公司管理制度之招標(biāo)監(jiān)督管理規(guī)定

第1頁(yè)共7頁(yè)目的為加強(qiáng)對(duì)公司招標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范招標(biāo)行為，保障招標(biāo)活動(dòng)依法進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施條例》、《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》和公司招標(biāo)管理制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際制定本規(guī)定。適用范圍適用于公司各部門(mén)及所屬全資和控股子公司。術(shù)語(yǔ)和定義公司：股份有限公司。公司系統(tǒng)：指公司及其下屬全資和控股子公司。子公司：指公司下屬全資和控股子公司。招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)：指公司系統(tǒng)的招標(biāo)監(jiān)督小組或指定實(shí)施招標(biāo)監(jiān)督職能的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)（如監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)等）的統(tǒng)稱(chēng)。領(lǐng)導(dǎo)小組：指公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組。監(jiān)督小組：指公司招標(biāo)監(jiān)督小組。職責(zé)監(jiān)督小組監(jiān)督小組由公司招標(biāo)管理制度規(guī)定的成員組成，組長(zhǎng)由公司監(jiān)事會(huì)主席擔(dān)任。建立和完善招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督約束機(jī)制和制度；監(jiān)督檢查公司招標(biāo)活動(dòng)執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)以及公司相關(guān)管理制度的情況；指導(dǎo)和檢查各子公司的招標(biāo)監(jiān)督工作；及時(shí)報(bào)告招標(biāo)工作監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違法情況；協(xié)調(diào)解決招標(biāo)監(jiān)督管理工作中的有關(guān)問(wèn)題；接受對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的投訴和舉報(bào)；建立招標(biāo)監(jiān)督工作檔案。管理規(guī)定監(jiān)督要求、原則、權(quán)限與監(jiān)督人員工作職責(zé)監(jiān)督要求公司及其下屬全資和控股子公司應(yīng)設(shè)立招標(biāo)監(jiān)督小組或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)（如監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)等）對(duì)本單位招標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督。各級(jí)招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本單位招標(biāo)工作實(shí)施監(jiān)督，但不參與具體招標(biāo)業(yè)務(wù)工作。公司系統(tǒng)的招標(biāo)活動(dòng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施條例》、《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)辦法暫行規(guī)定》和公司招標(biāo)管理制度等有關(guān)規(guī)定，接受各級(jí)招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；招標(biāo)組織部門(mén)應(yīng)及時(shí)主動(dòng)向招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)和監(jiān)督人員提供招標(biāo)活動(dòng)有關(guān)信息。特殊或重大的招標(biāo)活動(dòng)要接受上級(jí)招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督；上級(jí)招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)下級(jí)招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作情況進(jìn)行檢查。監(jiān)督小組下設(shè)監(jiān)督小組辦公室，監(jiān)督小組辦公室為日常辦事機(jī)構(gòu)，由黨群部、審計(jì)辦（內(nèi)審部）工作人員組成，負(fù)責(zé)日常工作、聯(lián)絡(luò)、會(huì)議組織和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等工作。監(jiān)督人員在實(shí)施監(jiān)督過(guò)程中必須認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出質(zhì)詢(xún)和改進(jìn)建議。招標(biāo)工作人員必須支持和配合監(jiān)督檢查工作，及時(shí)答復(fù)監(jiān)督人員的質(zhì)詢(xún)和改進(jìn)建議。監(jiān)督原則公司招標(biāo)活動(dòng)必須堅(jiān)持“推薦、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)三分離”的原則，即負(fù)責(zé)推薦被邀請(qǐng)投標(biāo)人名單的人員，不得負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)和定標(biāo)工作；負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)的人員不得負(fù)責(zé)推薦被邀請(qǐng)投標(biāo)人名單、定標(biāo)工作；負(fù)責(zé)定標(biāo)的人員不得負(fù)責(zé)推薦被邀請(qǐng)投標(biāo)人名單及評(píng)標(biāo)工作。特殊情況需要負(fù)責(zé)兩項(xiàng)工作的，須經(jīng)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組或公司招標(biāo)工作小組批準(zhǔn)。招標(biāo)監(jiān)督活動(dòng)堅(jiān)持分級(jí)管理、分級(jí)監(jiān)督的原則。監(jiān)督小組在招標(biāo)活動(dòng)中的權(quán)限：監(jiān)督小組成員列席公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議；指派監(jiān)督小組成員列席公司招標(biāo)工作小組會(huì)議，視情況指派監(jiān)督人員列席各事業(yè)部及子公司招標(biāo)工作小組會(huì)議；對(duì)公司招標(biāo)工作提出建議；查閱招標(biāo)的有關(guān)文件資料；參加領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議、開(kāi)標(biāo)會(huì)議、評(píng)標(biāo)會(huì)議等與招標(biāo)有關(guān)的活動(dòng)；要求有關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人員提供與招標(biāo)活動(dòng)相關(guān)的文件資料。監(jiān)督小組派出的監(jiān)督人員的主要職責(zé)：監(jiān)督資格預(yù)審、推薦入圍工作的情況；監(jiān)督抽取評(píng)標(biāo)專(zhuān)家以及評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成情況；負(fù)責(zé)監(jiān)督開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)；接受現(xiàn)場(chǎng)投訴；監(jiān)督定標(biāo)；其他需要監(jiān)督的招標(biāo)活動(dòng)。監(jiān)督方式公司招標(biāo)監(jiān)督方式包括：事前、事中介入，對(duì)招標(biāo)活動(dòng)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)招標(biāo)的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵程序進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；事后開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查或不定期抽查。監(jiān)督小組有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況需要指派監(jiān)督人員或聘請(qǐng)審計(jì)、法律、工程造價(jià)等有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任特邀監(jiān)督員進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)公司確定的重大工程項(xiàng)目，監(jiān)督小組應(yīng)抽取其中的招標(biāo)項(xiàng)目，事前、事中介入，對(duì)招標(biāo)活動(dòng)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。公司系統(tǒng)各單位達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的物資采購(gòu)、工程、技術(shù)改造、信息工程及咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目，監(jiān)督小組應(yīng)對(duì)招標(biāo)的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵程序進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。工程單項(xiàng)合同估算價(jià)在500萬(wàn)元人民幣以上的；生產(chǎn)物資、管道、閥門(mén)、設(shè)備、工程材料等物資及提供配套服務(wù)采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的；技術(shù)改造、信息工程、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等信息及咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上的。未達(dá)到5.2.3和5.2.4規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)活動(dòng)，監(jiān)督小組可采取抽查等方式進(jìn)行監(jiān)督，但社會(huì)影響較大、媒體較關(guān)注的項(xiàng)目，監(jiān)督小組必須實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容開(kāi)標(biāo)前期監(jiān)督：對(duì)招標(biāo)方式的檢查和監(jiān)督。重點(diǎn)檢查招標(biāo)人是否依據(jù)主管部門(mén)核準(zhǔn)的招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)；是否將公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目改為邀請(qǐng)招標(biāo)；是否將招標(biāo)項(xiàng)目拆分肢解、規(guī)避招標(biāo)。對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的檢查和監(jiān)督。重點(diǎn)檢查選定的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否具有相應(yīng)資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。對(duì)招標(biāo)文件的檢查和監(jiān)督。重點(diǎn)檢查招標(biāo)項(xiàng)目是否按照規(guī)定履行了立項(xiàng)審批手續(xù)；招標(biāo)文件是否含有不合理的條件限制或排斥潛在投標(biāo)人、限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容；公開(kāi)招標(biāo)的資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件，是否按規(guī)定使用國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的標(biāo)準(zhǔn)文本；在公開(kāi)招標(biāo)中對(duì)已發(fā)出的資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件進(jìn)行澄清或者修改是否符合規(guī)定；招標(biāo)方案（含在邀請(qǐng)招標(biāo)中被邀請(qǐng)投標(biāo)人的名單）是否按規(guī)定的程序和權(quán)限組織審核和批準(zhǔn)。對(duì)招標(biāo)公告的檢查和監(jiān)督。重點(diǎn)檢查公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目是否在指定媒體上發(fā)布了招標(biāo)公告；邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目是否按規(guī)定程序推薦了三家以上的入圍單位，并發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)通知；給予投標(biāo)人提交資格預(yù)審文件和編制投標(biāo)文件的時(shí)間是否符合有關(guān)法律法規(guī)的要求。對(duì)投標(biāo)人資格預(yù)審的檢查和監(jiān)督。重點(diǎn)檢查招標(biāo)人按確定的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行統(tǒng)一預(yù)審；是否按照資格預(yù)審的結(jié)果確定入圍名單。開(kāi)標(biāo)監(jiān)督：監(jiān)督檢查開(kāi)標(biāo)程序是否合法，是否符合公開(kāi)、公平、公正的原則。監(jiān)督檢查接收投標(biāo)文件的截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間、開(kāi)標(biāo)地點(diǎn)是否與招標(biāo)文件相同。監(jiān)督招標(biāo)人是否按規(guī)定的投標(biāo)截止時(shí)間終止投標(biāo)文件的接收。監(jiān)督開(kāi)標(biāo)時(shí)招標(biāo)人是否按照法定程序檢查投標(biāo)文件的密封情況。監(jiān)督招標(biāo)實(shí)施部門(mén)是否按程序公開(kāi)唱標(biāo)，并確保每個(gè)投標(biāo)人遞交的投標(biāo)文件全部當(dāng)場(chǎng)拆封宣讀；繳納的投標(biāo)保證金是否滿(mǎn)足招標(biāo)文件的規(guī)定。唱標(biāo)內(nèi)容和開(kāi)標(biāo)記錄是否同投標(biāo)文件內(nèi)容一致，開(kāi)標(biāo)記錄是否簽字完整。投標(biāo)人數(shù)量不足三家時(shí)，是否按規(guī)定進(jìn)行處理。評(píng)標(biāo)監(jiān)督：對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員組成的檢查與監(jiān)督。檢查評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員是否為五人以上的單數(shù)，組成人員中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)家是否占總?cè)藬?shù)的三分之二以上；評(píng)標(biāo)委員會(huì)的專(zhuān)家成員是否根據(jù)專(zhuān)業(yè)分工，從評(píng)標(biāo)專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取。對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程保密性的檢查與監(jiān)督。監(jiān)督評(píng)標(biāo)人員和現(xiàn)場(chǎng)工作人員是否嚴(yán)格執(zhí)行了評(píng)標(biāo)紀(jì)律，并注意評(píng)標(biāo)過(guò)程的保密性；是否實(shí)行了封閉式評(píng)標(biāo)，對(duì)手機(jī)、電話等通訊工具進(jìn)行了嚴(yán)格的內(nèi)外控制。對(duì)評(píng)標(biāo)公正性的檢查與監(jiān)督。監(jiān)督評(píng)標(biāo)過(guò)程中評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員是否按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)價(jià)；評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否按評(píng)分由高到低順序推薦了中標(biāo)候選人；出具的評(píng)標(biāo)報(bào)告是否經(jīng)過(guò)了評(píng)標(biāo)委員會(huì)全體成員簽字。對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程中的異常情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員異常打分、異常評(píng)審情況和拒絕在評(píng)標(biāo)報(bào)告上簽字，是否存在非法干預(yù)、影響評(píng)標(biāo)的過(guò)程和結(jié)果的行為，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員是否存在違反評(píng)標(biāo)紀(jì)律的行為等異常情況進(jìn)行調(diào)查并實(shí)施監(jiān)督。定標(biāo)監(jiān)督：是否依據(jù)了評(píng)標(biāo)報(bào)告中推薦的中標(biāo)候選人順序定標(biāo)，凡中標(biāo)人與評(píng)標(biāo)報(bào)告和中標(biāo)候選人推薦順序不相符的，有權(quán)要求提供定標(biāo)情況說(shuō)明書(shū)面材料，存檔備查。是否在評(píng)標(biāo)報(bào)告中推薦的中標(biāo)候選人之外確定中標(biāo)人；在評(píng)標(biāo)報(bào)告中推薦的中標(biāo)候選人之外確定中標(biāo)人的，中標(biāo)無(wú)效。是否按規(guī)定期限內(nèi)公示中標(biāo)候選人，公示期限是否符合規(guī)定。是否存在無(wú)正當(dāng)理由不發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)；是否存在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后無(wú)正當(dāng)理由改變中標(biāo)結(jié)果；其他事項(xiàng)監(jiān)督：對(duì)有無(wú)嚴(yán)重違反“推薦、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)三分離”原則的行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)有無(wú)強(qiáng)制指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，限制和排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的廠家參加投標(biāo)，或者以其他方式干涉招標(biāo)活動(dòng)的行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)與投標(biāo)人有利害關(guān)系的評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員和招標(biāo)工作人員是否嚴(yán)格執(zhí)行了回避制度進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)有無(wú)與投標(biāo)人串通，搞虛假招標(biāo)，影響招標(biāo)活動(dòng)“公開(kāi)、公平、公正”原則的行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)有無(wú)泄露招標(biāo)工作機(jī)密（包括標(biāo)底、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)人員的組成、身份，以及投標(biāo)文件的評(píng)審、中標(biāo)候選人推薦順序、中標(biāo)人等）的行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)定標(biāo)后是否按規(guī)定時(shí)間通知中標(biāo)人和落標(biāo)的投標(biāo)人。對(duì)其他違反與招標(biāo)相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督程序提前通知并報(bào)送資料。對(duì)于符合5.2.3，5.2.4規(guī)定的招標(biāo)項(xiàng)目，招標(biāo)組織部門(mén)必須于開(kāi)標(biāo)前3個(gè)工作日前將招標(biāo)的有關(guān)事項(xiàng)填寫(xiě)《招標(biāo)監(jiān)督工作聯(lián)系表》，提供招標(biāo)文件等有關(guān)資料通知監(jiān)督小組，特殊情況下，至少在開(kāi)標(biāo)前1個(gè)工作日前通知監(jiān)督小組并提供以上資料。指派人員參加監(jiān)督。監(jiān)督小組收到《招標(biāo)監(jiān)督工作聯(lián)系表》和招標(biāo)文件后及時(shí)指派監(jiān)督人員實(shí)施監(jiān)督。在規(guī)定的限期內(nèi)沒(méi)有收到《招標(biāo)監(jiān)督工作聯(lián)系表》和招標(biāo)文件，監(jiān)督小組可以不指派人員參加招標(biāo)項(xiàng)目的監(jiān)督。記錄開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)階段的監(jiān)督情況。監(jiān)督人員在現(xiàn)場(chǎng)的招標(biāo)活動(dòng)結(jié)束后應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督工作底稿》記錄監(jiān)督過(guò)程情況。招標(biāo)情況備案。每月10日公司招標(biāo)組織部門(mén)及各子公司招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)需將上月組織的金額30萬(wàn)元及以上的招標(biāo)、議標(biāo)、直接發(fā)包等情況、中標(biāo)人、合同簽訂情況填寫(xiě)《招標(biāo)情況備案表》報(bào)監(jiān)督小組備案。招標(biāo)情況備案實(shí)行“零備案制度”。備案所屬月份即使沒(méi)有出現(xiàn)新情況，也要將備案表填上“無(wú)”上報(bào)。招標(biāo)監(jiān)督工作總結(jié)。每季度招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公司招標(biāo)監(jiān)督工作情況進(jìn)行總結(jié)。各子公司的每季度招標(biāo)監(jiān)督工作總結(jié)應(yīng)報(bào)監(jiān)督小組備案。監(jiān)督資料歸檔。監(jiān)督人員應(yīng)在招標(biāo)監(jiān)督項(xiàng)目招標(biāo)監(jiān)督活動(dòng)完成一個(gè)月內(nèi)，將招標(biāo)監(jiān)督資料及工作總結(jié)按項(xiàng)目進(jìn)行整理歸檔，并定期移交給公司檔案室保管。責(zé)任追究對(duì)違反國(guó)家法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理有關(guān)規(guī)定的行為，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和紀(jì)律監(jiān)察機(jī)構(gòu)反映情況，并視情況向公司外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和相關(guān)司法機(jī)構(gòu)反映情況。對(duì)違反招標(biāo)工作紀(jì)律的行為，監(jiān)督小組可以直接或責(zé)成有關(guān)部門(mén)調(diào)查、處理。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，監(jiān)督小組可以提請(qǐng)公司經(jīng)營(yíng)層按