分公司三重一大管理制度

分公司三重一大管理制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)分公司的民主決策、科學(xué)決策，規(guī)范分公司重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用（以下簡(jiǎn)稱“三重一大”）行為，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保分公司穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及總公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合分公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于分公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及其所屬員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及總公司的各項(xiàng)規(guī)定，確保“三重一大”事項(xiàng)決策合法合規(guī)。2.集體決策原則“三重一大”事項(xiàng)必須經(jīng)集體討論作出決策，充分發(fā)揮集體智慧，避免個(gè)人獨(dú)斷專行。3.科學(xué)民主原則廣泛征求意見，進(jìn)行充分的調(diào)研論證和分析評(píng)估，確保決策的科學(xué)性和民主性。4.公開透明原則除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等特殊情況外，“三重一大”事項(xiàng)決策過(guò)程和結(jié)果應(yīng)適當(dāng)公開，接受監(jiān)督。二、決策事項(xiàng)范圍（一）重大事項(xiàng)決策1.分公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的制定與調(diào)整。2.分公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案、決算方案的制定與調(diào)整。3.分公司內(nèi)部管理體制、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與調(diào)整。4.分公司重要規(guī)章制度的制定、修訂與廢止。5.分公司重大改革方案的制定與實(shí)施。6.分公司重大投資項(xiàng)目、資產(chǎn)處置項(xiàng)目的決策。7.分公司對(duì)外合作、合資、并購(gòu)等重大經(jīng)營(yíng)決策。8.涉及分公司職工切身利益的重大事項(xiàng)，如薪酬福利調(diào)整方案、勞動(dòng)用工制度改革等。（二）重要干部任免1.分公司中層管理人員的選拔、任用、考核、獎(jiǎng)懲。2.重要崗位人員的招聘、調(diào)配、晉升、降職、辭退等。（三）重大項(xiàng)目安排1.分公司重大工程項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目等的立項(xiàng)、招標(biāo)、實(shí)施、驗(yàn)收。2.分公司重大營(yíng)銷活動(dòng)、市場(chǎng)拓展項(xiàng)目的策劃與實(shí)施。3.分公司重大采購(gòu)項(xiàng)目的決策與實(shí)施。（四）大額度資金使用1.單項(xiàng)金額超過(guò)[X]萬(wàn)元的資金支出（具體金額根據(jù)分公司實(shí)際情況確定）。2.重大融資項(xiàng)目、對(duì)外捐贈(zèng)等資金安排。3.預(yù)算外的大額資金支出。三、決策程序（一）決策提議1.相關(guān)部門或個(gè)人根據(jù)工作需要，提出“三重一大”事項(xiàng)的初步建議，并填寫《“三重一大”事項(xiàng)決策提議表》，詳細(xì)說(shuō)明事項(xiàng)的背景、內(nèi)容、必要性、可行性等情況。2.分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)提議事項(xiàng)進(jìn)行審核，認(rèn)為確需決策的，簽署意見后提交分公司領(lǐng)導(dǎo)班子。（二）調(diào)研論證1.對(duì)于重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排等提議事項(xiàng)，由分公司指定相關(guān)部門或成立專門的工作小組進(jìn)行調(diào)研論證。2.調(diào)研論證應(yīng)廣泛收集相關(guān)信息，進(jìn)行充分的分析研究，形成調(diào)研報(bào)告或可行性分析報(bào)告，為決策提供依據(jù)。（三）征求意見1.涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)職工代表大會(huì)、座談會(huì)、公示等形式廣泛征求職工意見。2.其他“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)需要征求相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者等的意見。（四）會(huì)議討論1.分公司領(lǐng)導(dǎo)班子定期召開會(huì)議，對(duì)提交的“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行討論決策。會(huì)議由分公司主要負(fù)責(zé)人主持，領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加，必要時(shí)可邀請(qǐng)相關(guān)人員列席。2.會(huì)議應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)民主，領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)逐一發(fā)表意見，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行深入討論和審議。3.決策事項(xiàng)應(yīng)明確決策方式，如集體表決、主要負(fù)責(zé)人末位表態(tài)等。（五）決策表決1.決策事項(xiàng)經(jīng)充分討論后，進(jìn)行表決。表決可采用口頭表決、舉手表決、無(wú)記名投票表決等方式。2.參加會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)超過(guò)半數(shù)方可進(jìn)行表決，表決事項(xiàng)以贊成票超過(guò)應(yīng)到會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員半數(shù)為通過(guò)。3.對(duì)意見分歧較大或發(fā)現(xiàn)有重大問(wèn)題尚不清楚的事項(xiàng)，除緊急情況下按多數(shù)意見執(zhí)行外，應(yīng)暫緩決策，待進(jìn)一步調(diào)研論證、交換意見后再行決策。（六）決策執(zhí)行1.“三重一大”事項(xiàng)決策通過(guò)后，由分公司相關(guān)部門或責(zé)任人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2.實(shí)施過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照決策要求執(zhí)行，確保決策事項(xiàng)得到有效落實(shí)。如遇特殊情況需要調(diào)整決策的，應(yīng)按原決策程序進(jìn)行。（七）決策監(jiān)督1.分公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”事項(xiàng)決策過(guò)程和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.對(duì)違反本制度規(guī)定的決策行為，應(yīng)及時(shí)予以糾正，并依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。四、決策責(zé)任追究（一）責(zé)任追究原則1.誰(shuí)決策、誰(shuí)負(fù)責(zé)原則決策人對(duì)決策結(jié)果負(fù)責(zé)。2.過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)原則根據(jù)決策人在決策過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)程度，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.責(zé)任追究與教育相結(jié)合原則通過(guò)責(zé)任追究，達(dá)到教育干部、規(guī)范決策行為的目的。（二）責(zé)任追究情形1.未經(jīng)集體討論，個(gè)人擅自決定“三重一大”事項(xiàng)的。2.在決策過(guò)程中違反程序，導(dǎo)致決策失誤的。3.因決策失誤給分公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的。4.決策執(zhí)行過(guò)程中，擅自變更決策內(nèi)容或不執(zhí)行決策的。（三）責(zé)任追究方式1.責(zé)令作出書面檢查。2.通報(bào)批評(píng)。3.誡勉談話。4.停職檢查。5.調(diào)整職務(wù)。6.降職、免職。7.黨紀(jì)政紀(jì)處分。8.依法追究法律責(zé)任。（四）責(zé)任追究程序1.由分公司紀(jì)檢監(jiān)察部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)“三重一大”事項(xiàng)決策失誤情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出責(zé)任追究建議，報(bào)分公司黨委或領(lǐng)導(dǎo)班子研究決定。3.按照責(zé)任追究決定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人實(shí)施責(zé)任追究，并將處理結(jié)果予以通報(bào)。五、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查主體1.分公司黨委負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查。2.分公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”事項(xiàng)決策過(guò)程和執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查。3.分公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)收支等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.“三重一大”事項(xiàng)決策是否符合本制度規(guī)定的程序。2.決策事項(xiàng)是否符合國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)及總公司相關(guān)規(guī)定。3.決策執(zhí)行情況是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。4.決策過(guò)程中是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查分公司黨委每年至少組織一次對(duì)“三重一大”制度執(zhí)行情況的全面檢查，紀(jì)檢監(jiān)察部門、內(nèi)部審計(jì)部門根據(jù)工作需要適時(shí)開展專項(xiàng)檢查。2.不定期抽查對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)資金等進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。3.專項(xiàng)審計(jì)對(duì)涉及“三重一大”事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，審查財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性和效益性。（四）監(jiān)督檢查結(jié)果運(yùn)用1.將監(jiān)督檢查結(jié)果作為對(duì)分公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。2.