深度剖析證券從業(yè)考試試題及答案

深度剖析證券從業(yè)考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)是資金需求者和資金供應(yīng)者進(jìn)行資金融通的市場(chǎng)

B.證券市場(chǎng)包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)是金融體系的重要組成部分

D.證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

2.以下哪些屬于證券發(fā)行人？

A.公司

B.政府機(jī)構(gòu)

C.非營(yíng)利組織

D.自然人

3.以下哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營(yíng)

C.證券承銷

D.證券做市

4.以下哪些屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)？

A.投資建議

B.投資分析

C.投資規(guī)劃

D.證券交易

5.以下哪些屬于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)？

A.提供投資建議

B.進(jìn)行投資分析

C.制定投資計(jì)劃

D.執(zhí)行投資決策

6.以下哪些屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡職

C.客戶至上

D.競(jìng)爭(zhēng)合作

7.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.激勵(lì)約束制度

C.人力資源管理制度

D.財(cái)務(wù)管理制度

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

9.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.地方證監(jiān)局

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

10.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的自律組織？

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券公司

D.投資者保護(hù)基金

答案：

1.ABCD

2.AB

3.A

4.ABC

5.ABC

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.AB

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中的交易價(jià)格是由買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)競(jìng)價(jià)形成的。（）

2.證券公司可以同時(shí)進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

3.證券投資咨詢業(yè)務(wù)只能由具有證券從業(yè)資格的人員提供。（）

4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者。（）

5.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露客戶的商業(yè)秘密。（）

6.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。（）

8.證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的范疇。（）

9.證券市場(chǎng)的基本功能之一是提供資金籌集渠道。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求其公平對(duì)待所有客戶。（）

答案：

1.√

2.×

3.√

4.×

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

3.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段。

4.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的必要性。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是：

A.股票是公司所有權(quán)的一種證明

B.股票的收益包括股息和資本增值

C.股票的發(fā)行價(jià)格一般等于股票的票面價(jià)值

D.股票的持有者對(duì)公司有直接管理權(quán)

2.下列關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的是：

A.債券是公司對(duì)債權(quán)人的一種債務(wù)承諾

B.債券的收益通常固定，不受市場(chǎng)利率影響

C.債券的期限越長(zhǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)越小

D.債券的發(fā)行人通常是政府或政府機(jī)構(gòu)

3.下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是：

A.基金是一種集合投資工具，由專業(yè)管理人員運(yùn)作

B.基金的收益完全取決于基金管理人的投資決策

C.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)比股票低

D.基金的投資范圍僅限于股票市場(chǎng)

4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的行為

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自傭金收入

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求證券公司具備強(qiáng)大的資金實(shí)力

5.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司用自己的資金進(jìn)行證券投資的行為

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益不受市場(chǎng)波動(dòng)影響

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自操作風(fēng)險(xiǎn)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要求證券公司具備較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

6.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代表發(fā)行人向投資者銷售證券的行為

B.證券承銷業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自證券發(fā)行溢價(jià)

C.證券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券承銷業(yè)務(wù)要求證券公司具備較高的市場(chǎng)分析能力

7.下列關(guān)于證券做市業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券做市業(yè)務(wù)是指證券公司以自有資金或借入資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的行為

B.證券做市業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自證券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

C.證券做市業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.證券做市業(yè)務(wù)要求證券公司具備較強(qiáng)的市場(chǎng)判斷能力

8.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議和咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自客戶咨詢費(fèi)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自信息不對(duì)稱

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)要求證券公司具備豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)

9.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資決策和執(zhí)行服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自客戶管理費(fèi)

C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自投資風(fēng)險(xiǎn)

D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)要求證券公司具備專業(yè)的投資知識(shí)

10.下列關(guān)于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的說(shuō)法，正確的是：

A.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范是證券行業(yè)自律的重要體現(xiàn)

B.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求證券從業(yè)人員遵守法律法規(guī)

C.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不涉及個(gè)人道德行為

D.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范只適用于證券公司內(nèi)部人員

答案：

1.B

2.A

3.A

4.A

5.A

6.A

7.B

8.A

9.A

10.A

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)涉及資金供求、多種證券類型、金融體系構(gòu)成以及高風(fēng)險(xiǎn)高收益特性。

2.AB

解析思路：證券發(fā)行人包括公司、政府機(jī)構(gòu)等，但不包括非營(yíng)利組織和自然人。

3.A

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券，自營(yíng)業(yè)務(wù)是公司自有資金投資，承銷是發(fā)行新證券，做市是提供買(mǎi)賣(mài)雙邊報(bào)價(jià)。

4.ABC

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括建議、分析和規(guī)劃，但不包括證券交易。

5.ABC

解析思路：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供建議、分析和計(jì)劃，但不執(zhí)行決策。

6.ABCD

解析思路：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求誠(chéng)實(shí)、勤勉、客戶至上和競(jìng)爭(zhēng)合作。

7.ABCD

解析思路：內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制、激勵(lì)約束、人力資源和財(cái)務(wù)管理。

8.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

9.ABCD

解析思路：證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)都是市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

10.AB

解析思路：證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，證券公司和投資者保護(hù)基金不是。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：交易價(jià)格由市場(chǎng)供需決定。

2.×

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)業(yè)務(wù)不能同時(shí)進(jìn)行。

3.√

解析思路：投資咨詢需專業(yè)資格。

4.×

解析思路：服務(wù)對(duì)象包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者。

5.√

解析思路：保護(hù)客戶秘密是職業(yè)規(guī)范要求。

6.√

解析思路：內(nèi)部控制旨在防范風(fēng)險(xiǎn)。

7.√

解析思路：監(jiān)管目的在于保護(hù)投資者和秩序。

8.√

解析思路：交易所監(jiān)管上市公司。

9.√

解析思路：證券市場(chǎng)提供資金籌集功能。

10.√

解析思路：職業(yè)道德要求公平對(duì)待客戶。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)分散。

2.證券公司內(nèi)部控制制度主要內(nèi)容有風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括法律法規(guī)、行政監(jiān)管、自律管理、信息披露和投資者教育。

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范主