2025年證券從業(yè)資格考試關(guān)注資訊試題及答案

2025年證券從業(yè)資格考試關(guān)注資訊試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.投資融資

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.情報(bào)傳遞

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

E.激勵(lì)機(jī)制

2.證券市場(chǎng)參與者主要包括（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

E.證券交易所

3.以下哪些屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)？（）

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）

A.證券發(fā)行前的審核程序

B.證券發(fā)行后的監(jiān)管力度

C.證券發(fā)行市場(chǎng)的透明度

D.證券發(fā)行市場(chǎng)的效率

E.證券發(fā)行市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪些屬于證券發(fā)行市場(chǎng)？（）

A.證券交易所

B.證券承銷商

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算公司

E.證券投資者

6.證券交易市場(chǎng)按照交易機(jī)制可分為（）

A.有形市場(chǎng)

B.無(wú)形市場(chǎng)

C.交易所交易

D.互聯(lián)網(wǎng)交易

E.證券經(jīng)紀(jì)人交易

7.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的主要功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.交易撮合

C.信息傳遞

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

E.資金流動(dòng)

8.證券交易方式包括（）

A.代理買賣

B.自行買賣

C.證券回購(gòu)

D.股票質(zhì)押式回購(gòu)

E.集合資產(chǎn)管理

9.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的參與者？（）

A.證券投資者

B.證券公司

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

E.證券交易所

10.證券投資分析的方法包括（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.風(fēng)險(xiǎn)分析

E.現(xiàn)值分析

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能中，價(jià)格發(fā)現(xiàn)是通過(guò)市場(chǎng)供求關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。（）

2.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的公司或機(jī)構(gòu)，而證券投資者是指購(gòu)買證券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。（）

3.我國(guó)證券市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)中，證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。（）

4.證券發(fā)行注冊(cè)制要求發(fā)行人充分披露信息，而核準(zhǔn)制則由監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。（）

5.證券交易所是無(wú)形市場(chǎng)，而證券公司是有形市場(chǎng)。（）

6.證券交易市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能有助于提高市場(chǎng)效率。（）

7.證券交易方式中的證券回購(gòu)是指投資者將證券賣給證券公司，并在一定期限內(nèi)回購(gòu)證券的行為。（）

8.證券交易市場(chǎng)的參與者中，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等。（）

9.證券投資分析的基本方法中，基本面分析側(cè)重于分析公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。（）

10.證券投資分析中的風(fēng)險(xiǎn)分析主要關(guān)注投資組合的波動(dòng)性和不確定性。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，并說(shuō)明其重要性。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券交易市場(chǎng)的主要交易機(jī)制有哪些。

4.闡述證券投資分析中的基本面分析和技術(shù)分析的主要區(qū)別。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用，并分析其在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的具體表現(xiàn)。

2.分析證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性，探討監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益方面的職責(zé)和措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.投資融資

C.市場(chǎng)調(diào)控

D.人才培養(yǎng)

2.證券發(fā)行市場(chǎng)上的主要參與者是（）

A.證券投資者

B.證券公司

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

3.我國(guó)證券市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)規(guī)則的是（）

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的最大區(qū)別在于（）

A.信息披露要求

B.審核程序

C.發(fā)行成本

D.監(jiān)管強(qiáng)度

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行市場(chǎng)？（）

A.證券承銷

B.證券交易

C.證券登記

D.證券結(jié)算

6.證券交易市場(chǎng)按照交易對(duì)象可分為（）

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.金融衍生品市場(chǎng)

D.以上都是

7.證券交易市場(chǎng)的主要功能不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.交易撮合

C.信息披露

D.人才交流

8.證券交易方式中的股票質(zhì)押式回購(gòu)是指（）

A.投資者將股票質(zhì)押給證券公司，獲得資金

B.證券公司將股票質(zhì)押給投資者，獲得資金

C.投資者將債券質(zhì)押給證券公司，獲得資金

D.證券公司將債券質(zhì)押給投資者，獲得資金

9.證券交易市場(chǎng)的參與者中，負(fù)責(zé)為客戶提供證券交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）

A.證券公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

10.證券投資分析中的技術(shù)分析主要依賴于（）

A.公司財(cái)務(wù)報(bào)表

B.市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)

C.證券發(fā)行信息

D.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括投資融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、情報(bào)傳遞和風(fēng)險(xiǎn)管理，因此選項(xiàng)A、B、C、D均為正確答案。

2.ABCDE

解析思路：證券市場(chǎng)參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所，故選項(xiàng)A、B、C、D、E均為正確答案。

3.ABCDE

解析思路：我國(guó)證券市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算公司、證券業(yè)協(xié)會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，故選項(xiàng)A、B、C、D、E均為正確答案。

4.ABCD

解析思路：證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要體現(xiàn)在審核程序、監(jiān)管力度、市場(chǎng)透明度和效率上，故選項(xiàng)A、B、C、D均為正確答案。

5.B

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)是指證券發(fā)行的過(guò)程，包括證券承銷等環(huán)節(jié)，而證券交易所是證券交易市場(chǎng)，故選項(xiàng)B為正確答案。

6.ABCD

解析思路：證券交易市場(chǎng)按照交易機(jī)制可分為交易所交易、互聯(lián)網(wǎng)交易、證券經(jīng)紀(jì)人交易等，故選項(xiàng)A、B、C、D均為正確答案。

7.ABCDE

解析思路：證券交易市場(chǎng)的主要功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、交易撮合、信息傳遞、風(fēng)險(xiǎn)分散和資金流動(dòng)，故選項(xiàng)A、B、C、D、E均為正確答案。

8.A

解析思路：證券回購(gòu)是指投資者將證券賣給證券公司，并在一定期限內(nèi)回購(gòu)證券的行為，故選項(xiàng)A為正確答案。

9.ABC

解析思路：證券交易市場(chǎng)的參與者中，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等，故選項(xiàng)A、B、C均為正確答案。

10.ABC

解析思路：證券投資分析的方法包括基本面分析、技術(shù)分析、量化分析、風(fēng)險(xiǎn)分析和現(xiàn)值分析，故選項(xiàng)A、B、C均為正確答案。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

解析思路：證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是通過(guò)市場(chǎng)供求關(guān)系實(shí)現(xiàn)的，故判斷正確。

2.正確

解析思路：證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的公司或機(jī)構(gòu)，證券投資者是指購(gòu)買證券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，故判斷正確。

3.錯(cuò)誤

解析思路：證券交易所負(fù)責(zé)證券交易活動(dòng)，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管整個(gè)證券市場(chǎng)，故判斷錯(cuò)誤。

4.正確

解析思路：證券發(fā)行注冊(cè)制要求發(fā)行人充分披露信息，核準(zhǔn)制則由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，故判斷正確。

5.錯(cuò)誤

解析思路：證券交易所是有形市場(chǎng)，證券公司是無(wú)形市場(chǎng)，故判斷錯(cuò)誤。

6.正確

解析思路：證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能有助于提高市場(chǎng)效率，故判斷正確。

7.正確

解析思路：證券回購(gòu)是指投資者將證券賣給證券公司，并在一定期限內(nèi)回購(gòu)證券的行為，故判斷正確。

8.正確

解析思路：證券交易市場(chǎng)的參與者中，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等，故判斷正確。

9.正確

解析思路：證券投資分析的基本方法中，基本面分析側(cè)重于分析公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，故判斷正確。

10.正確

解析思路：證券投資分析中的風(fēng)險(xiǎn)分析主要關(guān)注投資組合的波動(dòng)性和不確定性，故判斷正確。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：

-投資融資：為發(fā)行人提供融資渠道，為投資者提供投資機(jī)會(huì)。

-價(jià)格發(fā)現(xiàn)：通過(guò)市場(chǎng)供求關(guān)系確定證券價(jià)格。

-優(yōu)化資源配置：引導(dǎo)資金流向效益較好的企業(yè)。

-促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展：為證券市場(chǎng)提供豐富的證券品種。

2.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)市場(chǎng)供求關(guān)系，在交易過(guò)程中形成公正、合理的證券價(jià)格。其重要性體現(xiàn)在：

-提高市場(chǎng)效率：使投資者能夠及時(shí)了解證券的真實(shí)價(jià)值。

-優(yōu)化資源配置：引導(dǎo)資金流向效益較好的企業(yè)。

-降低交易成本：通過(guò)價(jià)格發(fā)現(xiàn)，減少投資者在交易過(guò)程中的不確定性。

3.證券交易市場(chǎng)的主要交易機(jī)制包括：

-價(jià)格優(yōu)先原則：價(jià)格高的買方優(yōu)先成交，