2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識基礎試題庫和答案要點

2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識基礎試題庫和答案要點

單選題（共400題）1、以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監(jiān)督為補充的"四位一體“的監(jiān)管格局，屬于股權投資基金監(jiān)管原則中的（）。A.審慎監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】C2、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構B.境內證券監(jiān)管機構C.境外證券交易所D.境內證券交易所【答案】B3、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展的歷史階段不包括（）。A.探索與起歩階段B.平穩(wěn)發(fā)展階段C.快速發(fā)展階段D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段【答案】B4、股權投資的一般流程中，盡職調查的工作方法包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關權利和責任，同時也對基金運作的相關事宜進行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D6、關于為股權投資基金管理人提供服務的基金服務機構，下列說法中錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構辦理登記不構成對基金服務機構服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產和投資者財產安全的保證B.股權投資基金管理人應當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為其會員的基金服務機構提供基金服務業(yè)務C.基金服務機構在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務業(yè)務的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記D.股權投資基金管理人委托服務機構提供基金服務的，股權投資基金管理人依法應當承擔的責任因委托而免除【答案】D7、以下不屬于股權投資基金合同必備條款的是（）。A.基金的出資方式、數額和認繳期限B.基金收益預測C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制D.基金的運作方式【答案】B8、以下關于法律盡職調查，表述錯誤的是()。A.法律盡調的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產和業(yè)務的合規(guī)性以及潛在的法律風險B.法律盡調關注重點問題包括企業(yè)債務及對外擔保情況、重大合同等C.法律盡調關注重點問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策D.法律盡調更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題【答案】D9、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.直接收稅D.間接收稅【答案】B10、下列選項中,不屬于回購退出的()A.股權投資基金購買股權投資基金持有的股份(股權)B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份(股權C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份(股權D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份(股權)【答案】A11、股權投資基金投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列各項中，不屬于股權投資基金管理人內部控制的內部環(huán)境的是（）。A.法律環(huán)境B.治理結構C.人力資源政策D.員工道德素質【答案】A13、基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A14、股權投資基金管理人申請基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B15、基金應當向合格投資者募集，單只基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、（2017年真題）股權投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D18、（）負責審核國有企業(yè)的股權轉讓事項。A.國務院B.中國人民銀行C.證監(jiān)會D.國資監(jiān)管機構【答案】D19、用人單位在未與勞動者協(xié)商或者征求勞動者同意的情況下將保守商業(yè)秘密的條款加入勞動合同的，（）。A.屬于雙方行為B.勞動合同有效C.保密協(xié)議有效D.保密協(xié)議無效【答案】D20、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請的是（）A.基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單C.已登記的基金管理人按要求提交經審計的年度財務報告D.已登記的基金管理人有民間融資情況【答案】B21、在股權投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設置特定對象確定程序的講座B.非本機構雇傭的人員進行私募基金推介C.推介側幾構設立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D22、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌在股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯誤的是（）。A.股權明晰，是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉讓依法履行必要內部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉讓等行為應合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B23、（2017年真題）股權投資基金風險揭示書中，下列應作為特殊風險進行揭示的是（）。A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風險B.募集失敗風險C.流動性風險D.基金運營風險【答案】A24、科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產結構中（）占比較高。A.無形資產B.固定資產C.有形資產D.流動資產【答案】A25、股權投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條新，股權投資基金有權（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉換債券D.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權【答案】A26、以下不是常用的估值方法（）。A.相對估值法B.絕對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B27、（2021年真題）關于基金服務機構為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突應采取的措施，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格分賬管理B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務職能進行分離，該托管人也不得被委托擔任同基金的基金服務機構C.基金服務機構破產或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的投資者財產屬于其破產或者清算財產D.基金服務機構破產或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的基金財產屬于其破產或者清算財產【答案】A28、股權投資基金管理人內部控制應當遵循適時性原則,是指（）。A.基金管理人應當實時評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化隨時修改或完善B.基金管理人應當不定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化隨時修改或完善C.基金管理人應當定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善D.基金管理人應當不定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步修改或完善【答案】C29、股權投資基金的投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其（）負責。A.準確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準確性、易懂性和完整性D.真實性、準確性和完整性【答案】D30、關于清算退出，以下描述錯誤的是（）A.清算退出主要有兩種方式：解散清算、破產清算B.解散清算是公司因經營期滿，或者因經營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算C.通過破產清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至會損失全部投資D.公司解散清算的，有限責任公司的清算組由董事組成【答案】D31、關于股權投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金起源于英國B.股權投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A32、（）可以保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念。A.管理人法制教育B.管理人風險控制C.管理人內部控制D.管理人外部控制【答案】C33、《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產經營所得”應稅項目,適用（）的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.5％～15％B.5％～25％C.5％～35％D.5％～45％【答案】C34、（2018年真題）新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個月內仍未備案首支股權投資基金產品的，（）將注銷該私募基金管理人登記A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)展改革委【答案】A35、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。A.普通合伙人協(xié)商B.有限合伙人協(xié)商C.部分合伙人協(xié)商D.合伙人協(xié)商【答案】D36、為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，“創(chuàng)投國十條”提出了16項具體措施不包括（）A.大力培育和發(fā)展合格投資者B.完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策C.研究鼓勵長期投資的政策措施D.鼓勵境外有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走進來”【答案】D37、股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A38、在基金的募集與設立階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、下列（）屬于私募基金特殊風險。A.稅收風險B.募集失敗風險C.基金運營風險D.外包事項所涉風險【答案】D40、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C41、（2020年真題）關于清算價值法，正確的評估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C42、（），是指目標公司的員工集體出資將股權投資基金所持有的股權（股份）收購，從而實現(xiàn)股權投資基金的退出。A.原股東家屬回購B.管理層回購C.控股股東回購D.員工收購【答案】D43、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數不包括()A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C44、(2017年)A公司的息稅前利潤（EBIT）為2億元，假設A公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數法進行估值，倍數定為5．0，則A公司估值為（）億元。A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】B45、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D46、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B47、（2019年真題）關于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、(2017年)下列關于股權投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。A.基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置C.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者D.股權投資基金基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算【答案】C49、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C50、回購條款，是指當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標（）按事先約定的定價機制，買回股權投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權。A.企業(yè)大股東B.董事長C.股東大會D.監(jiān)事長【答案】A51、關于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.市場準入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的及時披露作出規(guī)定，其他事項由相關當事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實施會員的自我管理。【答案】A52、中國證監(jiān)會及其派出機構對有關股權投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D53、股權投資基金的當事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、（），是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由股權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產損失。A.股份轉讓B.掛牌轉讓C.項目退出D.股權轉讓【答案】C55、關于股權投資基金投資中的回售權條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、（2019年真題）關于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D.在排他期內，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D57、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、（）既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調整協(xié)議形式存在。A.估值調整條款B.估值條款C.估值條件D.估值協(xié)議【答案】A59、關于股權投資基金管理人,說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔C.基金管理人在有效控制風險的基礎上為自身爭取最大的投資收益D.基金產品的設計可以由基金管理人自行承擔【答案】C60、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本基金預計三年后實現(xiàn)退出，總收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應投資成本1億元D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元【答案】A61、（）是整個盡職調查的核心。A.財務盡職調查B.業(yè)務盡職調查C.法律盡職調查D.風險調查【答案】B62、關于股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關自律管理措施說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分B.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理C.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案【答案】B63、受托募集機構是指（）。A.證券公司B.基金銷售機構C.基金管理人D.基金托管機構【答案】B64、（2017年真題）政府引導基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B65、股權投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團隊【答案】B66、關于瀑布式收益分配體系，下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金的分配通常采用瀑布式的收益分配體系B.項目投資退出的資金先返還至基金投資者C.當投資者收回大部分投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益D.上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配【答案】C67、股權投資基金所投企業(yè)在境內間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、(2016年)股權投資基金可以根據不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D69、（）是一種采用從設計相同或可比（類似）資產、負債或資產負債組合（比如業(yè)務）的市場交易中得出的價格及其他相關信息的估值方法。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】C70、股權投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、某股權投資基金認繳總額五億元，于基金設立時一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益為二八模式并不實行追趕機制，在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為()A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C72、盡職調查中業(yè)務調查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A73、在（）內，基金管理人主要負責進行投資后管理及退出投資項目的工作。A.募集期B.管理退出期C.投資期D.滾動投資期【答案】B74、關于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）。A.已分配收益倍數是站在投資者的角度來評價股權投資基金B(yǎng).已分配收益倍數體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.凈內部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平D.總收益倍數體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】A75、基金業(yè)協(xié)會設會員代表大會，負責制定和修改章程，下列屬于其職權的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B76、股權投資基金的運作管理應該向著（）的方向發(fā)展。A.“輕資產、重營銷”B.“輕資產、重投研”C.“輕投研、重資產”D.“輕營銷、重投研”【答案】B77、私募投資基金管理人在開展業(yè)務外包的各個階段，關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結合C.防護D.隔離【答案】D78、(2017年)股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據登記股權投資基金管理人利備案股權投資基金的（）等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況【答案】D80、股權投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段,不包括以下哪一項（）。A.封存可能被轉移、藏匿或者損毀的文件和資料B.現(xiàn)場檢查C.刑事拘留D.調查高管個人證券賬戶【答案】C82、契約型基金的合格投資者人數不超過()人。A.20B.50C.100D.200【答案】D83、基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、（2019年真題）當基金管理人出現(xiàn)未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務,在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀律處分B.暫停受理私募基金產品備案申請C.取消管理人員登記資格D.列入異常機構公示【答案】B85、某美元基金投資境內未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A86、下列不屬于契約型基金合同主要內容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據和原則B.當事人及其權利義務C.股東的權利和義務D.基金的成立與備案【答案】C87、股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A88、公司型基金合同的股權投資業(yè)務相關內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、（2017年真題）股權投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的（）A.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協(xié)議B.受讓方對目標公司進行盡職調查C.向工商行政管理部門申請公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉讓方股權轉讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權并購交易需經政府主管部門批準后方可實施【答案】D91、契約型股權投資基金的投資人數不得超過（）。A.100人B.沒有限制C.200人D.50人【答案】C92、一個完整的股權投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D93、下列說法錯誤的是（）A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權投資基金無法在國內以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在境外。C.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境內完成項目的投資退出。D.外幣股權投資基金，是相對于人民幣股權投資基金而言的，是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金?！敬鸢浮緾94、關于外包服務中基金管理人應依法承擔的責任，表述錯誤的是（）A.根據審慎經營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機構提供基金業(yè)務外包服務的，由外包機構依法承擔的責任。D.基金管理人應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施?！敬鸢浮緾95、(2017年)對于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進行估值。A.有效市場價格法B.近期交易價格法C.乘數法D.收入法【答案】C96、監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D97、公司型基金的章程應當具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D98、管理人內部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數等方面相匹配，契合自身實際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨立性【答案】A99、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責?；鸸芾砣送ㄟ^充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金權益登記B.基金估值核算C.基金投資者關系管理D.基金信息披露【答案】C100、下列投資者視為合格投資者的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D101、關于股權投資基金母基金與股權投資基金的比較，以下表述錯誤的是()A.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報B.股權投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金C.股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權D.股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金【答案】A102、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應先進行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（）。A.分析申請機構所申請業(yè)務應適用的自律規(guī)范B.調查申請機構是否兼營可能與股權投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.統(tǒng)計申請機構的高管是否具備基金從業(yè)資格D.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來源【答案】A103、由于股權投資基金具有專業(yè)性的特點，對基金管理的專業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。A.托管人B.第三方服務機構C.股權投資基金的管理人D.以上都不對【答案】C104、盡職調查的內容，不屬于的一項是（）A.業(yè)務盡職調查B.初步盡職調查C.財務盡職調查D.法律盡職調查【答案】B105、提交年度財務報告時，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單。A.持有人B.托管人C.發(fā)起人D.管理人【答案】D106、（2017年真題）我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展經歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A107、在強制鎖定期內，公司公開發(fā)行股份前已經發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）不得轉讓。A.1年內B.半年內C.3個月內D.10個月內【答案】A108、（2021年真題）關于股權投資基金投資中的回售權條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C109、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B110、不屬于股權投資基金清算必要程序的是（）A.支付清算費用B.編制清算報告C.成立清算小組D.舉行合伙人會議決議投資退出事項【答案】D111、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關委任人員采取（）A.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責D.市場禁入措施【答案】D112、董事會的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、我國《合伙企業(yè)法》生效時間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A114、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。A.維護股權投資基金行業(yè)的良好秩序B.有效維護股權投資基金行業(yè)自律不受外來約束C.提高股權投資基金行業(yè)效率D.保護股權投資基金投資者利益【答案】B115、關于股權投資基金投資者的權利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進行表決C.基金投資者可隨時查閱或復制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財產收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產【答案】B116、對于股權投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D117、根據《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。A.股東會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.理事會【答案】B118、（）不能負責投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定。A.投資管理人董事會B.執(zhí)行事務合伙人C.管理協(xié)議會D.監(jiān)事會【答案】D119、我國證券交易所主要交易機制中，協(xié)議轉讓的成交方式不包括()。A.撮合成交B.點擊成交C.互報成交確認申報D.收盤自動匹配成交【答案】A120、股權回購通常可以分為以下（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A121、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準設立的（）全國性證券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.會員制【答案】C122、廣告經營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利益廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，以下哪些情形會以虛假廣告罪定罪處罰（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D123、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金實現(xiàn)退出的行為。A.股份轉讓B.質押回購C.股權回購D.協(xié)議轉讓【答案】C124、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應分得的應納稅所得額B.可抵扣的投資額和應分得的應納稅所得額都可合并計算C.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應分得的應納稅所得額D.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應分得的應納稅所得額【答案】B125、股權回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構成，下列關于這四部分的說法錯誤的是（）。A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對股權回購可行性進行評估，出讓方與受讓方達成初步意向，股權回購才會正式發(fā)起。B.股權回購協(xié)商的過程的關鍵是定價與融資，而各個環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關系到收購能否順利完成，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權轉讓協(xié)議》C.根據國家有關法律法規(guī)，所有股權回購交易需經政府主管部門批準后方可實施。D.股權回購完畢后，企業(yè)股東發(fā)生變化，應當及時根據《公司登記管理條例》的相關規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記【答案】C126、（2018年真題）股權投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C127、關于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人有可能會利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負責進行基金的投資決策【答案】C128、基金合同約定基金不進行托管的，應當在基金合同中明確（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B129、對于股權投資機構而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經營的情況下，不會采用（）。A.重置成本法B.賬面價值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.清算價值法【答案】D130、在股權投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D131、（2018年真題）整個基金資產類別中，股權投資基金屬于（）A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D132、根據《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A133、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的經營指標包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C134、相對而言，（）能夠更高效地應對中小微企業(yè)的融資需求特征。A.銀行貸款B.資本市場C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】C135、（2021年真題）關于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D136、（2018年真題）使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關注的是（）。A.財務費用合理性B.應收賬款可能的壞賬損失C.有價證券的市場價值D.尚未核定的稅金【答案】A137、（2017年真題）下列選項中，屬于股權投資基金特點的是（）。A.投資期限短、流動較好B.專業(yè)性較差C.收益波動性較高D.投后管理較少【答案】C138、（2017年真題）某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A139、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B140、2014年開始，（）對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.發(fā)改委D.中國證券期貨業(yè)協(xié)會【答案】B141、對股權投資基金的業(yè)績進行比較時應考慮（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B142、（2020年真題）關于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益B.強制鎖定是根據法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內不對外轉讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B143、以下不屬于股權投資基金合格投資者的是（）。A.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員B.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.依法設立的上海某慈善基金D.名下有價值500萬元房產一套的某知名大學全日制本科生小華【答案】D144、內部環(huán)境的主要內容不包括（）。A.治理結構B.組織結構C.市場定位D.員工道德素質【答案】C145、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D146、下列關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時必備投資者的說法中，錯誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務B.具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實力C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的專業(yè)管理人員D.在申請前三年其管理的資本累計不低于2億美元【答案】D147、（）的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務；為企業(yè)提供前期融資、估值、股權流動以及企業(yè)展示的平臺，是我國多層次資本市場的重要組成部分。A.主板B.創(chuàng)業(yè)板C.中小企業(yè)板D.新三板【答案】D148、（2020年真題）某合伙型股權投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應當在5個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C149、（2016年真題）關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A150、有限責任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】C151、在我國，目前股權投資基金只能以（）募集。A.非公開方式B.公開方式C.柜臺方式D.網絡方式【答案】A152、（2017年真題）針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞健.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A153、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產品類似的Y、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數法按本年預計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數不變，當前股權價值設為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D154、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B155、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務機構可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分B.基金服務機構有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務機構限期改正C.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負責人采取加人黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.—年之內基金服務機構有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務機構登記或取消會員資格等紀律處分【答案】D156、杠桿收購基金的投資分析,主要通過（）來實現(xiàn)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金模型B.并購基金模型C.構建杠桿收購財務模型D.杠桿模型【答案】C157、(2017年)下列關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應的價值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標公司進行價值評估時，一般都要預測目標公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標公司是永續(xù)的，不可能預測到永遠C.評估所得的價值，可以是股權價值，也可以是企業(yè)價值D.在實際估值中，都會設定一個詳細預測期，此期間通過對目標公司的收入與成本、資產與負債等進行詳細預測，得出每期現(xiàn)金流【答案】A158、下列屬于股權投資基金特點的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B159、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構提供的增值服務的內容往往側重于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B160、2016年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產業(yè)投資基金運行進行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績效評價C.信用評價D.以上都是【答案】D161、基金管理人委托基金服務機構提供基金服務業(yè)務的，（）。A.基金管理人應依法承擔的責任完全轉移給基金服務機構B.基金管理人應依法承擔的責任部分轉移給基金服務機構C.基金管理人應依法承擔的責任不因委托而免除D.基金管理人將不承擔任何責任【答案】C162、（2018年真題）外幣股權投資基金是指依據中國境外的相關法律在中國（）設立,主要以（）的基金。A.境內、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資B.境內、人民幣對中國境內的企業(yè)進行投資C.境外、外幣對中國境內的企業(yè)進行投資D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資【答案】C163、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）召開第一次會員大會。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A164、人民幣股權投資基金分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A165、下列不是對股權投資基金的基本要求的是（）A.進行國家宏觀政策或者產業(yè)政策的投資B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產D.從事承擔無限責任的投資【答案】D166、（2019年真題）關于有限合伙人型股權投資基金增資，以下表述錯誤的是（）A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應當承當補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A167、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務B.政府引導基金是由政府財政出資設立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域【答案】C168、（2019年真題）基金服務機構在開展業(yè)務過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產造成的損失，處理方式應為（）A.服務機構先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構承擔全責并進行賠償C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與服務機構進行責任分配與損失追償D.基金管理人承擔全責并進行賠償【答案】C169、關于股權投資基金收益分配，表述錯誤的是（）。A.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損B.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配D.信托（契約）型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定【答案】C170、下列關于股權回購的說法錯誤的是（）。A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權轉讓協(xié)議》C.執(zhí)行階段，回購方按約定的進度向股權投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項涉及修改公司章程的，應當向公司登記機關提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A171、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B172、關于股權投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績B.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構成保證【答案】A173、下列關于基金銷售機構的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D174、我國二級股票市場的主要交易機制有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B175、以下可以保護投資者不被攤薄的條款是()。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認購權條款D.回售條款【答案】C176、我國要求包括股權投資基金在內的各類私募基金的募集需履行的程序包括（）等步驟。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D177、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響B(tài).運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A178、（）要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內容或表達方式的不當而造成誤解。A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】C179、對于股份制的公司型基金，投資者人數的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D180、一般情況下，設置了門檻收益率條款的股權投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.業(yè)績報酬、本金、門檻收益C.本金、門檻收益、業(yè)績報酬D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】C181、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經營指標高度正相關A.收人、利潤、增長率B.資產、負債、收入C.收入、費用、利潤D.支付延誤、虧損、財務報表【答案】A182、投資后管理中，對處于擴張階段的企業(yè)，（）不能反應出企業(yè)的成長速度。A.銷售增長率B.營業(yè)網點開設C.新擴展市場區(qū)域D.應收賬款金額【答案】D183、境內IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D184、（2017年真題）股權投資基金在運作過程中的費用由（）承擔。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產【答案】D185、下列不屬于項目退出的意義的是（）A.實現(xiàn)投資收益,控制風險B.促進投資循環(huán)，保持資金流動性C.增加投資收益，分配未分配利潤D.評價投資活動,體現(xiàn)投資價值【答案】C186、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權，其余75%由創(chuàng)始人團隊持有。現(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權投資基金出售其持有股權的5%,如果A行使隨售權，則下列說法正確的是（）A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向基金出售它持有的5%股權C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向B基金出售它持有的125%股權D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權【答案】A187、募集機構應當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結算機構【答案】A188、財務盡職調查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B189、關于股權投資基金運作，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據目標投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定C.投資限制的確定，通常服務于保護投資者利益這一目標D.投資策略通常依據基金的投資目標及投資者對風險和期望收益的偏好來確定【答案】A190、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結構的風險B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標公司所能產生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B191、股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。A.每月B.每季C.每半年D.每年【答案】D192、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調查資料【答案】D193、極大地促進創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D194、股權投資基金管理機構設立（）會對投資項目行使投資決策權。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C195、被投資企業(yè)境內IPO市場包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國股轉系統(tǒng)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B196、2016年9月，國務院發(fā)布《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D197、公司型股權投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商管理機關；基金業(yè)協(xié)會B.證券登記結算公司；基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關；證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會；證監(jiān)會【答案】A198、(2017年)對于增長穩(wěn)定、業(yè)務簡單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進行估值。A.收入法B.成本法C.市場法D.乘數法【答案】A199、按照募集主體機構的不同，股權投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B200、基金風險揭示中屬于“流動性風險”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內,投資者可能面臨資金不能退出的風險B.“基金管理人不保證基金財產不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計劃及經營業(yè)務改進存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關重組計劃及改進措施”D.“基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險,由基金全體投資者承擔”【答案】A201、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B202、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業(yè)基金銷售服務團隊的機構代為募集C.代銷機構簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B203、（2019年真題）關于競業(yè)禁止條款，表達正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產生的競業(yè)禁止義務B.競業(yè)禁止條款的目標是保障股權投資基金的利益，對目標公司的利益則有一定損害C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產與公司有競爭力關系的同類產品或經營同類業(yè)務，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C204、下列不屬于投資者關系管理的基本原則的是（）。A.公平B.公開C.公正D.及時【答案】A205、（2018年真題）關于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.已分配收益倍數體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值B.總收益倍數越高，說明基金業(yè)績越好C.基金在不同時點計算的總收益倍數可能會有不同的結果D.已分配收益倍數越高，說明基金業(yè)績越好【答案】C206、夾層資本的來源不包括（）。A.銀行貸款B.保險公司C.做市場D.夾層基金【答案】A207、(2017年)按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進行輔導。A.會計師事務所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務所D.中國證監(jiān)會【答案】B208、關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構【答案】C209、（）是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。A.歷史價值B.市場價值C.賬面價值D.公允價值【答案】D210、私募基金的合格投資者的凈資產不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B211、關于股權投資基金收益分配方式的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D212、某股權投資基金投資了A公司，投資基準時點A公司凈資產為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A213、（），國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】D214、股權投資基金募集活動的主要法律文件不包括（）。A.合格投資者合同B.合格投資者調查問卷C.合格投資者承諾D.賬戶監(jiān)督協(xié)議【答案】A215、某股權投資基金擬投資A公司，假設A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為9000萬元，按照息稅前利潤的5倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D216、（2017年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C217、目標企業(yè)發(fā)生重大關聯(lián)交易前，需先獲得投資人的同意，這體現(xiàn)了投資協(xié)議中的（）。A.競爭禁止條款B.保密條款C.排他性條款D.保護性條款【答案】D218、關于股權價值說法正確的一項是（）A.母公司擁有子公司的投票權超過50％且不足80％時，此時子公司中不屬于母公司的權益部分在母公司的合并資產負債表中列為少數股東權益B.由于股權投資基金的投資標的是子公司股權C.股權投資基金關注的股權價值是指歸、不屬于母公司股東的股權價值D.子公司中不屬于母公司的權益部分在母公司的合并資產負債表中列為少數股東權益,因此股權價值為少數股東權益加上歸屬于母公司股東的股權價值?！敬鸢浮緿219、（2021年真題）甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關系【答案】C220、二手資料調查的方法不包括（）A.查找B.索討C.搜索D.購買【答案】C221、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D222、（2018年真題）關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是（）A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理B.信息不對稱C.投資人通常不參加股東會D.外部性較強【答案】C223、股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由股權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。這是投資進程中的（）環(huán)節(jié)、A.項目的退出B.項目的轉讓C.項目的退市D.項目的變現(xiàn)【答案】A224、（2017年真題）股權投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C225、就募集對象而言，股權投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團隊【答案】B226、（2018年真題）關于合伙型股權投資基金，說法錯誤的是（）A.基金的有限合伙人不參與投資決策B.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機構擔任基金管理人C.基金的普通合伙人隨基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任D.基金是獨立法人主體【答案】D227、合伙型基金的有限合伙人不得以（）出資。A.貨幣B.勞務C.土地使用權D.知識產權【答案】B228、關于合伙型股權投資基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型股權投資基金新增合伙人需經全體合伙人過半數同意B.投資者辦理退伙時，對于其合伙份額對應的資產，應以貨幣形式進行分配C.清算期間，合伙型股權投資基金存續(xù)，不影響日常經營活動的開展D.合伙型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)【答案】D229、（2020年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯誤的是（）。A.當前股權價值=退出時的股權價值/（1+n×目標收益率），n為退出時點距離投資時間的年度，目標收益率為年化內部收益率B.將目標公司退出時的股權價值折算為當前投資時的股權價值時，既可以使用目標回報倍數也可以使用收益率來折算C.若當前公司有后續(xù)輪次的股權融資，則需要估計股權稀釋情況，倒推出投資時的持股比例D.預測目標公司退出時點的股權價值一般使用相對估值法【答案】A230、合伙型基金投資者人數限制的表述中，正確的是（）A.股東人數應當在2個以上100個以下B.股東人數應當在2個以上200個以下C.股東人數應當在3個以上50個以下D.股東人數應當在2個以上50個以下【答案】D231、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C232、新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立與之相適應的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D233、股權投資基金（），是指由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A234、股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為（），在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A235、（）年，數家并購基金管理機構脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，發(fā)起設立了美國私人股權投資協(xié)會。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C236、股權投資基金在進行業(yè)務盡職調查時，關于管理團隊調查的關注內容，通常不包括（）。A.董事會成員履歷B.薪酬體系與期權/股權激勵機制C.公司年度招聘計劃D.管理團隊履歷【答案】C237、在基金信息披露內容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內容或表達方式的不當而造成誤解。A.真實性B.完整性C.易解性D.準確性【答案】D238、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D239、基金募集機構對普通投資者要按照風險承受能力（）至少分為（）種類型，對專業(yè)投資者可以進行細化分類和管理。A.由低到高；5B.由高到低；5C.由低到高；4D.由高到低；4【答案】A240、根據現(xiàn)行自律規(guī)則，基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只基金產品的，中國基金業(yè)協(xié)會將采取（）的措施。A.責令改正B.公開譴責C.注銷該基金管理人登記D.出具警示函【答案】C241、股權投資基金管理人應建立與其業(yè)務特點和規(guī)模相匹配的內部治理結構。管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.5【答案】A242、普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品的，基金募集機構應做到（）。A.向投資者主動推介該基金產品或服務的信息B.僅對普通投資者資格進行審核確認其沒有違反投資者準入性規(guī)定C.向投資者以電話或面談的方式進行特別警示，告知其該產品或服務風險高于其承受能力D.履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產品的，可以向其銷售相關產品【答案】D243、股權投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C244、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D245、在盡職調查中相當重要是（），直接決定投資回報的質量。A.價值發(fā)現(xiàn)和控制B.風險發(fā)現(xiàn)和控制C.投資決策的制定D.投資決策輔助【答案】B246、(2017年)基金業(yè)協(xié)會根據相關法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B247、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護投資者權益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B248、關于股權私募投資基金下列說法正確的是（）。A.基金市場服務機構主要包括:基金托管機構、會計師事務所、律師事務所等。B.股權投資的投資者是基金的出資人，并負責基金資產的投資運作C.股權投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織D.基金管理人是基金產品的募集者和管理者【答案】D249、投資框架協(xié)議不可以稱為（）。A.投資條款清單B.投資風險協(xié)議C.投資備忘錄D.投資意向書【答案】B250、（2017年真題）我國基金行業(yè)的自律組織是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B251、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B252、（2021年真題）股權投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務，以下表述錯誤的是（）A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務側重在資源導入、兼并收購、上市推動等方面B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務側重在規(guī)范管理、業(yè)務開拓、后續(xù)再融資等