2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)基金違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒收違法所得【答案】C2、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。A.基金合同B.招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金宣傳資料【答案】A3、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.資產(chǎn)B.負(fù)債C.權(quán)益D.以上都是【答案】D4、出具警示函是（）對股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)者的處罰措施。A.行業(yè)自律組織B.政府監(jiān)管機構(gòu)C.社會監(jiān)督機構(gòu)D.機構(gòu)內(nèi)控部門【答案】B5、20世紀(jì)50年代至70年代，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.廣義B.狹義C.本土D.外資【答案】B6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B7、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于（）。A.業(yè)務(wù)開拓B.規(guī)范管理C.后續(xù)再融資D.資源導(dǎo)入【答案】D10、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)B.通過合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準(zhǔn)D.以可行的實際操作為準(zhǔn)【答案】C11、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁【答案】C12、股權(quán)投資基金項目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、西方國家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下（）特點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、（2018年真題）以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是（）。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.回售條款【答案】C15、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A16、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是()。A.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資B.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的資金收益率一直較股權(quán)投資基金高C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察期投資理念、管理團(tuán)隊、獨特性等【答案】B17、（2017年真題）我國基金行業(yè)的自律組織是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B18、清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A19、投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).不動產(chǎn)基金C.并購基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】A20、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、從募集主體機構(gòu)的角度來看，股權(quán)投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、股權(quán)投資的特點不包括（）A.基金的運作模式B.適應(yīng)程度C.利益分配方式D.基金生命周期中的現(xiàn)金流模式【答案】B24、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近2年的誠信情況說明【答案】D25、關(guān)于境外上市，以下描述錯誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外間接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向境外證券交易所提出申請【答案】D26、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C27、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金不具有獨立的法人地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D28、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C29、從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.募集投資者對象B.募集主體機構(gòu)C.募集渠道D.募集意愿【答案】B30、股權(quán)投資基金管理人基本職責(zé)不包括（）。A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D31、中介機構(gòu)推薦包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、目前，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C33、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含哪些相關(guān)字樣。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評估時，P斜十算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B35、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進(jìn)行。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A36、(2017年)合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和其他企業(yè)收購D.股權(quán)回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成【答案】C38、第一拒絕權(quán)是目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在（）有優(yōu)先購買權(quán)。A.保證資金到位的條件下B.同等條件下C.出資方式相同的條件下D.對出售股權(quán)出價相同的條件下【答案】B39、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。A.風(fēng)險B.財務(wù)C.法律D.業(yè)務(wù)【答案】B40、以下選項中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A42、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A44、股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D45、合格投資者必備的三個要素不包括（）。A.具備風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力B.投資額不低于規(guī)定限額C.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_(dá)到一定要求D.具備一定的投資經(jīng)驗【答案】D46、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C47、相對估值法常用的倍數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（）,中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B49、（2017年真題）下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員，各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接B.在基金管理人內(nèi)部，并非涉及基金管理工作的所有人都受到內(nèi)部控制的約束C.在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比D.面對外部環(huán)境的變化，基金管理人的內(nèi)部控制必須同步按要求調(diào)整【答案】B50、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1．2億元，按投資當(dāng)年的凈利潤的10倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B51、對于契約型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權(quán)C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C54、在財務(wù)盡職調(diào)查中，對于資產(chǎn)負(fù)債表，重點核查公司（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權(quán)投資的職能不包括（）。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務(wù)【答案】C56、使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對企業(yè)進(jìn)行估值時,可以直接計算得到股權(quán)價值的模型是（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D57、為保證基金財產(chǎn)安全，基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A58、（2021年真題）關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）。A.法律盡職調(diào)查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調(diào)查有助于評估目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險C.股權(quán)投資基金投資風(fēng)險較高，為盡可能降低投資風(fēng)險，法律盡調(diào)是整個盡職調(diào)查工作的核心D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標(biāo)企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題【答案】C59、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，申請境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤不少于（）元人民幣。A.2億；3000萬B.4億；3000萬C.4億；6000萬D.2億；6000萬【答案】C60、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。A.公司名稱和住所B.董事長的任職資格C.股東姓名或名稱D.公司法定代表人【答案】B61、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入對Z公司進(jìn)行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D63、（2017年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）。A.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施B.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】A64、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、登記后的股權(quán)投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、基金業(yè)協(xié)會會員不屬于的一項是（）A.普通會員B.聯(lián)席會員C.高級會員D.觀察會員【答案】C67、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B68、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優(yōu)先購買權(quán)B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權(quán)C.2/3以上；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)D.全體；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】B69、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面B.平等自愿C.誠實信用D.公平【答案】A70、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。A.競爭對手B.銷售費用預(yù)算C.產(chǎn)業(yè)政策D.供應(yīng)商及經(jīng)銷商【答案】B71、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D72、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實現(xiàn)多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風(fēng)險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B73、基金規(guī)模包括________和________。（）A.計劃募資規(guī)模；實際募資規(guī)模B.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模C.實際募資規(guī)模；認(rèn)繳募資規(guī)模D.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模【答案】A74、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D75、關(guān)于對目標(biāo)公司的財務(wù)盡職調(diào)查工作，下列描述正確的是（）。A.核查主要財務(wù)管理人員離職后是否加入目標(biāo)公司的競爭企業(yè)B.對于利潤表、重點核查經(jīng)營外活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流情況C.就公司會計政策與高管、關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行一對一訪談D.納稅分析有助于分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況的影響【答案】D76、股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)（）后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。A.項目進(jìn)入B.項目完成C.項目退出D.以上都不正確【答案】C77、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A78、基金份額登記機構(gòu)，提供的服務(wù)不包括（）A.建立并管理投資者的基金賬戶B.辦理基金份額認(rèn)繳、退出C.基金交易確認(rèn)D.保管投資者名冊【答案】B79、以下不屬于可申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財務(wù)公司【答案】D80、通常私人股權(quán)不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】A81、基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》。A.2014年1月16日B.2014年1月17日C.2014年2月17日D.2014年2月16日【答案】B82、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會中至少保留（）個席位A.5B.1C.2D.3【答案】B83、天使投資個人采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉(zhuǎn)讓該初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】A84、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，繳納稅款前應(yīng)支付的費用不包括（）。A.清算費用B.職工工資C.股東分紅D.社會保險費用【答案】C85、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是（）。A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長期目標(biāo)B.幫助所投企業(yè)對接資源以促發(fā)展C.幫助所投企業(yè)高層移民國外D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報道【答案】B86、投資者將基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A87、（）年，（）《小企業(yè)投資法》（SmallBusinessInvestmentAct）的頒布是股權(quán)投資基金發(fā)展的里程碑。A.1958；美國B.1936；美國C.1942；德國D.1973；德國【答案】A88、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。A.分散風(fēng)險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經(jīng)驗不足【答案】D89、下列（）不是股權(quán)投資基金的當(dāng)事人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.行業(yè)自律組織【答案】D90、下列不屬于股權(quán)投資基金募集禁止的行為的是（）。A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭C.采用具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較D.允許非本機構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介【答案】C91、二手資料調(diào)查的方法不包括（）A.查找B.索討C.搜索D.購買【答案】C92、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D93、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點關(guān)注的問題不包括（）。A.主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易B.主要股東與目標(biāo)公司之間的資金往來C.主要股東與目標(biāo)公司之間的相互擔(dān)保是否合法D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動仲裁【答案】D94、（2017年真題）下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A95、股權(quán)投資基金的估值方法有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A96、(2017年)（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測期最后一期的某個指標(biāo)的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A97、母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級投資D.二級投資【答案】C98、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。A.股息收益B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.紅利收益【答案】C99、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B100、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C101、關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A102、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時修改或者取消【答案】B103、公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過（）人，且應(yīng)當(dāng)有（）個以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A.100；2；半數(shù)B.150；3；半數(shù)C.200；2；半數(shù)D.250；3；半數(shù)【答案】C104、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.由清算人負(fù)責(zé)清算B.清算人由全體合伙人擔(dān)任C.基金不能委托第三人擔(dān)任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C105、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.一級半投資【答案】D106、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B107、下列內(nèi)容文件不屬于盡職調(diào)查報告的附件部分的是（）。A.風(fēng)險揭示書B.審計報告C.法律意見書D.行業(yè)分析報告【答案】A108、股權(quán)投資基金的收入，首先是用來（）。A.扣除基金承擔(dān)的各項費用和稅收B.返還基金投資者的投資本金C.發(fā)放股權(quán)投資基金管理人的利潤D.發(fā)放股權(quán)投資基金投資者的利潤【答案】A109、股權(quán)投資母基金的作用，不包括（）A.分散風(fēng)險B.專業(yè)管理C.投資機會D.縮小規(guī)模【答案】D110、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B111、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C112、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國C.加拿大D.美國【答案】D113、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回?fù)軝C制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計算【答案】B114、私募（）、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】A115、一個完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D116、（2017年真題）在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機構(gòu)應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D117、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)，以下說法中錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記已成為會員的基金服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金服務(wù)機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務(wù)機構(gòu)前，可不再對該私募基金服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查【答案】D118、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C119、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進(jìn)行獨立的財務(wù)會計核算【答案】D120、下列不屬于公司型基金領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后應(yīng)做的是（）。A.刻制企業(yè)印章B.申請納稅登記C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)D.開立銀行基本賬戶【答案】C121、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D122、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，A股在一個交易日內(nèi)交易價格相對上4交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B123、基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)為基金產(chǎn)品提供資金募集，投資顧問等服務(wù)業(yè)務(wù)，服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個年底結(jié)束之日起3個月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告，且向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送審計報告的時間應(yīng)在每個年底結(jié)束之日的（）。A.4個月內(nèi)B.5個月內(nèi)C.6個月內(nèi)D.3個月內(nèi)【答案】A124、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.成本法C.相對估值法D.清算價值法【答案】B125、（2021年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）A.保護(hù)性條款B.限制性條款C.競業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A126、以并購方式實現(xiàn)退出的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是（）。A.增值服務(wù)可以降低投資風(fēng)險B.增值服務(wù)僅對投資機構(gòu)有重要的價值C.增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值【答案】B128、（2017年真題）基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B129、（2017年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，對A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)B.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產(chǎn)品C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理D.基金管理人公示平臺中對外公示了A公司為“異常機構(gòu)”【答案】B130、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B131、(2017年)在我國，下列不屬于股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D132、盡職調(diào)查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B133、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)總經(jīng)理C.被投資企業(yè)普通職員D.股權(quán)投資基金【答案】C134、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A135、國外股權(quán)投資基金的募集對象主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A136、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和（），注重對企業(yè)未來價值和（）的合理預(yù)測。A.經(jīng)營風(fēng)險；成長性B.經(jīng)營風(fēng)險；盈利性C.潛在風(fēng)險；成長性D.潛在風(fēng)險；盈利性【答案】C137、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式不包括（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況C.委派專門人員對被投資企業(yè)進(jìn)行定向監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C138、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C139、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D140、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及時補正。D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾141、基金投資者關(guān)系管理的主體是（）。A.基金銷售機構(gòu)B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D142、某機構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點鼓勵投資者對外進(jìn)行廣泛宣傳，該機構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）。A.承諾本金跟存在銀行一樣安全B.聘請300名人員C.以返點的手段鼓勵投資者對外進(jìn)行宣傳D.在街頭派發(fā)宣傳單【答案】B143、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.I、IIB.I、III、ⅣC.II、III、ⅣD.I、II、III【答案】D144、（2020年真題）甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是（）。A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務(wù)報表C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項目的高管咨詢確認(rèn)Ⅹ項目擴張規(guī)劃的合理性D.經(jīng)Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱【答案】C145、關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱B.公司型基金必須采取自我管理方式C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管D.公司財產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序【答案】C146、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資【答案】C147、受托募集機構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機構(gòu)【答案】B148、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.288億元、0.072億元B.2.32億元、0.04億元C.2.36億元、0元D.2億元、0.36億元【答案】B149、下列關(guān)于承諾出資制的說法，錯誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)C.投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為【答案】B150、下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式是（）。A.定價委托成交B.點擊成交C.互報成交確認(rèn)申報D.收盤自動匹配成交【答案】A151、（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B152、我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。A.五個B.兩個C.三個D.四個【答案】C153、（2020年真題）某國內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實力更為雄厚,有望很快在國內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競爭力更強,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國內(nèi)上市,國內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競爭力更強,B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D154、管理人應(yīng)當(dāng)指定（）高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A155、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點錯誤的一項是（）。A.投資期限長、流動性較高B.投資收益波動性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強【答案】A156、企業(yè)每個納稅年度的收入總額減去（）后的余額為企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D157、投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除（），實現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風(fēng)險D.無法識別的投資風(fēng)險【答案】C158、（2017年真題）取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C159、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有2個以上50個以下合伙人設(shè)立，由至少（）個普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B160、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計、檢查B.統(tǒng)計、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計【答案】B161、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.由清算人負(fù)責(zé)清算B.清算人由全體合伙人擔(dān)任C.基金不能委托第三人擔(dān)任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C162、關(guān)于股權(quán)投資基金不同組織形式的特點，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B163、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算其當(dāng)前價值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的股權(quán)價值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算出其當(dāng)前價值【答案】D164、關(guān)于公司型基金的組織形式主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D165、根據(jù)基金運營依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】B166、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A168、國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D169、以下選項中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價值法【答案】C170、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】A171、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點，不屬于的一項是（）。A.原則要求投資者具有—定的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;B.是要求投資者認(rèn)購的基金份額達(dá)到某一最高要求;C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)模或收人水平判斷其風(fēng)險承擔(dān)能力;D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當(dāng)然合格投資者?！敬鸢浮緽172、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D173、下列機構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限B.股權(quán)投資管理有限C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】D174、股權(quán)投資基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)（）的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】B175、基金管理人通過資產(chǎn)報送業(yè)務(wù)綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C176、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機構(gòu)名單D.不予登記【答案】D177、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B178、股權(quán)投資基金的信息披露，是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金（）等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。A.募集B.投資C.運營D.以上都是【答案】D179、會員代表大會負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D180、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C181、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C182、下列關(guān)于公司型基金投資者的說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金份額持有者B.公司型基金的投資者是公司股東C.公司型基金的投資者按照合伙協(xié)議行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任D.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任【答案】C183、（）又稱新三板。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.滬深交易所C.中國登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A184、在我國，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實繳出資比例B.股東實際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A185、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點的說法，錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A186、企業(yè)估值特點不屬于的一項是（）A.整體不是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.整體只有在部分中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】C187、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D188、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A189、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）A.舉行合伙人會議決議投資退出事項B.編制清算報告C.支付清算費用D.成立清算小組【答案】A190、企業(yè)價值是指（）共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.董事會【答案】C191、下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D192、關(guān)于律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具法律意見書的內(nèi)容與格式的一般性要求，下列說法錯誤的是（）。A.法律意見書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對有關(guān)事實、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由B.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)就各具體事項逐項發(fā)表明確意見，并就基金管理人登記申請是否符合基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見C.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.法律意見書所涉內(nèi)容可與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息不一致且未作出特別說明【答案】D193、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D194、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會決定進(jìn)行清算C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的D.基金份額已滿【答案】D195、（2021年真題）關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）A.并購?fù)顺?、回購?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式B.有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.員工收購（EBO）是回購?fù)顺龅囊环N方式【答案】D196、（）是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買的權(quán)利。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B197、(2017年)下列相關(guān)說法正確的是（）。A.增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點是相同的C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機構(gòu)“軟實力”的重要體現(xiàn)D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風(fēng)險的作用有限【答案】C198、財務(wù)比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D199、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D200、合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，以下屬于合格的機構(gòu)投資者為（）。A.凈資產(chǎn)2000萬的銷售公司B.總資產(chǎn)500萬元的廣告公司C.總負(fù)債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)D.流動資產(chǎn)為1500萬的運輸公司【答案】A201、股權(quán)投資基金的管理，是一個責(zé)任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準(zhǔn)的管理團(tuán)隊全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會在管理人（）等方面提出要求。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D202、清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）A.支付清算費用、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、職工的工資B.支付清算費用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、社會保險費用和法定補償金C.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)D.職工的工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用、繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)【答案】C203、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C204、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯誤的是（）。A.也稱為謹(jǐn)慎性調(diào)查B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營、運作等情況D.主要包括財務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查【答案】D205、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D206、(2017年)下列不屬于基金運作期間定期披露內(nèi)容的是（）。A.出資方式B.項目退出情況C.基金會計數(shù)據(jù)D.利潤分配情況【答案】A207、關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)*（可比公司價值/可比公司某種指標(biāo)）B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標(biāo)有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C208、簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D209、（2018年真題）關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是（）A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D210、以下關(guān)于并購基金的描述，錯誤的是（）A.并購基金，是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的存量股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金C.并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中一般會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金之所以能夠與戰(zhàn)略投資者在收購中競價，主要是因為其在收購中通常采取更高的杠桿率【答案】C211、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點是增值服務(wù)；并購基金投后重點是企業(yè)重整【答案】C212、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率B.忠誠盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉C.恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉D.恪盡職守、誠實信用、安全效率【答案】C213、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理的私募基金產(chǎn)品備案申請的情況不包括（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的D.已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更【答案】D214、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“必備投資者”【答案】B215、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A216、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A217、服務(wù)機構(gòu)的注冊資本發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C218、關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B219、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，需通過（）決議。A.監(jiān)事會B.股東會和監(jiān)事會C.董事會和監(jiān)事會D.董事會和股東會【答案】D220、根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)最多可以達(dá)到______人，而合伙型股權(quán)投資基金投資者的上限為______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B221、（）使用可比價值對目標(biāo)公司進(jìn)行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.成本法【答案】A222、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B223、（2017年真題）在律師對申請股權(quán)投資基金管理人的機構(gòu)出具法律意見書時，在調(diào)查該機構(gòu)相關(guān)制度建立時，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C224、（）是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A225、股權(quán)投資基金管理人對管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。A.扶持業(yè)績較好的基金B(yǎng).區(qū)別對待C.公平對待D.扶持業(yè)績較差的基金【答案】C226、以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D227、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會監(jiān)督【答案】A228、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.項目分紅收入C.項目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項目通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C229、投資者應(yīng)當(dāng)以()承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。A.口頭方式B.書面方式C.電話方式D.委托方式【答案】B230、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。A.公司章程B.基金招募說明書C.基金年度報告D.基金信息披露文件【答案】A231、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B232、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例C.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值【答案】B233、以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D234、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-（資本支出+營運資本增加）B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+資本支出）-（折舊及攤銷+營運資本增加）C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營業(yè)利潤+營運資本增加）D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營運資本增加）-（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）【答案】A235、基金募集機構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機構(gòu)。A.派生募集機構(gòu)B.委派募集機構(gòu)C.直接募集機構(gòu)D.間接募集機構(gòu)【答案】C236、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，說法錯誤的是（）。A.減資方式是減少出資總額，但不得改變股東出資比例B.應(yīng)簽訂股東大會（股東會）決議文件C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過【答案】A237、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B238、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷C.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷D.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】A239、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因為未盈利而無紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C240、關(guān)于基金業(yè)績評價，下列說法正確的是（）。A.凈內(nèi)部收益率反映基金投資項目的回報水平B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項目的回報水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】C241、(2017年)要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護(hù)制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B242、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對象【答案】B243、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進(jìn)行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項的及時披露作出規(guī)定，其他事項由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實施會員的自我管理。【答案】A244、（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.競業(yè)禁止條款D.保密條款【答案】C245、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行的定期信息披露包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B246、股權(quán)投資基金管理人在自行募集股權(quán)投資基金時應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A247、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A248、股權(quán)投資基金項目的退出方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D249、下列關(guān)于單只股權(quán)投資基金投資人數(shù)的要求，說法不正確的是（）。A.契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過200人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人C.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，不包含普通合伙人D.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人【答案】C250、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A251、并購基金主要是杠桿收購基金。下列關(guān)于杠桿收購基金的運作特點，說法錯誤的是（）。A.主要投資于成熟企業(yè)B.通常采取參股性投資C.采取杠桿收購形式D.收益源于因管理增值帶來的股權(quán)增值【答案】B252、某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價格，購買A股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.超委托B.競價委托C.定價委托D.成交確認(rèn)委托【答案】C253、公司成立日期是（）。A.公司章程正式啟用日期B.申請設(shè)立登記日期C.正式對外營業(yè)日期D.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期【答案】D254、(2016年)關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔(dān)保D.跟進(jìn)投資【答案】A255、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內(nèi)，基金管理人根據(jù)項目談判的進(jìn)度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D256、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進(jìn)行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項的及時披露作出規(guī)定，其他事項由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實施會員的自我管理?！敬鸢浮緼257、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.項目分紅收入C.項目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項目通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C258、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人向行業(yè)自律組織提交基金管理人財務(wù)報告的描述，說法正確的是（）。A.應(yīng)提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告B.應(yīng)通過郵寄方式向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會寄送原件C.逾期未予履行報送義務(wù)的基金管理人將在逾期后吊銷私募基金管理人資格D.應(yīng)在每年度9月底之前提交【答案】A259、（2017年真題）并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B260、下列各項屬于盡職調(diào)查作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A261、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A262、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B263、股權(quán)投資基金運作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得的不同形態(tài)資本增值中,需要計繳增值稅的是（）。A.項目股息、分紅收入B.通過回購方式退出的項目收入