嚴(yán)格落實審批管理制度

嚴(yán)格落實審批管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司各類審批流程，確保各項工作的有序開展，提高工作效率，加強內(nèi)部控制，保障公司利益，特制定本審批管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，涵蓋公司各項業(yè)務(wù)活動中的審批事項，包括但不限于費用報銷、辦公用品采購、合同簽訂、請假申請、人事任免等。（三）基本原則1.合法性原則：審批流程必須符合國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.準(zhǔn)確性原則：審批信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得虛假或隱瞞重要情況。3.時效性原則：各級審批人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審批，不得拖延，確保工作順利進行。4.責(zé)任明確原則：明確各審批環(huán)節(jié)的責(zé)任人員，誰審批誰負責(zé)，確保審批質(zhì)量。二、審批流程概述（一）審批環(huán)節(jié)設(shè)置公司審批流程一般包括發(fā)起、初審、審核、審批、執(zhí)行與監(jiān)督等環(huán)節(jié)。1.發(fā)起：由相關(guān)業(yè)務(wù)人員根據(jù)實際情況發(fā)起審批申請，填寫完整的審批表單，詳細說明審批事項的內(nèi)容、金額、時間等關(guān)鍵信息。2.初審：審批發(fā)起人的直接上級對申請事項進行初步審核，檢查信息是否準(zhǔn)確、理由是否充分等，給出初審意見。3.審核：根據(jù)審批事項的性質(zhì)和涉及范圍，由相關(guān)職能部門或其他專業(yè)人員進行審核，提出專業(yè)性意見。4.審批：由具有決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)初審和審核意見進行最終審批，決定是否批準(zhǔn)該申請。5.執(zhí)行與監(jiān)督：審批通過后，相關(guān)人員按照審批意見執(zhí)行，并接受公司內(nèi)部監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查。（二）審批權(quán)限劃分根據(jù)公司組織架構(gòu)和崗位職責(zé)，明確各級人員的審批權(quán)限。1.基層員工：負責(zé)發(fā)起與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的常規(guī)審批申請，如日常費用報銷、辦公用品領(lǐng)用等。2.主管級人員：對下屬員工的審批申請進行初審，并在一定金額和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)擁有審批權(quán)，如較小金額的合同審批、一定期限的請假審批等。3.經(jīng)理級人員：負責(zé)對較重要或金額較大的審批事項進行審核，并在其職責(zé)范圍內(nèi)進行審批決策，如較大項目的費用支出、重要合同簽訂等。4.總監(jiān)級及以上人員：對重大事項具有最終審批權(quán)，如涉及公司戰(zhàn)略調(diào)整、重大投資決策、高層人事任免等。三、各類審批事項管理（一）費用報銷審批1.報銷范圍：明確可報銷的費用項目，如差旅費、業(yè)務(wù)招待費、辦公費、通訊費等，并規(guī)定相應(yīng)的報銷標(biāo)準(zhǔn)。2.報銷流程員工填寫費用報銷單，粘貼好相關(guān)票據(jù)，注明費用發(fā)生的時間、地點、事由等詳細信息。部門主管進行初審，核實費用的合理性和真實性，簽署初審意見。財務(wù)部門審核票據(jù)的合法性、合規(guī)性以及報銷金額的準(zhǔn)確性，提出審核意見。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)初審和審核意見進行審批。審批通過后，財務(wù)部門予以報銷。3.特殊情況處理：對于超過報銷標(biāo)準(zhǔn)或不符合規(guī)定的費用報銷申請，財務(wù)部門應(yīng)及時與申請人溝通，說明原因并要求其補充相關(guān)資料或調(diào)整報銷內(nèi)容。如申請人仍堅持報銷，應(yīng)提交書面說明并經(jīng)更高層級領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）辦公用品采購審批1.采購計劃：各部門根據(jù)實際工作需要，提前制定辦公用品采購計劃，注明采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計金額等信息。2.采購流程部門負責(zé)人對采購計劃進行初審，確保采購需求合理。將采購計劃提交至行政部門，行政部門統(tǒng)一匯總后，根據(jù)公司庫存情況進行審核，如需采購則填寫采購申請表。采購申請表經(jīng)行政部門負責(zé)人審核后，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，行政部門負責(zé)組織采購。3.采購驗收：采購?fù)瓿珊?，行政部門會同使用部門對辦公用品進行驗收，核對物品的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等是否與采購申請一致。驗收合格后，填寫驗收單，相關(guān)人員簽字確認。（三）合同簽訂審批1.合同分類：根據(jù)合同的性質(zhì)和重要程度，將合同分為不同類別，如銷售合同、采購合同、租賃合同、服務(wù)合同等。2.簽訂流程業(yè)務(wù)部門起草合同文本，確保合同條款清晰、明確、合法，符合公司利益。合同文本提交至法務(wù)部門進行法律審核，法務(wù)人員從法律角度審查合同條款的合規(guī)性，提出法律意見。業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)意見對合同進行修改完善后，提交至財務(wù)部門審核合同的付款方式、付款期限、結(jié)算方式等財務(wù)條款。財務(wù)部門審核通過后，將合同提交至分管領(lǐng)導(dǎo)進行審批。對于重大合同，需經(jīng)公司總經(jīng)理或董事長審批。審批通過后，由授權(quán)代表簽訂合同，并加蓋公司公章或合同專用章。3.合同變更與解除：合同履行過程中如需變更或解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時填寫合同變更或解除申請表，按照合同簽訂審批流程重新進行審批。（四）請假申請審批1.請假類型：包括病假、事假、年假、婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假等。2.請假流程員工提前按照公司規(guī)定的格式填寫請假申請表，注明請假類型、起止時間、請假原因等。將請假申請表提交給部門主管，部門主管根據(jù)工作安排進行初審，如請假時間較短且不影響工作正常開展，可直接批準(zhǔn)；如請假時間較長或涉及重要工作安排，需與員工溝通協(xié)調(diào)，并簽署初審意見。部門主管初審?fù)ㄟ^后，根據(jù)請假天數(shù)和員工層級，提交至相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。一般情況下，請假3天以內(nèi)（含3天）由部門主管審批；請假3天以上至7天（含7天）由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；請假7天以上由公司總經(jīng)理審批。審批通過后，員工將請假申請表交至人力資源部門備案。3.請假銷假：員工請假結(jié)束后，應(yīng)及時到人力資源部門辦理銷假手續(xù)，如未及時銷假，人力資源部門應(yīng)及時提醒。（五）人事任免審批1.任免流程人力資源部門根據(jù)公司組織架構(gòu)調(diào)整、崗位需求變化等情況，提出人事任免建議，填寫人事任免審批表，詳細說明任免崗位、人員姓名、任免原因、任免時間等信息。將人事任免審批表提交至分管領(lǐng)導(dǎo)進行初步審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審核人事任免的必要性、合理性以及對工作的影響等。分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，提交至公司總經(jīng)理審批。對于涉及高層管理人員的任免，需經(jīng)公司董事會或股東會審批（如公司章程規(guī)定）。審批通過后，人力資源部門負責(zé)發(fā)布人事任免通知，并辦理相關(guān)人事手續(xù)。2.公示與溝通：對于重要崗位的人事任免，在審批通過后，可根據(jù)公司情況進行內(nèi)部公示，接受員工監(jiān)督。同時，人力資源部門應(yīng)與相關(guān)人員進行溝通，確保其了解任免情況和工作安排。四、審批流程的執(zhí)行與監(jiān)督（一）審批執(zhí)行1.審批人員應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定的審批流程和權(quán)限進行審批，不得越級審批或違反規(guī)定簡化審批環(huán)節(jié)。2.對于審批意見不明確或存在疑問的情況，審批人員應(yīng)及時與申請人溝通，要求其補充相關(guān)信息或作出解釋說明，確保審批決策的準(zhǔn)確性。3.審批通過的申請事項，相關(guān)執(zhí)行人員應(yīng)按照審批意見及時、準(zhǔn)確地執(zhí)行，并做好相關(guān)記錄。如執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題，應(yīng)及時向上級匯報并尋求解決方案。（二）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計部門定期對審批流程的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括審批流程的合規(guī)性、審批意見的合理性、執(zhí)行情況的有效性等。2.對于發(fā)現(xiàn)的問題，審計部門應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。對違反審批管理制度的行為，按照公司相關(guān)規(guī)定進行嚴(yán)肅處理。3.公司鼓勵員工對審批過程中的違規(guī)行為進行監(jiān)督舉報，對舉報屬實的員工給予一定的獎勵。五、審批信息化管理（一）審批系統(tǒng)建設(shè)公司應(yīng)建立完善的審批信息化系統(tǒng)，將各類審批流程納入系統(tǒng)管理，實現(xiàn)審批流程的在線發(fā)起、流轉(zhuǎn)、審批、查詢和統(tǒng)計分析等功能。（二）系統(tǒng)操作規(guī)范1.員工應(yīng)熟練掌握審批系統(tǒng)的操作方法，按照系統(tǒng)提示準(zhǔn)確填寫審批表單和上傳相關(guān)附件。2.審批人員應(yīng)及時登錄審批系統(tǒng)，查看待審批事項，按照規(guī)定的時間和要求完成審批操作。3.系統(tǒng)管理員負責(zé)審批系統(tǒng)的日常維護和管理，確保系統(tǒng)的正常運行，及時處理系統(tǒng)故障和數(shù)據(jù)備份等工作。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃人力資源部門應(yīng)制定審批管理制度培訓(xùn)計劃，定期組織相關(guān)培訓(xùn)，確保全體員工熟悉審批流程和要求。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.審批管理制度的詳細內(nèi)容，包括審批流程、審批權(quán)限、各類審批事項的具體要求等。2.審批系統(tǒng)的操作方法和注意事項，提高員工的系統(tǒng)應(yīng)用能力。3.實際案例分析，通過案例講解，加深員工對審批管理制度的理解和應(yīng)用。（三）宣傳推廣通過公司內(nèi)部公告、郵件、培訓(xùn)會議、宣