證券從業(yè)資格證的復習試題及答案

證券從業(yè)資格證的復習試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.證券投資業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

2.下列關(guān)于證券市場基本功能的描述，正確的是：

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.投資理財

D.風險分散

3.證券交易的基本原則包括：

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.效率原則

4.下列哪些屬于證券投資分析的基本方法？

A.技術(shù)分析

B.基本面分析

C.數(shù)量分析

D.宏觀分析

5.以下關(guān)于債券的定義，正確的是：

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)憑證

B.債券具有還本付息的特性

C.債券的發(fā)行價格通常低于面值

D.債券的收益率通常低于股票

6.下列關(guān)于股票市場的描述，正確的是：

A.股票市場分為主板市場和中小企業(yè)板市場

B.股票市場的參與者包括上市公司、投資者和監(jiān)管機構(gòu)

C.股票市場具有高風險和高收益的特點

D.股票市場的交易方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易

7.以下關(guān)于證券投資基金的描述，正確的是：

A.證券投資基金是一種集合投資方式

B.證券投資基金的投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具等

C.證券投資基金由專業(yè)基金管理人管理

D.證券投資基金的投資收益分配方式為分紅和派息

8.下列關(guān)于證券交易場所的描述，正確的是：

A.證券交易所是證券交易的場所

B.證券交易所的職責包括組織證券交易、提供交易服務(wù)、監(jiān)管市場等

C.證券交易所的會員為單位投資者

D.證券交易所的上市條件包括財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況、公司治理等

9.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的描述，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管的目的是維護證券市場的公平、公正、透明

B.證券市場監(jiān)管的主要手段包括行政監(jiān)管、自律監(jiān)管、市場自律

C.證券市場監(jiān)管的對象包括證券公司、基金公司、投資者等

D.證券市場監(jiān)管的目標是實現(xiàn)證券市場的長期穩(wěn)定發(fā)展

10.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德的描述，正確的是：

A.證券從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)，不得從事違法行為

B.證券從業(yè)人員應當誠實守信，不得泄露客戶信息

C.證券從業(yè)人員應當勤勉盡責，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

D.證券從業(yè)人員應當具有良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時從事證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。（）

2.證券市場的參與者包括機構(gòu)投資者和個人投資者。（）

3.證券交易的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券價格能夠反映所有已知信息。（）

4.技術(shù)分析是通過對歷史價格和交易量數(shù)據(jù)的研究來預測未來證券價格走勢的方法。（）

5.債券的發(fā)行價格通常等于其面值，且收益率固定。（）

6.股票市場的交易方式中，現(xiàn)貨交易是指買賣雙方在成交后立即交割的交易方式。（）

7.證券投資基金的投資收益主要來源于基金資產(chǎn)的增值和分紅派息。（）

8.證券交易所的上市條件中，公司治理要求上市公司具有完善的內(nèi)部控制制度。（）

9.證券市場監(jiān)管的主要目的是保護投資者利益，維護市場秩序。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取不正當利益。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券交易的基本流程。

2.解釋什么是證券投資組合，并說明其重要性。

3.簡要介紹證券市場監(jiān)管的主要目標和手段。

4.闡述證券從業(yè)人員在職業(yè)行為中應遵循的基本原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.分析證券投資分析中基本面分析與技術(shù)分析的關(guān)系，并探討如何結(jié)合兩者進行投資決策。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中，以下哪種證券的流動性最高？

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.普通股

D.優(yōu)先股

2.以下哪個機構(gòu)負責制定和監(jiān)督執(zhí)行我國的證券市場法律法規(guī)？

A.中國證監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.國家發(fā)改委

D.中國人民銀行

3.證券市場的參與者中，以下哪個不屬于機構(gòu)投資者？

A.保險公司

B.基金公司

C.證券公司

D.個人投資者

4.證券交易中的T+0交易制度指的是：

A.當日買入的證券可以在當日賣出

B.當日買入的證券可以在次日賣出

C.當日買入的證券可以在第三日賣出

D.買入后必須持有至交易結(jié)束

5.以下哪個指標通常用來衡量股票市場的整體表現(xiàn)？

A.股票價格指數(shù)

B.股票收益率

C.股票市盈率

D.股票交易量

6.以下哪種債券的信用風險最高？

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.地方政府債券

7.證券投資基金的管理人是指：

A.投資者

B.證券公司

C.基金公司

D.銀行

8.證券交易所對上市公司的監(jiān)管主要包括：

A.財務(wù)監(jiān)管

B.業(yè)務(wù)監(jiān)管

C.法規(guī)監(jiān)管

D.以上都是

9.證券市場監(jiān)管的自律組織是指：

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.投資者保護基金

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)操守中，以下哪個原則最為重要？

A.誠信原則

B.客戶至上原則

C.專業(yè)原則

D.公平原則

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

2.ABC

3.ABCD

4.ABC

5.AB

6.ABC

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

解析思路：

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括資產(chǎn)管理、證券經(jīng)紀、證券投資和證券承銷與保薦。

2.證券市場的基本功能包括資金籌集、價格發(fā)現(xiàn)、投資理財和風險分散。

3.證券交易的基本原則包括公開、公平、公正和效率。

4.證券投資分析的基本方法包括技術(shù)分析、基本面分析、數(shù)量分析和宏觀分析。

5.債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)憑證，具有還本付息的特性，發(fā)行價格可能低于面值，收益率可能低于股票。

6.股票市場分為主板市場和中小企業(yè)板市場，參與者包括上市公司、投資者和監(jiān)管機構(gòu)，具有高風險和高收益的特點，交易方式包括現(xiàn)貨交易和期貨交易。

7.證券投資基金是一種集合投資方式，投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具等，由專業(yè)基金管理人管理，投資收益分配方式為分紅和派息。

8.證券交易所是證券交易的場所，職責包括組織證券交易、提供交易服務(wù)、監(jiān)管市場等，會員為單位投資者，上市條件包括財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況、公司治理等。

9.證券市場監(jiān)管的目的是維護證券市場的公平、公正、透明，主要手段包括行政監(jiān)管、自律監(jiān)管、市場自律，監(jiān)管對象包括證券公司、基金公司、投資者等。

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求遵守法律法規(guī)，誠實守信，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德。

二、判斷題答案：

1.正確

2.正確

3.正確

4.正確

5.錯誤

6.正確

7.正確

8.正確

9.正確

10.正確

解析思路：

1.證券公司可以同時從事多種業(yè)務(wù)，包括經(jīng)紀、承銷、保薦和投資咨詢。

2.證券市場的參與者包括機構(gòu)和個人投資者。

3.證券交易的價格發(fā)現(xiàn)功能確實是指證券價格能夠反映所有已知信息。

4.技術(shù)分析是通過對歷史價格和交易量數(shù)據(jù)的研究來預測未來證券價格走勢的方法。

5.債券的發(fā)行價格可能低于面值，但收益率并不固定，可能高于或低于股票。

6.股票市場的交易方式中，現(xiàn)貨交易確實是指買賣雙方在成交后立即交割的交易方式。

7.證券投資基金的投資收益主要來源于基金資產(chǎn)的增值和分紅派息。

8.證券交易所的上市條件中，公司治理要求上市公司具有完善的內(nèi)部控制制度。

9.證券市場監(jiān)管的主要目的是保護投資者利益，維護市場秩序。

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取不正當利益。

三、簡答題答案：

1.證券交易的基本流程包括開戶、委托、成交、交割和過戶。

2.證券投資組合是指投資者將資金分散投資于多種證券以降低風險和獲取收益的一種投資方式，其重要性在于分散風險和優(yōu)化投資回報。

3.證券市場監(jiān)管的主要目標是維護市場秩序，保護投資者利益，實現(xiàn)證券市場的長期穩(wěn)定發(fā)展，主要手段包括行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場自律。

4.證券從業(yè)人員在職業(yè)行為中應遵循的基本原則包括誠信、客戶至上、專業(yè)和公平。

四、論述題答案：

1.證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用包括促