第2講 工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略課件

第二講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略胡列曲云南財經(jīng)大學(xué)第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略要點工業(yè)化的階段中國的工業(yè)化及其國際比較中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略2第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略工業(yè)化的階段

工業(yè)化的定義張培剛教授對工業(yè)化的定義是“國民經(jīng)濟中一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式）連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化（或變革）的過程”。巴格奇提出的工業(yè)化過程的基本特征有：1.國民收入（或地區(qū)收入）中制造業(yè)活動和第二產(chǎn)業(yè)所占比例提高了，或許因經(jīng)濟周期造成的中斷除外；2.在制造業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)的勞動人口的比例一般也有增加的趨勢；3.在這兩種比率增加的同時，除了暫時的中斷以外，整個人口的人均收入也增加了。錢納里提出的工業(yè)化的一般特征更多地是從結(jié)構(gòu)上考慮的：“工業(yè)化模型指出，工業(yè)份額增加的原因是國內(nèi)需求的變動、工業(yè)產(chǎn)品中間使用量的增加，以及隨要素比例變動而發(fā)生的比較優(yōu)勢的變化”。工業(yè)化是通過經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化來啟動經(jīng)濟增長的過程，并經(jīng)歷了農(nóng)業(yè)—工業(yè)—服務(wù)業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程。

3第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略工業(yè)化的階段Morris和Adelman（1988）提出了發(fā)達國家走過的三種工業(yè)化道路：1.工業(yè)革命先行者大規(guī)模的工業(yè)自治化，如英國和美國；2.工業(yè)革命的后進國家由政府領(lǐng)導(dǎo)的工業(yè)化過程，如法國、德國、意大利、日本、俄國和西班牙；3.擁有眾多社會資本的小國中政府援助的、開放經(jīng)濟的以及平衡發(fā)展的進程，如比利時、丹麥、荷蘭、瑞典和瑞士。對經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分標準，主要有：羅斯托的增長五階段論、錢納里等人的人均收入六階段理論、霍夫曼工業(yè)結(jié)構(gòu)四階段說、庫茲涅茨的工業(yè)化五階段理論，以及由聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織與世界銀行合作研究提出的以制造業(yè)增加值占總商品生產(chǎn)增加值比重作為劃分工業(yè)化發(fā)展階段的標準。4第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略可以從中性的角度，將工業(yè)化劃分為三個階段：工業(yè)化初期、工業(yè)化中期與工業(yè)化后期，工業(yè)化完成時，發(fā)展中國家就成為了發(fā)達國家。這一劃分可以與羅斯托的五個發(fā)展階段作比較，如圖2-1。另外，在工業(yè)化初期和中期，經(jīng)濟發(fā)展處于非均衡發(fā)展階段，到了工業(yè)化后期，經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)走向了均衡發(fā)展之路。所以，工業(yè)化進程是一個從非均衡發(fā)展到均衡發(fā)展的過程。發(fā)展中國家的工業(yè)化有兩種不同的途徑：市場化的工業(yè)化和非市場化的工業(yè)化。前者如印度、巴西，后者如前蘇聯(lián)東歐國家和改革開放之前的中國。5第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略傳統(tǒng)社會起飛前提條件起飛走向成熟大眾高消費時代工業(yè)化初期工業(yè)化中期工業(yè)化后期非均衡發(fā)展階段均衡發(fā)展階段圖2-1經(jīng)濟發(fā)展階段的比較6第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略基于以上理由，本文主要從宏觀經(jīng)濟、企業(yè)行為、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、市場特征、金融系統(tǒng)五個方面來界定工業(yè)化階段及其特點，列表如2-1。按照這一工業(yè)化階段的定義，中國的工業(yè)化初期是1949年到90年代初，工業(yè)化中期是90年代初到現(xiàn)在；印度的工業(yè)化初期是1950年到20世紀末21世紀初；巴西的工業(yè)化初期是20世紀30年代到80年代末，工業(yè)化中期是80年代末到現(xiàn)在。7第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略

發(fā)展階段特點工業(yè)化初期工業(yè)化中期工業(yè)化后期宏觀經(jīng)濟人均GDP及其增長很低、不穩(wěn)定增長較低、快速增長較高、平穩(wěn)增長增長的主要源泉資本積累資本積累+技術(shù)進步技術(shù)進步企業(yè)行為融資及治理銀行銀行+資本市場銀行+資本市場競爭力無國際競爭力在國內(nèi)市場有國際競爭力在國外市場有國際競爭力經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)農(nóng)業(yè)占主要比重制造業(yè)快速上升服務(wù)業(yè)占主要比重貿(mào)易結(jié)構(gòu)初級產(chǎn)品出口制成品出口制成品和服務(wù)出口空間結(jié)構(gòu)二元結(jié)構(gòu)二元結(jié)構(gòu)一元結(jié)構(gòu)市場特征低成熟度市場市場深化與開放較高市場成熟度金融系統(tǒng)金融管制金融深化較發(fā)達的金融市場表2-1工業(yè)化階段及其特點8第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中國的工業(yè)化及其國際比較在中國、印度和巴西三國中，巴西的現(xiàn)代工業(yè)化進程起步最早，起始于20世紀30年代，而中國和印度則開始于40年代末期，這三個國家的工業(yè)化都是從進口替代開始的，而且內(nèi)向型發(fā)展的時間較長。中國在1978年以前一直是國家主導(dǎo)的工業(yè)化，并且采取了內(nèi)向型的發(fā)展戰(zhàn)略，自1978年開始市場化取向的改革以來，開始注重引進外資和擴大出口。印度長期奉行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，其開放度在發(fā)展中大國中一直是最低的。巴西經(jīng)濟主要以80年代債務(wù)危機為分界線，在60年代中后期，巴西曾注重擴大出口和引進外資，并創(chuàng)造了舉世矚目的“巴西奇跡”，但債務(wù)危機以后巴西的經(jīng)濟增長一直在低水平徘徊，不少年份還出現(xiàn)了負增長。另外，印度和巴西的市場化改革在90年代初期才真正開始。9第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略從20世紀50年代以來，中國工業(yè)化呈快速發(fā)展趨勢，首先從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上看，中國的工業(yè)增加值在GDP中所占的比重在1958年開始超過農(nóng)業(yè)增加值的比重，并曾經(jīng)分別在1960年和1980年達到過兩次高峰，1960年以后出現(xiàn)了快速下降，1969年以后又快速上升，整個70年代處于快速上升的時期，80年代以來一直在45%左右波動，如圖2-2。10第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略圖2-2中國三次產(chǎn)業(yè)占GDP的比重（%），1952-2005年11第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略從就業(yè)結(jié)構(gòu)上看，雖然農(nóng)業(yè)的就業(yè)人口呈不斷下降趨勢，但到目前為止，依然在三次產(chǎn)業(yè)中占主要比重，工業(yè)就業(yè)人口則呈不斷上升趨勢，如圖2-3。圖2-3中國就業(yè)結(jié)構(gòu)變化(%),1952-2005年12第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略從產(chǎn)業(yè)貢獻度上看，工業(yè)對GDP的貢獻度在1991年已超過農(nóng)業(yè)，并一直占主要地位。從90年代以來，農(nóng)業(yè)對GDP的貢獻度較為穩(wěn)定，工業(yè)的貢獻度有緩慢下降趨勢，而服務(wù)業(yè)則呈緩慢上升趨勢，如圖2-4。圖2-4中國各產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻率（%），1990-2005年13第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略從國際比較來看，中國的工業(yè)增加值占GDP的比重已很高，遠遠高于世界平均水平，也高于同屬于發(fā)展中大國的印度和巴西。但美國、日本和德國等發(fā)達國家或后工業(yè)化國家，由于需求模式已從制造業(yè)轉(zhuǎn)向了服務(wù)業(yè)，制造業(yè)的比重在下降，而服務(wù)業(yè)的比重在上升并且居于主要地位。中國服務(wù)業(yè)的比重偏低，不但低于世界平均水平，甚至比低收入國家的平均水平還要低；而農(nóng)業(yè)的比重偏高，高于世界平均水平，如表2-2。14第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略國別農(nóng)業(yè)（%GDP）工業(yè)服務(wù)業(yè)（%GDP）（%GDP）制造業(yè)（%GDP）19902004199020041990200419902004中國2713424633373141印度3121282717164152巴西810394025115350美國21282219157077日本31393127215868德國21382928236170世界64332822186168低收入國家3223262815154249中低收入國家1812373623184552中等水平國家1610393725184653高收入國家32332622186572表2-2大國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比較15第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略再從對外開放結(jié)構(gòu)上看，中國的對外開放度不斷提高，外貿(mào)依存度和金融依存度到2005年已分別達到68%和10.2%，如圖2-5。這一比重要遠遠高于印度的29.8%和2.8%(2003年)以及巴西的29.2%和3.9%。同時，中國已成為世界制造業(yè)基地之一，是一個對進口原材料和出口產(chǎn)成品依賴性很大的國家，過高的對外依存度使經(jīng)濟發(fā)展的不確定性增加，從而增加了經(jīng)濟發(fā)展的潛在風(fēng)險。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面，工業(yè)制成品出口比重已在1981年超過初級產(chǎn)品，由1981年占貨物出口的53.4%上升到2005年的93.6%。自1995年機電產(chǎn)品成為出口的主導(dǎo)產(chǎn)品后,在出口中的比例已從1995年30%上升到2006年56.7%；高新技術(shù)產(chǎn)品的出口,1995年只占出口的5%,2006年已占出口的29%。另外，貿(mào)易順差和引進外資在1994年以來不斷擴大，到2006年底外匯儲備已高達10663億美元。16第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略圖2-5中國的對外依存度(%),1982-2005年17第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略從以上分析來看，中國工業(yè)化的三個階段依此是：從20世紀50年代到90年代初是初期階段，90年代中期到2020年可能是工業(yè)化的中期階段，2020年以后可能是工業(yè)化的后期階段。不同的工業(yè)化階段的劃分標準，對每個國家的階段劃分可能是不同的，但國內(nèi)學(xué)者對中國工業(yè)化階段的判斷，普遍認同中國目前處于工業(yè)化的中期階段。同時，也認同中國仍然存在典型的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，工業(yè)化的任務(wù)還沒有完成。18第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展中大國工業(yè)化中期的重要標志有四個方面：1.工業(yè)增加值在GDP中占據(jù)主導(dǎo)地位；2.重化工業(yè)產(chǎn)值在工業(yè)總產(chǎn)值占主要比重；3.機電產(chǎn)品的出口在出口總額中占主要位置；4.外商直接投資（FDI）快速增長。無論是工業(yè)化國家還是新興工業(yè)化國家的經(jīng)驗都表明，在工業(yè)化中期，引進外資和發(fā)展出口貿(mào)易對促進工業(yè)化是重要的，一是彌補儲蓄缺口，加快資本形成；其次是通過對外貿(mào)易和引進外資加快學(xué)習(xí)過程，從而促進技術(shù)進步。這兩點都會加速結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟增長。19第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略目前中國工業(yè)化中存在的主要問題

經(jīng)濟保持快速增長，但增長模式不具有可持續(xù)性。經(jīng)濟的市場化程度不斷提高，對資源的基礎(chǔ)性配置作用開始顯現(xiàn)，但金融市場還存在大量制度性缺陷，優(yōu)化資源配置的功能還很欠缺。國內(nèi)市場容量較大，但國內(nèi)需求對經(jīng)濟的帶動作用較小。貨幣政策獨立性受到匯率制度的嚴重制約。20第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略錢納里（1995）把經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略分為進口替代戰(zhàn)略、出口導(dǎo)向戰(zhàn)略和平衡發(fā)展戰(zhàn)略三種基本戰(zhàn)略。進口替代戰(zhàn)略的特點是通過關(guān)稅保護和外匯配給限制進口；保持一個高估的實際匯率以加劇反出口偏向刺激；較低的資本流入。典型例子是土耳其和墨西哥等。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的主要特點是減少進口保護；通過實際貶值刺激資源向可貿(mào)易部門轉(zhuǎn)移；利用反出口偏向消除刺激。典型例子是韓國、馬來西亞、新加坡和中國臺灣。平衡發(fā)展結(jié)合了兩者的要素，其特點是資本流入分階段進行；通過匯率政策而不是通過關(guān)稅保護和外匯配給來限制進口需求。為了給擴大進口籌集資金，平衡發(fā)展戰(zhàn)略在早期要較多地從國外借貸，并要減小實際匯率貶值。實行平衡發(fā)展戰(zhàn)略的典型例子是以色列。21第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略無論是進口替代還是出口導(dǎo)向，都是一種非平衡發(fā)展戰(zhàn)略。平衡發(fā)展戰(zhàn)略融合了進口替代戰(zhàn)略和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的基本因素，并把貿(mào)易保護和貿(mào)易自由化適當?shù)亟Y(jié)合起來，力圖建立一個既不忽視進口替代，也不輕視出口擴張的中性經(jīng)濟。戰(zhàn)后發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的歷史充分證明，各國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略基本上是沿著進口替代—平衡發(fā)展—出口導(dǎo)向的軌跡演變的，分別體現(xiàn)了一國不同發(fā)展階段或不同發(fā)展水平的國家推進工業(yè)化進程，加速經(jīng)濟發(fā)展的基本政策選擇。22第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略我的理解：小國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和大國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，并推論出經(jīng)濟發(fā)展中的大國模式和小國模式。我們可以把經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略劃分為兩種：一種是大國模式，如美國、中國、巴西、印度等；另外一種是小國模式：如英國、亞洲“四小龍”等。兩者具有很大的差別：1.大國模式以國內(nèi)需求為主，小國模式以國外需求為主。2.不同發(fā)展戰(zhàn)略對金融市場的要求不同，大國模式要求國內(nèi)金融市場的較為發(fā)達，小國模式要求迅速融入國際金融市場。金融市場的發(fā)育程度關(guān)乎發(fā)展戰(zhàn)略，這個方面強調(diào)的文獻不多。3.匯率制度安排不同，大國模式市場以國內(nèi)需求為主，要求匯率基本中性。小國模式以國外需求為主，要求匯率適當?shù)凸啦⒐潭ā?.吸引外資的特點不同，跨國并購在小國容易形成壟斷，而在大國形成壟斷地位更加困難。23第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展中國家的工業(yè)化與經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略對于發(fā)展中大國而言，經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)是工業(yè)化。迄今為止，歷史上幾乎沒有一個大國不是通過工業(yè)化來使自己的經(jīng)濟不斷發(fā)展并實現(xiàn)現(xiàn)代化的。發(fā)展中國家通過工業(yè)化迅速建立起自己獨立的國民經(jīng)濟體系并盡快趕上先進國家，這不僅是一個經(jīng)濟目標，也是一個政治目標。經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是“趕超”的結(jié)果。發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的初始條件與發(fā)達國家工業(yè)化早期有所不同，普遍奉行趕超型發(fā)展戰(zhàn)略。發(fā)展中國家在工業(yè)化初期面對的不止是一兩個工業(yè)化國家，而是幾十個工業(yè)化國家，這與后起的工業(yè)化國家如法國、德國、日本等不同，與工業(yè)革命時的英國、美國更加不同。也就是說，發(fā)展中國家是在西方發(fā)達國家已經(jīng)實現(xiàn)工業(yè)化的背景下才開始工業(yè)化進程的。很明顯，如果沒有經(jīng)濟的趕超，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的差距只會越來越大。

24第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略西方發(fā)達國家工業(yè)化的國際條件主要有：1.國外市場，2.資本輸入，3.殖民地，在這幾個條件中，發(fā)展中國家的工業(yè)化只可能具備兩個條件：即國外市場和資本輸入。特別是發(fā)展中大國——中國、印度和巴西——在近代史上無一例外地都成為了西方的殖民地，殖民統(tǒng)治給它們的工業(yè)化帶來了消極影響。另外，在進入國際市場時，以單一初級產(chǎn)品出口的廣大發(fā)展中國家的貿(mào)易條件在惡化，它們也沒有較為熟練的勞動力、適當?shù)募夹g(shù)和資本形成，因此發(fā)展中國家的工業(yè)化受到了嚴重阻礙。特別是社會主義發(fā)展中國家，二戰(zhàn)后由于地緣政治的原因，國外市場和資本流入的渠道也基本阻塞了，只有靠國內(nèi)積累來進行工業(yè)化。社會主義國家的高經(jīng)濟增長率所需要的資金是通過以下方法得到的：征用土地租金收入；把國民經(jīng)濟的全部剩余都用于再投資；在國民生產(chǎn)總值達到一個可接受的水平之前，僅允許實際工資有溫和的增長。25第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略由此可見，發(fā)展中國家工業(yè)化的初始條件和外部環(huán)境與發(fā)達國家有很大的差異，使其工業(yè)化進程表現(xiàn)出不同特征。經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的國內(nèi)背景主要有經(jīng)濟發(fā)展階段、宏觀經(jīng)濟表現(xiàn)、要素稟賦、經(jīng)濟政策的結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的國際背景主要有國際貨幣體系、經(jīng)濟全球化、世界經(jīng)濟狀況、主要經(jīng)濟貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟政策。26第2講工業(yè)化與中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的變遷對于發(fā)展中大國而