協(xié)助融資上市協(xié)議書

協(xié)助融資上市協(xié)議書?甲方：姓名：______________________身份證號碼：________________地址：____________________聯(lián)系電話：________________乙方：名稱：____________________統(tǒng)一社會信用代碼：__________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系電話：________________鑒于甲方擬進行融資上市活動，乙方具備協(xié)助甲方完成融資上市相關事宜的專業(yè)能力和經(jīng)驗，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方協(xié)助甲方融資上市事宜達成如下協(xié)議：一、協(xié)議標的物或服務具體描述（一）協(xié)助融資服務1.乙方負責為甲方制定融資策略，根據(jù)甲方的業(yè)務模式、財務狀況、市場前景等因素，設計適合甲方的融資方案，包括但不限于確定融資規(guī)模、融資方式（如股權(quán)融資、債權(quán)融資等）、融資渠道（如引入風險投資、銀行貸款、上市融資等）。2.乙方協(xié)助甲方準備融資所需的各類文件資料，如商業(yè)計劃書、財務報表、盡職調(diào)查報告、招股說明書等，確保文件資料的真實性、完整性和合規(guī)性。3.乙方利用自身資源和渠道，為甲方尋找潛在的投資者或融資機構(gòu)，并協(xié)助甲方與投資者或融資機構(gòu)進行溝通、洽談，推動融資交易的順利進行。4.在融資過程中，乙方為甲方提供法律咨詢服務，解答甲方在融資過程中遇到的法律問題，協(xié)助甲方處理與融資相關的法律事務，確保融資活動符合法律法規(guī)的要求。（二）協(xié)助上市服務1.乙方負責對甲方進行上市前的全面評估，包括對甲方的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、財務規(guī)范、業(yè)務運營等方面進行審查，提出改進建議和意見，幫助甲方完善公司治理，規(guī)范運作，滿足上市條件。2.乙方協(xié)助甲方選擇合適的上市板塊和上市地點，制定上市時間表，并根據(jù)上市要求，協(xié)助甲方完成股份制改造、資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作。3.乙方負責協(xié)調(diào)會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)，組成上市工作團隊，共同開展上市相關工作。乙方作為牽頭協(xié)調(diào)方，負責組織各中介機構(gòu)進行溝通、協(xié)作，確保上市工作的順利推進。4.乙方協(xié)助甲方準備上市申報材料，包括招股說明書、審計報告、法律意見書、上市保薦書等，并負責與證券監(jiān)管部門進行溝通、協(xié)調(diào)，解答反饋意見，確保申報材料能夠順利通過審核。5.在甲方上市過程中，乙方為甲方提供全程的上市輔導服務，包括上市政策法規(guī)培訓、上市流程講解、投資者關系管理等，幫助甲方熟悉上市規(guī)則和程序，提高甲方的上市成功率。二、雙方權(quán)利義務（一）甲方權(quán)利義務1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供協(xié)助融資上市的相關服務。有權(quán)對乙方的工作進行監(jiān)督和檢查，提出意見和建議。在融資上市過程中，有權(quán)了解工作進展情況，獲取相關信息和資料。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的與融資上市相關的信息和資料，包括但不限于公司財務狀況、業(yè)務運營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、發(fā)展規(guī)劃等，并對所提供信息和資料的真實性、準確性、完整性負責。積極配合乙方開展工作，按照乙方的要求提供必要的文件、資料和協(xié)助，安排相關人員參與溝通、洽談等活動。根據(jù)本協(xié)議約定，按時足額向乙方支付服務費用。在融資上市過程中，遵守法律法規(guī)的規(guī)定，誠實守信，不得從事任何違法違規(guī)或損害乙方利益的行為。（二）乙方權(quán)利義務1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務費用。在履行本協(xié)議過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，有權(quán)獲取與工作相關的信息和資料。根據(jù)甲方的實際情況和市場變化，有權(quán)對融資策略和上市方案進行調(diào)整和優(yōu)化，但應及時通知甲方并取得甲方的同意。2.義務按照本協(xié)議約定的服務內(nèi)容和標準，為甲方提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的協(xié)助融資上市服務，確保服務質(zhì)量和效果。對甲方提供的信息和資料嚴格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。定期向甲方匯報工作進展情況，及時溝通解決工作中出現(xiàn)的問題。在協(xié)助甲方融資上市過程中，遵守法律法規(guī)的規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責，不得與任何第三方惡意串通損害甲方利益，不得從事任何違法違規(guī)行為。三、服務費用及支付方式（一）服務費用雙方經(jīng)協(xié)商一致，確定乙方協(xié)助甲方融資上市的服務費用為人民幣______元（大寫______元整）。此費用為固定費用，不因任何因素調(diào)整，但因甲方原因?qū)е路諆?nèi)容增加或工作難度加大的除外。（二）支付方式1.甲方應在本協(xié)議簽訂之日起______個工作日內(nèi)，向乙方支付服務費用的______%作為預付款，即人民幣______元（大寫______元整）。2.在乙方完成融資方案制定并經(jīng)甲方書面確認后______個工作日內(nèi)，甲方支付服務費用的______%，即人民幣______元（大寫______元整）。3.在甲方與投資者或融資機構(gòu)簽訂融資協(xié)議后______個工作日內(nèi)，甲方支付剩余服務費用，即人民幣______元（大寫______元整）。4.如乙方協(xié)助甲方成功上市，甲方應在上市成功后______個工作日內(nèi)，向乙方額外支付人民幣______元（大寫______元整）作為獎勵費用。乙方應在收到甲方每筆款項后的______個工作日內(nèi)，向甲方提供合法有效的發(fā)票。四、保密條款1.雙方應對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起______年。五、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定按時足額支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過______日的，乙方有權(quán)暫停服務，并要求甲方支付已完成工作對應的服務費用及違約金。2.若甲方提供的信息和資料存在虛假、誤導或重大遺漏，導致乙方工作延誤或無法達到預期目標，甲方應承擔因此給乙方造成的全部損失，包括但不限于乙方為履行本協(xié)議已支付的費用、預期可得利益損失等。3.若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務，應向乙方支付違約金人民幣______元（大寫______元整），并賠償乙方因此遭受的全部損失。如甲方的違約行為給乙方造成的損失超過違約金金額的，甲方應繼續(xù)賠償乙方超出部分的損失。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務內(nèi)容和標準提供服務，導致甲方融資上市工作延誤或無法達到預期目標，乙方應承擔因此給甲方造成的全部損失，包括但不限于甲方為融資上市已支付的費用、預期可得利益損失等。乙方應在甲方要求的合理期限內(nèi)采取補救措施，如仍無法達到預期目標，乙方應退還甲方已支付的服務費用，并按照服務費用總額的______%向甲方支付違約金。2.若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務，應向甲方支付違約金人民幣______元（大寫______元整），并賠償甲方因此遭受的全部損失。如乙方的違約行為給甲方造成的損失超過違約金金額的，乙方應繼續(xù)賠償甲方超出部分的損失。3.若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方匯報工作進展情況，每逾期一次，應向甲方支付違約金人民幣______元（大寫______元整）。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方融資上市成功之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行