DB43T-工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證現(xiàn)場審查檢查技術(shù)規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXX

（資料性）

企業(yè)審查時準備書面材料清單產(chǎn)品單元：附件1生產(chǎn)設(shè)施、檢驗設(shè)施表附件2生產(chǎn)場所示意圖附件3生產(chǎn)設(shè)備表附件4檢驗設(shè)備表附件5原材料明細表附件6主要管理人員、檢驗人員表和專業(yè)技術(shù)人員表附件7主要工藝流程圖附件8技術(shù)文件和工藝文件清單附件9落實企業(yè)主體責任的質(zhì)量管理體系及相關(guān)制度文件清單附件10企業(yè)執(zhí)行的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準清單特別提醒：現(xiàn)場審查附件材料與企業(yè)生產(chǎn)實際相符，與審查辦法記錄描寫相符企業(yè)名稱：（蓋章）企業(yè)代表簽字：年月日審查/檢查組按附件條款分工確認簽字：組長：附件組員：附件組員：附件本清單內(nèi)所有書面材料經(jīng)現(xiàn)場實地審查確認后企業(yè)加蓋騎縫章。附件1企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗設(shè)施表序號產(chǎn)品單元生產(chǎn)設(shè)施名稱數(shù)量設(shè)施特征及用途描述是否滿足生產(chǎn)要求圖片編號備注A1A1序號產(chǎn)品單元檢驗設(shè)施名稱數(shù)量設(shè)施特征、要求及用途描述是否滿足檢驗要求圖片編號備注注：1.多場所的均應(yīng)分別填寫，并在備注中注明生產(chǎn)場所。2.按細則規(guī)定的必備設(shè)施要求填寫并按順序編號附該設(shè)施照片（照片上請注明該設(shè)施名稱按此表序號排列編號，一張A4紙排4-6張照片）。3.有多個同規(guī)格型號或同用途的設(shè)施至少拍1張照片，照片下備注數(shù)量；規(guī)格型號或同用途不同的設(shè)施都要拍照，相關(guān)照片數(shù)量應(yīng)能佐證設(shè)施的配備滿足發(fā)證/獲證條件。4.設(shè)施表所填信息與照片、平面圖等信息位置一致。為區(qū)分設(shè)施、設(shè)備及圖片，編號A為設(shè)施,編號B為生產(chǎn)設(shè)備,編號C為檢驗設(shè)備,編號D為原輔材料附件2企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)場所示意圖企業(yè)名稱填寫日期生產(chǎn)地址注：1多場所的均應(yīng)分別繪制。2生產(chǎn)場所的位置圖，應(yīng)標明其相鄰特征道路、建筑物或單位方位、距離。3企業(yè)生產(chǎn)、檢驗，設(shè)施、設(shè)備場所平面布局圖，注明企業(yè)生產(chǎn)線在場所里的具體位置。附件3企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表序號產(chǎn)品單元生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備名稱規(guī)格型號數(shù)量使用場所（放置位置）及所在生產(chǎn)線生產(chǎn)廠家生產(chǎn)日期購置日期圖片編號備注B1注：1.多場所的均應(yīng)分別填寫，并在備注中注明生產(chǎn)場所。2.關(guān)鍵設(shè)備（熟料煅燒設(shè)備、水泥粉磨設(shè)備）要用*注明。3.按細則規(guī)定的必備設(shè)備要求填寫并按順序編號附該設(shè)備照片（照片上請注明該設(shè)備名稱按此表序號排列編號，一張A4紙排六張照片）。4.企業(yè)有多臺細則規(guī)定必備的關(guān)鍵設(shè)備，規(guī)格型號、精度等要求相同的，至少拍1張照片，照片下備注臺數(shù)，性能不同的設(shè)備都要拍照，相關(guān)照片數(shù)量應(yīng)能佐證設(shè)備的配備滿足發(fā)證/獲證條件。企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備匯總表序號生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備名稱規(guī)格型號數(shù)量使用場所生產(chǎn)廠家生產(chǎn)日期購置日期圖片編號備注B1注：1.多場所的均應(yīng)分別填寫，并在備注中注明生產(chǎn)場所。2.關(guān)鍵設(shè)備（熟料煅燒設(shè)備、水泥粉磨設(shè)備）要用*注明。3.按細則規(guī)定的必備設(shè)備要求填寫并按順序編號附該設(shè)備照片（照片上請注明該設(shè)備名稱按此表序號排列編號，一張A4紙排4-6張照片）。4.企業(yè)有多臺細則規(guī)定必備的關(guān)鍵設(shè)備，規(guī)格型號、精度等要求相同的，至少拍1張照片，照片下備注臺數(shù)，性能不同的設(shè)備都要拍照，相關(guān)照片數(shù)量應(yīng)能佐證設(shè)備的配備滿足發(fā)證/獲證條件。企業(yè)申報一個產(chǎn)品單元，設(shè)備沒有交叉或共用可以不用填寫匯總表，企業(yè)申報多單元產(chǎn)品除按單元填寫后還需填寫此表，照片按此表順序排列提供。附件4企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品檢驗設(shè)備表序號產(chǎn)品單元檢驗項目依據(jù)標準及條款檢驗設(shè)備名稱設(shè)備規(guī)格型號設(shè)備編號精度或測量范圍用途圖片編號備注進貨檢驗過程檢驗出廠檢驗注：1.多場所的均應(yīng)分別填寫，并在備注中注明生產(chǎn)場所。2.按細則規(guī)定的必備設(shè)備要求填寫并按順序編號附該設(shè)備照片（照片上請注明該設(shè)備名稱按此表序號排列編號，一張A4紙排4-6張照片。）3.企業(yè)有多臺細則規(guī)定必備的關(guān)鍵設(shè)備，規(guī)格型號、精度等要求相同的，至少拍1張照片，照片下備注臺數(shù)，性能不同的設(shè)備都要拍照，相關(guān)照片數(shù)量應(yīng)能佐證設(shè)備的配備滿足發(fā)證/獲證條件。企業(yè)檢驗設(shè)備匯總表（企業(yè)申報多單元產(chǎn)品需填寫）序號檢驗設(shè)備名稱設(shè)備規(guī)格型號設(shè)備編號精度或測量范圍數(shù)量生產(chǎn)廠家圖片編號備注C1注：1.多場所的均應(yīng)分別填寫，并在備注中注明生產(chǎn)場所。2.按細則規(guī)定的所有必備設(shè)備和細則排序要求填寫。3.本表所填寫的設(shè)備都要拍照，照片上請注明該設(shè)備名名稱，照片按此表序號排列編號，一張A4紙排4-6張照片）。4.企業(yè)有多臺細則規(guī)定必備的關(guān)鍵設(shè)備，規(guī)格型號、精度等要求相同的，至少拍1張照片，照片下備注臺數(shù)。企業(yè)申報多單元產(chǎn)品需填寫此表，照片按此表順序排列提供。附件5企業(yè)生產(chǎn)原輔材料明細表序號材料名稱供貨企業(yè)名稱生產(chǎn)許可證編號（如需要）規(guī)格型號執(zhí)行標準技術(shù)要求生產(chǎn)方式圖片編號備注□自制□采購D1□自制□采購□自制□采購□自制□采購□自制□采購□自制□采購注：1.多場所的均應(yīng)分別填寫，并在備注中注明生產(chǎn)場所。2.按細則規(guī)定要求填寫并按順序編號附該原材料照片（照片上請注明該原材料名稱并按此表序號排列編號，一張A4紙排六張照片。）

附件6主要管理人員、檢驗人員表和專業(yè)技術(shù)人員表序號姓名性別崗位職務(wù)/職稱學歷所學專業(yè)身份證號備注填表說明：至少包括最高管理者、質(zhì)量負責人、技術(shù)人員、檢驗人員、關(guān)鍵工序操作工、質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員。附件7企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品主要工藝流程圖企業(yè)申請?zhí)顚憙?nèi)容企業(yè)名稱填寫日期產(chǎn)品單元工藝流程圖（企業(yè)填寫）（以框圖+箭頭方式表述企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品的實際工藝流程、并以“★”在相應(yīng)的框圖上表示關(guān)鍵工序，以“▲”表示質(zhì)量控制點。）現(xiàn)場審查后填寫內(nèi)容審查/檢查組審查確認經(jīng)審查，該企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品上述生產(chǎn)工藝流程描述與實際相符，企業(yè)對關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點進行了識別和控制，審查/檢查組予以確認。注：1.如產(chǎn)品單元生產(chǎn)工藝不同均應(yīng)分別繪制；2、如果企業(yè)采用非典型工藝生產(chǎn)，則應(yīng)提交采用非典型工藝的說明：明示所采用的工藝流程、設(shè)備工裝、加工制作方法等情況，陳述與典型工藝的主要差異（如有）。附件8產(chǎn)品技術(shù)文件和工藝文件清單序號產(chǎn)品單元技術(shù)文件/工藝文件名稱文件編號圖片編號備注F1注：附件8、9、10表企業(yè)按實際填寫并附文件照片，文件單位需蓋章受控，需編制、審核、發(fā)布，文件照片不能網(wǎng)上下載截圖。附件9落實企業(yè)主體責任的質(zhì)量管理體系及相關(guān)制度文件清單序號產(chǎn)品單元制度文件名稱文件編號圖片編號備注F1附件10企業(yè)執(zhí)行的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準清單序號產(chǎn)品單元標準編號標準名稱圖片編號備注F1特別提醒：現(xiàn)場審查附件材料與企業(yè)生產(chǎn)實際相符，與審查辦法記錄描寫相符

（資料性）

企業(yè)申證產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格確認表企業(yè)名稱：序號產(chǎn)品名稱申證單元產(chǎn)品品種及型號規(guī)格備注（范圍、生產(chǎn)場所、生產(chǎn)線）檢查安排是否提前3日通知企業(yè)：￡是（請在相應(yīng)項劃√）□否企業(yè)代表簽字：（蓋章）檢查組長簽字：年月日

（資料性）

（資料性）

（資料性）

觀察員記錄表企業(yè)名稱申請類別□發(fā)證□換證□變更□其他申報產(chǎn)品名稱審查組實地審查結(jié)論實地審查過程概況首次會議時間：日時分末次會議時間：日時分審查組成員履行職責情況（可附頁說明）1.專業(yè)能力：2.行為規(guī)范：實地審查結(jié)論認定的合理性是否發(fā)生過影響實地審查的問題（若有，請詳述）地方市場監(jiān)督管理局對實地審查結(jié)論的意見□同意□不同意（請詳細說明，可附頁）觀察員簽字：年月日其他需要說明的情況實地審查計劃編號：審查日期：審查組長：成員：觀察員：此表一式兩份，一份留存，一份反饋省級許可證辦公室。

（資料性）

企業(yè)應(yīng)該重視的問題匯總表企業(yè)名稱：產(chǎn)品單元（產(chǎn)品品種）：序號企業(yè)重視問題的事實描述（不需要在審查辦法中描敘）備注審查/檢查組(簽字)：企業(yè)代表簽字：企業(yè)公章監(jiān)管員(簽字)：