新項(xiàng)目下的證券從業(yè)資格試題及答案

新項(xiàng)目下的證券從業(yè)資格試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.資源配置

D.投資收益

2.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

3.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的最大區(qū)別在于：

A.發(fā)行前是否需要審核

B.發(fā)行后是否需要監(jiān)管

C.發(fā)行條件是否嚴(yán)格

D.發(fā)行主體是否明確

4.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

5.以下哪些屬于證券投資風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

6.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.合規(guī)管理制度

C.信息系統(tǒng)安全制度

D.人力資源管理制度

7.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)義務(wù)？

A.遵守法律法規(guī)

B.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)

C.公平競(jìng)爭(zhēng)

D.維護(hù)客戶利益

8.以下哪些屬于證券公司的信息披露義務(wù)？

A.定期披露財(cái)務(wù)報(bào)表

B.及時(shí)披露重大事項(xiàng)

C.公開披露業(yè)務(wù)信息

D.遵守信息披露規(guī)定

9.以下哪些屬于證券公司的客戶保護(hù)措施？

A.客戶資金安全

B.客戶隱私保護(hù)

C.客戶交易安全

D.客戶服務(wù)滿意度

10.以下哪些屬于證券公司的反洗錢義務(wù)？

A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度

B.開展客戶身份識(shí)別

C.監(jiān)測(cè)交易行為

D.報(bào)告可疑交易

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的參與者主要包括投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和政府監(jiān)管部門。（√）

2.證券承銷分為代銷和包銷兩種方式，代銷是指證券公司代為銷售證券，但不承擔(dān)銷售風(fēng)險(xiǎn)。（√）

3.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，使用自有資金或者依法籌集的資金進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)。（√）

4.證券交易所對(duì)上市公司的信息披露進(jìn)行監(jiān)管，確保上市公司信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）

5.證券市場(chǎng)中的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場(chǎng)供求關(guān)系，形成證券合理的市場(chǎng)價(jià)格。（√）

6.證券公司的內(nèi)部控制制度是為了防止內(nèi)部人員利用職務(wù)之便進(jìn)行違法、違規(guī)行為。（√）

7.證券公司的客戶保護(hù)措施中，客戶資金安全是首要考慮的因素。（√）

8.證券公司的反洗錢義務(wù)主要包括建立反洗錢內(nèi)部控制制度、客戶身份識(shí)別和交易監(jiān)測(cè)。（√）

9.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的合規(guī)義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，以確保證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（√）

10.證券公司的信息披露義務(wù)要求公司在發(fā)行證券時(shí)，必須公開所有相關(guān)信息。（×）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？

3.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些職責(zé)？

4.證券公司應(yīng)如何履行客戶保護(hù)義務(wù)？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其在防范風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.市場(chǎng)調(diào)節(jié)

D.信用創(chuàng)造

2.證券公司的哪種業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施我國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

4.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于：

A.發(fā)行條件

B.發(fā)行程序

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行后監(jiān)管

5.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管證券公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)？

A.中國(guó)人民銀行

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

6.證券市場(chǎng)的哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)供求關(guān)系變化導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

7.證券公司的哪種業(yè)務(wù)是指證券公司代理投資者買賣證券？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

8.以下哪個(gè)不屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.合規(guī)管理制度

C.信息系統(tǒng)安全制度

D.財(cái)務(wù)管理制度

9.證券公司的哪種義務(wù)要求公司遵守法律法規(guī)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)？

A.合規(guī)義務(wù)

B.信息披露義務(wù)

C.客戶保護(hù)義務(wù)

D.反洗錢義務(wù)

10.以下哪個(gè)不是證券公司反洗錢的主要措施？

A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度

B.客戶身份識(shí)別

C.監(jiān)測(cè)交易行為

D.內(nèi)部審計(jì)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABC

2.ABCD

3.A

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.×

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括：價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散和資金流動(dòng)。

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)有：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)包括：制定證券市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)管證券公司、交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益。

4.證券公司應(yīng)通過建立完善的內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)合規(guī)管理、保障客戶資金安全、提高服務(wù)質(zhì)量等措施來履行客戶保護(hù)義務(wù)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資源配置、提供資金支持、提高企業(yè)治理水平、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。證券市場(chǎng)的重要性體現(xiàn)在：是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重