紀(jì)檢安全審查管理制度

紀(jì)檢安全審查管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司紀(jì)檢安全審查工作，規(guī)范審查流程，確保公司運(yùn)營活動(dòng)合法合規(guī)，保障公司和員工的利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及子公司。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)以及公司內(nèi)部規(guī)定開展審查工作。2.客觀公正原則：審查過程中應(yīng)保持客觀、公正的態(tài)度，不受任何個(gè)人或部門因素干擾。3.保密性原則：對審查過程中涉及的信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露。4.預(yù)防與糾錯(cuò)并重原則：注重預(yù)防違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生，同時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正已出現(xiàn)的問題。二、審查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）紀(jì)檢安全審查委員會1.成立由公司高層管理人員、紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成的紀(jì)檢安全審查委員會（以下簡稱“審委會”）。2.審委會職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司紀(jì)檢安全審查工作，制定審查工作方針和政策。審議重大審查事項(xiàng)，做出審查決策。協(xié)調(diào)解決審查工作中出現(xiàn)的重大問題。（二）紀(jì)檢部門1.負(fù)責(zé)紀(jì)檢安全審查工作的具體組織實(shí)施。2.職責(zé)制定審查計(jì)劃和方案，明確審查內(nèi)容、范圍、方法和步驟。收集、整理審查所需資料，開展初步審查工作。對審查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理建議。建立審查檔案，對審查工作進(jìn)行總結(jié)和分析。（三）相關(guān)部門1.各部門應(yīng)積極配合紀(jì)檢安全審查工作，提供必要的協(xié)助和信息。2.職責(zé)按照要求及時(shí)報(bào)送本部門相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。對審查中涉及本部門的問題進(jìn)行說明和解釋。根據(jù)審查意見進(jìn)行整改落實(shí)。三、審查內(nèi)容（一）廉潔自律情況1.員工是否存在利用職務(wù)之便謀取私利，如接受供應(yīng)商賄賂、回扣等。2.是否存在違規(guī)兼職取酬、從事營利性活動(dòng)等行為。3.在業(yè)務(wù)往來中是否遵守廉潔紀(jì)律，有無不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)交往。（二）工作紀(jì)律執(zhí)行情況1.是否遵守公司考勤制度，有無遲到、早退、曠工等現(xiàn)象。2.工作時(shí)間內(nèi)是否認(rèn)真履行工作職責(zé)，有無消極怠工、推諉扯皮等情況。3.對公司各項(xiàng)工作安排和任務(wù)是否按時(shí)完成，有無拖延、敷衍塞責(zé)。（三）財(cái)務(wù)合規(guī)情況1.財(cái)務(wù)報(bào)銷是否符合公司規(guī)定，票據(jù)是否真實(shí)、合法、有效。2.資金使用是否合規(guī)，有無挪用、侵占公司資金等行為。3.財(cái)務(wù)賬目是否清晰、準(zhǔn)確，是否存在賬外賬、小金庫等問題。（四）業(yè)務(wù)操作規(guī)范情況1.各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程是否按照規(guī)定執(zhí)行，有無違規(guī)操作。2.在項(xiàng)目招投標(biāo)、合同簽訂、業(yè)務(wù)合作等過程中是否遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司制度。3.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確，有無虛報(bào)、瞞報(bào)等情況。（五）信息安全情況1.員工是否妥善保管公司信息資產(chǎn)，防止信息泄露。2.在信息系統(tǒng)操作中是否遵守安全規(guī)定，有無違規(guī)訪問、篡改數(shù)據(jù)等行為。3.對涉及公司機(jī)密信息的處理是否符合保密要求。四、審查程序（一）審查啟動(dòng)1.紀(jì)檢部門根據(jù)公司實(shí)際情況和工作需要，制定年度審查計(jì)劃，報(bào)審委會批準(zhǔn)后實(shí)施。2.對于特定事項(xiàng)或舉報(bào)線索，可隨時(shí)啟動(dòng)專項(xiàng)審查。（二）通知被審查對象1.審查前，向被審查對象發(fā)出書面審查通知，告知審查的內(nèi)容、范圍、時(shí)間和要求。2.被審查對象應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交書面情況說明，并配合審查工作。（三）資料收集與審查1.紀(jì)檢部門通過查閱文件資料、財(cái)務(wù)賬目、業(yè)務(wù)記錄等方式收集相關(guān)信息。2.與被審查對象及相關(guān)人員進(jìn)行談話，了解情況，核實(shí)問題。3.必要時(shí)，可進(jìn)行實(shí)地調(diào)查、函詢、數(shù)據(jù)分析等。（四）審查報(bào)告形成1.審查結(jié)束后，紀(jì)檢部門撰寫審查報(bào)告，內(nèi)容包括審查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、處理建議等。2.審查報(bào)告經(jīng)審核后報(bào)審委會審議。（五）審查決定1.審委會根據(jù)審查報(bào)告做出審查決定。2.審查決定包括無問題結(jié)論、責(zé)令整改、警告、記過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等。3.對審查決定不服的，被審查對象可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。（六）整改落實(shí)1.被審查對象根據(jù)審查決定進(jìn)行整改，制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。2.紀(jì)檢部門對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改落實(shí)到位。五、審查方式（一）定期審查1.每年定期對公司重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位進(jìn)行審查。2.審查內(nèi)容包括廉潔自律、工作紀(jì)律、財(cái)務(wù)合規(guī)等方面。（二）專項(xiàng)審查1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、政策調(diào)整或舉報(bào)線索等，針對特定事項(xiàng)開展專項(xiàng)審查。2.專項(xiàng)審查具有針對性和時(shí)效性，深入調(diào)查相關(guān)問題。（三）離任審查1.員工離職時(shí)，對其在任職期間的工作情況進(jìn)行審查。2.重點(diǎn)審查財(cái)務(wù)收支、業(yè)務(wù)交接、廉潔自律等方面。六、審查結(jié)果運(yùn)用（一）與績效考核掛鉤1.將審查結(jié)果納入員工績效考核體系，作為績效評定、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。2.對于審查中發(fā)現(xiàn)問題較多、情節(jié)嚴(yán)重的員工，績效考核給予低分，相應(yīng)扣減薪酬。（二）與職務(wù)晉升掛鉤1.在職務(wù)晉升時(shí)，審查結(jié)果作為重要參考因素。2.存在違規(guī)違紀(jì)問題的員工，原則上不得晉升職務(wù)。（三）作為培訓(xùn)教育依據(jù)1.根據(jù)審查結(jié)果，分析員工存在的共性問題，有針對性地開展培訓(xùn)教育。2.通過培訓(xùn)提高員工的合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力。七、保密規(guī)定（一）審查人員保密義務(wù)1.審查人員應(yīng)對審查過程中知悉的公司機(jī)密信息、個(gè)人隱私等嚴(yán)格保密。2.不得向無關(guān)人員透露審查情況和相關(guān)信息。（二）資料保管與使用1.審查過程中形成的資料應(yīng)妥善保管，防止丟失、損毀。2.未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自復(fù)印、傳播審查資料。（三）違規(guī)處理1.對于違反保密規(guī)定的審查人員，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。2.造成公司損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。八、申訴與復(fù)查（一）申訴程序1.被審查對象對審查決定不服的，可在收到審查決定之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向紀(jì)檢部門提出申訴。2.申訴應(yīng)提交書面申訴材料，說明申訴理由和事實(shí)依據(jù)。（二）復(fù)查1.紀(jì)檢部門接到申訴后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查。2.復(fù)查可采取查閱資料、重新調(diào)查、聽取意見等方式。（三）復(fù)查決定1.復(fù)查結(jié)束后，紀(jì)檢部門做出復(fù)查決定，并書面通知申訴