oa審批流程管理制度

oa審批流程管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司內(nèi)部OA審批流程，提高工作效率，確保各項(xiàng)工作有序開(kāi)展，加強(qiáng)內(nèi)部控制，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工在日常工作中涉及的各類審批事項(xiàng)，包括但不限于請(qǐng)假、費(fèi)用報(bào)銷、辦公用品采購(gòu)、合同簽訂、文件傳閱等。（三）基本原則1.合法性原則：審批流程應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.準(zhǔn)確性原則：申請(qǐng)人應(yīng)準(zhǔn)確填寫(xiě)審批信息，確保審批內(nèi)容真實(shí)、完整。3.及時(shí)性原則：各級(jí)審批人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批，不得拖延。4.責(zé)任明確原則：明確各環(huán)節(jié)審批人員的職責(zé)，確保審批流程順暢。二、審批流程設(shè)置（一）請(qǐng)假審批流程1.員工請(qǐng)假：?jiǎn)T工提前在OA系統(tǒng)中填寫(xiě)請(qǐng)假申請(qǐng)表，注明請(qǐng)假類型（病假、事假、年假等）、請(qǐng)假起止時(shí)間、請(qǐng)假事由等信息，并提交給直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。2.上級(jí)審批：直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)收到請(qǐng)假申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審批。如同意請(qǐng)假，應(yīng)明確批準(zhǔn)的請(qǐng)假天數(shù)；如不同意請(qǐng)假，應(yīng)注明原因并反饋給員工。3.相關(guān)部門(mén)審批（如有）：對(duì)于某些特殊情況的請(qǐng)假，可能需要相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，如涉及工作交接的請(qǐng)假，需所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；涉及外出培訓(xùn)等請(qǐng)假，需培訓(xùn)管理部門(mén)審批等。4.最終審批：根據(jù)公司規(guī)定，部分請(qǐng)假可能需要更高層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批，如請(qǐng)假天數(shù)較長(zhǎng)或涉及重要崗位人員請(qǐng)假等。最終審批通過(guò)后，請(qǐng)假申請(qǐng)生效。（二）費(fèi)用報(bào)銷審批流程1.費(fèi)用報(bào)銷申請(qǐng)：?jiǎn)T工在完成相關(guān)業(yè)務(wù)后，收集整理好費(fèi)用報(bào)銷憑證，在OA系統(tǒng)中填寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷申請(qǐng)表，詳細(xì)注明費(fèi)用發(fā)生日期、事由、金額、報(bào)銷類型（差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公用品費(fèi)等）等信息，并上傳報(bào)銷憑證掃描件。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人審批：部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)費(fèi)用的真實(shí)性、合理性進(jìn)行審核，確認(rèn)費(fèi)用與業(yè)務(wù)相關(guān)且符合公司規(guī)定后，簽署審批意見(jiàn)。3.財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門(mén)收到報(bào)銷申請(qǐng)后，重點(diǎn)審核報(bào)銷憑證的合法性、合規(guī)性以及費(fèi)用金額的準(zhǔn)確性。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與申請(qǐng)人溝通并要求補(bǔ)充或更正相關(guān)信息。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批（如有）：對(duì)于金額較大或重要的費(fèi)用報(bào)銷，可能需要分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)及業(yè)務(wù)情況進(jìn)行最終審批。5.報(bào)銷支付：經(jīng)各級(jí)審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行報(bào)銷支付。（三）辦公用品采購(gòu)審批流程1.采購(gòu)申請(qǐng)：各部門(mén)根據(jù)工作需要，在OA系統(tǒng)中填寫(xiě)辦公用品采購(gòu)申請(qǐng)表，注明采購(gòu)物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)金額等信息，并提交給部門(mén)負(fù)責(zé)人。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人審批：部門(mén)負(fù)責(zé)人審核采購(gòu)申請(qǐng)的必要性和合理性，如同意采購(gòu)，簽署審批意見(jiàn)并提交給行政部門(mén)。3.行政部門(mén)審批：行政部門(mén)對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)庫(kù)存情況，如庫(kù)存不足需要采購(gòu)，進(jìn)一步審核采購(gòu)預(yù)算及采購(gòu)渠道等，審批通過(guò)后提交給財(cái)務(wù)部門(mén)。4.財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門(mén)審核采購(gòu)申請(qǐng)的費(fèi)用預(yù)算及資金安排，確認(rèn)無(wú)誤后進(jìn)行審批。5.采購(gòu)執(zhí)行：經(jīng)各級(jí)審批通過(guò)后，行政部門(mén)負(fù)責(zé)按照審批要求進(jìn)行辦公用品的采購(gòu)。（四）合同簽訂審批流程1.合同起草：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)起草合同文本，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、價(jià)格條款、付款方式、違約責(zé)任等主要內(nèi)容。2.部門(mén)初審：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等，初審?fù)ㄟ^(guò)后提交給法務(wù)部門(mén)。3.法務(wù)審核：法務(wù)部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行法律審查，確保合同條款合法合規(guī)，不存在法律漏洞或風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通并提出修改意見(jiàn)。4.財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門(mén)審核合同的付款條款、結(jié)算方式等財(cái)務(wù)相關(guān)內(nèi)容，確保公司資金安全及財(cái)務(wù)利益。5.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：根據(jù)合同金額及重要性，可能需要分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)綜合考慮業(yè)務(wù)、法律、財(cái)務(wù)等方面因素后進(jìn)行最終審批。6.合同簽訂：經(jīng)各級(jí)審批通過(guò)后，由授權(quán)代表與對(duì)方簽訂合同。（五）文件傳閱審批流程1.文件上傳：文件起草部門(mén)或相關(guān)人員將文件上傳至OA系統(tǒng)，并填寫(xiě)文件傳閱申請(qǐng)表，注明文件標(biāo)題、文號(hào)、主題、傳閱范圍等信息。2.發(fā)起部門(mén)審批：發(fā)起部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)文件傳閱申請(qǐng)進(jìn)行審批，確認(rèn)文件傳閱的必要性和范圍，審批通過(guò)后提交給系統(tǒng)自動(dòng)流轉(zhuǎn)。3.傳閱：OA系統(tǒng)按照設(shè)定的傳閱范圍將文件發(fā)送給相關(guān)人員，相關(guān)人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行閱讀，并可在系統(tǒng)中填寫(xiě)傳閱意見(jiàn)。4.反饋與跟蹤：文件傳閱過(guò)程中，發(fā)起部門(mén)可隨時(shí)跟蹤文件傳閱進(jìn)度，對(duì)于未及時(shí)閱讀或未反饋意見(jiàn)的人員進(jìn)行提醒。5.文件歸檔：文件傳閱結(jié)束后，相關(guān)人員應(yīng)將文件及傳閱意見(jiàn)整理歸檔，以備后續(xù)查閱。三、審批權(quán)限設(shè)置（一）層級(jí)審批權(quán)限1.基層員工：基層員工的常規(guī)審批事項(xiàng)，如請(qǐng)假13天、金額較小的費(fèi)用報(bào)銷等，由直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人：部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批本部門(mén)員工的請(qǐng)假（3天以上）、較大金額的費(fèi)用報(bào)銷、辦公用品采購(gòu)申請(qǐng)等，并對(duì)本部門(mén)的工作安排及業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)審批涉及分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的重要事項(xiàng)，如重要合同簽訂、大額資金使用、涉及部門(mén)間協(xié)調(diào)的工作安排等。4.公司領(lǐng)導(dǎo)：公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)涉及公司整體戰(zhàn)略、重大決策、重要人事任免等事項(xiàng)進(jìn)行最終審批。（二）特殊情況審批權(quán)限調(diào)整在某些緊急情況下，如突發(fā)事件處理、重要業(yè)務(wù)急需推進(jìn)等，可根據(jù)公司規(guī)定的特殊流程，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)授予特定人員越級(jí)審批或簡(jiǎn)化審批流程的權(quán)限，但事后應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)。四、審批流程操作規(guī)范（一）申請(qǐng)人操作規(guī)范1.仔細(xì)閱讀OA系統(tǒng)中各審批流程的說(shuō)明及要求，確保準(zhǔn)確理解審批流程和所需填寫(xiě)的信息。2.按照規(guī)定格式和內(nèi)容要求，如實(shí)、完整地填寫(xiě)審批申請(qǐng)表，上傳清晰、有效的相關(guān)附件。3.明確選擇審批流程的類型及相應(yīng)的審批節(jié)點(diǎn)，確保審批申請(qǐng)發(fā)送至正確的審批人員。4.在提交審批申請(qǐng)前，認(rèn)真核對(duì)填寫(xiě)的信息及附件，確保無(wú)誤后再提交。（二）審批人操作規(guī)范1.及時(shí)登錄OA系統(tǒng)查看待審批事項(xiàng)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批。2.認(rèn)真審查審批申請(qǐng)內(nèi)容，依據(jù)相關(guān)規(guī)定、政策及實(shí)際情況，做出準(zhǔn)確的審批意見(jiàn)。3.對(duì)于審批過(guò)程中存在疑問(wèn)或需要進(jìn)一步了解情況的，及時(shí)與申請(qǐng)人溝通核實(shí)。4.審批通過(guò)的，明確簽署同意意見(jiàn)；審批不同意的，詳細(xì)注明理由，并反饋給申請(qǐng)人。（三）流程跟蹤與提醒1.申請(qǐng)人和各級(jí)審批人員可在OA系統(tǒng)中隨時(shí)跟蹤審批流程的進(jìn)展情況，查看審批節(jié)點(diǎn)及審批意見(jiàn)。2.系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)即將到期未審批的事項(xiàng)進(jìn)行提醒，審批人員應(yīng)及時(shí)處理，避免延誤工作。3.對(duì)于長(zhǎng)時(shí)間未完成審批的流程，相關(guān)部門(mén)或人員可進(jìn)行內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通，督促盡快完成審批。五、審批流程監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立專門(mén)的流程監(jiān)督小組，定期對(duì)OA審批流程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。2.監(jiān)督小組通過(guò)查看系統(tǒng)審批記錄、抽查審批文件及相關(guān)憑證、與申請(qǐng)人及審批人員溝通等方式，檢查審批流程是否符合規(guī)定、審批意見(jiàn)是否合理、審批時(shí)間是否及時(shí)等。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行記錄，并向相關(guān)部門(mén)或人員反饋，要求限期整改。（二）考核辦法1.將OA審批流程的執(zhí)行情況納入員工績(jī)效考核體系。2.對(duì)審批流程執(zhí)行良好的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如在績(jī)效加分項(xiàng)中體現(xiàn)。3.對(duì)于違反審批流程規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰：對(duì)于申請(qǐng)人，如提供虛假信息、故意規(guī)避審批流程等，給予警告、績(jī)效扣分等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分。對(duì)于審批