銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作自查操作手冊(cè)

安全保衛(wèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查操作手冊(cè)第一部分安全保衛(wèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施流程 一、總則 3二、立項(xiàng) 3三、檢查準(zhǔn)備 4四、檢查實(shí)施 4五、檢查處理 4六、檢查檔案整理 5第二部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 6一、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外圍 7二、營(yíng)業(yè)大廳 三、現(xiàn)金區(qū) 四、設(shè)備間 五、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理 六、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)消防安全管理 第三部分自助設(shè)備、自助銀行 一、自助銀行外圍 二、自助銀行客戶區(qū)和自助設(shè)備 三、銀亭 四、加鈔間 五、自助銀行安全管理 第四部分銀行業(yè)務(wù)庫 一、業(yè)務(wù)庫示意圖 二、業(yè)務(wù)庫實(shí)體防范 三、業(yè)務(wù)庫 40第五部分保管箱庫 一、保管箱庫外圍 二、保管箱庫內(nèi)部 第六部分聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心 一、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心外圍 二、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心內(nèi)部 三、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心安全管理 第七部分?jǐn)?shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)機(jī)房 一、數(shù)據(jù)中心外圍 二、數(shù)據(jù)中心的機(jī)房區(qū) 三、數(shù)據(jù)機(jī)房 四、設(shè)備間 第八部分槍支彈藥和運(yùn)鈔安全 一、槍支彈藥 二、運(yùn)鈔安全 第九部分安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作 一、組織領(lǐng)導(dǎo) 二、安防標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行 三、基礎(chǔ)安全管理 第十部分檢查工作表和常用模板 一、安全保衛(wèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)清單（見附件1） 91二、安全保衛(wèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作表（見附件2） 91三、安全保衛(wèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查問題臺(tái)賬（見附件3） 91四、安全保衛(wèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查常用模板（見附件4） 91安全保衛(wèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查是指中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)派出檢查人員在銀行業(yè)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)與公安機(jī)關(guān)、消防管理部門聯(lián)合開展的安全評(píng)采用檢查問題通報(bào)的形式，責(zé)成被查機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)功能區(qū)域分布模擬圖（參考圖）等于Q235的鋼板加固或代替，并與建筑物的主體結(jié)構(gòu)牢固連接。b)玻璃幕墻內(nèi)側(cè)粘貼防爆膜，防爆膜厚度≥0.275mm，防爆膜透光率應(yīng)≥85%且）；5.銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口應(yīng)安裝防盜安全門（門體強(qiáng)度應(yīng)符合警探測(cè)器。可以開啟的窗戶，窗扇開啟的洞口寬度），消防設(shè)備消防設(shè)備衛(wèi)星定位設(shè)備通訊、報(bào)警設(shè)備），4.現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口應(yīng)安裝防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門。防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門應(yīng)特征及活動(dòng)情況。通道應(yīng)安裝聲音復(fù)核裝置b)透明防護(hù)板應(yīng)采用整片式安裝，不應(yīng)采用多塊拼接或錯(cuò)位安裝方式。單塊透c)透明防護(hù)板的著彈面應(yīng)朝向客戶活動(dòng)區(qū)，應(yīng)至少三面嵌入框架（嵌入深入≥上部應(yīng)安裝推拉蓋板；應(yīng)在靠近柜員側(cè)規(guī)范加裝鋼板Q235及以上）或防彈鋼板[能阻擋1979年式輕型沖鋒槍、1951年B式7.62mm≦200mm復(fù)核等信息的存儲(chǔ)時(shí)間應(yīng)≥30天；確定為反恐重點(diǎn)目標(biāo)的，視頻圖像信息存儲(chǔ)3.在行式自助銀行與銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所客戶活動(dòng)區(qū)相通的出入口應(yīng)安裝門體強(qiáng)度符合GB17565―2007中乙級(jí)及以上、鎖具應(yīng)符合GA/T73―2015中B級(jí)及以上的防盜安全門或符合GA/T1499―2018的乙級(jí)及以上的卷簾門。/出鈔過程、客戶交易操作過程和自助設(shè)備周10.應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄運(yùn)鈔車停靠、款箱裝卸及交接全過程，回11.銀行自助設(shè)備（在行大堂式自助設(shè)備除外）的客戶操作區(qū)應(yīng)13.穿墻式后加鈔銀行自助設(shè)備客戶操作面朝向室外公共區(qū)域的15.大堂式自助設(shè)備在進(jìn)行現(xiàn)金裝卸和設(shè)備維護(hù)時(shí)，應(yīng)設(shè)置臨時(shí)4.加鈔間內(nèi)應(yīng)安裝緊急報(bào)警裝置，緊急報(bào)警信號(hào)應(yīng)發(fā)送到接處警中心。緊急報(bào)（參考圖）10.電子防護(hù)系統(tǒng)應(yīng)配備備用電源，備用電源應(yīng)保證市電斷電后對(duì)比內(nèi)容一類庫房二類庫房三類庫房四類庫房庫存現(xiàn)金量1000萬（含）-5000萬-1000萬墻、頂板、底板應(yīng)選用什么標(biāo)號(hào)上的商品混凝土。C50及以上C40及以上C30及以上C30及以上墻、頂板、底板厚度應(yīng)大于或等于240mm，應(yīng)配雙層雙向網(wǎng)狀排列的符合GB/T1499.2、公稱直徑大于或等于多少毫米的熱軋帶肋鋼筋，網(wǎng)格間距應(yīng)小于或等于150mm。應(yīng)配置金庫門，應(yīng)選用防護(hù)等級(jí)達(dá)到GB37481-2019中規(guī)定的什么級(jí)別金庫門。B級(jí)及以上B級(jí)及以上A級(jí)及以上A級(jí)及以上庫房的墻、頂板、底板應(yīng)為六面鋼筋混凝土全現(xiàn)澆結(jié)構(gòu)。???拼裝庫房送排風(fēng)裝置應(yīng)在墻內(nèi)預(yù)埋外低內(nèi)高的“S”型轉(zhuǎn)彎，通過墻體出口處離地面距離應(yīng)大于或等于2500mm，孔徑應(yīng)小于或等于200mm（或邊長(zhǎng)小于或等于200mm、面積不大于31400mm2的方形孔出口應(yīng)設(shè)鋼筋網(wǎng)保護(hù)。防護(hù)網(wǎng)的鋼筋應(yīng)與墻體牢固連接，鋼筋公稱直徑應(yīng)大于或等于14mm，網(wǎng)格應(yīng)小于或等于50mm×50mm，通風(fēng)孔之間的間距應(yīng)大于或等于600mm。???地下業(yè)務(wù)庫的庫房外應(yīng)設(shè)置排水措施???庫房為二層以上多層庫體結(jié)構(gòu)時(shí)，其立柱縱向與橫向中心軸線的間距、庫房落地層的單位負(fù)荷能力，非落地層的單位負(fù)荷能力、每層梁下凈高等應(yīng)符合建筑設(shè)計(jì)和使用要求。???出入庫房應(yīng)設(shè)置無觀察盲區(qū)的唯一通道，并設(shè)置防控隔離門。???地下庫應(yīng)設(shè)置回廊，回廊凈寬應(yīng)大于或等于600mm，回廊應(yīng)貫通。?a）入侵和緊急報(bào)警系統(tǒng)應(yīng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道、墻體、周界等b）庫房、清分整點(diǎn)間、守庫室等區(qū)域應(yīng)安裝緊急報(bào)警裝置，緊急報(bào)警信號(hào)應(yīng)發(fā)c）庫房、守庫室、清分整點(diǎn)間、交接區(qū)、裝卸區(qū)、通道、回廊等區(qū)域應(yīng)安裝聲d）庫房、守庫室、清分整點(diǎn)間、交接區(qū)、裝卸區(qū)、通道、回廊、載貨電梯、周a）與外界相通的出入口及防控隔離門應(yīng)安裝出入口控制裝置，記錄人員的出入c）庫房出入口視頻監(jiān)控的回放圖像應(yīng)能清晰顯示出入庫人員開啟庫門、進(jìn)出庫c）交接區(qū)、裝卸區(qū)和載貨電梯應(yīng)安裝視頻監(jiān)控裝置，回放圖像應(yīng)能清晰顯示該b）防控隔離門應(yīng)安裝與守庫室或聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心聯(lián)通的全雙工對(duì)講模式的語音對(duì)面距離應(yīng)大于或等于2500mm，孔徑應(yīng)小于或等于200mm（或邊長(zhǎng)小于或等于），c)庫房墻體及回廊外墻內(nèi)側(cè)應(yīng)安裝振動(dòng)探測(cè)器，探測(cè)范圍應(yīng)覆蓋整個(gè)庫體，振d)庫房為二層以上多層庫體結(jié)構(gòu)時(shí)，其立柱縱向與橫向中心軸線的間距、庫房f)庫房?jī)?nèi)的監(jiān)控圖像和回放圖像應(yīng)能清晰顯示庫內(nèi)人員活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所g)三類及以上業(yè)務(wù)庫的防控隔離門內(nèi)外應(yīng)設(shè)置成兩個(gè)獨(dú)立控制防區(qū)，實(shí)行分區(qū)a）守庫室、清分整點(diǎn)間的墻體應(yīng)符合以下要求：應(yīng)采用符合建筑設(shè)計(jì)規(guī)范的鋼筋混凝土墻、砌體墻、裝配式墻等，達(dá)不到上述要求的，應(yīng)采用公稱厚度4mm以上、強(qiáng)度大于等于Q235鋼板加固或代替，并與建筑物的主體結(jié)構(gòu)牢固連接。），c）清分整點(diǎn)間內(nèi)應(yīng)安裝緊急報(bào)警裝置和聲音復(fù)核裝置，緊急報(bào)警裝置啟動(dòng)時(shí)應(yīng)d）清分整點(diǎn)間內(nèi)應(yīng)安裝視頻監(jiān)控裝置，實(shí)時(shí)監(jiān)視區(qū)域內(nèi)的人員及活動(dòng)情況，回b）守庫室窗戶應(yīng)安裝符合GA165-2016中3級(jí)及以上的防彈透明材料或GAe）守庫室內(nèi)應(yīng)配有應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材、給排風(fēng)設(shè)備、溫控設(shè)施、衛(wèi)生間f）守庫室應(yīng)配備緊急報(bào)警、視頻監(jiān)控、出入口控制、聲音復(fù)核裝置和對(duì)外聯(lián)絡(luò)g）守庫室內(nèi)、外應(yīng)安裝視頻監(jiān)控裝置，實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄人員活動(dòng)情況，回放圖h）守庫室應(yīng)能實(shí)時(shí)接收業(yè)務(wù)庫區(qū)的報(bào)警、視頻、出i）守庫室應(yīng)能對(duì)防控隔離門以外的報(bào)警防a）實(shí)行異地守庫的業(yè)務(wù)庫應(yīng)符合銀行業(yè)務(wù)庫安全防范要求中的業(yè)務(wù)庫分類、一料或在內(nèi)側(cè)安裝鋼筋防護(hù)欄。防護(hù)欄鋼筋的公稱d）守庫室應(yīng)能接收業(yè)務(wù)庫的布防、撤防、報(bào)警等信息；能對(duì)庫區(qū)的視頻監(jiān)控進(jìn)行瀏覽，監(jiān)視圖像應(yīng)能清楚顯示庫區(qū)內(nèi)人員活動(dòng)情況，顯示圖像幀率應(yīng)不小于f）守庫室應(yīng)配備與業(yè)務(wù)庫連接的語音對(duì)講裝置，應(yīng)能與值守的業(yè)務(wù)庫現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行2.使用普通材料作外箱板的銀行保管箱應(yīng)放置在達(dá)到三類庫房要求的庫房?jī)?nèi)使b）放置房間墻體應(yīng)采用符合建筑設(shè)計(jì)規(guī)范的鋼等。達(dá)不到上述要求的，采用公稱厚度4mm以上、強(qiáng)度大于等于Q235鋼板加固c）放置房間門體強(qiáng)度達(dá)到GB17565-2007規(guī)定的乙級(jí)及以上、鎖具達(dá)到GA/TQ235鋼板加固或代替，并與建筑物的主體結(jié)構(gòu)牢固連接。方，圍護(hù)結(jié)構(gòu)的材料應(yīng)滿足保溫、隔熱、防火、防與外界地面、平臺(tái)或走道高差應(yīng)大于或等于2.5m，通風(fēng)口的尺寸應(yīng)小于或等于），音復(fù)核等信息的存儲(chǔ)時(shí)間應(yīng)≥30天；確定為反恐重點(diǎn)目標(biāo)的，視頻圖像信息存2.數(shù)據(jù)中心的周界出入口應(yīng)設(shè)置符合GA/T1343的車輛阻擋裝置。防護(hù)欄，防護(hù)欄鋼筋的公稱直徑應(yīng)大于或等于14mm，網(wǎng)格間距應(yīng)小于或等于及符合GA/T1067的危險(xiǎn)液體檢查儀，正常情況下應(yīng)至少配置下列檢測(cè)篩查禁限機(jī)房入口查驗(yàn)門崗機(jī)房入口查驗(yàn)門崗a）發(fā)電機(jī)房、變配電室、電池室、動(dòng)力站房、油庫應(yīng)安裝入侵探測(cè)器，對(duì)非法入侵事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警；應(yīng)安裝出入口控制11.數(shù)據(jù)中心的機(jī)房區(qū)、動(dòng)力區(qū)、輔助區(qū)等區(qū)域之間應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立防護(hù)欄，防護(hù)欄鋼筋的公稱直徑應(yīng)大于或等于14mm，網(wǎng)格間距應(yīng)小于或等于控裝置進(jìn)行無盲區(qū)監(jiān)控，回放錄像應(yīng)能清晰辨別進(jìn)出人員的體貌特征和活動(dòng)情達(dá)不到上述要求的，采用公稱厚度4mm以上、強(qiáng)度大于等于Q235鋼板加固或代入侵探測(cè)器入侵探測(cè)器設(shè)備間外攝像設(shè)備間外攝像設(shè)備間內(nèi)攝像機(jī)設(shè)備間內(nèi)攝像機(jī)4.使用符合GA1016-2012的槍彈庫室或符合GA1051-2013的12.定期對(duì)持槍人員開展談心談話動(dòng)態(tài)排查，及時(shí)暫?；蛉?.對(duì)使用的監(jiān)控、報(bào)警、IP對(duì)講、出入口控制等設(shè)備及防搶、防盜、反恐、應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、消防等突按外包安保服務(wù)合同條款履行安保職責(zé)，對(duì)外包企安全保衛(wèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)清單被查單位：檢查日期：一、基礎(chǔ)工作檢查部位檢查重點(diǎn)序號(hào)檢查常見問題檢查方法依據(jù)檢查記錄一、基礎(chǔ)工作人員架構(gòu)、制度體系建設(shè)等機(jī)制1.1一級(jí)分行及以上機(jī)構(gòu)未設(shè)置獨(dú)立保衛(wèi)部門；二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)未設(shè)置兼職保衛(wèi)部門，配備專兼職保衛(wèi)人員。1.聽取匯報(bào)。

2.查看組織架構(gòu)，調(diào)閱部門設(shè)置或負(fù)責(zé)人任職文件。機(jī)制1.2各類安全管理制度不健全(安全防范教育培訓(xùn)制度、值班巡查制度、案件報(bào)告制度、安全保衛(wèi)考核獎(jiǎng)懲制度、是否納入績(jī)效考核、應(yīng)急處置制度、消防安全相關(guān)制度等）。1.聽取匯報(bào)。

2.調(diào)閱相關(guān)制度。

3.查看發(fā)文記錄。機(jī)制1.3單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題；安全保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管。1.聽取匯報(bào)。

2.調(diào)閱班子成員分工文件、相關(guān)會(huì)議紀(jì)要。

3.制作安保檢查問卷，現(xiàn)場(chǎng)詢問測(cè)試分管負(fù)責(zé)人。機(jī)制1.4未簽訂安全保衛(wèi)責(zé)任書。1.調(diào)閱安全保衛(wèi)責(zé)任書。（結(jié)合各機(jī)構(gòu)相關(guān)制度開展檢查，不同機(jī)構(gòu)責(zé)任書簽訂時(shí)間、頻次不同）。機(jī)制1.5未按外包服務(wù)合同條款履行安保職責(zé)，沒有對(duì)外包企業(yè)建立評(píng)價(jià)反饋機(jī)制或沒有對(duì)外包企業(yè)履行合同情況檢查記錄。1.調(diào)閱安保外包服務(wù)合同。

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查抽查保安人員基本情況是否與合同一致（是否均有保安服務(wù)人員資格證，保安人員性別、年齡是否與合同要求一致，是否每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均配備保安人員）。

3.查看合同履行情況檢查記錄。機(jī)制1.6委托不具備相應(yīng)資質(zhì)的保安服務(wù)公司承擔(dān)押運(yùn)任務(wù)，使用不達(dá)標(biāo)的同業(yè)金庫寄庫。1.調(diào)閱保安服務(wù)公司資質(zhì)、寄庫金庫合格證等資料。機(jī)制1.7防搶、防盜、防騙、反恐、防火、防自然災(zāi)害等突發(fā)事件處置預(yù)案不健全。1.調(diào)閱相關(guān)突發(fā)事件處置預(yù)案資料。機(jī)制1.8未進(jìn)行突發(fā)事件預(yù)案演練或無預(yù)案演練記錄。1.調(diào)閱演練記錄（照片、簽字本、新聞報(bào)道、視頻錄像等）。機(jī)制1.9一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行安全防范知識(shí)教育培訓(xùn)的頻次未達(dá)本行制度要求。1.調(diào)閱培訓(xùn)記錄。

2.詢問基層員工培訓(xùn)情況。

3.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試安保工作人員。機(jī)制1.10對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀保監(jiān)部門和上級(jí)單位等安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改。1.聽取匯報(bào)。

2.調(diào)閱問題和整改清單，查看整改情況。機(jī)制1.11有消防控制室的機(jī)構(gòu)日常管理不到位。1.現(xiàn)場(chǎng)查看。消防控制室應(yīng)配置2名以上消防值班人員，且值班人員應(yīng)持初級(jí)以上職業(yè)資格證。二、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查場(chǎng)所檢查區(qū)域檢查重點(diǎn)序號(hào)檢查常見問題檢查方法依據(jù)檢查記錄二、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所運(yùn)鈔車停靠區(qū)技防1.1與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控，實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄出入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員情況和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口情況，20m監(jiān)控范圍內(nèi)人員面部特征、車輛號(hào)牌或50m監(jiān)控范圍內(nèi)人員體貌特征車輛顏色型號(hào)等情況。監(jiān)控查看：

1.查看是否存在監(jiān)控盲區(qū)，視頻是否清晰?！禛A38-2021》6.3.2.1技防1.2視頻監(jiān)控不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄運(yùn)鈔車?？繀^(qū)及款箱裝卸、交接全過程或者回放圖像不能清晰顯示整個(gè)區(qū)域內(nèi)人員活動(dòng)情況的。監(jiān)控查看：

1.對(duì)照接送鈔時(shí)間，回放監(jiān)控接送鈔視頻，看是否能清晰記錄車牌號(hào)等信息，是否存在遮擋?！禛A38-2021》6.3.2.2人防1.3接送鈔時(shí)未核驗(yàn)運(yùn)鈔車車輛信息。監(jiān)控查看：

1.對(duì)照接送鈔時(shí)間，回放監(jiān)控錄像查看員工是否核對(duì)車牌信息。墻體、門體物防2.1與外界地面平臺(tái)或走道高差5m以下的部位墻體為玻璃幕墻或不可開啟的窗戶的，未采取防護(hù)措施的（合規(guī)的防彈或防砸材料/合規(guī)的防爆膜/鋼筋防護(hù)欄（直徑大于1.4厘米，間距小于10*25厘米）/乙級(jí)以上卷簾窗）。現(xiàn)場(chǎng)查看:

1.查看防彈或防砸玻璃右下角，通常有標(biāo)識(shí)玻璃材質(zhì)和著彈面。

2.卷簾窗上通常會(huì)標(biāo)注等級(jí)。

詢問員工：

1.直接詢問安保責(zé)任人或要求其出具檢測(cè)報(bào)告或產(chǎn)品合格證?！禛A38-2021》6.2.1.1.2

6.2.2.2物防2.2與外界地面平臺(tái)或走道高差5m以下為可開啟的窗戶，窗戶不合規(guī)（可開啟洞口寬度應(yīng)小于15厘米，內(nèi)側(cè)應(yīng)安裝鋼筋防護(hù)網(wǎng)）?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.可采用手機(jī)長(zhǎng)度進(jìn)行估算測(cè)量，開啟的寬度約為手機(jī)的長(zhǎng)度?！禛A38-2021》6.2.2.2物防2.3與外界相通的出入口門體不符合要求（門體乙級(jí)以上、鎖具B級(jí)以上/加裝乙級(jí)防護(hù)級(jí)別以上的卷簾門）?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.通常會(huì)將相應(yīng)級(jí)別刻錄在門體（內(nèi)側(cè)距地1.6米位置，由中文（甲乙丙?。┖推矫鎴A形組成的標(biāo)志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測(cè)報(bào)告或產(chǎn)品合格證?！禛A38-2021》6.2.2.1技防2.4辦公區(qū)與外界相通的出入口等重要部位未安裝出入口控制裝置，未記錄人員的出入信息?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統(tǒng)。

2.測(cè)試系統(tǒng)開放超時(shí)、本地警示功能。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看是系統(tǒng)能否實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)出入口控制點(diǎn)的啟閉狀態(tài)，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權(quán)開啟、斷電、控制主機(jī)被破壞時(shí)能否將異常信息報(bào)送聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心?！禛A38-2021》6.3.3技防2.5與外界相通的出入口、與地面平臺(tái)或走道高差5m以下的玻璃幕墻、窗戶等部位未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置。

入侵探測(cè)器警戒線不連續(xù)，存在盲區(qū)，不能與相應(yīng)部位的輔助照明、視頻監(jiān)控、聲音復(fù)核等設(shè)備聯(lián)動(dòng)，不能觸發(fā)聲光報(bào)警裝置?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.入侵探測(cè)器通常裝在受控區(qū)墻面或頂面。常見的入侵探測(cè)器包括紅外探測(cè)器和振動(dòng)探測(cè)器。

2.布防后現(xiàn)場(chǎng)觸動(dòng)警報(bào)測(cè)試?！禛A38-2021》

6.3.1.1

5.12f客戶活動(dòng)區(qū)技防3.1存在攝像盲區(qū)，未安裝聲音復(fù)核裝置，錄像回放視頻或聲音記錄不清晰、不連續(xù)。音頻、視頻儲(chǔ)存天數(shù)少于30天。監(jiān)控查看：

1.回放監(jiān)控錄像，是否清晰或是否存在盲區(qū)，視頻儲(chǔ)存天數(shù)是否達(dá)到30天?！禛A38-2021》6.3.2.4

6.3.4.2人防3.2未配置保安員或保安員未著防護(hù)裝備并配備防衛(wèi)器材?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.保安員著裝是否適應(yīng)，是否攜帶防衛(wèi)器材（應(yīng)隨身攜帶）。《GA38-2021》6.1.1人防3.3現(xiàn)金區(qū)外展示貴金屬實(shí)物，展示未標(biāo)注仿真品?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看仿真品的標(biāo)注是否明顯。《GA38-2021》6.1.2人防3.4安全員、大堂經(jīng)理、保安等關(guān)鍵崗位不了解自己責(zé)任，未對(duì)可疑人員和異常情況開展甄別和排查，未按制度規(guī)定頻次開展應(yīng)急演練。詢問人員：

1.詢問人員，查看應(yīng)急演練記錄（紙質(zhì)記錄或者監(jiān)控視頻）消防3.5未按規(guī)定配置消防器材，或消防器材配置不足?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.滅火器銘牌應(yīng)朝外、置于滅火箱內(nèi)或離地放置。

2.一個(gè)計(jì)算單元內(nèi)配置的滅火器是應(yīng)不少于2具.《GB50140-2005》

5.1

6.1消防3.6消防設(shè)備管理不到位。消防器材存放處前有障礙物，消防栓不能打開至120度。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.重點(diǎn)查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區(qū)域。

2.頂部的煙感探測(cè)器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測(cè)器是否失靈。

3.消防栓內(nèi)是否有水，消防水管是否被繩索捆住，是否有檢查記錄。

4.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品?！禛B50974-2014》

12.3.10消防3.7疏散通道、安全出口不通暢,發(fā)生火災(zāi)或需要緊急疏散時(shí)，人員不能迅速通過?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看消防通道是否被堵塞。

2.發(fā)生緊急疏散時(shí)，消防出入口是否需要使用鑰匙才能安全通過。消防3.8未開展日常安全教育培訓(xùn)工作或工作不到位，員工不熟悉消防設(shè)備（滅火器、防毒面具等）的使用。詢問人員：

1.詢問現(xiàn)場(chǎng)人員，要求其口述或者演示消防設(shè)備使用方式。

（滅火器：“提-提起滅火器”、“拔-安全栓拔起”、“提-提起皮管，嘴朝噴火點(diǎn)”、“壓-用力壓下把手”；

防毒面具：取出口罩-拔掉前后兩個(gè)罐塞-先蓋住口鼻-套上頭部）非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)人防4.1非現(xiàn)金區(qū)人工辦理現(xiàn)金、有價(jià)證券、貴金屬收付和展示等業(yè)務(wù)?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看非現(xiàn)金區(qū)柜臺(tái)是否有在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)?！禛A38-2021》6.1.3技防4.2非現(xiàn)金區(qū)未安裝1路隱蔽的緊急報(bào)警按鈕?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.詢問非現(xiàn)金柜臺(tái)業(yè)務(wù)員緊急報(bào)警按鈕的位置，通常位于工位下方。

2.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，查看緊急報(bào)警信號(hào)是否發(fā)送到接處警中心（110或第三方和聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心），同時(shí)相關(guān)視頻、音頻信號(hào)是否傳送到聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心。《GA38-2021》6.3.1.2現(xiàn)金區(qū)物防5.1現(xiàn)金柜臺(tái)透明防護(hù)板未同時(shí)具備防彈、防砸功能。

著彈面未面向客戶活動(dòng)區(qū)，或上、左、右三面未嵌入框架。

未采用整片式安裝方式，而是采用多塊拼接或錯(cuò)位安裝。

板上有開孔?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.通常防彈或防砸玻璃右下角有標(biāo)識(shí)玻璃材質(zhì)和著彈面。

2.部分老舊網(wǎng)點(diǎn)會(huì)存在多塊錯(cuò)位安裝的情況。《GA38-2021》6.2.3.2物防5.2現(xiàn)金柜臺(tái)嵌入了其他設(shè)備，破壞柜臺(tái)的整體防護(hù)性能。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看柜臺(tái)是否有嵌入設(shè)備，是否嵌入非現(xiàn)金類自助設(shè)備，或者嵌入的現(xiàn)金類自助設(shè)備是后期加裝的(與原始裝修圖紙不一致）?！禛A38-2021》6.2.3.4物防5.3現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門或不符合GA576相關(guān)規(guī)定。（具有聯(lián)動(dòng)互鎖功能：正常使用時(shí)，兩門不可以同時(shí)開啟；上班時(shí)，應(yīng)由內(nèi)部工作人員用電控裝置控制內(nèi)外門開啟；火災(zāi)等緊急情況時(shí)應(yīng)有雙開應(yīng)急開啟功能；電控裝置發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)能手動(dòng)開啟。兩門之間縱深不小于1米。）

防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門內(nèi)設(shè)有通往其他區(qū)域的出入口。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.門體或者鎖具上通?？逃械燃?jí)，或要求其出具檢測(cè)報(bào)告或產(chǎn)品合格證。

2.進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)時(shí)觀察是否需要內(nèi)部人員開啟。

3.進(jìn)入后觀察兩道門之間的縱深、門中間是否有有通往業(yè)務(wù)庫之類的出入口、是否安裝聲音復(fù)核裝置。

4.測(cè)試正常使用時(shí)聯(lián)動(dòng)門是否可以同時(shí)開啟，測(cè)試緊急狀態(tài)下是否可以雙開。

5.鑰匙管理問題：營(yíng)業(yè)期間，聯(lián)動(dòng)門的鑰匙是否帶出現(xiàn)金區(qū)管理。采用指紋鎖的機(jī)構(gòu)，營(yíng)業(yè)期間是否可以使用指紋鎖出入。

監(jiān)控查看：

1.抽查當(dāng)天或者某天營(yíng)業(yè)開始第一個(gè)到達(dá)的員工如何進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)和日常營(yíng)業(yè)時(shí)間員工是如何進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)的?！禛A38-2021》6.2.4技防5.4防尾隨聯(lián)動(dòng)門通道內(nèi)未裝攝像機(jī)或聲音復(fù)核裝置。系統(tǒng)未能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄人員出入情況，回放圖像未能清晰顯示體貌特征?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看現(xiàn)場(chǎng)是否安裝攝像機(jī)或聲音復(fù)核裝置。

監(jiān)控查看：

1.回放監(jiān)控錄像，聲音、圖像是否清晰或是否存在盲區(qū)。《GA38-2021》6.3.4.2技防5.5未安裝出入口控制裝置，記錄人員的出入信息?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統(tǒng)。

2.測(cè)試出入口開發(fā)超時(shí)，本地警示功能。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看是系統(tǒng)能否實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)出入口控制點(diǎn)的啟閉狀態(tài)，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權(quán)開啟、斷電、控制主機(jī)被破壞時(shí)能否將異常信息報(bào)送聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心?！禛A38-2021》6.3.3物防5.6現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)墻體設(shè)置了窗戶，或者通風(fēng)口過大（高度應(yīng)高于2.5米，直徑應(yīng)小于20厘米）、或通風(fēng)口未在內(nèi)外均加裝鋼筋防護(hù)欄（網(wǎng)格間距應(yīng)小于5厘米）、或相鄰?fù)L(fēng)口間距小于60厘米。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.人手舉起來不應(yīng)該觸碰到通風(fēng)口。

2.通風(fēng)口長(zhǎng)、寬、直徑約為人手一拃?！禛A38-2021》6.2.2.3物防5.7現(xiàn)金區(qū)未配置橡膠棒等防衛(wèi)器械?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.要求柜員拿出防衛(wèi)器材，并詢問是否會(huì)使用?！禛A38-2021》6.1.1技防5.8未安裝入侵探測(cè)器，或入侵探測(cè)器存在盲區(qū)，不能與相應(yīng)部位的輔助照明、視頻監(jiān)控、聲音復(fù)核等設(shè)備聯(lián)動(dòng)，不能觸發(fā)聲光報(bào)警裝置。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.入侵探測(cè)器通常裝在受控區(qū)墻面或頂面。常見的入侵探測(cè)器包括紅外探測(cè)器和振動(dòng)探測(cè)器。

2.布防后現(xiàn)場(chǎng)觸動(dòng)警報(bào)測(cè)試。《GA38-2021》5.12f技防5.9未在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)每個(gè)柜臺(tái)安裝緊急報(bào)警按鈕。緊急報(bào)警防區(qū)未設(shè)置不少于2路的獨(dú)立防區(qū)。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.每個(gè)柜臺(tái)隱蔽處是否都有安裝緊急報(bào)警按鈕。

2.進(jìn)行測(cè)試，查看緊急報(bào)警信號(hào)是否發(fā)送到接處警中心（包括聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心）。測(cè)試不同防區(qū)的報(bào)警按鈕，看是否有不少于2路以上的按鈕。（不同防區(qū)報(bào)警時(shí)，布撤防鍵盤上亮的數(shù)字不一樣）《GA38-2021》6.3.1.2技防5.10報(bào)警系統(tǒng)沒有備用電池，或者備用電池欠壓?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看布撤防鍵盤，如果鍵盤上的服務(wù)按鈕亮了或者電源燈開始閃，說明報(bào)警主機(jī)未安裝電池或者電池欠壓。

2.打開控制器(報(bào)警主機(jī)）查看，是否安裝有備用電池。人防5.11未按規(guī)定布防或撤防，將布撤防密碼寫在報(bào)警鍵盤上或者附近的墻上。輸入密碼時(shí)未有效遮擋?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.測(cè)試鍵盤上或墻角是否有可疑數(shù)字標(biāo)記，此前查過部分機(jī)構(gòu)將布撤防密碼寫在鍵盤上。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心：

1.調(diào)閱錄像或查看布撤防日志。相關(guān)日志保存天數(shù)是否大于30天。人防5.12未定期更改密碼，密碼過于簡(jiǎn)單?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.部分員工為圖方便會(huì)使用“123456”“666666”“000000”等原始密碼、簡(jiǎn)單密碼，或者長(zhǎng)期未更改密碼，鍵盤上常用的幾個(gè)數(shù)字已經(jīng)模糊，檢查時(shí)可進(jìn)行組合測(cè)試。物防5.13（無獨(dú)立設(shè)備間）存放在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)的數(shù)字錄像機(jī)、防盜報(bào)警控制器等設(shè)備未置于專用機(jī)柜或剛性防護(hù)體內(nèi)閉鎖管理?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.錄像機(jī)等專用機(jī)柜通常為黑色柜子，查看是否鎖閉

監(jiān)控查看：

1.回放錄像看日常其是否鎖閉?！禛A38-2021》

5.6技防5.14現(xiàn)金區(qū)存在視頻盲區(qū)，不能實(shí)時(shí)監(jiān)控、記錄現(xiàn)金、貴金屬交易過程或者回放不能清晰辨別柜員操作全過程及客戶面部特征的。柜臺(tái)未安裝全雙工模式對(duì)講裝置，或不能連續(xù)、清晰記錄交易對(duì)話過程?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看現(xiàn)場(chǎng)是否安裝對(duì)講裝置。

監(jiān)控查看：

1.是否存在盲區(qū)，回放監(jiān)控錄像，聲音、圖像是否清晰或是否存在盲區(qū)。是否能看清客戶的面部特征。《GA38-2021》6.3.2.3

6.3.4.1技防5.15監(jiān)控視頻錄到客戶的操作密碼。監(jiān)控查看?！禛A38-2021》5.13g人防5.16外部維修人員進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)后無專人全程陪同監(jiān)督。監(jiān)控查看：

1.對(duì)照維修記錄登記本，調(diào)出監(jiān)控查看維修人員進(jìn)入的整個(gè)過程：包括身份驗(yàn)證、陪同情況。人防5.18交接時(shí)未認(rèn)真查驗(yàn)車輛信息、押運(yùn)人員身份信息，或未核驗(yàn)尾箱封簽。監(jiān)控查看：

1.對(duì)照接送鈔時(shí)間，調(diào)出監(jiān)控查看。人防5.19網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人未按本行制度規(guī)定時(shí)間盤庫。監(jiān)控查看：

1.詢問工作人員本行盤庫制度規(guī)定，對(duì)照盤點(diǎn)記錄，調(diào)閱監(jiān)控錄像看負(fù)責(zé)人是否真實(shí)盤點(diǎn)。消防5.20未按規(guī)定配置消防器材，或消防器材配置不足?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.滅火器銘牌應(yīng)朝外、置于滅火箱內(nèi)或離地放置。

2.一個(gè)計(jì)算單元內(nèi)配置的滅火器是應(yīng)不少于2具.《GB50140-2005》

5.1

6.1消防5.21消防設(shè)備管理不到位。消防器材存放處前有障礙物，消防栓不能打開至120度。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.重點(diǎn)查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區(qū)域。

2.頂部的煙感探測(cè)器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測(cè)器是否失靈。

3.消防栓內(nèi)是否有水，消防水管是否被繩索捆住，是否有檢查記錄。

4.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品?！禛B50974-2014》

12.3.10設(shè)備間物防6.1獨(dú)立設(shè)備間出入口門體不符合要求。（未安裝乙級(jí)防盜門、B級(jí)鎖，現(xiàn)金區(qū)內(nèi)的不做要求，內(nèi)部應(yīng)急開啟功能）現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.通常會(huì)將相應(yīng)級(jí)別刻錄在門體（內(nèi)側(cè)距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標(biāo)志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測(cè)報(bào)告或產(chǎn)品合格證?！禛A38-2021》11.3.3物防6.2獨(dú)立設(shè)備間窗戶未在內(nèi)側(cè)安裝金屬防護(hù)欄（鋼筋直徑大于1.4厘米，網(wǎng)格小于10*2.5厘米，窗戶開啟寬度小于15厘米）?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.注意防護(hù)欄在內(nèi)側(cè)，可開啟寬度約為手機(jī)的長(zhǎng)度?！禛A38-2021》11.3.4技防6.3（無獨(dú)立設(shè)備間）存放在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)或加鈔間的數(shù)字錄像機(jī)、防盜報(bào)警控制器等設(shè)備未置于專用機(jī)柜或剛性防護(hù)體內(nèi)閉鎖管理?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.錄像機(jī)等專用機(jī)柜通常為黑色柜子，查看是否鎖閉。

監(jiān)控查看：

1.回放錄像看日常其是否鎖閉?！禛A38-2021》

5.6技防6.4獨(dú)立設(shè)備間未安裝出入口控制裝置（置于現(xiàn)金區(qū)內(nèi)的設(shè)備間應(yīng)落鎖管理）。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統(tǒng)。

2.測(cè)試系統(tǒng)開放超時(shí)、本地警示功能。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看是系統(tǒng)能否實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)出入口控制點(diǎn)的啟閉狀態(tài)，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權(quán)開啟、斷電、控制主機(jī)被破壞時(shí)能否將異常信息報(bào)送聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心?！禛A38-2021》11.3.7技防6.5設(shè)備間內(nèi)、外未安裝攝像機(jī)?；胤艌D像不能清晰顯示設(shè)備間內(nèi)、外人員活動(dòng)情況。存在監(jiān)控盲區(qū)。監(jiān)控查看：

1.是否存在監(jiān)控盲區(qū)。

2.視頻回放圖像是否清晰、連續(xù)?！禛A38-2021》11.3.6技防6.6獨(dú)立設(shè)備間入口未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.入侵探測(cè)器通常裝在受控區(qū)墻面或頂面。常見的入侵探測(cè)器包括紅外探測(cè)器和振動(dòng)探測(cè)器。

2.布防后現(xiàn)場(chǎng)觸動(dòng)警報(bào)測(cè)試?！禛A38-2021》11.3.5技防6.7報(bào)警系統(tǒng)不具有防拆、斷電、斷線、故障報(bào)警功能，線路鋪設(shè)沒有護(hù)線保護(hù)措施防止線纜外露?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.打開報(bào)警主機(jī)，看是否報(bào)警。

2.線路是否有防護(hù)。

3.測(cè)試關(guān)閉安防設(shè)施UPS市電輸入端，聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心是否收到斷電報(bào)警信息。技防6.8報(bào)警系統(tǒng)沒有備用電池，或者備用電池欠壓。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看布撤防鍵盤，如果鍵盤上的服務(wù)按鈕亮了或者電源燈開始閃，說明報(bào)警主機(jī)未安裝電池或者電池欠壓。

2.打開控制器(報(bào)警主機(jī)）查看，是否安裝有備用電池。人防6.9未按規(guī)定布防或撤防，將布撤防密碼寫在報(bào)警鍵盤上或者附近的墻上。輸入密碼時(shí)未有效遮擋?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.測(cè)試鍵盤上或墻角是否有可疑數(shù)字標(biāo)記，此前查過部分機(jī)構(gòu)將布撤防密碼寫在鍵盤上。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心：

1.調(diào)閱錄像或查看布撤防日志。相關(guān)日志保存天數(shù)是否大于30天。人防6.10維修人員進(jìn)入設(shè)備間，無人全程陪同。監(jiān)控查看：

1.對(duì)照進(jìn)出登記本，調(diào)閱監(jiān)控錄像。人防6.11報(bào)警主機(jī)鑰匙管理不善，主機(jī)未落鎖管理?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看鑰匙是否直接插在鎖孔中。人防6.12未按本行制度規(guī)定頻率回放監(jiān)控視頻。監(jiān)控查看：

1.詢問工作人員本行制度規(guī)定回放頻次，查看監(jiān)控系統(tǒng)中的回放記錄（通常在設(shè)置-日志中）。消防6.13未按規(guī)定配置消防器材，或消防器材配置不足?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.滅火器銘牌應(yīng)朝外、置于滅火箱內(nèi)或離地放置。

2.一個(gè)計(jì)算單元內(nèi)配置的滅火器是應(yīng)不少于2具。

應(yīng)配置二氧化碳滅火器，防止設(shè)備損壞。二氧化碳滅火器最好應(yīng)配置手套，防止凍傷。《GB50140-2005》

5.1

6.1消防6.14消防設(shè)備管理不到位?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.重點(diǎn)查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區(qū)域。

2.頂部的煙感探測(cè)器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測(cè)器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10三、自助銀行檢查場(chǎng)所檢查區(qū)域檢查重點(diǎn)序號(hào)檢查常見問題檢查方法依據(jù)檢查記錄三、自助銀行外圍物防1.1自助設(shè)備未與地面牢固連接（在行大堂式設(shè)備除外），在車站、碼頭、市場(chǎng)等無法與地面牢固連接的未安裝移動(dòng)探測(cè)裝置?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看設(shè)備底部和背部是否有牢固連接，是否安裝移動(dòng)探測(cè)器。《GA38-2021》7.2.2技防1.2與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置，或不符合要求（20m內(nèi)的回放圖像應(yīng)能清晰顯示往來人員的面部特征、車輛號(hào)牌等，監(jiān)控范圍50m內(nèi)的回放圖像應(yīng)能清晰顯示往來人員體貌特征、車型等）。監(jiān)控查看?！禛A38-2021》7.4.2.3技防1.3系統(tǒng)監(jiān)控不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄運(yùn)鈔車?？繀^(qū)及款箱裝卸、交接全過程或者回放圖像不能清晰顯示整個(gè)區(qū)域內(nèi)人員活動(dòng)情況的。監(jiān)控查看：

1.抽取一天視頻回放?！禛A38-2021》7.4.2.4技防1.4銀亭外側(cè)視頻監(jiān)控未覆蓋四周5m內(nèi)范圍。監(jiān)控查看?！禛A38-2021》7.4.2.5客戶操作區(qū)物防2.1在行式自助銀行與客戶活動(dòng)區(qū)相通的入口門體未安裝合規(guī)的防盜安全門或卷簾門。（乙級(jí)門、B級(jí)鎖）現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.通常會(huì)將相應(yīng)級(jí)別刻錄在門體（內(nèi)側(cè)距地1.6米位置，由中文（甲乙丙?。┖推矫鎴A形組成的標(biāo)志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測(cè)報(bào)告或產(chǎn)品合格證。7.3.3b物防2.2安全提示和24H服務(wù)電話未通過銀行自助設(shè)備的電子屏幕提示或播放，而是在銀行自助設(shè)備機(jī)身、周圍墻體上粘貼、噴涂各類告示?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看四周是否有相應(yīng)告示，防止不法分子冒用銀行或者相關(guān)單位名義發(fā)布詐騙信息?！禛A38-2021》7.2.4物防2.3電源總開關(guān)未設(shè)置在客戶活動(dòng)區(qū)以外隱蔽位置，客戶活動(dòng)區(qū)設(shè)置了插座或網(wǎng)絡(luò)接口。各種外接線纜沒有防護(hù)措施，接插件未置于封閉的剛性防護(hù)體內(nèi)。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看現(xiàn)場(chǎng)是否有插座或者外接線纜，防止被不法分子作為電子切割刀等作案工具的電源或者作為入侵銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的接入口?！禛A38-2021》7.2.3物防2.4自助銀行客戶操作區(qū)照明不足/沒有應(yīng)急照明燈?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.現(xiàn)場(chǎng)查看是否有應(yīng)急照明燈，必要時(shí)可斷電測(cè)試。

監(jiān)控查看：

1.調(diào)閱夜間監(jiān)控視頻，是否存在照明不足（照明亮度應(yīng)達(dá)到商場(chǎng)或者辦公室的亮度）。《GA38-2021》7.2.6

7.2.7物防2.5穿墻式后加鈔銀行自助設(shè)備客戶操作區(qū)面向室外公共區(qū)域的，未為客戶提供獨(dú)立封閉操作空間或加裝自助設(shè)備防護(hù)艙?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》7.3.1.2物防2.6銀亭單客戶操作區(qū)客戶活動(dòng)面積小于1平米，多客戶操作區(qū)直接未采取不透明處理措施。現(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》7.3.4物防2.7自助銀行內(nèi)現(xiàn)金類自助設(shè)備未采用穿墻式后加鈔設(shè)備?，F(xiàn)場(chǎng)查看。7.3.3a物防2.8自助設(shè)備不具有窺視功能設(shè)備（密碼鍵盤安裝防窺罩、正面安裝防窺后視鏡），無相對(duì)獨(dú)立的客戶操作區(qū)。（一米線、加裝擋板、防護(hù)艙等）。現(xiàn)場(chǎng)查看。《GA38-2021》7.3.1.1物防2.9穿墻式后加鈔銀行自助設(shè)備未設(shè)置加鈔間（加鈔區(qū)在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)內(nèi)的除外），自助設(shè)備與安裝墻體的縫隙大于5毫米?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》7.3.1.3物防2.10銀亭四周墻體未安裝入侵探測(cè)器、未設(shè)置煙感、浸水探測(cè)器?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.敲打墻體測(cè)試是否報(bào)警。

2.查看天花板是否有安裝煙感探測(cè)器。

3.查看墻角和地面是否安裝浸水探測(cè)器?！禛A38-2021》7.4.1.4

7.4.1.5技防2.11未安裝視頻監(jiān)控實(shí)施監(jiān)控交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)出鈔圖像、自助設(shè)備使用環(huán)境，或安裝了但未能清晰辨認(rèn)客戶的面部特征和操作情況。未安裝聲音復(fù)核裝置，聲音復(fù)核不能連續(xù)記錄現(xiàn)場(chǎng)聲音?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看現(xiàn)場(chǎng)是否安裝視頻監(jiān)控、聲音復(fù)核裝置。

監(jiān)控查看：

1.是否存在盲區(qū)，回放監(jiān)控錄像，聲音、圖像是否清晰或是否存在盲區(qū)。是否能看清客戶的面部特征?！禛A38-2021》7.4.2.1

7.4.4.2技防2.12客戶操作區(qū)未安裝具有雙向?qū)χv功能的語音對(duì)講裝置，無法實(shí)現(xiàn)與聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心的雙向語音通話,或通話不清晰?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，接通后詢問聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心，或者在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心抽選一個(gè)自助設(shè)備進(jìn)行通話?！禛A38-2021》7.4.4.1技防2.13監(jiān)控可以看到客戶操作密碼。監(jiān)控查看。人防2.14沒有按本行制度規(guī)定頻次檢查自助設(shè)備是否被安裝針孔攝像頭和盜刷設(shè)備。監(jiān)控查看：

1.抽查回放檢查視頻。加鈔間人防3.1▲加鈔間、銀行自助設(shè)備、箱柜均不能代替業(yè)務(wù)庫存放銀行營(yíng)業(yè)終了的現(xiàn)金、貴金屬、有價(jià)單證等實(shí)物。詢問人員：

1.詢問網(wǎng)點(diǎn)工作人員接送鈔情況，如果不是每天鈔車接送，則存在存放隔夜現(xiàn)金的情況。

監(jiān)控查看：

1.抽取一天營(yíng)業(yè)時(shí)間結(jié)束，是否存在相應(yīng)現(xiàn)象?！禛A38-2021》8.2.6人防3.2大堂式銀行自助設(shè)備在現(xiàn)金裝填和設(shè)備維護(hù)時(shí)沒有設(shè)置臨時(shí)警戒線，配備安保力量現(xiàn)場(chǎng)警戒。監(jiān)控查看：

1.抽查回放加鈔視頻?！禛A38-2021》7.2.5物防3.3加鈔間的墻體未達(dá)現(xiàn)金區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，出入口未設(shè)置防盜安全門（乙級(jí)門、B級(jí)鎖）現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.通常會(huì)將相應(yīng)級(jí)別刻錄在門體（內(nèi)側(cè)距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標(biāo)志）和鎖具上方?；蛞髾C(jī)構(gòu)提供檢測(cè)報(bào)告。注意現(xiàn)金區(qū)內(nèi)的加鈔間不要求?！禛A38-2021》7.3.2.2物防3.4加鈔間設(shè)置了窗戶或通風(fēng)口?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》7.3.2.1物防3.5加鈔間未有應(yīng)急照明燈?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》7.2.7物防3.6非現(xiàn)金類銀行自助設(shè)備在加鈔間墻體上穿墻安裝。現(xiàn)場(chǎng)查看。《GA38-2021》7.3.2.3物防3.7未安裝出入口控制裝置,未記錄人員的出入信息?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統(tǒng)。

2.測(cè)試系統(tǒng)開放超時(shí)、本地警示功能。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看是系統(tǒng)能否實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)出入口控制點(diǎn)的啟閉狀態(tài)，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權(quán)開啟、斷電、控制主機(jī)被破壞時(shí)能否將異常信息報(bào)送聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心?！禛A38-2021》7.4.3技防3.8加鈔間未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，測(cè)試振動(dòng)報(bào)警和入侵報(bào)警，是否與聲光設(shè)備聯(lián)動(dòng)。《GA38-2021》7.4.1.2技防3.9加鈔間未安裝緊急報(bào)警裝置，緊急報(bào)警裝置未設(shè)置為24小時(shí)獨(dú)立防區(qū)?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看加鈔間是否有緊急報(bào)警裝置。

2.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，查看緊急報(bào)警信號(hào)是否發(fā)送到接處警中心，同時(shí)相關(guān)視頻、音頻信號(hào)是否傳送到聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心。查看布撤防鍵盤上亮的數(shù)字與其他防區(qū)報(bào)警的數(shù)字是否一致，一致的為同一防區(qū)，不一致的才為獨(dú)立防區(qū)。

監(jiān)控查看：

1.回放監(jiān)控，看日常離開加鈔間時(shí)是否布防?！禛A38-2021》7.4.1.3技防3.10自助設(shè)備的上、下箱體未安裝入侵探測(cè)器，無法對(duì)撬、砸等暴力破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.要求被查行人員敲擊自助設(shè)備上、下箱體，進(jìn)行測(cè)試?！禛A38-2021》7.4.1.1技防3.11報(bào)警系統(tǒng)沒有備用電池，或者備用電池欠壓?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看布撤防鍵盤，如果鍵盤上的服務(wù)按鈕亮了或者電源燈開始閃，說明報(bào)警主機(jī)未安裝電池或者電池欠壓。

2.打開控制器(報(bào)警主機(jī)）查看，是否安裝有備用電池。

3.測(cè)試關(guān)閉安防設(shè)施UPS市電輸入端，聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心是否收到斷電報(bào)警信息。人防3.12未按規(guī)定布防或撤防，將布撤防密碼寫在報(bào)警鍵盤上或者附近的墻上。輸入密碼時(shí)未有效遮擋?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.測(cè)試鍵盤上或墻角是否有可疑數(shù)字標(biāo)記，此前查過部分機(jī)構(gòu)將布撤防密碼寫在鍵盤上。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心：

1.調(diào)閱錄像或查看布撤防日志。相關(guān)日志保存天數(shù)是否大于30天。物防3.13（無獨(dú)立設(shè)備間）存放在加鈔間的數(shù)字錄像機(jī)、防盜報(bào)警控制器等設(shè)備未置于專用機(jī)柜或剛性防護(hù)體內(nèi)閉鎖管理。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.錄像機(jī)等專用機(jī)柜通常為黑色柜子，查看是否鎖閉。

監(jiān)控查看：

1.回放錄像看日常其是否鎖閉?！禛A38-2021》

5.6技防3.14未安裝監(jiān)控視頻對(duì)現(xiàn)金填裝、日常維護(hù)及人員活動(dòng)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像，或者視頻監(jiān)控存在盲區(qū)。未安裝聲音復(fù)核裝置?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看現(xiàn)場(chǎng)是否安裝視頻監(jiān)控、聲音復(fù)核裝置。

監(jiān)控查看：

1.是否存在盲區(qū)，對(duì)照加鈔時(shí)間和維修時(shí)間，回放監(jiān)控錄像，聲音、圖像是否清晰或是否存在盲區(qū)?！禛A38-2021》7.4.2.2

7.4.4.2物防3.15各種外接線纜沒有防護(hù)措施，接插件未置于封閉的剛性防護(hù)體內(nèi)?，F(xiàn)場(chǎng)查看。人防3.16網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備加鈔過程中未關(guān)閉加鈔間門。監(jiān)控查看。人防3.17自助設(shè)備加鈔使用鑰匙、密碼開啟的，未妥善放置保管鑰匙，密碼開啟未避開他人和攝像頭的。部分下箱體采用轉(zhuǎn)盤式密碼的，加鈔結(jié)束后未打亂密碼。監(jiān)控查看。消防3.18未按規(guī)定配置消防器材，或消防器材配置不足?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.滅火器銘牌應(yīng)朝外、置于滅火箱內(nèi)或離地放置。

2.一個(gè)計(jì)算單元內(nèi)配置的滅火器是應(yīng)不少于2具?！禛B50140-2005》

5.1

6.1消防3.19消防設(shè)備管理不到位?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.重點(diǎn)查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區(qū)域。

2.頂部的煙感探測(cè)器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測(cè)器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品?！禛B50974-2014》

12.3.10四、業(yè)務(wù)庫

一類庫（5000萬元以上）、二類庫（1000萬元-5000萬元）、三類庫（80-1000萬元）、四類庫（80萬元以下）檢查場(chǎng)所檢查區(qū)域檢查重點(diǎn)序號(hào)檢查常見問題檢查方法依據(jù)檢查記錄四、業(yè)務(wù)庫

一類庫（5000萬元以上）、二類庫（1000萬元-5000萬元）、三類庫（80-1000萬元）、四類庫（80萬元以下）外圍物防1.1業(yè)務(wù)庫房臨街或直接對(duì)外建筑?，F(xiàn)場(chǎng)查看:

1.該規(guī)定主要針對(duì)地上庫房,繞庫房一周。

詢問員工:

1.直接詢問安保責(zé)任人?！禛A38-2021》

5.2物防1.2一類地下庫未設(shè)置回廊（寬大于60厘米）?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》8.3.1.6物防1.3庫房的底部、頂部及內(nèi)墻有給水、排水、空調(diào)冷凝水管道、燃?xì)夤艿赖取旆拷ㄔO(shè)未進(jìn)行防水處理，有滲水現(xiàn)象。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.進(jìn)入庫房看是否存在相關(guān)管道，地面是否滲水?！禛A38-2021》8.2.1物防1.4一、二、三類地下業(yè)務(wù)庫房外未設(shè)置排水設(shè)施。詢問人員?！禛A38-2021》8.3.1.7入侵和緊急報(bào)警技防2.1在庫房與外界相通的入口處、門、窗、通道等未設(shè)置入侵探測(cè)器，系統(tǒng)報(bào)警后，守庫室、中心控制室無聲光顯示，不能準(zhǔn)確指示發(fā)出警報(bào)的位置?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看是否設(shè)置入侵探測(cè)器。

2.測(cè)試后查看是否有聲光聯(lián)動(dòng)，聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心是否有警報(bào)顯示，是否有彈窗顯示報(bào)警位置?！禛A38-2021》8.4.1.1技防2.2庫房墻體及回廊外墻內(nèi)側(cè)未安裝振動(dòng)探測(cè)器，振動(dòng)報(bào)警區(qū)未24h布防。庫房?jī)?nèi)未安裝覆蓋整個(gè)區(qū)域的兩種以上探測(cè)原理的復(fù)核探測(cè)器?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.要求工作人員進(jìn)入庫房測(cè)試警報(bào)?！禛A38-2021》8.4.1.2技防2.3庫房、清分整點(diǎn)間、守庫室等區(qū)域未安裝緊急報(bào)警裝置?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看是否安裝緊急報(bào)警裝置，安裝位置是否隱蔽且便于操作。

2.測(cè)試后查看是否有聲光聯(lián)動(dòng)，聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心是否有警報(bào)顯示，是否有彈窗顯示報(bào)警位置?！禛A38-2021》8.4.1.3

8.5.3.2視頻監(jiān)控和聲音復(fù)核技防3.1庫房、守庫室、清分整點(diǎn)間、交接區(qū)、裝卸區(qū)、通道、回廊等區(qū)域未安裝聲音復(fù)核裝置。聲音復(fù)核裝置不能清晰探測(cè)和記錄現(xiàn)場(chǎng)的語音和撬、挖、鑿、鋸等動(dòng)作發(fā)出的聲音。監(jiān)控查看：

1.抽調(diào)視頻回放，能否聽清聲音?！禛A38-2021》8.4.4.2技防3.2庫房、守庫室、清分整點(diǎn)間、交接區(qū)、裝卸區(qū)、通道、回廊、載貨電梯、周界等未安裝視頻監(jiān)控；視頻監(jiān)控在作業(yè)期間無法實(shí)時(shí)不間斷錄像錄音；非作業(yè)期間報(bào)警時(shí)，不能自動(dòng)照明、錄音、錄像。回放圖像不清晰。監(jiān)控查看：

1.查看監(jiān)控是否存在盲區(qū)。

2.抽查一個(gè)視頻，看錄像是否清晰、連續(xù)。

3.對(duì)照聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心非作業(yè)時(shí)期的報(bào)警記錄，抽查是否有對(duì)應(yīng)錄像。《GA38-2021》8.4.2.1技防3.3庫房?jī)?nèi)的監(jiān)控錄像能顯示人員活動(dòng)全過程和所有存放物品。監(jiān)控查看：

1.查看監(jiān)控是否存在盲區(qū)?！禛A38-2021》8.4.2.2技防3.4庫房出入庫錄像不能清晰顯示人員開啟庫門、進(jìn)出庫房的過程及面部特征（避免顯示密碼）。監(jiān)控查看：

1.抽查視頻監(jiān)控，能否看清其面部特征?！禛A38-2021》8.4.2.3技防3.5交接區(qū)、裝卸區(qū)和載貨電梯未安裝視頻監(jiān)控裝置，回放圖像不能清晰顯示該區(qū)域人員活動(dòng)及運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)、提款箱交接等全過程。監(jiān)控查看：

1.查看監(jiān)控是否存在盲區(qū)，是否清晰?！禛A38-2021》8.5.4.3技防3.6清分整點(diǎn)場(chǎng)地的每個(gè)清分臺(tái)未達(dá)到都有攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作的標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)控查看：

1.查看監(jiān)控是否存在盲區(qū)，是否清晰《GA38-2021》8.5.3.4技防3.7業(yè)務(wù)庫單路供電無自備應(yīng)急電源，供電總閘無保護(hù)措施或未在監(jiān)控范圍內(nèi)。監(jiān)控查看：

1.查看業(yè)務(wù)庫的供電總閘是否在視頻監(jiān)控范圍內(nèi)?！禛A38-2021》8.2.3出入口控制要求技防4.1與外界相通的出入口及防控隔離門、清分整點(diǎn)間出入口的門未安裝出入口控制裝置，未記錄人員的出入信息?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統(tǒng)。

2.測(cè)試系統(tǒng)開放超時(shí)、本地警示功能。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看是系統(tǒng)能否實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)出入口控制點(diǎn)的啟閉狀態(tài)，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權(quán)開啟、斷電、控制主機(jī)被破壞時(shí)能否將異常信息報(bào)送聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心。《GA38-2021》8.4.3.1

8.5.3.5技防4.2出入口控制系統(tǒng)不能對(duì)入庫日期、入庫時(shí)間段進(jìn)行設(shè)置?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.請(qǐng)安保授權(quán)人現(xiàn)場(chǎng)操作。《GA38-2021》8.4.3.3技防4.3出入口控制實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的，業(yè)務(wù)庫防控隔離門的出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)的功能。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.在現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試或者聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心測(cè)試。《GA38-2021》8.4.3.2交接區(qū)、裝卸區(qū)物防5.1交接區(qū)未設(shè)置在防控隔離門外?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》8.5.4.1物防5.2裝卸區(qū)未相對(duì)封閉，在公共區(qū)域進(jìn)行交接和裝卸?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》8.5.4.2防控隔離門物防6.1一、二、三類庫通往金庫門的未設(shè)置無觀察盲區(qū)的唯一通道，通道上未設(shè)置防控隔離門或門體不合規(guī)（乙級(jí)，B鎖），四類庫異地守庫未設(shè)置防控隔離門。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.通常會(huì)將相應(yīng)級(jí)別刻錄在門體（內(nèi)側(cè)距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標(biāo)志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測(cè)報(bào)告或產(chǎn)品合格證?！禛A38-2021》8.2.4

8.3.4.3

8.3.1.9物防6.2電梯與樓梯在防控隔離門（通往金庫門的唯一通道的門）內(nèi)?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.防控隔離門與金庫門之間不應(yīng)該有電梯有樓梯?！禛A38-2021》8.2.2技防6.3防控隔離門未安裝與守庫室或聯(lián)網(wǎng)中心的全雙工對(duì)講裝置。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試是否能對(duì)講，是否清晰?！禛A38-2021》8.4.4.1技防6.4一、二、三類庫的防控隔離門內(nèi)外未設(shè)置成2個(gè)獨(dú)立控制防區(qū)，不能分區(qū)報(bào)警、布撤防。聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看布撤防日志，是否分開布撤防?！禛A38-2021》8.4.1.4庫房物防7.1一、二類庫的金庫門未達(dá)到B級(jí)以上，三、四類庫的金庫門未達(dá)到A級(jí)以上。詢問人員：

1.詢問安保責(zé)任人，金庫門分M/A/B/C四個(gè)等級(jí)，M最低，C級(jí)最高。《GA38-2021》8.3.1.4、

8.3.3.4

8.3.4.3物防7.2一、二、三類庫房排風(fēng)裝置未在墻內(nèi)做外低內(nèi)高S型轉(zhuǎn)彎，或出口未設(shè)鋼筋網(wǎng)保護(hù)（網(wǎng)格小于5*5厘米）?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.在內(nèi)外查看排風(fēng)裝置的高低?！禛A38-2021》8.3.1.5人防7.3業(yè)務(wù)庫出入管理不規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)在隔離門未關(guān)閉的情況下開啟業(yè)務(wù)庫內(nèi)庫門。監(jiān)控查看。人防7.5業(yè)務(wù)庫開啟后，長(zhǎng)期未及時(shí)關(guān)閉。期間，存在單人進(jìn)入業(yè)務(wù)庫的情況。監(jiān)控查看。人防7.6金庫門啟閉授權(quán)管理不到位，守庫部門（安保部門）和管庫部門（運(yùn)營(yíng)部門）職責(zé)劃分不清。監(jiān)控查看：

1.金庫門的開啟是否由管庫部門控制，聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心作為異地守庫室應(yīng)僅控制到防控隔離門。清分整點(diǎn)間物防8.1清分區(qū)墻體、出入口門體不合規(guī)（乙級(jí)防盜門、B鎖）,清分整點(diǎn)間與外界相同的窗戶可以開啟，或者不合規(guī)?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.門體上通常會(huì)刻標(biāo)識(shí)或要求提供檢測(cè)報(bào)告?！禛A38-2021》8.2.5

8.5.3.1人防8.2業(yè)務(wù)庫清分時(shí)未按本行制度規(guī)定，單人進(jìn)行清分的情況。監(jiān)控查看。守庫室物防9.1守庫室出入口門體不合規(guī)（乙級(jí)防盜門、B鎖）。守庫室的窗口不合規(guī)（防砸或防彈，或在內(nèi)側(cè)安裝合規(guī)鋼筋防護(hù)網(wǎng)）?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.門體上通常會(huì)刻標(biāo)識(shí)或要求提供檢測(cè)報(bào)告?！禛A38-2021》8.2.5

8.5.1.2

8.5.2.2物防9.2本地守庫室未設(shè)置在防控隔離門外，或未設(shè)置可視對(duì)講機(jī)、未在室外配置照明燈（開關(guān)在室內(nèi)）。

守庫室未滿足以下要求：視頻監(jiān)控、出入口控制、聲音復(fù)核裝置，內(nèi)部配備應(yīng)急照明、自衛(wèi)器材、對(duì)外聯(lián)絡(luò)設(shè)備、安裝緊急報(bào)警按鈕、設(shè)置排風(fēng)、溫控、消防設(shè)備和衛(wèi)生間?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》8.5.1.3-

8.5.1.6

8.5.2.3技防9.3本地守庫室未能實(shí)時(shí)接收業(yè)務(wù)庫區(qū)的報(bào)警、視頻、出入口控制、聲音復(fù)核信息等。未能對(duì)防控隔離門以外的報(bào)警防區(qū)進(jìn)行布防和撤防操作，不能控制業(yè)務(wù)庫照明啟、閉，緊急報(bào)警時(shí)不能觸發(fā)聲、光報(bào)警。聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.查看系統(tǒng)是否有相關(guān)記錄。

2.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試《GA38-2021》8.5.1.6

8.5.1.8

8.5.1.10技防9.4未能實(shí)時(shí)監(jiān)控、回放放本地守庫室內(nèi)、外人員活動(dòng)情況、面貌特征等。監(jiān)控查看?！禛A38-2021》8.5.1.7技防9.5異地守庫的防控隔離門與守庫室網(wǎng)絡(luò)中斷或出入口控制系統(tǒng)故障時(shí)，無法實(shí)現(xiàn)本地啟閉，監(jiān)控中心無法監(jiān)測(cè)到斷網(wǎng)報(bào)警。聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.查看系統(tǒng)報(bào)警記錄?！禛A38-2021》8.2.4

8.3.4.3技防9.6異地守庫室不能接受業(yè)務(wù)庫的布防、撤防、報(bào)警信息，不能對(duì)庫區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控或不清晰，不能實(shí)時(shí)顯示庫區(qū)出入口的工作狀態(tài)，不能對(duì)防控隔離門進(jìn)行遠(yuǎn)程控制，并記錄開閉情況。聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看?！禛A38-2021》8.5.2.4技防9.7異地守庫室沒有設(shè)置回放、遠(yuǎn)程監(jiān)聽?zhēng)旆績(jī)?nèi)部、清分整點(diǎn)場(chǎng)地的視頻、音頻的權(quán)限限制，未配置與業(yè)務(wù)庫的語音對(duì)講裝置、未能與業(yè)務(wù)庫值守進(jìn)行遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)通話，未配置不間斷電源（保證2h以上）。詢問人員：

1.詢問安保負(fù)責(zé)人

現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試：

1.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試能否實(shí)時(shí)通話。《GA38-2021》8.5.2.5-8.5.2.7人防9.8異地守庫的業(yè)務(wù)庫未制定應(yīng)急預(yù)案并組建應(yīng)急備勤小組。調(diào)閱制度文件?！禛A38-2021》8.5.2.8消防要求消防10.1未按規(guī)定配置消防器材，或消防器材配置不足。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.滅火器銘牌應(yīng)朝外、置于滅火箱內(nèi)或離地放置。

2.一個(gè)計(jì)算單元內(nèi)配置的滅火器是應(yīng)不少于2具。《GB50140-2005》

5.1

6.1消防10.2消防設(shè)備管理不到位?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.重點(diǎn)查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區(qū)域。

2.頂部的煙感探測(cè)器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測(cè)器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10五、保管箱庫檢查場(chǎng)所檢查區(qū)域檢查重點(diǎn)序號(hào)檢查常見問題檢查方法依據(jù)檢查記錄五、保管箱庫外圍物防1.1庫房墻體與公共場(chǎng)所相鄰。庫房的底部、頂部及內(nèi)墻有給水、排水、空調(diào)冷凝水管道、燃?xì)夤艿赖?。庫房建設(shè)未進(jìn)行防水處理，不應(yīng)有滲水現(xiàn)象?，F(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》9.1.1庫房?jī)?nèi)部物防1.2使用復(fù)合材料作外箱板銀行保管箱，外箱板、門體未達(dá)到B級(jí)以上，未放置在符合營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)墻體標(biāo)準(zhǔn)、乙級(jí)門、B鎖的房間內(nèi)?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.通常會(huì)將相應(yīng)級(jí)別刻錄在門體（內(nèi)側(cè)距地1.6米位置，由中文（甲乙丙?。┖推矫鎴A形組成的標(biāo)志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測(cè)報(bào)告或產(chǎn)品合格證?！禛A38-2021》9.1.3技防1.3未安裝出入口控制裝置，未記錄客戶和銀行人員的出入信息。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統(tǒng)。

2.測(cè)試系統(tǒng)開放超時(shí)、本地警示功能。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看是系統(tǒng)能否實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)出入口控制點(diǎn)的啟閉狀態(tài)，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權(quán)開啟、斷電、控制主機(jī)被破壞時(shí)能否將異常信息報(bào)送聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心?！禛A38-2021》9.2.3技防1.4保管箱庫客戶等待區(qū)、與外界相通的出入口、庫房?jī)?nèi)（看物間除外）未安裝視頻監(jiān)控裝置及聲音復(fù)核裝置?；胤艌D像不能清晰辨別進(jìn)出人員的體貌特征，無法清晰顯示人員庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)物品。監(jiān)控查看：

1.查看監(jiān)控是否存在盲區(qū)。

2.抽查一個(gè)視頻，看錄像是否清晰、連續(xù)?！禛A38-2021》9.2.2技防1.5庫房墻體未安裝振動(dòng)探測(cè)器，振動(dòng)報(bào)警防區(qū)未24h布防。庫房?jī)?nèi)未安裝覆蓋整個(gè)區(qū)域的兩種及以上探測(cè)原理的復(fù)合探測(cè)器。聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.查看系統(tǒng)布撤防記錄。

現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.要求工作人員測(cè)試。《GA38-2021》9.2.1技防1.6保管箱庫看物間未安裝語音對(duì)講裝置，或語音對(duì)講裝置不能與聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)或本地對(duì)講?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試能否通話?！禛A38-2021》9.2.4消防10.1未按規(guī)定配置消防器材，或消防器材配置不足?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.滅火器銘牌應(yīng)朝外、置于滅火箱內(nèi)或離地放置。

2.一個(gè)計(jì)算單元內(nèi)配置的滅火器是應(yīng)不少于2具?！禛B50140-2005》

5.1

6.1消防10.2消防設(shè)備管理不到位?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.重點(diǎn)查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區(qū)域。

2.頂部的煙感探測(cè)器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測(cè)器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品?！禛B50974-2014》

12.3.10六、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心檢查場(chǎng)所檢查區(qū)域檢查重點(diǎn)序號(hào)檢查常見問題檢查方法依據(jù)檢查記錄六、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心墻體、門窗物防1.1聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心與外界相鄰的墻體不符合營(yíng)業(yè)場(chǎng)所標(biāo)準(zhǔn)、未安裝乙級(jí)防盜門、B鎖或不具備內(nèi)部應(yīng)急開啟功能?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.通常會(huì)將相應(yīng)級(jí)別刻錄在門體（內(nèi)側(cè)距地1.6米位置，由中文（甲乙丙?。┖推矫鎴A形組成的標(biāo)志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測(cè)報(bào)告或產(chǎn)品合格證。

3.內(nèi)部能徒手打開門體?！禛A38-2021》10.2.2物防1.2離地高度低于5米時(shí)，窗戶未采用防彈或防砸玻璃，或在內(nèi)側(cè)安裝金屬防護(hù)欄（鋼筋直徑大于1.4厘米，網(wǎng)格小于10*2.5厘米，窗戶開啟寬度小于15厘米）。現(xiàn)場(chǎng)查看:

1.通常防彈或防砸玻璃右下角有標(biāo)識(shí)玻璃材質(zhì)和著彈面。

2.窗戶可開啟寬度通常為手機(jī)的長(zhǎng)度。

詢問員工：

1.直接詢問安保責(zé)任人?！禛A38-2021》10.2.3出入口控制要求技防2.1出入口未設(shè)置出入口控制裝置及可視對(duì)講裝置，記錄人員的出入信息。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統(tǒng)。

2.測(cè)試系統(tǒng)開放超時(shí)、本地警示功能。

聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看是系統(tǒng)能否實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)出入口控制點(diǎn)的啟閉狀態(tài)，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權(quán)開啟、斷電、控制主機(jī)被破壞時(shí)能否將異常信息報(bào)送聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心?！禛A38-2021》10.3.1技防2.2出入口控制系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)出入口控制點(diǎn)的啟閉狀態(tài)；被強(qiáng)制開啟時(shí)沒有指示、警示和日志記錄；不具有開放超時(shí)、本地警示功能；斷電時(shí)系統(tǒng)信息丟失；非授權(quán)開啟、脅迫開啟、斷電、被破壞打開時(shí)未發(fā)送異常信息給聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心。聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心查看是否有各出入扣控制系統(tǒng)記錄人員的出入信息和異常信息日志。《GA38-2021》5.14技防2.3出入口未設(shè)置視頻監(jiān)控裝置，不能清晰顯示監(jiān)控中心出入口外部區(qū)域的人員體貌特征及活動(dòng)情況。監(jiān)控查看?！禛A38-2021》10.3.3聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心本地要求人防3.1▲聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心應(yīng)7×24h值守，每班值守不應(yīng)少于2人。詢問人員：

1.詢問聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心人員值班輪崗情況。

監(jiān)控查看：

1.抽取某天凌晨，尤其是1點(diǎn)到5點(diǎn)期間值班室視頻。查看是否存在凌晨時(shí)段單人值守或無人值守的情況《GA38-2021》10.1物防3.2聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未安裝空調(diào)或通風(fēng)設(shè)施，以保證設(shè)備的正常運(yùn)行及人員的安全舒適。現(xiàn)場(chǎng)查看?！禛A38-2021》10.2.43.3兼職異地守庫的聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未符合異地守庫室規(guī)定（制定應(yīng)急預(yù)案并組建應(yīng)急備勤小組、配備防衛(wèi)器材、衛(wèi)生間、外部裝應(yīng)急燈，應(yīng)急等開關(guān)在守庫室內(nèi)）。參照前述第四部分異地守庫室要求。技防3.4聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未設(shè)置緊急報(bào)警裝置，或不能將緊急報(bào)警信號(hào)發(fā)送至接處警中心。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.是否安裝緊急報(bào)警裝置。

2.測(cè)試報(bào)警裝置能否發(fā)送信號(hào)至接處警中心（110或第三方平臺(tái)）。《GA38-2021》10.3.4技防3.5聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未安裝視頻監(jiān)控裝置,或聲音復(fù)核裝置不能清晰顯示和記錄監(jiān)控中心內(nèi)人員活動(dòng)的情況和談話內(nèi)容。監(jiān)控查看?！禛A38-2021》10.3.5人防3.6工作人員系統(tǒng)使用不熟練，影響了安防監(jiān)控系統(tǒng)作用的發(fā)揮?，F(xiàn)場(chǎng)要求工作人員操作。消防3.7未按規(guī)定配置消防器材，或消防器材配置不足。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.滅火器銘牌應(yīng)朝外、置于滅火箱內(nèi)或離地放置。

2.一個(gè)計(jì)算單元內(nèi)配置的滅火器是應(yīng)不少于2具?！禛B50140-2005》

5.1

6.1消防3.8消防設(shè)備管理不到位。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.重點(diǎn)查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區(qū)域。

2.頂部的煙感探測(cè)器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測(cè)器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10視頻監(jiān)控畫面、儲(chǔ)存、權(quán)限相關(guān)要求技防4.1監(jiān)控視頻畫面模糊，無法有效甄別客戶、外來人員面部特征。監(jiān)控查看：

1.查看錄像視頻能否看清?！禛A-382021》5.13a、e技防4.2未有字符疊加（時(shí)間、日期、銀行／自助銀行名稱等）、記錄功能，或有字符但影響圖像記錄效果。監(jiān)控查看：

1.在聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心或設(shè)備間查看實(shí)時(shí)視頻畫面或回放查看。《GA-382021》5.13b技防4.3視頻監(jiān)控系統(tǒng)未能保持24小時(shí)運(yùn)營(yíng)。（系統(tǒng)應(yīng)保持24h運(yùn)行狀態(tài)，營(yíng)業(yè)期間采取連續(xù)錄像運(yùn)行狀態(tài)，非營(yíng)業(yè)期間采取報(bào)警事件觸發(fā)錄像，并應(yīng)有報(bào)警預(yù)錄像功能，時(shí)間應(yīng)不小于10s）。監(jiān)控查看：

1.抽查視頻，看營(yíng)業(yè)時(shí)間是否存在記錄空白點(diǎn)。

2.對(duì)照非營(yíng)業(yè)時(shí)間系統(tǒng)報(bào)警的時(shí)間，查找對(duì)應(yīng)區(qū)域的監(jiān)控錄像，是否有提前10s的錄像記錄（目前多數(shù)機(jī)構(gòu)非營(yíng)業(yè)時(shí)間也都全部錄像）。《GA-382021》5.13c技防4.4視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有視頻信號(hào)丟失偵測(cè)識(shí)別和報(bào)警功能。監(jiān)控查看：

1.查看監(jiān)控錄像是否存在黑屏或者信號(hào)丟失的情況，若有黑屏系統(tǒng)是否預(yù)警?！禛A-382021》5.13d技防4.5監(jiān)控視頻圖像、聲音復(fù)核的保存時(shí)間不足30天；業(yè)務(wù)庫及確定為反恐目標(biāo)的視頻保存時(shí)間不足90天。監(jiān)控查看：

1.看是否能回放相應(yīng)天數(shù)的錄像?！禛A-382021》5.13h人防4.6監(jiān)控畫面顯示了人員的操作密碼。監(jiān)控查看。《GA-382021》5.13g人防4.7監(jiān)控圖像的瀏覽、回放、和下載沒有權(quán)限設(shè)置?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.要求登錄不同權(quán)限的人員查看權(quán)限設(shè)置情況?！禛A-382021》5.13f預(yù)警、布撤防、處置報(bào)警事件等功能技防5.1系統(tǒng)報(bào)警后，不及時(shí)準(zhǔn)確地將位置、視音頻等信息送到聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心或接處警中心?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.查看網(wǎng)點(diǎn)報(bào)警情況，要求網(wǎng)點(diǎn)測(cè)試報(bào)警，查看能否實(shí)現(xiàn)報(bào)警彈窗、投屏顯示等功能?！禛A38-2021》5.12f技防5.2電子防護(hù)系統(tǒng)沒有校時(shí)功能，或系統(tǒng)內(nèi)的時(shí)間差大于5s，或與北京時(shí)間相差大于30s。查看系統(tǒng)時(shí)間?！禛A38-2021》技防5.3聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心應(yīng)能監(jiān)測(cè)到斷網(wǎng)報(bào)警信息?，F(xiàn)場(chǎng)查看：

1.斷開前端網(wǎng)絡(luò)，瀏覽安全防范管理平臺(tái)是否有該網(wǎng)點(diǎn)斷網(wǎng)信息?！禛A38-2021》10.3.6技防5.4聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心的安全防范管理平臺(tái)應(yīng)能將報(bào)警、視頻監(jiān)控相關(guān)出入口控制等子系統(tǒng)進(jìn)行集成，并能兼容開放式協(xié)議的設(shè)備，實(shí)現(xiàn)不同設(shè)備或/和系統(tǒng)間的信息交換。能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的報(bào)警受理、報(bào)警聯(lián)動(dòng)、視頻調(diào)用、運(yùn)行維護(hù)和管理。現(xiàn)場(chǎng)查看：

1.登錄安全防范管理平臺(tái)能夠