制度創(chuàng)新在民營(yíng)科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用及其對(duì)國(guó)有企業(yè)的借鑒意義

摘要：本文把責(zé)任和激勵(lì)作為溝通技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的紐帶,以“兩不”、“四自"、“四權(quán)"這一民營(yíng)科技型企業(yè)的典型經(jīng)營(yíng)機(jī)制為基礎(chǔ)，討論了民營(yíng)科技型企業(yè)是如何通過“兩不"、“四自”、“四權(quán)"的制度建設(shè)促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制形成的。并分析了上述制度建設(shè)對(duì)強(qiáng)化我國(guó)多數(shù)國(guó)有企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作的責(zé)任和激勵(lì)的借鑒意義.企業(yè)成功的開展技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)志，不在于它是否開發(fā)了一項(xiàng)或幾項(xiàng)成果，而是要看它是否形成了科技成果綿綿不斷涌出的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。而企業(yè)真正形成這樣的機(jī)制,沒有制度的不斷創(chuàng)新作保證是不行的。因此，討論技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，核心就是要討論制度如何才能保證技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的形成。企業(yè)要真正形成這樣的機(jī)制，起碼需要具備這樣兩個(gè)基本條件：一是企業(yè)需要有不斷創(chuàng)新的進(jìn)取精神,而進(jìn)取精神的前提是企業(yè)有足夠的、持久的開展技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；。二是企業(yè)有足夠的開展技術(shù)創(chuàng)新的能力，這種能力的獲得則需要企業(yè)舍得在技術(shù)創(chuàng)新方面投入，有面向未來的追求企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的觀念。這兩個(gè)條件的獲得，主要來源于企業(yè)家的強(qiáng)烈的責(zé)任感和對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的強(qiáng)烈激勵(lì)。責(zé)任和激勵(lì)不能在企業(yè)中自發(fā)的產(chǎn)生，他們是需要制度提供的。因此，責(zé)任和激勵(lì)，是把技術(shù)創(chuàng)新和制訂創(chuàng)新溝通起來的紐帶,以此為線索,我們就可以找到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是如何相互作用的。與目前的大多數(shù)國(guó)有企業(yè)相比，民營(yíng)科技型企業(yè)之所以能夠較好地解決責(zé)任和激勵(lì)問題,關(guān)鍵在于他們主要體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)機(jī)制方面的制度的相對(duì)優(yōu)越性.當(dāng)然,目前的民營(yíng)科技型企業(yè)也并不是完美元缺的，其本身發(fā)展也是不平衡的，而且也確實(shí)存在一些歷史遺留下來的亟待解決的問題。但從總體上講，國(guó)有企業(yè)確實(shí)可以從中找到一些值得借鑒的東西,特別是在由制度所決定的責(zé)任和激勵(lì)上。在經(jīng)營(yíng)機(jī)制上，民營(yíng)科技型企業(yè)最重要的特色就是國(guó)家科委在1992年召開的全國(guó)民辦科技系統(tǒng)工作會(huì)議上概括的“兩不”、“四自"、“四權(quán)”.“兩不”就是不用國(guó)家的編制和不要國(guó)家投資,這就避免了計(jì)劃式的行政干預(yù)?！八淖浴笔侵缸栽附Y(jié)合、自主經(jīng)營(yíng)、自籌資金、自負(fù)盈虧。這進(jìn)一步為政企分開,使企業(yè)成為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體奠定了基礎(chǔ)?！八臋?quán)”的含義是，在重大問題上的獨(dú)立自主的決策權(quán),隨著市場(chǎng)變化的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，擇優(yōu)錄用的人事權(quán),以及按貢獻(xiàn)大小的分配權(quán)。顯見，這是一套解決“責(zé)任”和“激勵(lì)”問題的有效制度。這種機(jī)制，即強(qiáng)化了企業(yè)的責(zé)任意識(shí)，又刺激了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性，從而使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)范化、經(jīng)?；Ｔ诖?，我們首先給出我們所闡明的上述關(guān)系的基本輪廓。以此為基礎(chǔ)，來闡明制度創(chuàng)新在促進(jìn)民營(yíng)科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制形成中是怎樣起作用的。“兩不”――強(qiáng)化企業(yè)責(zé)任意識(shí)的基本前提不要國(guó)家編制、不要國(guó)家投資，這就使民營(yíng)科技型企業(yè)從一開始就基本上擺脫了政府的行政干預(yù)，從而在國(guó)家宏觀上還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的大前提下，能夠擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的束縛,率先走向市場(chǎng)。既然民營(yíng)科技型企業(yè)不要國(guó)家的編制，不管它是什么樣的所有制形式，其成員就不再是受上級(jí)主管部門嚴(yán)格控制、并由上級(jí)主管部門決定其升遷等前途命運(yùn)的所謂正式職工，他們的命運(yùn)要靠自己去把握；既然沒有國(guó)家的投資，也使他們擺脫了和政府之間的純粹依附關(guān)系,遇到問題找市長(zhǎng)，在這類企業(yè)中不靈了，市場(chǎng)才是他們的真正衣食父母。不管是承包也好、租賃也好，或者其他的經(jīng)營(yíng)形式也好，他們都必須靠自己的努力和奮斗換得企業(yè)的持續(xù)發(fā)展.顯然，經(jīng)營(yíng)這樣的企業(yè)，沒有強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí)是不行的。對(duì)于他們，根本不存在經(jīng)營(yíng)不好換個(gè)單位仍然平平穩(wěn)穩(wěn)做官的可能?！皟刹?擺脫了他們對(duì)政府的依賴性，也使他們獲得了極大的自主性，也才使“四自”、“四權(quán)”成為可能。因此，我們說，“兩不”是使新機(jī)制得以運(yùn)行的基本前提?！八淖?、“四權(quán)”與企業(yè)的責(zé)任意識(shí)責(zé)任是與權(quán)力密切聯(lián)系在一起的,當(dāng)要求企業(yè)負(fù)有一定的責(zé)任時(shí),也必須賦予他一定的權(quán)利.國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)沒有強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí)，和他們并沒有獲得在企業(yè)中應(yīng)該行使的足夠的權(quán)利有“直接關(guān)系。既然一切事情都不能夠獨(dú)立自主，那么,出了問題由他們負(fù)責(zé)顯然是不公正的。重大問題的決策是由上級(jí)主管部門做出的，但卻由企業(yè)來具體執(zhí)行，而作為上級(jí)主管部門,并不負(fù)決策失誤的責(zé)任.至于人事方面的權(quán)利、投資的權(quán)利，企業(yè)更是做不了主，甚至企業(yè)沒有辭退不合格的員工、罷免不稱職的干部的權(quán)利.這就造成了似乎誰都在管,到了關(guān)鍵時(shí)刻，卻不知道應(yīng)該由誰來負(fù)責(zé)的奇怪現(xiàn)象。民營(yíng)科技型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制基本上解決了這一問題。以自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧為基本宗旨，企業(yè)實(shí)際上擁有了在重大問題上獨(dú)立自主的決策權(quán)、擇優(yōu)錄用的人事權(quán)、隨著市場(chǎng)變化的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)、以及按貢獻(xiàn)大小的分配權(quán)。有了這樣一些權(quán)利，企業(yè)實(shí)際上已經(jīng)獨(dú)立承擔(dān)了企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展、企業(yè)資產(chǎn)保值增值的責(zé)任.因此，民營(yíng)科技型企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任感普遍優(yōu)于國(guó)有國(guó)營(yíng)的企業(yè).由于他們失去了對(duì)政府的依賴性,因此,這種責(zé)任感又必然激勵(lì)他們走技術(shù)創(chuàng)新的道路.自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)的要求進(jìn)一步約束他們，對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)就是對(duì)自己負(fù)責(zé),企業(yè)的命運(yùn)是和自身的命運(yùn)密切連在一起的。要使自己的技術(shù)創(chuàng)新獲得成功，必須實(shí)現(xiàn)決策的科學(xué)化；要使技術(shù)創(chuàng)新工作順利實(shí)施，又必須實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織管理的科學(xué)化。因此,對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)即對(duì)自身負(fù)責(zé)的強(qiáng)烈責(zé)任感，使他們自覺的走上了依靠技術(shù)創(chuàng)新,并同時(shí)開展制度創(chuàng)新的道路，在他們那里完全不需要大張旗鼓的動(dòng)員，也不存在是否響應(yīng)號(hào)召的問題,完全是企業(yè)的一種自覺行動(dòng)。而充分的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)力又使他們根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的需要不斷對(duì)制度進(jìn)行調(diào)整不會(huì)遇到不必要的障礙。相當(dāng)大的一部分民營(yíng)科技型企業(yè)就是這樣發(fā)展起來的.以深圳華為技術(shù)有限公司為例。他們?cè)谄鸩街?就把人力資源看成公司價(jià)值創(chuàng)造的首要因素,確立了“人力資本增值目標(biāo)優(yōu)先于財(cái)務(wù)資本增值日標(biāo)”的人力資本開發(fā)理念，并千方百計(jì)的吸納高素質(zhì)創(chuàng)新型人才，不遺余力的加大人力資本投資力度,從而形成了強(qiáng)大的凝聚力和馬太效應(yīng)，造就了一支能適應(yīng)高技術(shù)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的人才隊(duì)伍.在跨國(guó)公司壟斷中國(guó)通訊產(chǎn)品為人經(jīng)過集思廣益、市場(chǎng)的嚴(yán)峻形勢(shì)下,他們不畏強(qiáng)手,先后研制出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大容量數(shù)字程控交換機(jī)等幾十個(gè)品種的電訊設(shè)備，在外國(guó)公司林立的市場(chǎng)中爭(zhēng)得一席之地并迅速擴(kuò)大著自己的市場(chǎng)份額，成為我國(guó)民營(yíng)科技型企業(yè)的一面旗幟。目前，他們又由憑著創(chuàng)業(yè)者的艱苦奮斗、遠(yuǎn)見卓識(shí)、超人膽略的純粹企業(yè)家行為所完成的第一次創(chuàng)業(yè)向使公司的一切工作制度化、科學(xué)化的第二次創(chuàng)業(yè)邁進(jìn)。目標(biāo)是用十年時(shí)間使公司各項(xiàng)工作與國(guó)際接軌，管理水平達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；市場(chǎng)營(yíng)銷跨國(guó)化，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力；到下世紀(jì)初，在多個(gè)產(chǎn)品、多個(gè)領(lǐng)域達(dá)到世界著名公司同期水平。為此，華為人經(jīng)過集思廣益、反復(fù)醞釀，制定了《華為公司基本法》用．以指導(dǎo)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。其核心是,推行權(quán)力智慧化,將企業(yè)家行為轉(zhuǎn)變?yōu)槁殬I(yè)管理階層的活動(dòng)。通過職業(yè)管理階層智能的規(guī)范化運(yùn)作，避免企業(yè)家個(gè)人知識(shí)和信息處理能力的局限所。釀成的公司悲劇。這是實(shí)實(shí)在在的制度創(chuàng)新,是和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新密切聯(lián)系在一起的制度創(chuàng)新。華為人邁出的這一步是和他們強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感分不開的.而這種事業(yè)心和責(zé)任感又和他們的民營(yíng)機(jī)制有著內(nèi)在聯(lián)系。“四自”、“四權(quán)”與對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的激勵(lì)企業(yè)要獲得持久的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，還需要一套完善的激勵(lì)機(jī)制。權(quán)力賦予民營(yíng)科技型企業(yè)以責(zé)任感，而要使這種責(zé)任感變成完全自覺自愿的行為，則必須使企業(yè)能夠從技術(shù)創(chuàng)新中得到實(shí)實(shí)在在的好處，因?yàn)槠髽I(yè)從技術(shù)創(chuàng)新中獲得利益才是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的最有效的激勵(lì)。以往國(guó)有國(guó)營(yíng)的大中型企業(yè)之所以無心開展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,企業(yè)本身不能從中獲利是一個(gè)重要原因。技術(shù)創(chuàng)新帶來了國(guó)有資產(chǎn)的保值增值,使企業(yè)獲得了超額利潤(rùn)，但這一切都?xì)w國(guó)家所有，只能說是企業(yè)為國(guó)家做出了重要貢獻(xiàn)，而對(duì)于企業(yè)全體員工來說、對(duì)于那些付出了辛勤汗水的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者來說，他們獲得了什么呢?民營(yíng)科技型企業(yè)的“四自”、“四權(quán)"原則，允許企業(yè)自愿組合,企業(yè)自負(fù)盈虧,且有按貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配的權(quán)力.這樣企業(yè)員工就可以在自己的技術(shù)創(chuàng)新行為中看到實(shí)實(shí)在在的利益了。技術(shù)創(chuàng)新的最重要的資本是人力資本,而人力資本開發(fā)的一個(gè)重要方面就是要把創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性充分調(diào)動(dòng)起來，企業(yè)自負(fù)盈虧，有了按貢獻(xiàn)大小分配的權(quán)利，就從根本上打破了干好干壞一個(gè)樣，干和不干一個(gè)樣的“大鍋飯”。國(guó)有企業(yè)搞了多年“砸三鐵”，但是收效甚微，而在民營(yíng)科技型企業(yè)中，從一開始這就成為了一種規(guī)范化行為。我們說民營(yíng)科技型企業(yè)機(jī)制靈活，這也是一個(gè)重要方面。下面一個(gè)例子可以從一個(gè)側(cè)面說明這一問題?？萍既?qǐng)?bào)的記者對(duì)廣東陽江的銀鷹和“十八子”這兩家以生產(chǎn)刀剪為主的民營(yíng)科技型企業(yè)進(jìn)行考察，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)發(fā)人深思的現(xiàn)象：對(duì)這兩