行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告模板

附件12024年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告(單位公章)單位名稱:單位負(fù)責(zé)人:(簽章)分管內(nèi)控負(fù)責(zé)人:(簽章)牽頭部門負(fù)責(zé)人:(簽章)填表人:(簽章)填表部門:電話號(hào)碼:單位地址:郵政編碼:報(bào)送日期:年月日1.2024年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告分為正文和附表兩個(gè)部分。2.各單位根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，在本報(bào)告中如實(shí)填寫本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所涉及的預(yù)算、收支、政府采購(gòu)、資產(chǎn)、建設(shè)項(xiàng)目、合同等業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制建設(shè)情況，不包括人事、黨建等領(lǐng)域的內(nèi)部控制情況。3.各單位應(yīng)在2024年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)系統(tǒng)中填報(bào)相關(guān)內(nèi)容，系統(tǒng)自動(dòng)生成“2024年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告”。4.單位名稱填列單位的全稱，各級(jí)主管部門填報(bào)本級(jí)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在單位名稱后加“（本級(jí)）”。5.報(bào)告中的年、月、日一律用公歷和阿拉伯?dāng)?shù)字表示。6.電話號(hào)碼處填寫填表人的聯(lián)系電話號(hào)碼。7.報(bào)送日期填寫單位負(fù)責(zé)人審批通過內(nèi)部控制報(bào)告的時(shí)間。8.填寫前請(qǐng)認(rèn)真閱讀填報(bào)須知和附表內(nèi)每一事項(xiàng)表格下方的填寫說明。9.本報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行脫敏脫密處理，嚴(yán)禁報(bào)送涉密信息，敏感信息通過光盤報(bào)送。

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（財(cái)會(huì)〔2015〕24號(hào)）的有關(guān)精神，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào)）和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度（試行）》（財(cái)會(huì)〔2017〕1號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本單位2024年度內(nèi)部控制工作情況報(bào)告如下：一、單位內(nèi)部控制工作的基本情況（一）內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置與2024年度運(yùn)行情況。（二）2024年度內(nèi)部控制工作的組織實(shí)施情況。（三）內(nèi)部控制制度建設(shè)與2024年度更新及執(zhí)行情況。（四）2024年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督情況。二、單位存在的內(nèi)部控制問題及其整改情況（一）2024年度單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)以及財(cái)政部門、主管部門組織的內(nèi)部控制外部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題及其整改情況。（二）2024年度單位巡視巡察、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)會(huì)監(jiān)督等工作發(fā)現(xiàn)的與內(nèi)部控制相關(guān)問題及其整改情況。三、單位內(nèi)部控制報(bào)告審核情況（一）報(bào)告的規(guī)范性。報(bào)告材料是否完整，數(shù)據(jù)填列及佐證材料是否齊全并符合填報(bào)要求，報(bào)送手續(xù)是否齊全。（二）數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。數(shù)據(jù)填列是否準(zhǔn)確。有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與決算報(bào)表等同口徑數(shù)據(jù)是否保持一致。（三）數(shù)據(jù)的合理性。上下年度數(shù)據(jù)銜接是否一致，變動(dòng)是否合理，差異超過10%應(yīng)當(dāng)說明。數(shù)值型指標(biāo)是否存在不合理的異常值，如有異常值的，應(yīng)在此處進(jìn)行說明。四、單位內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)做法和取得的成效（一）單位在推動(dòng)內(nèi)部控制工作中總結(jié)出的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法。（二）單位建立與實(shí)施內(nèi)部控制后取得的有關(guān)成效。1.在提升單位內(nèi)部控制意識(shí)及管理水平方面的成效。2.在預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理六大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以及其他業(yè)務(wù)方面的成效。3.在內(nèi)部控制評(píng)價(jià)監(jiān)督方面的成效。4.在內(nèi)部控制信息化方面的成效。5.內(nèi)部控制報(bào)告的應(yīng)用領(lǐng)域和成效。五、有關(guān)意見建議本單位對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的意見建議。

附表一、單位基本情況組織機(jī)構(gòu)代碼□□□□□□□□□基本性質(zhì)□□單位預(yù)算級(jí)次□預(yù)算級(jí)次□□支出功能分類年末在職人數(shù)財(cái)政區(qū)劃□□□□□□□□□部門標(biāo)識(shí)碼□□□所在地區(qū)財(cái)政預(yù)算代碼□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□說明：組織機(jī)構(gòu)代碼根據(jù)各級(jí)技術(shù)監(jiān)督部門核發(fā)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位代碼證書規(guī)定的9位碼填列。單位如已取得統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，需按統(tǒng)一社會(huì)信用代碼第9－17位信息填列。單位預(yù)算級(jí)次填列部門和單位按照預(yù)算管理權(quán)限和經(jīng)費(fèi)領(lǐng)撥關(guān)系所確定的預(yù)算級(jí)次，與部門決算封面上單位預(yù)算級(jí)次一致。非預(yù)算單位此項(xiàng)填報(bào)“無”。預(yù)算級(jí)次按單位預(yù)算分級(jí)管理的級(jí)次選擇填列。非預(yù)算單位填報(bào)“90.非預(yù)算單位”。支出功能分類填列部門決算《支出決算表》（財(cái)決04表）中涉及金額最多的支出功能分類科目。年末在職人數(shù)填列在政府編制管理部門核定的編制內(nèi)、由單位人事部門管理的實(shí)有在職人數(shù)，與部門決算《年末在職實(shí)有人員表》（財(cái)決附01表）第2欄合計(jì)數(shù)一致，即“編制內(nèi)實(shí)有人員”合計(jì)數(shù)。財(cái)政區(qū)劃以行政區(qū)劃為基礎(chǔ)，結(jié)合政府預(yù)算分級(jí)管理情況而劃分的區(qū)域。開發(fā)區(qū)、園區(qū)等沒有行政區(qū)劃及代碼的，按照《中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》（GB/T2260-2007）相應(yīng)號(hào)段增設(shè)。中央預(yù)算單位的財(cái)政區(qū)劃代碼填“100000000”。部門標(biāo)識(shí)碼根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《中央黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體及其他機(jī)構(gòu)名稱代碼》（GB/T4657-2021）填列。所在地區(qū)以6位代碼表示，根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》（GB/T2260-2007）填列。單位財(cái)政預(yù)算代碼即預(yù)算管理一體化系統(tǒng)中的單位代碼，中央一級(jí)預(yù)算單位按財(cái)政部編制的三位代碼填列，二級(jí)預(yù)算單位為六位代碼，前三位填列其一級(jí)預(yù)算單位編碼，后三位由一級(jí)預(yù)算單位從001－799依次自行編制，三級(jí)及以下預(yù)算單位以此類推。地方單位的財(cái)政預(yù)算代碼應(yīng)與部門預(yù)算代碼一致。非預(yù)算單位此項(xiàng)不需填報(bào)。二、單位層面內(nèi)部控制情況單位是否成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組是□否□單位是否成立內(nèi)部控制工作小組是□否□單位主要負(fù)責(zé)人□分管綜合事務(wù)負(fù)責(zé)人□分管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人□分管其他業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人□姓名：職務(wù)：行政管理部門□財(cái)務(wù)部門□內(nèi)審部門□紀(jì)檢監(jiān)察部門□其他部門□未設(shè)置□行政管理部門□財(cái)務(wù)部門□內(nèi)審部門□紀(jì)檢監(jiān)察部門□其他部門□未設(shè)置□說明：需上傳成立內(nèi)部控制相關(guān)機(jī)構(gòu)的制度文件作為佐證材料。是□否□內(nèi)部控制工作的組織情況□內(nèi)部控制機(jī)制的建設(shè)情況□內(nèi)部管理制度的完善情況□內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況□財(cái)務(wù)信息的編報(bào)情況□其他情況□是□否□作為完善內(nèi)部管理制度的依據(jù)□作為績(jī)效管理的依據(jù)□作為監(jiān)督問責(zé)的參考依據(jù)□作為領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用的參考□其他領(lǐng)域□未應(yīng)用□說明：內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議包括內(nèi)部控制專題會(huì)議或與內(nèi)部控制工作相關(guān)的會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容應(yīng)與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)一致。需上傳內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議紀(jì)要作為佐證材料。內(nèi)部控制相關(guān)培訓(xùn)包括內(nèi)部控制專題培訓(xùn)或?qū)?nèi)部控制作為議題之一的相關(guān)培訓(xùn)。需上傳內(nèi)部控制培訓(xùn)通知或紀(jì)要等作為佐證材料。2024年度單位層面內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況根據(jù)單位開展的2024年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或其他文件，逐項(xiàng)勾選已進(jìn)行內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方面。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容可參考《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》。需上傳風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等材料作為佐證材料。2024年度單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)覆蓋情況根據(jù)單位開展的2024年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作以及評(píng)價(jià)報(bào)告或其他文件。需上傳內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告作為佐證材料。是□否□是□否□是□否□說明：分事行權(quán)是指對(duì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)明確分工、相互分離、分別行權(quán)；分崗設(shè)權(quán)是指對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，應(yīng)當(dāng)依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確；分級(jí)授權(quán)是指對(duì)單位各管理層級(jí)和相關(guān)崗位，應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限。單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)關(guān)鍵崗位人員實(shí)行輪崗交流，明確輪崗范圍、輪崗周期與輪崗方式，不具備輪崗條件的可以采用專項(xiàng)審計(jì)等替代措施。需上傳定期輪崗（或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)）相關(guān)制度?！叭匾淮蟆笔侵钢卮笫马?xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金的使用。問題總數(shù)：已完成整改問題數(shù)量：正在進(jìn)行整改問題數(shù)量：未整改問題數(shù)量：?jiǎn)栴}總數(shù)：已完成整改問題數(shù)量：正在進(jìn)行整改問題數(shù)量：未整改問題數(shù)量：?jiǎn)栴}總數(shù)：已完成整改問題數(shù)量：正在進(jìn)行整改問題數(shù)量：未整改問題數(shù)量：?jiǎn)栴}總數(shù)：已完成整改問題數(shù)量：正在進(jìn)行整改問題數(shù)量：未整改問題數(shù)量：?jiǎn)栴}總數(shù)：已完成整改問題數(shù)量：正在進(jìn)行整改問題數(shù)量：未整改問題數(shù)量：說明：2024年度單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題整改情況根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告以及整改文件及成果等內(nèi)容填寫。2024年度單位巡視巡察發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況根據(jù)各類巡視巡察報(bào)告及巡視巡察整改工作報(bào)告等內(nèi)容填寫，僅填列與內(nèi)部控制相關(guān)的問題。2024年度單位紀(jì)檢監(jiān)察發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況根據(jù)單位紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告及整改工作報(bào)告等內(nèi)容填寫，僅填列與內(nèi)部控制相關(guān)的問題。2024年度單位審計(jì)發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況根據(jù)各類審計(jì)報(bào)告及整改工作報(bào)告等內(nèi)容填寫，僅填列與內(nèi)部控制相關(guān)的問題。2024年度單位財(cái)會(huì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況根據(jù)財(cái)會(huì)監(jiān)督專項(xiàng)行動(dòng)報(bào)告及整改工作報(bào)告等內(nèi)容填寫，僅填列與內(nèi)部控制相關(guān)的問題。預(yù)算業(yè)務(wù)□收支業(yè)務(wù)□政府采購(gòu)業(yè)務(wù)□資產(chǎn)管理□建設(shè)項(xiàng)目管理□合同管理□其他領(lǐng)域□未覆蓋□預(yù)算業(yè)務(wù)□收支業(yè)務(wù)□政府采購(gòu)業(yè)務(wù)□資產(chǎn)管理□建設(shè)項(xiàng)目管理□合同管理□其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域□未更新□內(nèi)部控制信息化實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通模塊說明：內(nèi)部控制信息化建設(shè)是指運(yùn)用信息化手段將內(nèi)部控制關(guān)鍵點(diǎn)嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)中。財(cái)政部門統(tǒng)一建設(shè)的不涉及單位內(nèi)部業(yè)務(wù)管理的預(yù)算管理一體化系統(tǒng)、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)系統(tǒng)、與業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)部控制工作輔助軟件等，不納入“單位內(nèi)部控制信息化覆蓋情況”填報(bào)范圍。2024年度內(nèi)部控制信息化覆蓋的業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造升級(jí)情況是指內(nèi)部制度更新等情況對(duì)內(nèi)部控制信息化覆蓋的業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行的內(nèi)部控制相關(guān)改造升級(jí)。單位內(nèi)部控制信息化模塊聯(lián)通是指不同業(yè)務(wù)的系統(tǒng)模塊之間的數(shù)據(jù)信息能夠同步更新與實(shí)時(shí)共享。需上傳系統(tǒng)截圖及從內(nèi)部控制信息系統(tǒng)中導(dǎo)出的功能清單和角色清單作為佐證材料。三、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制情況適用□不適用□適用□不適用□適用□不適用□適用□不適用□適用□不適用□適用□不適用□說明：如單位適用某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，但2024年度該業(yè)務(wù)實(shí)際未發(fā)生，也應(yīng)勾選“適用”。對(duì)于不適用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，應(yīng)在佐證材料中加以說明或提供支撐材料，如加蓋公章的說明材料等。政府采購(gòu)是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。單位使用財(cái)政性資金采購(gòu)的集中采購(gòu)目錄以外和采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、工程和服務(wù)，即自行采購(gòu)業(yè)務(wù)可比照政府采購(gòu)業(yè)務(wù)控制程序執(zhí)行。建設(shè)項(xiàng)目是指單位自行或委托其他單位進(jìn)行的建造、安裝活動(dòng)。建造活動(dòng)主要是指各種建筑的新建、改建、擴(kuò)建及修繕活動(dòng)，安裝主要是指設(shè)備的安裝工程。若內(nèi)部控制建設(shè)覆蓋六大業(yè)務(wù)領(lǐng)域以外的其他業(yè)務(wù)，可填寫具體業(yè)務(wù)名稱。預(yù)算業(yè)務(wù)收支業(yè)務(wù)政府采購(gòu)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□說明：職責(zé)分離是指對(duì)于各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的不相容職責(zé)，不得由同一人員承擔(dān)。需上傳崗位職責(zé)說明書等作為佐證材料。輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□說明：?jiǎn)挝粦?yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，對(duì)關(guān)鍵崗位人員實(shí)行輪崗交流，明確輪崗范圍、輪崗周期與輪崗方式，不具備輪崗條件的可以采用專項(xiàng)審計(jì)等替代措施。需上傳定期輪崗記錄或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)報(bào)告等文件作為佐證材料。是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域：說明：業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況根據(jù)單位開展的2024年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作以及出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或其他文件，逐項(xiàng)勾選業(yè)務(wù)層面已進(jìn)行內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方面。需上傳風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等材料作為佐證材料。建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□更新制度：是□否□更新流程圖：是□否□單位預(yù)算項(xiàng)目庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)管理□單位預(yù)算編制主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)□單位預(yù)算分解及下達(dá)□預(yù)決算公開□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位預(yù)算執(zhí)行分析次數(shù)、內(nèi)容及結(jié)果應(yīng)用□單位預(yù)算調(diào)整調(diào)劑主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位決算編制主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)□單位決算分析報(bào)告內(nèi)容與應(yīng)用機(jī)制□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位新增重大預(yù)算項(xiàng)目事前評(píng)估程序□單位整體績(jī)效目標(biāo)設(shè)定與審核□單位項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)設(shè)定與審核□單位項(xiàng)目績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控□單位整體績(jī)效評(píng)價(jià)主體、程序及結(jié)果應(yīng)用□單位項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)主體、程序及結(jié)果應(yīng)用□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□更新制度：是□否□更新流程圖：是□否□單位財(cái)政收入種類與收繳管理□單位非財(cái)政收入種類與收繳管理□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位財(cái)政票據(jù)申領(lǐng)、使用保管及核銷□單位發(fā)票申領(lǐng)、使用保管及核銷□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位支出范圍與標(biāo)準(zhǔn)□單位各類支出審批權(quán)限□單位支出核算和歸檔□單位大額債務(wù)的舉債集體決策程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位公務(wù)卡結(jié)算范圍及報(bào)銷程序□單位公務(wù)卡辦卡及銷卡管理□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□更新制度：是□否□更新流程圖：是□否□采購(gòu)需求的內(nèi)容、合法性、合規(guī)性、合理性□采購(gòu)需求調(diào)查的主體、范圍、內(nèi)容、形式、存檔□采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃（包括采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算、采購(gòu)組織形式、采購(gòu)方式、落實(shí)政府采購(gòu)政策等）的內(nèi)容、存檔□采購(gòu)需求審查的范圍、內(nèi)容、程序、成員、存檔□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□申請(qǐng)變更采購(gòu)方式的主體、程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□申請(qǐng)采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品的主體、程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□履約驗(yàn)收的主體、時(shí)間、方式、程序、內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□信息公開的主體、范圍、時(shí)間、內(nèi)容、程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□更新制度：是□否□更新流程圖：是□否□單位銀行賬戶類型，開立、變更、撤銷程序□單位財(cái)務(wù)印章、銀行密鑰管理□單位貨幣資金盤點(diǎn)、銀行對(duì)賬程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位固定資產(chǎn)類別與配置標(biāo)準(zhǔn)□單位固定資產(chǎn)使用管理□單位固定資產(chǎn)清查范圍及程序□單位資產(chǎn)處置標(biāo)準(zhǔn)與審批權(quán)限□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位無形資產(chǎn)類別、登記確認(rèn)、價(jià)值評(píng)估及處置□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位對(duì)外投資范圍、立項(xiàng)及審批權(quán)限和程序□單位對(duì)外投資價(jià)值評(píng)估與收益管理□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□更新制度：是□否□更新流程圖：是□否□單位項(xiàng)目投資評(píng)審、立項(xiàng)依據(jù)與審批程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位項(xiàng)目采購(gòu)范圍、方式及程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位項(xiàng)目分包控制□單位項(xiàng)目變更審批權(quán)限及程序□單位項(xiàng)目進(jìn)度款、竣工決（結(jié)）算審核程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位項(xiàng)目驗(yàn)收主體、內(nèi)容及程序□單位項(xiàng)目檔案管理□單位項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)形式與內(nèi)容□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□更新制度：是□否□更新流程圖：是□否□單位合同簽署權(quán)限及授權(quán)機(jī)制□單位合同審核主體、內(nèi)容及程序□單位法務(wù)或外聘法律顧問介入條件與環(huán)節(jié)□單位合同用印程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位合同臺(tái)賬設(shè)置及管理要求□單位合同執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制□單位合同變更、轉(zhuǎn)讓或解除機(jī)制□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□單位合同執(zhí)行歸檔制度□單位合同糾紛處理程序□未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□建立制度：是□否□建立流程圖：是□否□更新制度：是□否□更新流程圖：是□否□說明：是否已建立制度和流程圖根據(jù)單位內(nèi)部控制制度和流程圖建立情況勾選。截至2024年底單位已經(jīng)建立對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（類別）的制度或流程圖，勾選“是”；若單位尚未建立對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（類別）的制度或流程圖，勾選“否”。2024年度是否更新根據(jù)單位2024年度內(nèi)部控制制度和流程圖更新情況勾選。若單位在以前年度已經(jīng)建立對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)的制度或流程圖且2024年度進(jìn)行過更新，或者單位2024年度首次建立對(duì)應(yīng)制度或流程圖，勾選“是”，否則勾選“否”。需上傳相應(yīng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和流程圖作為佐證材料。2024年度項(xiàng)目總數(shù)：2024年度新增重大項(xiàng)目數(shù)量：2024年度已開展事前績(jī)效評(píng)估的新增重大項(xiàng)目數(shù)量：2024年度已開展績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量：2024年度已開展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控的項(xiàng)目數(shù)量：2024年度已開展預(yù)算績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目數(shù)量：2024年度支出預(yù)算金額：2024年度實(shí)際支出總額：2024年度計(jì)劃采購(gòu)金額：2024年度實(shí)際采購(gòu)金額：2024年度固定資產(chǎn)盤點(diǎn)前賬面金額：2024年度固定資產(chǎn)盤點(diǎn)后實(shí)際金額：2024年度投資計(jì)劃總額：2024年度實(shí)際投資總額：2024年度合同訂立數(shù)：2024年度經(jīng)合法性審查的合同數(shù)：說明：根據(jù)單位內(nèi)部控制管理制度、業(yè)務(wù)表單與文件、信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等材料填寫。所填數(shù)據(jù)中，金額類指標(biāo)以“元”為單位。1.預(yù)算績(jī)效管理情況中的“2024年度項(xiàng)目總數(shù)”是指經(jīng)批復(fù)的2024年度單位正在執(zhí)行的項(xiàng)目數(shù)量；“2024年度新增重大項(xiàng)目數(shù)量”是指2024年度單位新設(shè)立的非常態(tài)化、非延續(xù)性的重大項(xiàng)目數(shù)量，重大項(xiàng)目衡量標(biāo)準(zhǔn)由各單位根據(jù)實(shí)際情況界定；“2024年度已開展事前績(jī)效評(píng)估的新增重大項(xiàng)目數(shù)量”是指單位組織或由主管部門統(tǒng)一組織的針對(duì)2024年度新設(shè)立的重大項(xiàng)目開展事前績(jī)效評(píng)估的項(xiàng)目數(shù)量；“2024年度已開展績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量”是指單位2024年度執(zhí)行績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量；“2024年度已開展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控的項(xiàng)目數(shù)量”是指單位針對(duì)2024年度執(zhí)行項(xiàng)目開展績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控的項(xiàng)目數(shù)量；“2024年度已開展預(yù)算績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目數(shù)量”是指單位針對(duì)2024年度執(zhí)行項(xiàng)目開展績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目數(shù)量（包括委托第三方開展績(jī)效評(píng)價(jià)的項(xiàng)目）。預(yù)算項(xiàng)目是指非基本支出的二級(jí)預(yù)算項(xiàng)目。需在內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)系統(tǒng)中填寫單位正在執(zhí)行的預(yù)算項(xiàng)目清單。2.支出預(yù)決算對(duì)比情況中的“2024年度支出預(yù)算金額”是指2024年度決算報(bào)表的《收入支出決算總表》（財(cái)決01表）中2024年度支出的全年預(yù)算數(shù)，即表第8欄次第84行合計(jì)數(shù)（單位：元）；“2024年度實(shí)際支出總額”是指2024年度決算報(bào)