SZDB-Z 102-2014 企業(yè)專利運(yùn)營指南

ICS03.140

A10

SZDB/Z

深圳市標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件

SZDB/Z102-2014

企業(yè)專利運(yùn)營指南

Guideforenterprisepatentoperation

2014-04-22發(fā)布2014-05-01實(shí)施

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

SZDB/Z102-2014

企業(yè)專利運(yùn)營指南

1范圍

本指導(dǎo)性技術(shù)文件規(guī)定了企業(yè)專利運(yùn)營的戰(zhàn)略與規(guī)劃、運(yùn)營基礎(chǔ)、運(yùn)營實(shí)施、總結(jié)和改進(jìn)。

本指導(dǎo)性技術(shù)文件適用于深圳市企業(yè)專利運(yùn)營工作的開展,其他機(jī)構(gòu)或組織可參照使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修訂單）適用于本文件。

GB/T21374─2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本指導(dǎo)性技術(shù)文件。

3.1

知識(shí)產(chǎn)權(quán)

在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，

其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳

統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等。

[GB/T21374-2008,術(shù)語和定義3.1.1]

3.2

專利

依據(jù)專利法規(guī)定的程序申請(qǐng)并由國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法審查授予專有權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，包括發(fā)明、實(shí)用新

型和外觀設(shè)計(jì)。

3.3

專利運(yùn)營

通過對(duì)專利或?qū)＠暾?qǐng)進(jìn)行管理，促進(jìn)專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)價(jià)值或者效能的活動(dòng)。

3.4

專利轉(zhuǎn)讓

專利所有人將其專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人，受讓人按約定支付一定對(duì)價(jià)的行為。

3.5

1

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專利許可

專利權(quán)人以訂立合同的方式許可被許可方在一定時(shí)間和范圍內(nèi)實(shí)施其專利權(quán)的行為。

3.6

必要專利

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施所涉及的必不可少的專利。

3.7

專利聯(lián)盟

組織或機(jī)構(gòu)之間以專利技術(shù)為紐帶達(dá)成的一種合作形式。

3.8

專利池

由一個(gè)或多個(gè)專利權(quán)人為實(shí)現(xiàn)某種目的將與某產(chǎn)品有關(guān)或在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)的專利進(jìn)行組合而形

成的專利集合體。

4運(yùn)營戰(zhàn)略與規(guī)劃

4.1應(yīng)制定符合自身發(fā)展需要的專利運(yùn)營戰(zhàn)略，并將其納入企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略。

4.2專利運(yùn)營戰(zhàn)略與規(guī)劃應(yīng)：

a)根據(jù)企業(yè)在國內(nèi)外所處的行業(yè)背景、行業(yè)地位，行業(yè)國內(nèi)外的專利運(yùn)營狀況和企業(yè)所具備的條

件進(jìn)行戰(zhàn)略目標(biāo)定位；

b)根據(jù)自身的專利創(chuàng)造能力和管理水平、專利儲(chǔ)備的數(shù)量和質(zhì)量、運(yùn)營相對(duì)方的現(xiàn)狀與需求，結(jié)

合企業(yè)的研發(fā)策略、商業(yè)發(fā)展策略、整體發(fā)展策略進(jìn)行戰(zhàn)略制定；

c)重視與資本運(yùn)營、市場(chǎng)運(yùn)營、人力資本運(yùn)營相結(jié)合；

d)重視內(nèi)部資源的整合，統(tǒng)籌開展專利與商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營管理；

e)重視與外部專利網(wǎng)絡(luò)資源相對(duì)接，強(qiáng)化專利技術(shù)資源的優(yōu)化配置，強(qiáng)化專利技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值化、

標(biāo)準(zhǔn)化和國際化。

4.3應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)、自身專利的儲(chǔ)備情況、專利運(yùn)營相對(duì)方情況制定切實(shí)可行的專利運(yùn)營推進(jìn)計(jì)劃，

包括運(yùn)營方式、運(yùn)營推進(jìn)時(shí)間表、專門的人力安排和預(yù)備應(yīng)對(duì)各種可能或突發(fā)情況的備選方案等。

5運(yùn)營基礎(chǔ)

5.1制度保障

5.1.1應(yīng)建立和完善專利運(yùn)營制度，并協(xié)調(diào)專利運(yùn)營制度與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的關(guān)系，形成完整

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系。

5.1.2專利運(yùn)營有關(guān)制度應(yīng)包括：議事決策和審查制度、信息情報(bào)制度、專利評(píng)估制度、文件檔案管

理制度、合同管理制度、專利的維護(hù)與監(jiān)控制度、專利報(bào)酬制度、工作考核評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲制度、保密制度、

宣傳培訓(xùn)制度等。

2

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5.2機(jī)構(gòu)與人員

5.2.1宜設(shè)立專利運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)或委托專業(yè)的專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專利運(yùn)營工作；專利運(yùn)營管理機(jī)

構(gòu)宜由高層直接負(fù)責(zé)并設(shè)置專利運(yùn)營總監(jiān)，配備專、兼職工作人員保障專利運(yùn)營工作的開展。

5.2.2專利運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)：

a)策劃、建立和完善專利運(yùn)營管理制度，并協(xié)調(diào)專利運(yùn)營制度與其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系，形成

體系；

b)負(fù)責(zé)專利運(yùn)營戰(zhàn)略和工作規(guī)劃的制定，運(yùn)營方案的設(shè)計(jì)和組織實(shí)施；

c)明確專利運(yùn)營工作團(tuán)隊(duì)的分工和責(zé)任，并對(duì)其行為進(jìn)行有效指導(dǎo)、監(jiān)督和管理；

d)負(fù)責(zé)企業(yè)專利運(yùn)營各項(xiàng)工作的審查、批準(zhǔn)實(shí)施和監(jiān)督；

e)負(fù)責(zé)專利運(yùn)營相關(guān)知識(shí)的宣傳和培訓(xùn)；

f)負(fù)責(zé)專利運(yùn)營信息的收集、管理和預(yù)警，與研發(fā)、市場(chǎng)等相關(guān)部門進(jìn)行溝通與交流，適時(shí)調(diào)整

和完善專利運(yùn)營策略；

g)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)專利運(yùn)營的工作；

h)主持自身的日常工作并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告有關(guān)信息；

i)對(duì)專利運(yùn)營過程中的問題進(jìn)行總結(jié)梳理，形成文件和建立制度，并持續(xù)改進(jìn)。

5.2.3應(yīng)具有由法律、技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等專業(yè)能力人員組成的企業(yè)內(nèi)部專利運(yùn)營團(tuán)隊(duì)。

5.2.4宜根據(jù)需要發(fā)展外部專利運(yùn)營合作機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)，包括專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所、專利代理機(jī)

構(gòu)、專利運(yùn)營公司、金融機(jī)構(gòu)、專利運(yùn)營專家顧問團(tuán)隊(duì)等。

5.2.5內(nèi)部專利運(yùn)營團(tuán)隊(duì)與外部專利運(yùn)營合作機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)了解最新的法律法規(guī)、操作實(shí)務(wù)及行

業(yè)的專利運(yùn)營動(dòng)態(tài)等，并保持及時(shí)、暢通的溝通。

5.3財(cái)務(wù)資源

5.3.1應(yīng)設(shè)立專利運(yùn)營的經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，保障專利運(yùn)營工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

5.3.2應(yīng)建立完善的財(cái)務(wù)制度，對(duì)專利運(yùn)營工作進(jìn)行考核。

5.3.3宜建立專利運(yùn)營激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)專利運(yùn)營工作的開展。

5.4專利資源

應(yīng)具有穩(wěn)定的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)保持技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，以自主創(chuàng)新或者專利交易等方式不斷獲取專利或

專利申請(qǐng)，不斷積累高品質(zhì)的專利資源并對(duì)其進(jìn)行管理維護(hù)。

5.5信息資源

5.5.1信息獲取

應(yīng)建立與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展階段相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理體制，建立專利運(yùn)營信息的企業(yè)內(nèi)部信

息收集程序和外部信息收集渠道。專利運(yùn)營相關(guān)信息包括：

a)專利創(chuàng)造涉及的原始文檔及過程記錄；

b)專利檢索分析、評(píng)估與預(yù)測(cè)研究等報(bào)告；

c)有關(guān)專利復(fù)審、無效、訴訟等法律文件；

d)與專利有關(guān)的公文、圖書、情報(bào)等資料；

e)與專利相關(guān)的經(jīng)營信息和收購、并購信息；

f)專利運(yùn)營相關(guān)的協(xié)議、合同等；

g)專利文獻(xiàn)，包括主要國家和地區(qū)的專利全文及其法律狀態(tài)和專利申請(qǐng)案卷等；

3

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h)專利工作檔案，包括相關(guān)考核、獎(jiǎng)勵(lì)、懲處等歷史文檔；

i)所屬行業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最新專利動(dòng)態(tài)，以及業(yè)界的專利訴訟、專利許可、專利聯(lián)盟、專利池

等的最新進(jìn)展；

j)所屬行業(yè)的專利運(yùn)營狀況，專利交易市場(chǎng)（平臺(tái)）及其活躍程度等；

k)專利運(yùn)營相關(guān)的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)、法規(guī)、政策等信息。

5.5.2信息管理

應(yīng)自行或委托相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立專利運(yùn)營信息庫和信息分析平臺(tái)，對(duì)專利運(yùn)營信息進(jìn)行管理、分析

和運(yùn)用，包括：

a)監(jiān)控產(chǎn)業(yè)和對(duì)手的最新專利動(dòng)態(tài)，適時(shí)了解業(yè)界的專利訴訟、轉(zhuǎn)讓許可和專利聯(lián)盟的最新進(jìn)展，

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范；

b)整合企業(yè)的所有專利文件及檔案，便于按照各索引信息查找和整理檔案；

c)進(jìn)行專利時(shí)限管理，對(duì)專利申請(qǐng)階段、授權(quán)后年費(fèi)階段的時(shí)限進(jìn)行管理及提醒；

d)對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀、分析、歸類、標(biāo)注，形成相應(yīng)的專利分析報(bào)表；

e)對(duì)專利運(yùn)營專案的管理，包括訴訟專案、許可專案、轉(zhuǎn)讓專案、投融資專案、加入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)＠?/p>

聯(lián)盟專案等；登記該專案的所有相關(guān)文件，對(duì)相關(guān)的人力、時(shí)限、費(fèi)用等事項(xiàng)進(jìn)行歸類管理。

6運(yùn)營實(shí)施

6.1要求

專利運(yùn)營前應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查、分析、評(píng)估和方案制定，選擇恰當(dāng)?shù)倪\(yùn)營方式和措施，避免有損企業(yè)

產(chǎn)品、技術(shù)和專利戰(zhàn)略的運(yùn)營行為。

6.2運(yùn)營準(zhǔn)備

6.2.1盡職調(diào)查

應(yīng)對(duì)自身和運(yùn)營相對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查，內(nèi)容包括：

a)專利運(yùn)營涉及到的主體情況：主體的法律屬性及其是否具備專利運(yùn)營相關(guān)行為的資格；

b)專利的總體狀況：專利儲(chǔ)備數(shù)量、專利組合、專利布局、與專利相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、參與的專利聯(lián)盟

或?qū)＠氐龋?/p>

c)運(yùn)營相關(guān)專利的基本信息：專利的名稱、獲得保護(hù)的國家和地區(qū)、類型、申請(qǐng)日和授權(quán)日、權(quán)

利人等；

d)運(yùn)營相關(guān)專利的法律信息：專利是否有效而穩(wěn)定、專利權(quán)屬是否明確無爭(zhēng)議、專利是否涉及訴

訟、專利權(quán)的行使是否受限等；

e)運(yùn)營相關(guān)專利的技術(shù)信息：專利申請(qǐng)資料、技術(shù)檢測(cè)等；

f)運(yùn)營相關(guān)專利的經(jīng)濟(jì)信息：專利的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、發(fā)展情況、運(yùn)營歷史，專利產(chǎn)品相關(guān)信息等；

g)運(yùn)營相關(guān)專利所涉及到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其許可聲明類型；

h)運(yùn)營相對(duì)方的產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售情況和其社會(huì)關(guān)系情況；

i)其他與專利運(yùn)營相關(guān)的信息。

6.2.2分析評(píng)估

6.2.2.1應(yīng)了解自身和運(yùn)營相對(duì)方的專利資產(chǎn)狀況，明確自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和空白點(diǎn)，結(jié)合運(yùn)營基礎(chǔ)、

法律環(huán)境、政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境等進(jìn)行綜合分析與評(píng)估，選擇一種或多種運(yùn)營方式。

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6.2.2.2應(yīng)對(duì)專利進(jìn)行分析或價(jià)值評(píng)估，且由熟悉相關(guān)法律、技術(shù)、市場(chǎng)和財(cái)務(wù)等方面的人員組成的

團(tuán)隊(duì)進(jìn)行。

6.2.2.3應(yīng)根據(jù)所掌握的信息及時(shí)進(jìn)行專利運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、確認(rèn)和管理控制。

6.3運(yùn)營方式

6.3.1產(chǎn)業(yè)化

6.3.1.1應(yīng)積極實(shí)施專利，利用專利技術(shù)方案生產(chǎn)制造產(chǎn)品，促進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)

化。

6.3.1.2宜選擇以下專利進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化：

a)布局較全面的專利；

b)屬于核心技術(shù)或者基礎(chǔ)技術(shù)的專利；

c)專利產(chǎn)品的市場(chǎng)潛力較大的專利。

6.3.2貿(mào)易化

6.3.2.1應(yīng)加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)讓、專利許可和專利購買等貿(mào)易化運(yùn)營活動(dòng)，促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

6.3.2.2宜通過以下專利交易方式獲取收益：

a)專利轉(zhuǎn)讓，主要針對(duì)自身不實(shí)施且不具有戰(zhàn)略價(jià)值的閑置專利，或轉(zhuǎn)讓后仍可保留實(shí)施權(quán)的專

利；

b)專利許可，主要針對(duì)某種具有戰(zhàn)略意義不宜轉(zhuǎn)讓且通過實(shí)施許可為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)等效益的專

利。

6.3.2.3專利交易可通過技術(shù)交易所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、國家專利技術(shù)展示交易中心、高新技術(shù)成

果交易會(huì)、拍賣會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行。

6.3.3投融資

6.3.3.1應(yīng)積極關(guān)注專利權(quán)投融資相關(guān)法律規(guī)定和政策動(dòng)態(tài)，積極參與專利權(quán)的投融資活動(dòng)，促進(jìn)專

利權(quán)資本化。

6.3.3.2宜利用專利權(quán)進(jìn)行出資，以專利權(quán)作為資本投資設(shè)立新的經(jīng)濟(jì)組織或者作為資本對(duì)投資的經(jīng)

濟(jì)組織增加注冊(cè)資本；以專利權(quán)出資應(yīng)對(duì)專利權(quán)進(jìn)行評(píng)估并辦理權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)。

6.3.3.3宜利用專利權(quán)質(zhì)押貸款等方式進(jìn)行融資。

6.3.4標(biāo)準(zhǔn)化

6.3.4.1應(yīng)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)及其相關(guān)政策，了解標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的處置規(guī)則，包括必要專

利、專利信息的披露、專利實(shí)施許可等有關(guān)規(guī)定。

6.3.4.2企業(yè)的專利納入標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)遵守標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利政策，及時(shí)披露標(biāo)準(zhǔn)所涉及專利或?qū)＠?/p>

請(qǐng)的信息，選擇許可聲明的類別。

6.3.4.3應(yīng)及時(shí)了解所屬產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟或?qū)＠氐陌l(fā)展動(dòng)態(tài)，通過參與或組建專利聯(lián)盟和專利池等方

式，提高企業(yè)和行業(yè)的專利運(yùn)營能力。

6.3.5其他運(yùn)營方式

應(yīng)積