淺談?wù)J知語言學(xué)中的范疇理論

1、淺談?wù)J知語言學(xué)中的范疇理論 淺談?wù)J知語言學(xué)中的范疇理論 【摘 要】范疇理論是認(rèn)知語言學(xué)中一個(gè)重要的基礎(chǔ)理論。本文從范疇化對(duì)人類認(rèn)知的作用出發(fā)，介紹了范疇和原型的基本特性，討論了范疇和原型在不同語境和文化環(huán)境中的變化，探討了范疇的層次化理論在認(rèn)知和語言使用中的應(yīng)用。 【關(guān)鍵詞】認(rèn)知語言學(xué) 原型 范疇 思維和語言 分類 范疇化 認(rèn)知模型 文化模型 范疇層次化 【】h0-06 【】a 【】1674-4810（xx）03-0025-03 認(rèn)知語言學(xué)是20世紀(jì)70年代在美國誕生的一個(gè)新的語言學(xué)流派。作為對(duì)喬姆斯基所創(chuàng)立的轉(zhuǎn)換生成語義學(xué)為代表的形式主義語言學(xué)的反叛，認(rèn)知語言學(xué)更側(cè)重于對(duì)語言和思維之間關(guān)系的

2、研究，拋棄了在此之前占主導(dǎo)地位的語義和句法的研究，轉(zhuǎn)而從認(rèn)知的角度來尋求解釋人類語言普遍規(guī)律的途徑。人類對(duì)語言的使用與人類的思維、體驗(yàn)有著密不可分的關(guān)系。傳統(tǒng)的語言學(xué)認(rèn)為語言首先是一種交流工具，是對(duì)人類思維的反映和表述。而認(rèn)知語言學(xué)則認(rèn)為語言不僅僅是一種交流工具，也是一種認(rèn)知工具，除了能夠表達(dá)思維，還能幫助人類去更好地認(rèn)識(shí)世界，獲得新的知識(shí)。 “認(rèn)知”是指人感知世界和對(duì)世間萬物形成概念的方式，以及在此過程中獲得和形成的經(jīng)驗(yàn)和體驗(yàn)。認(rèn)知語言學(xué)的核心觀點(diǎn)就是：語言的創(chuàng)建、學(xué)習(xí)及運(yùn)用，基本上都必須能夠透過人類的認(rèn)知而加以解釋，因?yàn)檎J(rèn)知能力是人類知識(shí)的根本。在人類的思維過程中有 談?wù)J知語言學(xué)的范疇理論

3、 摘 要：認(rèn)知語言學(xué)是近十幾年來國際理論語言學(xué)新興的一個(gè)語言學(xué)派。認(rèn)知語言學(xué)以原型范疇理論作為主要基礎(chǔ)理論。它所提出的原型理論（prototype theory），強(qiáng)調(diào)了原型是物體范疇最好最典型的成員和范疇等級(jí)結(jié)構(gòu)包括基本層次范疇（basic level categories），上位范疇（superordinate categories）和下屬范疇（subordinate categories），而其中的基本層次范疇又是典型的原型范疇。 關(guān)鍵詞：認(rèn)知語言學(xué) 原型 基本層次范疇 上位范疇 下屬范疇 1. 引言 哲學(xué)家，心理學(xué)家人類學(xué)家等歷來都關(guān)心一個(gè)重大問題即語言與認(rèn)知的問題。認(rèn)知語言學(xué)也是20

4、世紀(jì)80年代以來在美國和歐洲興起的新的語言學(xué)科。認(rèn)知語言學(xué)是在反對(duì)60-70年代以生成語法為首的主流語言學(xué)基礎(chǔ)上建立的，提出了語言與認(rèn)知不可分隔這一嶄新的認(rèn)知語言觀，強(qiáng)調(diào)了語言并不是直接反映客觀事物的，而是反映人們對(duì)客觀事物的的感知。其哲學(xué)基礎(chǔ)是 _哲學(xué)，這里的 _不是指人被動(dòng)的感知，而是指人與外部世界互動(dòng)的基本感覺。趙艷芳（2000:10）指出認(rèn)知語言學(xué)是基于人們對(duì)世界的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)世界進(jìn)行感知和概念化的方法來研究語言的學(xué)科。認(rèn)知語言學(xué)近年來研究的焦點(diǎn)有意象圖示（image schema），象似性 （iconicity），概念隱喻（conceptual metaphor），及原型理論基 有關(guān)認(rèn)知

5、語言學(xué)中的范疇理論的探析 認(rèn)知語言學(xué)是20世紀(jì)70年代在美國誕生的一個(gè)新的語言學(xué)流派。作為對(duì)喬姆斯基所創(chuàng)立的轉(zhuǎn)換生成語義學(xué)為代表的形式主義語言學(xué)的反叛，認(rèn)知語言學(xué)更側(cè)重于對(duì)語言和思維之間關(guān)系的研究，拋棄了在此之前占主導(dǎo)地位的語義和句法的研究，轉(zhuǎn)而從認(rèn)知的角度來尋求解釋人類語言普遍規(guī)律的途徑。人類對(duì)語言的使用與人類的思維、體驗(yàn)有著密不可分的關(guān)系。傳統(tǒng)的語言學(xué)認(rèn)為語言首先是一種交流工具，是對(duì)人類思維的反映和表述。而認(rèn)知語言學(xué)則認(rèn)為語言不僅僅是一種交流工具，也是一種認(rèn)知工具，除了能夠表達(dá)思維，還能幫助人類去更好地認(rèn)識(shí)世界，獲得新的知識(shí)。 “認(rèn)知”是指人感知世界和對(duì)世間萬物形成概念的方式，以及在此過程

6、中獲得和形成的經(jīng)驗(yàn)和體驗(yàn)。認(rèn)知語言學(xué)的核心觀點(diǎn)就是：語言的創(chuàng)建、學(xué)習(xí)及運(yùn)用，基本上都必須能夠透過人類的認(rèn)知而加以解釋，因?yàn)檎J(rèn)知能力是人類知識(shí)的根本。在人類的思維過程中有一個(gè)重要的步驟，即是對(duì)宇宙中的所有物體、事件、現(xiàn)象以及人類的經(jīng)驗(yàn)和感覺進(jìn)行分類，認(rèn)知語言學(xué)把這個(gè)分類的過程稱為范疇化。而語言正是范疇化這一思維過程中的首要工具。傳統(tǒng)的語言學(xué)把語言符號(hào)稱為能指，所表達(dá)的意思是所指，而真正指代的內(nèi)容是獨(dú)立于語言的參照物。認(rèn)知語言學(xué)則是對(duì)語言符號(hào)和概念之間的關(guān)系進(jìn)行研究。概念是指“我們對(duì)事物及其存在方式的理解”。簡(jiǎn)單地說，概念可以指一個(gè)單個(gè)的事物：如蘋果。也可以指一系列的事物：如水果。當(dāng)我們接觸到一個(gè)

7、新的概念時(shí)，要認(rèn)識(shí)它、了解它，首先做的就是把這個(gè)新概念歸類。當(dāng)我們找合適的語言符號(hào)來表述這一新概念時(shí)，這個(gè)客觀范疇就轉(zhuǎn)變成了語言范疇。當(dāng)然人類的語言還遠(yuǎn)不能做到表達(dá)自然中的一切，但它在人的認(rèn)知過程中的作用顯而易見。本文嘗試對(duì)認(rèn)知語言學(xué)中范疇理論進(jìn)行討論。首先介紹范疇的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和原型的概念，其次將討論范疇所受到的語境和文化因素的影響，最后討論范疇的層次化理論在語言使用和認(rèn)知過程的應(yīng)用。 一 范疇和原型 “范疇”并不是認(rèn)知語言學(xué)新創(chuàng)造出來的概念。范疇就是具有相同屬性特征的成員的集合。早在亞里士多德的時(shí)代就開始了對(duì)范疇的研究。認(rèn)知學(xué)理論認(rèn)為人的認(rèn)知過程就是范疇化的過程。簡(jiǎn)單地說，是把我們周圍的生物、

8、物體、現(xiàn)象歸類，把它們組織成便于記憶的詞義。 認(rèn)知語言學(xué)對(duì)范疇的定義和理解與傳統(tǒng)的研究有很大分歧。經(jīng)典的范疇理論認(rèn)為范疇的邊界是清晰的，某一成員要么屬于這一范疇，要么不屬于這一范疇。范疇的每一位成員共享一些屬性和特征，它們的地位是平等。而認(rèn)知語言學(xué)家Rosch進(jìn)行了大量的實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)范疇的邊界并不是像我們想象的那么清晰，大部分范疇的邊界是模糊的。最典型的例子就是顏色和溫度。在連續(xù)的色譜上，從純白色到正黃色之間是無數(shù)白色和黃色的結(jié)合色，那么從哪一點(diǎn)開始我們可以說這不是白色了，而是黃色呢？恐怕每個(gè)人的都是不同的。再如水的溫度從幾度開始可以稱為冷，幾度開始又可以稱為熱呢？Rosch的這一理論不但適用于

9、諸如顏色、溫度等連續(xù)統(tǒng)一體，也適用于一些輪廓明確的物體。如杯子，從最瘦長的形狀到最矮胖的形狀，什么時(shí)候我們就不能稱其為杯子，而是花瓶呢？什么時(shí)候我們又 _這是杯子，而是一個(gè)碗呢？再如椅子，從最標(biāo)準(zhǔn)的椅子到最原始的樹樁或最簡(jiǎn)單的一款布?jí)|子再到另外一極最夸張的貴妃椅，什么時(shí)候我們就說這不是椅子，是床，什么時(shí)候我們說這不是椅子，是塊布呢？其實(shí)這些日常用品的邊界也是模糊的。 Rosch還發(fā)現(xiàn)，在每個(gè)范疇中，總有一個(gè)特征最明顯的中心成員，當(dāng)我們說到一個(gè)概念時(shí)，大部分人首先想到的那個(gè)成員。他有兩個(gè)著名的顏色和形狀實(shí)驗(yàn)。他給被試驗(yàn)者看一系列不同的紅色。他發(fā)現(xiàn)當(dāng)他請(qǐng)他們指出他們認(rèn)為最符合紅色定義的那個(gè)顏色時(shí)，

10、幾乎所有的 人都指出了同一個(gè)顏色。當(dāng)他讓他們定義或描述其他紅色時(shí)，大家?guī)缀醵家云鹣戎赋龅募t色為基準(zhǔn)來描述。他又給被試驗(yàn)者看一組正方形和正方形的變體所組成的圖形，大家毫不困難地指出了最符合正方形這一概念的那個(gè)圖形，之后人們對(duì)變體的圖形一律都是以正方形為基準(zhǔn)進(jìn)行描述的：如正方形缺個(gè)角、正方形突出一塊。所以Rosch得出結(jié)論：人們對(duì)事物形成的概念是以范疇中的原型為基準(zhǔn)。原型就是范疇中最具典型性，特征最明顯的成員。人們從理解這個(gè)最好的實(shí)例開始理解這個(gè)范疇，并理解這個(gè)范疇的其他成員。 原型是范疇的典型成員，享有比其他成員更多的屬性，位于范疇的核心位置，從原型到范疇的邊緣成員，其典型性是遞減的，呈輻射狀散

11、開。范疇的邊界也是模糊的，某一邊緣成員可以屬于這一范疇也可以屬于相鄰的范疇。范疇的模糊性和開放性其實(shí)是符合“認(rèn)知經(jīng)濟(jì)性”原則，使我們可以使用較少的認(rèn)知努力獲得盡可能多的信息。隨著外部世界的變化，范疇的開放性特征允許新成員的加入，而且范疇的內(nèi)部結(jié)構(gòu)也并不是一成不變的。如20世紀(jì)90年代之前說到游戲這個(gè)詞，大家恐怕多數(shù)會(huì)想到的是兒童之間的捉迷藏或成人的棋牌類游戲。而之后出現(xiàn)的電子游戲、網(wǎng)絡(luò)游戲和現(xiàn)在時(shí)興的桌面游戲?qū)τ螒蜻@個(gè)范疇產(chǎn)生了很大的影響。隨著網(wǎng)絡(luò)游戲的普及和發(fā)展，它逐漸從邊緣位置向中心位置靠近，并成為了這個(gè)范疇的原型，而以前的傳統(tǒng)游戲則退到了邊緣位置。所以認(rèn)知語言學(xué)提出的范疇和原型理論比經(jīng)典

12、范疇理論有更強(qiáng)的生命力和實(shí)用性。 二 語境和文化 范疇和原型理論在認(rèn)知科學(xué)中得到完善。之后被認(rèn)知語言學(xué)家借鑒用來解釋很多語言現(xiàn)象。某一概念所對(duì)應(yīng)的范疇和原型如果用圖形表現(xiàn)出來的話，就是以原型為中心，其他成員按照其符合該范疇特性的程度遞減向外呈輻射狀分布。同一概念的范疇和原型會(huì)受到認(rèn)知模型和文化模型兩個(gè)因素的影響。傳統(tǒng)的語義分析會(huì)認(rèn)為同一個(gè)詞在不同的語境中會(huì)產(chǎn)生不同的含義。而認(rèn)知語言學(xué)則提出，除了語境，我們之前所獲得的和該語境相關(guān)的體驗(yàn)和知識(shí)也會(huì)對(duì)某一概念的范疇和原型產(chǎn)生影響。認(rèn)知語言學(xué)家把語境歸為心理表征，并把我們已經(jīng)體驗(yàn)并儲(chǔ)存的大量和語境相關(guān)的信息稱為認(rèn)知模型。如在He opened the

13、 door to face a pretty young woman with a dog in her arms.（他打開門，迎面看見一位懷里抱著狗的少婦。）這句話中dog所形成的范疇和原型，與沒有語境情況下的dog所形成的范疇和原型不同。顯然美麗少婦手中抱著的狗更可能是一只寵物狗、貴婦犬、哈巴狗，而牧羊犬、德國獵犬或藏獒的可能性就顯得較低。所以這一語境所產(chǎn)生的范疇原型應(yīng)該是寵物小狗，而范疇的內(nèi)部結(jié)構(gòu)也不同于一般的狗的范疇。另一例子：The policeman lined up with the dogs to face the rioters.（警察帶著狗排成一排面對(duì)暴徒。）顯然，此處所形

14、成的范疇和原型與上句完全不同。 這兩句話使我們產(chǎn)生完全不同的范疇和原型，與語境所喚起我們的自身體驗(yàn)有關(guān)。在每一次范疇化的過程中，我們都會(huì)有意無意地借助腦中已有的認(rèn)知模型，即使在找不到任何相關(guān)認(rèn)知模型的完全陌生的環(huán)境中，還是會(huì)盡力從相似的經(jīng)驗(yàn)中找到切入點(diǎn)來認(rèn)識(shí)新的事物，獲得新的知識(shí)。如一個(gè)德國人在英國看板球比賽，他可能就找不到任何可以理解場(chǎng)上所發(fā)生的一切的認(rèn)知模型，但他還是可以借助之前預(yù)存在腦中的有關(guān)比賽的常識(shí)來慢慢學(xué)習(xí)這個(gè)對(duì)他來說完全陌生的運(yùn)動(dòng)。 此外，范疇和原型還受到文化模型的影響。認(rèn)知模型雖然強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人的體驗(yàn)，但它又是我們所生長的文化環(huán)境所決定的。這就是文化模型。認(rèn)知語言學(xué)家做過一個(gè)實(shí)驗(yàn)

15、，讓一組美國人和一組尼日利亞人對(duì)食物這個(gè)范疇中的48個(gè)成員根據(jù)典型性排序。在美國人那組中排在第四位的披薩餅卻排在尼日利亞人的第四十一位。而尼日利亞人排在第三位的山藥在美國人那里卻排得很靠后。這說明文化模型對(duì)范疇的結(jié)構(gòu)有著巨大的影響。 再如，桌子這個(gè)范疇在日本人和西方人的概念中也存在差異。日本人關(guān)于桌子范疇的原型應(yīng)該是適用于他們席地而坐的那種矮桌，而西方人的桌子原型則是西式的長桌。但桌子這一范疇也在隨著時(shí)代的發(fā)展而變化。隨著電腦的普及，桌子的原型從原來的飯桌越來越趨向 于電腦桌。而不同文化環(huán)境中對(duì)桌子所形成的范疇和原型的差異也會(huì)越來越小。 三 范疇的層次化 在范疇理論的基礎(chǔ)上，認(rèn)知語言學(xué)家又提出

16、了范疇層次化理論。剛才提到的范疇和范疇之間的邊界是模糊的。這是范疇橫向的關(guān)系。在縱向上，從最寬泛到最專業(yè)，范疇可以分為三個(gè)層次：上層范疇、基本范疇和下層范疇。在某些生物領(lǐng)域，甚至可以分為更多的層次。如水果屬于上層范疇，而蘋果屬于基本范疇，紅富士蘋果則屬于下層范疇?；痉懂犑侨祟愓J(rèn)識(shí)世界的開始，皮亞杰研究發(fā)現(xiàn)，兒童從03歲就能掌握基本范疇中的大部分概念。在最初的語言學(xué)習(xí)中，兒童掌握樹木、狗、蘋果、裙子這些概念要遠(yuǎn)早于掌握植物、動(dòng)物、水果和服裝等上層概念，而掌握松樹、拉布拉多犬、紅富士蘋果或迷你裙等下層概念則更要晚得多。所以基本范疇是人類認(rèn)知的根本。同時(shí)基本范疇也是一般情況下，人們對(duì)話過程中最經(jīng)常

17、使用的概念。如當(dāng)人家問你：“你在哪里？”你顯然不會(huì)回答：“我在地球上”，而更多的是說：“我在家里”。如果有人問你：“這是什么？”，我們也一般會(huì)回答說：“這是一棵樹”，而不會(huì)說它是哪種樹。 從上層范疇到下層范疇成員的數(shù)量會(huì)逐漸遞增，構(gòu)成一個(gè)樹形的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。但這個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)并不是一副完美的拼圖。首先，并不是所有的概念都有相對(duì)應(yīng)的語言來表達(dá)。其次，并不是所有的分類都是絕對(duì)唯一的。如服裝作為上層范疇為例，其基本范疇就有褲子、裙子、上衣。而褲子又可以分為牛仔褲、中褲、九分褲、短褲。裙子又可以分為迷你裙、百褶裙等。但如果從性別的角度出發(fā)，分類的結(jié)果就會(huì)完全不同。服裝分為男士服裝和女士服裝。男式服裝中出現(xiàn)的褲

18、子在女士服裝中也會(huì)出現(xiàn)。而現(xiàn)在越來越流行的中性服裝又該怎么分類呢？這種分類的困難在第一種分類方法中也同樣存在，如裙褲到底是裙子還是褲子呢？恐怕不同的人會(huì)有不同的分法。所以范疇和范疇之間所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)也并不是有序的、結(jié)構(gòu)整齊的。而是像分子一般發(fā)散和模糊的、相互交叉的。 此外，每一種語言都有無法逃避的問題：詞匯空缺。也就是說在上述網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)中還存在不少詞匯的空洞。不同的語言所存在的空洞也不同。如英語中的brother和sister就沒有上義詞。在法語中也找不到表示遮住上半身的所有服裝的總稱上衣。中國人經(jīng)常說的“買菜”，這個(gè)概括所有蔬菜、肉類、海鮮的“菜”在法語和英語中都沒有相對(duì)應(yīng)的說法。這些空洞的產(chǎn)生無疑和不同語言群體的文化風(fēng)俗習(xí)慣有關(guān)。如漢語中對(duì)親屬關(guān)系表述的復(fù)雜程度恐怕世上沒有一種語言能夠企及。所以紅樓夢(mèng)中的姐姐妹妹們注定是翻譯界的一大難題。而葡萄酒釀造業(yè)發(fā)達(dá)的法國也創(chuàng)造了無數(shù)有關(guān)釀造工藝、葡萄品種、土質(zhì)的詞匯，這也是漢語中所難以表達(dá)的。 綜上所述，范疇理論是認(rèn)知語言學(xué)中的基礎(chǔ)理論。對(duì)經(jīng)典的范疇理論做出了修改和補(bǔ)充，認(rèn)為范疇具有開放性和不穩(wěn)定性等特點(diǎn)，而每個(gè)范疇中的原型則是人類認(rèn)知的基準(zhǔn)或出發(fā)點(diǎn)。同時(shí)范疇和原型又會(huì)受到認(rèn)知模型和文化模型的影響，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和原型都會(huì)隨之產(chǎn)生變化。范疇在縱向上又可以分為多個(gè)層次，