(píng)價(jià)，建立行業(yè)信用評(píng)價(jià)模型，為信用監(jiān)管提供更精準(zhǔn)的依據(jù)，大力推進(jìn)信用分級(jí)分類監(jiān)管”等。國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議也提出加快建設(shè)社會(huì)信用體系，構(gòu)建相適應(yīng)的市場(chǎng)監(jiān)管新機(jī)制，加強(qiáng)信用監(jiān)管是基礎(chǔ)，是健全市場(chǎng)體系的關(guān)鍵。2020年9月9日，中共中央總書記、國(guó)家主席、中央軍委主席、中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)主任習(xí)近平主持召開中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第八次會(huì)議，習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，要完善社會(huì)信用體系，加快建設(shè)重要產(chǎn)品追溯體系，建立健全以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。信用監(jiān)管作為社會(huì)信用體系建設(shè)的重要組成部分，分類監(jiān)管是其最突出的特點(diǎn)。傳統(tǒng)監(jiān)管模式對(duì)所有監(jiān)管主體平均用力，監(jiān)管成本高，市場(chǎng)主體壓力大、受干擾多。實(shí)施信用分類監(jiān)管，這是對(duì)企業(yè)信用監(jiān)管的重要?jiǎng)?chuàng)新和有力推進(jìn)，有助于實(shí)現(xiàn)從過(guò)去單純注重對(duì)企業(yè)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)資格和登記事項(xiàng)的監(jiān)管，向注重企業(yè)公示信息監(jiān)管、行為監(jiān)管等信用監(jiān)管為重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變；實(shí)現(xiàn)從以事前為主，向注重事中事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步豐富和完善了市場(chǎng)監(jiān)管方式，增強(qiáng)了監(jiān)管實(shí)效，有助于從源頭和根本上對(duì)市場(chǎng)秩序進(jìn)行監(jiān)管和規(guī)范，維護(hù)營(yíng)造良好市場(chǎng)秩序，推動(dòng)了政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化。但是，當(dāng)前信用分類監(jiān)管在操作規(guī)范性、工作協(xié)同性、信息互通性等方面還存在一定問(wèn)題，制約了監(jiān)管效能的發(fā)揮。企業(yè)信用分類監(jiān)管是一項(xiàng)全新的工作，將會(huì)是市場(chǎng)監(jiān)管部門未來(lái)一項(xiàng)綜合性、長(zhǎng)期性、常態(tài)化的工作，因此，制定《企業(yè)信用分類管理規(guī)范》廣西地方標(biāo)準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)化手段構(gòu)建信用監(jiān)管工作機(jī)制，系統(tǒng)總結(jié)廣西推行信用監(jiān)管工作中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提煉可以廣泛復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)做法，統(tǒng)一監(jiān)管手段和方式，優(yōu)化工作流程，規(guī)范政府部門監(jiān)管行為，明確企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)要素、評(píng)價(jià)指標(biāo)、等級(jí)劃分、等級(jí)調(diào)整和結(jié)果應(yīng)用等，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性，促進(jìn)新型監(jiān)管方式效能的最大化，推動(dòng)信用監(jiān)管不斷完善，對(duì)于全面推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管工作健康、有序發(fā)展，形成常態(tài)長(zhǎng)效工作機(jī)制十分有必要。三、主要起草過(guò)程本標(biāo)準(zhǔn)編制工作主要分為五個(gè)階段：（一）成立標(biāo)準(zhǔn)編制工作組2021年，廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)我區(qū)企業(yè)信用分類監(jiān)管工作需要，提出了標(biāo)準(zhǔn)化的需求。為保證標(biāo)準(zhǔn)研制的規(guī)范性和專業(yè)性，委托廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院聯(lián)合研制《企業(yè)信用分類管理規(guī)范》廣西地方標(biāo)準(zhǔn)。雙方成立了標(biāo)準(zhǔn)編制工作小組，經(jīng)討論明確了工作思路和擬開展的工作內(nèi)容，制訂了編制工作方案，并就標(biāo)準(zhǔn)研制進(jìn)行了任務(wù)分工。（二）開展資料收集與實(shí)地調(diào)研編制小組成員根據(jù)任務(wù)分工開展資料收集和調(diào)查研究分析工作。一是收集、整理了國(guó)家和區(qū)內(nèi)企業(yè)信用分類監(jiān)管相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件等資料，在認(rèn)真分析、比對(duì)研究的基礎(chǔ)上，以企業(yè)信用分類監(jiān)管的工作程序和要求為主，初步確定標(biāo)準(zhǔn)的主要框架和技術(shù)內(nèi)容。二是制定調(diào)研方案，組織人員到南寧市、北海市、防城港市、欽州市、貴港市、玉林市等地市以及自治區(qū)交通運(yùn)輸廳等部門開展專題調(diào)研，了解各市、相關(guān)部門在開展企業(yè)信用監(jiān)管方面工作的重點(diǎn)、難點(diǎn)、遇到的問(wèn)題及相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化需求，針對(duì)地方標(biāo)準(zhǔn)草案的內(nèi)容，共收集到34條反饋意見(jiàn)。（三）標(biāo)準(zhǔn)起草過(guò)程1.2021年4月至5月，在對(duì)收集的資料和實(shí)際調(diào)研結(jié)果進(jìn)行研究的基礎(chǔ)之上，標(biāo)準(zhǔn)編制小組起草了工作組討論稿。2.2021年6月，《企業(yè)信用分類管理規(guī)范》廣西地方標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)答辯，獲得立項(xiàng)。3.2021年7月至10月，為了保證標(biāo)準(zhǔn)文本中條款的科學(xué)性和適用性，標(biāo)準(zhǔn)編制小組根據(jù)實(shí)地調(diào)研情況，繼續(xù)修改完善工作組討論稿。4.2021年11月至2023年8月，參照市場(chǎng)監(jiān)管總局起草的《通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系》，根據(jù)廣西實(shí)際工作情況，構(gòu)建適用于我區(qū)的企業(yè)信用分類指標(biāo)體系，根據(jù)運(yùn)行結(jié)果不斷更新迭代，并深入討論標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的全面性、科學(xué)性和可操作性，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的語(yǔ)言表述作進(jìn)一步斟酌，確保標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)句的精練、嚴(yán)謹(jǐn)，最后形成廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)信用分類管理規(guī)范》征求意見(jiàn)稿。四、制定標(biāo)準(zhǔn)的原則和依據(jù)，與現(xiàn)行法律、法規(guī)的關(guān)系，與有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)情況（一）制定標(biāo)準(zhǔn)的原則1.規(guī)范性原則標(biāo)準(zhǔn)的編寫格式按GB/T1.1－2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》給出的規(guī)定進(jìn)行編寫。2.一致性原則標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容與現(xiàn)行的國(guó)家和自治區(qū)相關(guān)法律法規(guī)、政策等保持一致。3.可操作性原則深入調(diào)研，廣泛征求各單位意見(jiàn)。在標(biāo)準(zhǔn)編制過(guò)程中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容嚴(yán)格把關(guān)，確保標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容準(zhǔn)確與嚴(yán)謹(jǐn)，使標(biāo)準(zhǔn)具有良好的實(shí)用性和可推廣性。（二）制定標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)<關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)>配套文件的通知》（市監(jiān)信發(fā)〔2022〕5號(hào)）、《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類提升智慧監(jiān)管能力的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》《廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)<廣西市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)實(shí)施企業(yè)信用分類監(jiān)管暫行辦法>的通知》（桂市監(jiān)規(guī)〔2021〕3號(hào)）、GB/T22117-2018《信用基本術(shù)語(yǔ)》以及國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局信用監(jiān)督管理司《關(guān)于征求<通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系（第二版）（征求意見(jiàn)稿）意見(jiàn)的函》（市監(jiān)信（司）函〔2023〕67號(hào)）等文件研制。（三）與現(xiàn)行法律、法規(guī)的關(guān)系，與有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)情況本標(biāo)準(zhǔn)是遵循《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合地方實(shí)際情況制定出來(lái)的，與現(xiàn)行的法律、法規(guī)無(wú)沖突。本標(biāo)準(zhǔn)不涉及強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容和各項(xiàng)指標(biāo)不低于有關(guān)推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。五、主要條款的說(shuō)明，主要技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)、試驗(yàn)驗(yàn)證的論述廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)信用分類管理規(guī)范》共分為8章，分別是第1章范圍、第2章規(guī)范性引用文件、第3章術(shù)語(yǔ)和定義、第4章原則、第5章企業(yè)信用分類影響因素、第6章企業(yè)信用分類劃分指標(biāo)、第7章等級(jí)調(diào)整、第8章結(jié)果運(yùn)用以及規(guī)范性附錄A企業(yè)信用分類通用指標(biāo)體系，其主要結(jié)構(gòu)如表2所示，其中第4—8章是本標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容。表2標(biāo)準(zhǔn)主要結(jié)構(gòu)章內(nèi)容節(jié)內(nèi)容1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語(yǔ)和定義4原則4.1總則4.2科學(xué)性4.3可操作性4.4適用性4.5可拓展性5企業(yè)信用分類影響因素5.1基礎(chǔ)屬性因素5.2經(jīng)營(yíng)狀況因素5.3監(jiān)管執(zhí)法因素5.4關(guān)聯(lián)關(guān)系因素5.5社會(huì)評(píng)價(jià)因素6企業(yè)信用分類劃分指標(biāo)6.1信用分級(jí)分類6.2指標(biāo)類別6.3等級(jí)劃分方法7等級(jí)調(diào)整8結(jié)果運(yùn)用8.1A類企業(yè)8.2B類企業(yè)8.3C類企業(yè)8.4D類企業(yè)8.5休眠企業(yè)（一）術(shù)語(yǔ)和定義GB/T22117-2018《信用基本術(shù)語(yǔ)》界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。（二）原則本章規(guī)定了企業(yè)信用分類管理的總體原則，包括分類監(jiān)管應(yīng)遵循科學(xué)合理、公平公正、分類實(shí)施、協(xié)同監(jiān)管；涉企信息歸集，應(yīng)遵循合法、及時(shí)、準(zhǔn)確；指標(biāo)內(nèi)容包括影響企業(yè)信用狀況的主要因素，能夠反映企業(yè)信用狀況；具備權(quán)威性高且穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來(lái)源，分類方法可執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所采用的定量指標(biāo)、定性指標(biāo)可測(cè)量、可評(píng)估；指標(biāo)選取滿足便于理解、采集和使用的要求，指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系清晰，避免重復(fù)和矛盾，分級(jí)能覆蓋涉企監(jiān)管對(duì)象，滿足信用分類監(jiān)管各場(chǎng)景的業(yè)務(wù)需要；在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，考慮未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)可能出現(xiàn)的新的監(jiān)管業(yè)務(wù)需要和企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)特征，在等級(jí)設(shè)置、分級(jí)指標(biāo)的配置上，可靈活調(diào)整。該章內(nèi)容主要參考《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)<關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)>配套文件的通知》（市監(jiān)信發(fā)〔2022〕5號(hào)）中的“重點(diǎn)任務(wù)分工表”。（三）企業(yè)信用分類影響因素本章規(guī)定了企業(yè)信用分類管理的影響因素，包括基礎(chǔ)屬性因素、經(jīng)營(yíng)狀況因素、監(jiān)管執(zhí)法因素、關(guān)聯(lián)關(guān)系因素、社會(huì)評(píng)價(jià)因素。該章內(nèi)容主要參考國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局信用監(jiān)督管理司《關(guān)于征求<通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系（第二版）（征求意見(jiàn)稿）意見(jiàn)的函》（市監(jiān)信（司）函〔2023〕67號(hào)）中的“指標(biāo)體系設(shè)計(jì)及各級(jí)指標(biāo)權(quán)重”。（四）企業(yè)信用分類劃分指標(biāo)本章規(guī)定了企業(yè)信用分類管理的信用等級(jí)劃分、指標(biāo)類別和等級(jí)劃分方法。該章內(nèi)容主要參考該章內(nèi)容主要參考國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局信用監(jiān)督管理司《關(guān)于征求<通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系（第二版）（征求意見(jiàn)稿）意見(jiàn)的函》（市監(jiān)信（司）函〔2023〕67號(hào)）中的相關(guān)內(nèi)容。6.1將企業(yè)信用等級(jí)分為A、B、C、D和休眠五類，其中休眠類別是結(jié)合廣西實(shí)際設(shè)置的。A、B、C、D類根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)得分列入相應(yīng)類別；企業(yè)連續(xù)兩年以上(含兩年)未申報(bào)納稅或未申報(bào)繳納社會(huì)保險(xiǎn)或公示的年度報(bào)告中營(yíng)業(yè)總收入均為零，則劃分為休眠類。6.2將企業(yè)信用等級(jí)劃分指標(biāo)分為定性指標(biāo)、通用指標(biāo)和專業(yè)指標(biāo)三大類。其中定性指標(biāo)為前置性審查性指標(biāo)，將企業(yè)定性為B、C、D或休眠類；通用指標(biāo)依據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局制定的通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系（第二版）執(zhí)行，包含5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、22個(gè)二級(jí)指標(biāo)和73個(gè)三級(jí)指標(biāo)；專業(yè)指標(biāo)是根據(jù)企業(yè)所屬特定行業(yè)或?qū)I(yè)領(lǐng)域所指定的個(gè)性指標(biāo)。6.3明確了等級(jí)劃分方法，適用于定性指標(biāo)的，按照本文件6.2規(guī)定劃分；適用于通用指標(biāo)的，按照通用指標(biāo)體系計(jì)算企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)得分并按本文件6.1列入相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)類別。（五）等級(jí)調(diào)整本章規(guī)定了企業(yè)信用等級(jí)劃分后，對(duì)企業(yè)的信用等級(jí)進(jìn)行調(diào)整的規(guī)則。包括維持（信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保持不變）、上調(diào)（對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行上升調(diào)整，且上升后的信用等級(jí)不高于A類）和下調(diào)（對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行下降調(diào)整，且下降后的信用等級(jí)不低于C類）。（六）結(jié)果運(yùn)用本章規(guī)定了對(duì)不同信用等級(jí)的企業(yè)采取的相應(yīng)管理措施。該章內(nèi)容主要參考《廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)<廣西市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)實(shí)施企業(yè)信用分類監(jiān)管暫行辦法>的通知》（桂市監(jiān)規(guī)〔2021〕3號(hào)）文件中的相關(guān)內(nèi)容。本章中涉及的主要技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)及依據(jù)如下表所示：表3第8章主要技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)及依據(jù)企業(yè)信用等級(jí)管理措施A類企業(yè)——降低行政檢查、抽查的比例和頻率，根據(jù)情況可實(shí)行書面檢查；——開展專項(xiàng)整治時(shí)一般不列為檢查對(duì)象，但明確納入整治范圍的除外；——實(shí)施包容審慎監(jiān)管，企業(yè)初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，依法不予行政處罰，并加強(qiáng)行政指導(dǎo)；——在行政許可審批中，同等條件下優(yōu)先提供服務(wù)；——參加市場(chǎng)監(jiān)督管理部門組織的各類質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、認(rèn)可、商標(biāo)、“守合同重信用”企業(yè)公示等活動(dòng)，同等條件下優(yōu)先推薦；——法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他措施。B類企業(yè)——在行政檢查、抽查中按正常比例和頻率抽檢；——實(shí)施包容審慎監(jiān)管，企業(yè)成立不滿三年、初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，依法不予行政處罰，并加強(qiáng)行政指導(dǎo)；——法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他措施。C類企業(yè)——提高行政檢查、抽查的比例和頻率，且實(shí)行實(shí)地檢查；——開展專項(xiàng)整治時(shí)列為重點(diǎn)整治對(duì)象；——對(duì)其參加市場(chǎng)監(jiān)督管理部門組織開展的各類質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、認(rèn)可、商標(biāo)、“守合同重信用”企業(yè)公示等活動(dòng)予以限制；——在行政許可審批中，實(shí)行重點(diǎn)審查；——法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他措施。D類企業(yè)——實(shí)行行政檢查、抽查全覆蓋監(jiān)管，嚴(yán)格實(shí)行實(shí)地檢查；——開展專項(xiàng)整治時(shí)列為重點(diǎn)整治對(duì)象并加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查；——發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，依法從嚴(yán)從重處罰；——在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域開展的各類質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、認(rèn)可、商標(biāo)、“守合同重信用”企業(yè)公示等活動(dòng)中予以禁入；——在行政許可審批中，實(shí)行重點(diǎn)審查；——法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他措施。休眠企業(yè)——列入休眠企業(yè)庫(kù)并集中公示；——在行政許可審批中，實(shí)行重點(diǎn)審查；——法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他措施。（七）附錄企業(yè)信用分類通用指標(biāo)體系本文件依據(jù)構(gòu)建了企業(yè)信用分類通用指標(biāo)體系，該體系融合了各政府部門的行政許可、行政處罰、抽查檢查、黑名單、信用修復(fù)等與企業(yè)信用相關(guān)的數(shù)據(jù)指標(biāo)，包括基礎(chǔ)屬性信息、經(jīng)營(yíng)狀況信息、監(jiān)管執(zhí)法信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會(huì)評(píng)價(jià)信息5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)又進(jìn)一步細(xì)化為二級(jí)指標(biāo)，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)選取了具有代表性的三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行表征。指標(biāo)體系的框架、指標(biāo)說(shuō)明及指標(biāo)屬性如下表所示：表4企業(yè)信用分類通用指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明指標(biāo)屬性基礎(chǔ)屬性信息企業(yè)規(guī)模注冊(cè)資本認(rèn)繳出資額，單位萬(wàn)元適度指標(biāo)法人股東數(shù)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)股東中法人股東的數(shù)量適度指標(biāo)對(duì)外投資企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)數(shù)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)對(duì)外投資企業(yè)數(shù)和分支機(jī)構(gòu)數(shù)正向指標(biāo)從業(yè)人數(shù)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)上一年度從業(yè)人數(shù)適度指標(biāo)企業(yè)背景成立距今時(shí)長(zhǎng)成立日期距統(tǒng)計(jì)日期時(shí)長(zhǎng)正向指標(biāo)法定代表人年齡統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)法定代表人年齡適度指標(biāo)股東類型按股東是否有國(guó)有企業(yè)（含央企）、上市公司（含500強(qiáng)）、規(guī)模以上企業(yè)類別指標(biāo)企業(yè)類型按企業(yè)類型分類類別指標(biāo)經(jīng)營(yíng)范圍及所屬行業(yè)類型按國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類類別指標(biāo)經(jīng)營(yíng)狀況信息準(zhǔn)入許可事項(xiàng)各類許可和準(zhǔn)入證件數(shù)量統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下歸集的目標(biāo)企業(yè)獲得許可和準(zhǔn)入（如CCC認(rèn)證等）證件數(shù)量正向指標(biāo)嚴(yán)重虛假承諾取得許可統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)許可證是否嚴(yán)重虛假承諾取得許可負(fù)向指標(biāo)相關(guān)證照過(guò)期或失效統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否過(guò)期或失效負(fù)向指標(biāo)登記備案事項(xiàng)董監(jiān)高多公司任職統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)董監(jiān)高任職公司數(shù)量負(fù)向指標(biāo)注冊(cè)資本實(shí)繳比例實(shí)繳出資占比，實(shí)繳出資額/注冊(cè)資本額正向指標(biāo)注冊(cè)資本大幅增長(zhǎng)或減少統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下注冊(cè)資本年度環(huán)比增幅適度指標(biāo)登記事項(xiàng)頻繁變更三年內(nèi)登記事項(xiàng)（包含企業(yè)名稱、登記住所、股東變更、法定代表人、董監(jiān)高變更次數(shù)）頻繁變更適度指標(biāo)一人多企統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)法定代表人名下企業(yè)數(shù)量適度指標(biāo)一址多照統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)同一地址下企業(yè)數(shù)量適度指標(biāo)信息公示狀況是否按時(shí)年報(bào)目標(biāo)企業(yè)是否按照規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送年報(bào)正向指標(biāo)年報(bào)是否零申報(bào)或數(shù)據(jù)填報(bào)異常目標(biāo)企業(yè)年報(bào)經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)是否全0申報(bào)或數(shù)據(jù)填報(bào)異常負(fù)向指標(biāo)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是否公示目標(biāo)企業(yè)是否公示財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)正向指標(biāo)是否按時(shí)公示即時(shí)信息目標(biāo)企業(yè)是否按照規(guī)定時(shí)間內(nèi)公示數(shù)據(jù)正向指標(biāo)是否自我聲明公開企業(yè)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)是否自我聲明公開其執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)正向指標(biāo)經(jīng)營(yíng)狀況信息企業(yè)財(cái)務(wù)狀況企業(yè)賬戶開銷戶信息目標(biāo)企業(yè)賬戶開銷戶狀態(tài)信息類別指標(biāo)年報(bào)顯示已停業(yè)、歇業(yè)目標(biāo)企業(yè)年報(bào)是否為停業(yè)、歇業(yè)狀態(tài)負(fù)向指標(biāo)最近一年虧損程度最近一年目標(biāo)企業(yè)凈資產(chǎn)和利潤(rùn)情況負(fù)向指標(biāo)三年內(nèi)虧損次數(shù)三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)累計(jì)虧損次數(shù)負(fù)向指標(biāo)最近一年資產(chǎn)負(fù)債率最近一年目標(biāo)企業(yè)負(fù)債總額和資產(chǎn)總額的比例負(fù)向指標(biāo)三年內(nèi)資不抵債次數(shù)三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)凈資產(chǎn)小于0的次數(shù)負(fù)向指標(biāo)三年內(nèi)股權(quán)出質(zhì)數(shù)量和比例三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出質(zhì)數(shù)量和比例適度指標(biāo)繳納稅務(wù)社保狀況是否納稅申報(bào)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)是否開展納稅申報(bào)正向指標(biāo)是否正常參加養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下企業(yè)是否正常參加養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)負(fù)向指標(biāo)三年內(nèi)企業(yè)社保是否有累計(jì)欠費(fèi)三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)是否有社保累計(jì)欠費(fèi)負(fù)向指標(biāo)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)和認(rèn)證狀況有效注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)有效注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量正向指標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)數(shù)量統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)數(shù)量負(fù)向指標(biāo)有效授權(quán)專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)被授權(quán)的專利數(shù)量正向指標(biāo)獲得管理體系認(rèn)證或服務(wù)認(rèn)證證書、相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證證書數(shù)量統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)獲得的在有效期內(nèi)的管理體系認(rèn)證或服務(wù)認(rèn)證證書、相關(guān)的產(chǎn)品認(rèn)證（如綠色認(rèn)證、有機(jī)認(rèn)證等）證書數(shù)量正向指標(biāo)三年內(nèi)因質(zhì)量或誠(chéng)信原因被撤銷認(rèn)證證書的數(shù)量三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)因質(zhì)量或誠(chéng)信原因被撤銷認(rèn)證證書的數(shù)量負(fù)向指標(biāo)信用承諾當(dāng)前是否存在告知承諾未履行統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下，目標(biāo)企業(yè)是否存在告知承諾未履行情況負(fù)向指標(biāo)告知承諾未履行次數(shù)三年內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)告知承諾未履行次數(shù)負(fù)向指標(biāo)監(jiān)管執(zhí)法信息信用修復(fù)是否存在申請(qǐng)信用修復(fù)情形統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下，目標(biāo)企業(yè)是否存在信用修復(fù)情形正向指標(biāo)申請(qǐng)信用修復(fù)后再次受到同類處罰統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下，目標(biāo)企業(yè)信用修復(fù)后再次受到同類處罰的次數(shù)負(fù)向指標(biāo)經(jīng)營(yíng)異常名錄三年內(nèi)有過(guò)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄情形統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下，目標(biāo)企業(yè)三年內(nèi)有過(guò)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄情形負(fù)向指標(biāo)當(dāng)前列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或三年內(nèi)列入次數(shù)超過(guò)2次統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下，目標(biāo)企業(yè)當(dāng)前是否列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或存在三年內(nèi)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄次數(shù)超過(guò)2次定性指標(biāo)因通過(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系列入經(jīng)營(yíng)異常名錄且近一年未年報(bào)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下，目標(biāo)企業(yè)是否存在因通過(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系列入經(jīng)營(yíng)異常名錄情形且近一年未年報(bào)定性指標(biāo)失信被執(zhí)行人與嚴(yán)重違失信名單（黑名單）當(dāng)前是否被列入嚴(yán)重違失信名單（黑名單）、失信被執(zhí)行人、納稅非正常戶統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)是否被列入黑名單（包括各部門）、失信被執(zhí)行人、納稅非正常戶定性指標(biāo)三年內(nèi)被列入嚴(yán)重違失信名單（黑名單）、失信被執(zhí)行人次數(shù)目標(biāo)企業(yè)三年內(nèi)被列入嚴(yán)重違失信名單（黑名單）、失信被執(zhí)行人次數(shù)負(fù)向指標(biāo)行政處罰三年內(nèi)受到行政處罰次數(shù)三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)受到行政處罰（包括各部門）次數(shù)負(fù)向指標(biāo)三年內(nèi)被罰沒(méi)金額三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)受到行政處罰（包括各部門）罰款和沒(méi)收總額負(fù)向指標(biāo)三年內(nèi)所受行政處罰種類三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)受到行政處罰的種類類別指標(biāo)行政檢查行政檢查結(jié)果是否有雙隨機(jī)、專項(xiàng)檢查等不配合、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、不合格等情形負(fù)向指標(biāo)行政檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題占比三年內(nèi)雙隨機(jī)、專項(xiàng)檢查等行政檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題占比負(fù)向指標(biāo)司法訴訟信息三年內(nèi)訴訟數(shù)量三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)法院訴訟數(shù)量負(fù)向指標(biāo)三年內(nèi)訴訟金額三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)法院訴訟金額負(fù)向指標(biāo)企業(yè)破產(chǎn)重組或清算目標(biāo)企業(yè)是否為法院破產(chǎn)重組或清算狀態(tài)定性指標(biāo)三年內(nèi)股權(quán)凍結(jié)次數(shù)三年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)股權(quán)凍結(jié)次數(shù)負(fù)向指標(biāo)關(guān)聯(lián)關(guān)系信息信用評(píng)價(jià)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”評(píng)價(jià)結(jié)果按“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)企業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果分類類別指標(biāo)公共信用綜合評(píng)價(jià)或及其他相關(guān)行業(yè)信用結(jié)果按公共信用綜合評(píng)價(jià)或及其他相關(guān)行業(yè)信用結(jié)果分類類別指標(biāo)企業(yè)相關(guān)人員違法失信信息董監(jiān)高或自然人股東為虛假登記責(zé)任人、失信被執(zhí)行人、被列入嚴(yán)重違法失信名單（黑名單）人數(shù)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)全部董監(jiān)高或自然人股東為虛假登記責(zé)任人、失信被執(zhí)行人、被列入嚴(yán)重違法失信名單（黑名單）人數(shù)負(fù)向指標(biāo)法定代表人是否為虛假登記責(zé)任人、失信被執(zhí)行人、是否被列入嚴(yán)重違法失信名單（黑名單）統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)法定代表人是否被列為虛假登記責(zé)任人、失信被執(zhí)行人、是否被列入嚴(yán)重違法失信名單（黑名單）定性指標(biāo)關(guān)聯(lián)企業(yè)違法失信關(guān)聯(lián)企業(yè)吊銷比例關(guān)聯(lián)企業(yè)指的是該企業(yè)投資和被投資、企業(yè)人員（包括法定代表人、高管、自然人股東）投資和任職的企業(yè)或分支機(jī)構(gòu)（上下1級(jí)），統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)的全部關(guān)聯(lián)企業(yè)中被吊銷的比例負(fù)向指標(biāo)是否為虛假登記責(zé)任人關(guān)聯(lián)企業(yè)統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下，目標(biāo)企業(yè)是否為虛假登記責(zé)任人關(guān)聯(lián)企業(yè)負(fù)向指標(biāo)關(guān)聯(lián)企業(yè)列異比例關(guān)聯(lián)企業(yè)指的是該企業(yè)投資和被投資、企業(yè)人員（包括法定代表人、高管、自然人股東）投資和任職的企業(yè)或分支機(jī)構(gòu)（上下1級(jí)），統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下目標(biāo)企業(yè)的全部關(guān)聯(lián)企業(yè)中被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的比例負(fù)向指標(biāo)關(guān)聯(lián)企業(yè)行政處罰比例關(guān)聯(lián)企業(yè)指的是該