上市公司基建管理制度

上市公司基建管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司基建項(xiàng)目管理，規(guī)范基建項(xiàng)目流程，確?；?xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、安全和成本控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提高公司基建管理水平，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有新建、改建、擴(kuò)建等基建項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：基建項(xiàng)目必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.質(zhì)量第一原則：確保基建項(xiàng)目質(zhì)量符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和使用要求。3.進(jìn)度控制原則：合理安排工期，確保項(xiàng)目按時(shí)交付使用。4.安全保障原則：強(qiáng)化安全管理，保障施工人員和項(xiàng)目安全。5.成本效益原則：在保證質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，有效控制成本。二、管理職責(zé)（一）基建管理部門1.負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目的整體規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。2.編制基建項(xiàng)目年度計(jì)劃和預(yù)算。3.組織項(xiàng)目的可行性研究、設(shè)計(jì)招標(biāo)、施工招標(biāo)等工作。4.負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)。5.對(duì)基建項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、安全和成本進(jìn)行跟蹤檢查和控制。（二）設(shè)計(jì)單位1.根據(jù)項(xiàng)目需求和相關(guān)規(guī)范，進(jìn)行基建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作。2.配合基建管理部門進(jìn)行設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審。3.對(duì)施工過程中的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行技術(shù)支持。（三）施工單位1.按照合同要求和施工規(guī)范，組織基建項(xiàng)目的施工。2.編制施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)基建管理部門審核。3.確保施工質(zhì)量、進(jìn)度和安全，做好施工現(xiàn)場(chǎng)管理。4.負(fù)責(zé)施工過程中的資料整理和歸檔。（四）監(jiān)理單位1.依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)理合同，對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理。2.審查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和進(jìn)度計(jì)劃，提出意見和建議。3.對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全和造價(jià)進(jìn)行全程監(jiān)督檢查。4.協(xié)調(diào)建設(shè)單位、施工單位等各方關(guān)系，解決工程中的問題。（五）其他部門1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目資金的籌集、使用和核算，對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行監(jiān)控。2.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。3.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，配合做好基建項(xiàng)目相關(guān)工作。三、項(xiàng)目前期管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求，提出基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。2.基建管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，提出審核意見后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，基建管理部門負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目建議書。（二）可行性研究1.基建管理部門委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究。2.可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、市場(chǎng)需求、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容。3.基建管理部門組織相關(guān)部門對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見修改完善后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）設(shè)計(jì)管理1.基建管理部門按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位。2.設(shè)計(jì)合同應(yīng)明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)深度、設(shè)計(jì)周期、設(shè)計(jì)費(fèi)用等內(nèi)容。3.設(shè)計(jì)單位應(yīng)按照合同要求和相關(guān)規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)，提交初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件。4.基建管理部門組織設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審，設(shè)計(jì)單位應(yīng)就設(shè)計(jì)意圖、技術(shù)要求、施工難點(diǎn)等進(jìn)行交底，并解答施工單位的疑問。四、項(xiàng)目招標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍1.施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在[X]萬元人民幣以上的。2.重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在[X]萬元人民幣以上的。3.勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在[X]萬元人民幣以上的。4.單項(xiàng)合同估算價(jià)低于前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在[X]萬元人民幣以上的。（二）招標(biāo)方式1.公開招標(biāo)：通過國(guó)家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（三）招標(biāo)程序1.基建管理部門編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件。2.發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書。3.對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，確定合格投標(biāo)人名單。4.組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場(chǎng)，并進(jìn)行答疑。5.開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，確定中標(biāo)人。6.基建管理部門與中標(biāo)人簽訂合同。五、項(xiàng)目施工管理（一）施工組織設(shè)計(jì)1.施工單位應(yīng)在簽訂合同后[X]日內(nèi)編制施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)基建管理部門和監(jiān)理單位審核。2.施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施、文明施工措施等內(nèi)容。（二）工程開工1.施工單位在具備開工條件后，向基建管理部門提交工程開工報(bào)告。2.基建管理部門組織相關(guān)部門對(duì)工程開工條件進(jìn)行審查，符合要求的批準(zhǔn)開工。（三）工程質(zhì)量控制1.施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理制度和質(zhì)量保證措施。2.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理規(guī)范和合同要求，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)督檢查，對(duì)關(guān)鍵工序和隱蔽工程進(jìn)行旁站監(jiān)理。3.基建管理部門定期組織質(zhì)量檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)督促施工單位整改。（四）工程進(jìn)度控制1.施工單位應(yīng)按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程按時(shí)完成。2.監(jiān)理單位應(yīng)定期檢查施工進(jìn)度情況，對(duì)進(jìn)度滯后的及時(shí)督促施工單位采取措施。3.基建管理部門協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)度的問題，確保工程順利進(jìn)行。（五）工程安全管理1.施工單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全保證措施。2.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)措施，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全進(jìn)行檢查。3.基建管理部門定期組織安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)督促施工單位整改。（六）工程變更管理1.施工過程中如需變更設(shè)計(jì)，施工單位應(yīng)提出變更申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報(bào)基建管理部門。2.基建管理部門組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方對(duì)變更進(jìn)行論證，根據(jù)論證結(jié)果決定是否變更。3.變更經(jīng)批準(zhǔn)后，基建管理部門應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，并調(diào)整工程預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃。六、項(xiàng)目監(jiān)理管理（一）監(jiān)理委托基建管理部門按照規(guī)定程序選擇監(jiān)理單位，簽訂監(jiān)理合同。（二）監(jiān)理職責(zé)1.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理規(guī)范和合同要求，對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)理。2.審查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和進(jìn)度計(jì)劃，提出意見和建議。3.對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全和造價(jià)進(jìn)行全程監(jiān)督檢查，定期向基建管理部門報(bào)告監(jiān)理情況。4.協(xié)調(diào)建設(shè)單位、施工單位等各方關(guān)系，解決工程中的問題。（三）監(jiān)理考核基建管理部門定期對(duì)監(jiān)理單位的工作進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為支付監(jiān)理費(fèi)用和續(xù)聘的依據(jù)。七、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理（一）竣工驗(yàn)收條件1.完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容。2.有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。3.有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告。4.有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件。5.有施工單位簽署的工程保修書。（二）竣工驗(yàn)收程序1.施工單位完成工程施工后，進(jìn)行自檢，自檢合格后向基建管理部門提交工程竣工報(bào)告。2.基建管理部門組織施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促施工單位整改。3.預(yù)驗(yàn)收合格后，基建管理部門向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。4.公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，基建管理部門組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。5.竣工驗(yàn)收合格后，各方簽署竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。（三）工程備案基建管理部門按照規(guī)定辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。八、項(xiàng)目保修管理（一）保修期限按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和合同約定執(zhí)行。（二）保修責(zé)任1.施工單位負(fù)責(zé)工程的保修工作，在保修期內(nèi)對(duì)工程質(zhì)量問題承擔(dān)保修責(zé)任。2.基建管理部門在接到保修通知后，及時(shí)通知施工單位，施工單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行維修。（三）保修費(fèi)用1.屬于施工單位原因造成的質(zhì)量問題，由施工單位承擔(dān)保修費(fèi)用。2.屬于其他原因造成的質(zhì)量問題，由責(zé)任方承擔(dān)保修費(fèi)用。九、項(xiàng)目檔案管理（一）檔案范圍包括項(xiàng)目前期文件、設(shè)計(jì)文件、施工文件、監(jiān)理