采購業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和采購人員行為準(zhǔn)則

1、.,卓翼科技采購內(nèi)控制度和采購人員行為準(zhǔn)則,總經(jīng)理辦 2005年6月,.,目 錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,建立起計(jì)劃、采購的內(nèi)部管理和控制制度，使部門每一位員工均有工作、價(jià)值取向的準(zhǔn)繩，使公司的價(jià)值投資達(dá)到最大值。,建立采購內(nèi)控制度的目的,.,以卓翼科技的整體最佳利益為唯一目標(biāo)，選擇并確定最佳供應(yīng)商，使每一項(xiàng)采購活動(dòng)和決策都能為公司帶來最佳利益。決不為求得局部或部門的利益而犧牲整體利益。 采購必須在公平、公正、公開的原則下進(jìn)行。 與供應(yīng)商

2、合作及所有的商業(yè)活動(dòng)必須遵循誠信與商業(yè)道德準(zhǔn)則。 只有采購部才能代表公司對外承諾和執(zhí)行所有涉及供應(yīng)商的選擇、采購等行為。所有用于產(chǎn)品與服務(wù)的采購款項(xiàng)的承諾，必須通過采購部來執(zhí)行。 在采購內(nèi)部所有的采購行為，包括采購合同的簽定，都必須得到采購部經(jīng)理的授權(quán)。 采購全流程由采購需求、供應(yīng)商選擇及執(zhí)行三個(gè)獨(dú)立的部分構(gòu)成，任何個(gè)人都不能承擔(dān)多于上述業(yè)務(wù)一項(xiàng)的責(zé)任。,采購控制的基本原則,.,目錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,【采購請求與執(zhí)行分離】 采購請

3、求的提出和執(zhí)行采購要明確分離，請購人只負(fù)責(zé)決定業(yè)務(wù)需求和采購資金的處理；采購員負(fù)責(zé)執(zhí)行采購以及與供應(yīng)商的直接聯(lián)系。 【采購請求的監(jiān)控】 根據(jù)采購物料的類別和金額大小，公司實(shí)行分級授權(quán)監(jiān)控管理制度，明確各級管理者、各有關(guān)部門的權(quán)限。 所有的采購行為都應(yīng)當(dāng)按計(jì)劃進(jìn)行，采購計(jì)劃由計(jì)劃部門制定。 【自行采購】 自行采購方式僅作為公司正常采購流程之外的一種例外補(bǔ)充方式，其目的是快速響應(yīng)個(gè)別特殊需求。,采購請求管理（1）,.,公司對自行采購要有嚴(yán)格的限額規(guī)定。自行采購時(shí)，采購部主管對請購的必要性、是否必須自行采購、是否滿足公司自行采購的規(guī)定等進(jìn)行嚴(yán)格審批。 請購經(jīng)批準(zhǔn)后，申購人應(yīng)本著維護(hù)公司利益的原則，選

4、擇合適的供應(yīng)商。 自行采購到貨物后，申購人要會同本部門其它員工對貨物進(jìn)行驗(yàn)收，并共同在發(fā)票背面簽收。驗(yàn)收必須有兩人以上簽字方可報(bào)銷。 【采購請求的撤消】 采購請求的撤消必須經(jīng)過相應(yīng)的評審，計(jì)劃人員、研發(fā)請購人和采購執(zhí)行人員不允許隨意的撤消采購請求。,采購請求管理（2）,.,目錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,【招標(biāo)】 招標(biāo)適用于技術(shù)成熟、使用量大、可以多家供應(yīng)的生產(chǎn)物料，或者一次性采購但金額巨大的其他采購項(xiàng)目。 招標(biāo)活動(dòng)由公司相關(guān)部門組成的團(tuán)隊(duì)

5、來進(jìn)行。招標(biāo)事先要有計(jì)劃，并獲得資財(cái)部主管的批準(zhǔn)，金額較大時(shí)必須取得公司總經(jīng)理的批準(zhǔn)。 每次招標(biāo)，必須有三個(gè)以上滿足招標(biāo)條件的供應(yīng)商參加招標(biāo)，如屬于招標(biāo)期滿再次招標(biāo)的項(xiàng)目，必須有一個(gè)以上的新供應(yīng)商引入。 招標(biāo)過程必須是招標(biāo)小組的集體行為，與供應(yīng)人有利害關(guān)系的人員不得作為招評標(biāo)小組成員。 開標(biāo)時(shí)采購部經(jīng)理或委托監(jiān)督人員在場，評標(biāo)小組成員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守評標(biāo)規(guī)則，公平、公正地履行職責(zé)。,采購方式（1）,.,招標(biāo)結(jié)果必須得到資財(cái)部總監(jiān)的確認(rèn)和批準(zhǔn)后方可發(fā)布。 招標(biāo)時(shí)發(fā)生與方案估計(jì)較大偏差的異常情況時(shí)，招標(biāo)小組應(yīng)當(dāng)拿出具體意見后，提交給資財(cái)部總監(jiān)裁決和確定招標(biāo)結(jié)果。 評標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詳細(xì)記載評標(biāo)的有

6、關(guān)真實(shí)情況，并由記錄人、評標(biāo)小組成員簽名。所有招標(biāo)過程文檔（包括電子件和紙件），交文控員歸檔。 招標(biāo)執(zhí)行過程中，應(yīng)注意防止以下行為的發(fā)生：1、應(yīng)當(dāng)招標(biāo)采購而未招標(biāo)的； 2、擅自提高采購標(biāo)準(zhǔn)的； 3、與供應(yīng)商串通，虛假招標(biāo)的； 4、定標(biāo)前泄露標(biāo)底的； 5、其他嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的行為。,采購方式（2）,.,【比價(jià)】 技術(shù)成熟，可以多家供應(yīng)的采購項(xiàng)目，都可以進(jìn)行比價(jià)采購。比價(jià)是卓翼科技最常用最普通的采購方式。 與供應(yīng)商的價(jià)格確定必須與數(shù)量相結(jié)合，運(yùn)用數(shù)量杠桿，并充分利用供應(yīng)商的階梯價(jià)格政策，做到適量適價(jià)。 新的采購項(xiàng)目，確定價(jià)格時(shí)要有相應(yīng)的價(jià)格比較，采購員對價(jià)格的合理性負(fù)責(zé)。 對于比價(jià)結(jié)果，如果最終

7、不是選擇最低價(jià)格者，要有相關(guān)說明，申請人對其合理性負(fù)責(zé)。 采購訂單審批過程中，各級審核責(zé)任人，負(fù)責(zé)對價(jià)格選擇的合理性審核把關(guān)，對最終結(jié)果負(fù)連帶責(zé)任。 對于價(jià)格隨行就市的采購項(xiàng)目，要及時(shí)刷新價(jià)格，以保證每次采購時(shí)的價(jià)格競爭優(yōu)勢。,采購方式（3）,.,【競爭性評估】 競爭性評估是基于一些非價(jià)格因素：如品種、成本趨勢、貨期、柔性、技術(shù)等方面，對供應(yīng)商競爭實(shí)力的整體評估。評估結(jié)果是確定和調(diào)整該供應(yīng)商合作策略的依據(jù)。 競爭性評估方法，是兩人以上的集體行為。通常用于招標(biāo)之前確定招標(biāo)供應(yīng)商資格，或者用來審視與供應(yīng)商的關(guān)系，調(diào)整合作策略，或者在與新供應(yīng)商合作之前，審視其進(jìn)入的資格。 競爭性評估可能帶來采購策略

8、的更新變化，供應(yīng)商的資料必須詳實(shí)、具體、可靠，有書面評估報(bào)告。條件許可時(shí)，新供應(yīng)商必須有采購部主管牽頭現(xiàn)場考察，形成現(xiàn)場考察評估報(bào)告。 只有評估結(jié)果表明該供應(yīng)商滿足該類別供應(yīng)商符合卓翼科技合作的最低要求時(shí)，方可進(jìn)入下一步的合作。 重要供應(yīng)商的競爭性評估，要考慮公司間的戰(zhàn)略合作關(guān)系。,采購方式（4）,.,【風(fēng)險(xiǎn)采購】 由于時(shí)間性等條件限制，風(fēng)險(xiǎn)采購?fù)綆е?yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、交貨風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。 對于必須進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)采購，要控制風(fēng)險(xiǎn)采購的總量（包括總資金量和總數(shù)量）。 對用于風(fēng)險(xiǎn)采購的現(xiàn)貨供應(yīng)商要進(jìn)行商務(wù)認(rèn)證，確定報(bào)價(jià)規(guī)則與商務(wù)條件，確保供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降至最低。 應(yīng)盡量向已認(rèn)

9、證好的現(xiàn)貨商詢價(jià)購買，注意控制詢價(jià)單發(fā)放數(shù)量，以免造成需求虛漲，人為的抬高價(jià)格。 風(fēng)險(xiǎn)采購必須比價(jià)和議價(jià)。 每次風(fēng)險(xiǎn)采購的數(shù)量，以解決供應(yīng)缺口的最小數(shù)量為宜，特殊情況的數(shù)量突破，要有確定的理由。 要定期提交風(fēng)險(xiǎn)采購數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和原因分析報(bào)告， 確定產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)采購的責(zé)任歸屬部門及原因。,采購方式（5）,.,目錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,【供應(yīng)商選擇】 在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)使用公正的、規(guī)范的評估手段與方法認(rèn)證供應(yīng)商的基本條件。無論采購量多少，都要秉持

10、公正原則。 【供應(yīng)商選擇與管理程序】 卓翼科技按供應(yīng)商綜合評審得分不同，對供應(yīng)商進(jìn)行分級管理； 卓翼科技將重要供應(yīng)商和核心供應(yīng)商納入供應(yīng)鏈管理，深入了解供應(yīng)商的供貨信息。必須定期對重要供應(yīng)商和核心供應(yīng)商做TQRDC評審； 【優(yōu)選供應(yīng)商及不合格供應(yīng)商】 根據(jù)同供應(yīng)商的合作情況、供應(yīng)商在業(yè)界實(shí)力及供應(yīng)商表現(xiàn)等，確定優(yōu)選供應(yīng)商，及時(shí)向公司有關(guān)部門發(fā)布，引導(dǎo)申購和采購活動(dòng)。,供應(yīng)商關(guān)系管理（1）,.,供應(yīng)商在T、Q、R、D、C 等五個(gè)方面的總體評價(jià)已經(jīng)達(dá)不到卓翼科技的標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)資材部總監(jiān)審核批準(zhǔn)后，供應(yīng)商的供貨資格將被取消。對于公司認(rèn)定的不合格供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)其行為的惡劣程度、行為的性質(zhì)以及卓翼科技造成的

11、損失等情況，一定期間內(nèi)不予考慮與其進(jìn)行采購合作事宜。 【唯一供應(yīng)商的選擇】 一般情況下每一采購項(xiàng)目，應(yīng)選擇多家供應(yīng)商。只有在以下情況下才可以選擇唯一供應(yīng)商： 只有一位已知的供應(yīng)商。定價(jià)時(shí)應(yīng)該采用價(jià)格比較分析和成本構(gòu)成分析法。 時(shí)間限制。事后應(yīng)對物料的真實(shí)價(jià)值進(jìn)行評估。 由申購人選擇的供應(yīng)商。如果采購部不認(rèn)同這個(gè)由申購人員指定的唯一供應(yīng)商，可以不下單，直至申購人與采購部達(dá)成共識。,供應(yīng)商關(guān)系管理（2）,.,目錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,【合

12、同簽定】 采購人員對外簽定合同時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同的采購標(biāo)的，盡量參照相應(yīng)的合同范本和采購部擬訂的合同范本，經(jīng)過必要的補(bǔ)充、修改和調(diào)整之后，形成所需的合同文本。 除采購訂單及其補(bǔ)充協(xié)議外，采購部所有對外簽定的合同，如果與示范合同文本有不一致的地方，采購人員均應(yīng)提交采購部集體評審。 采購部所有對外合同的簽定、修改，必須符合國家有關(guān)法律規(guī)定。 公司對外簽定采購合同時(shí)，均應(yīng)得到公司總經(jīng)理的授權(quán)，不同采購金額的合同，應(yīng)由相應(yīng)不同授權(quán)級別的人員簽署，簽署時(shí)應(yīng)與供應(yīng)商保持對等原則。 【合同歸檔】 經(jīng)濟(jì)合同簽定后，合同正本應(yīng)由文檔管理員負(fù)責(zé)登記、存檔、管理，采購業(yè)務(wù)人員不得私自保留合同/協(xié)議正本。,采購合同管理（

13、1）,.,【采購訂單管理】 任何訂單均需采購授權(quán)經(jīng)辦人簽字，并蓋有公司采購合同章；對供應(yīng)商簽返的采購訂單，境內(nèi)供應(yīng)商要求蓋章并有經(jīng)辦人簽名，境外供應(yīng)商只要求經(jīng)辦人簽名。 采購經(jīng)辦人必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將PR轉(zhuǎn)換成PO；在PR轉(zhuǎn)換成PO的過程中，項(xiàng)目、數(shù)量、單位及需求時(shí)間必須嚴(yán)格與PR保持一致，除非需求數(shù)量在不滿足最小訂單或最小包裝的情況下，采購數(shù)量才能按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。 采購員按照認(rèn)證分配比例下單，如有偏差，則須說明理由，且偏差比例不能超過規(guī)定范圍。 對于采購分配比例小于或等于5%的供應(yīng)商，可認(rèn)為是一種采購策略，在該供應(yīng)商的貨期、價(jià)格、品質(zhì)等無明顯優(yōu)勢的情況下，可不向其下單，或少下單。,采購合同

14、管理（2）,.,采購人員取消大額訂單時(shí)須附有書面的說明和分析，對過期訂單要及時(shí)處理，在下達(dá)無取消窗的長單時(shí)必須經(jīng)過采購、計(jì)劃集體討論會簽通過。 【采購訂單跟蹤】 必須要求供應(yīng)商定期對在途訂單提供出貨報(bào)告。如果因供應(yīng)商推遲到貨，或供應(yīng)商不能確定交期，有可能影響我司正常生產(chǎn)，或危及重大項(xiàng)目的進(jìn)度，必須逐級上報(bào)給主管和通報(bào)給計(jì)劃部門；由主管向供應(yīng)商交涉，或決定撤單，改向能按時(shí)供貨的供應(yīng)商采購。 如供應(yīng)商提出，不能提供合同中指定型號的物料，需以其他型號的物料替代，或采購人員下單時(shí)，由于各種原因，不能及時(shí)采購到需求部門指定的物料型號，這時(shí)采購員必須填寫相關(guān)的替代申請，在得到技術(shù)部門的批準(zhǔn)之后，再對替代型

15、號的物料重新詢價(jià)，如有必要，應(yīng)更改采購訂單。,采購合同管理（3）,.,【采購訂單更改】 由于計(jì)劃的要求，需對在途PO的交期、數(shù)量等進(jìn)行更改時(shí)，應(yīng)與供應(yīng)商友好協(xié)商，斟情處理；如取消的項(xiàng)目涉及金額較大，或進(jìn)貨后可能成為呆死料，而供應(yīng)商又不同意取消，需逐級上報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)處理和通報(bào)給計(jì)劃部門； 由領(lǐng)導(dǎo)向供應(yīng)商交涉，或決定折價(jià)向供應(yīng)商賠償。 對要求提前到貨的項(xiàng)目，如供應(yīng)商不能滿足要求，可能影響我司正常生產(chǎn)或危及重大項(xiàng)目的進(jìn)度，必須逐級上報(bào)給主管和通報(bào)給計(jì)劃； 由領(lǐng)導(dǎo)向供應(yīng)商交涉，或決定撤單，改向能按時(shí)供貨的供應(yīng)商采購。 【退換貨協(xié)議】 如果供應(yīng)商的物料在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，必須與供應(yīng)商簽訂退換貨協(xié)議（R

16、MA），并追究供應(yīng)商因其物料的質(zhì)量問題而給我司造成的損失； 采購員需督促供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理完退貨手續(xù)。 采購人員必須關(guān)注因退貨而可能造成的缺料，并要采取補(bǔ)救措施，避免影響正常生產(chǎn)。,采購合同管理（4）,.,目錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,【接收】 收貨部門接收物料的數(shù)量和型號必須與采購訂單相符。 【質(zhì)量檢驗(yàn)】 除了按規(guī)定享受免檢的物料和服務(wù)類無形物料之外，所有采購物料都必須經(jīng)過質(zhì)量檢驗(yàn)才能夠正式入庫。 每次檢驗(yàn)，都必須按技術(shù)部門認(rèn)可的檢

17、驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)操作。 生產(chǎn)物料的質(zhì)量檢驗(yàn)要貫穿于來料檢驗(yàn)、生產(chǎn)調(diào)測和使用的全過程，尤其要關(guān)注生產(chǎn)和使用過程中的表現(xiàn)，促使供應(yīng)商建立有效的質(zhì)量控制體系。 【供應(yīng)商質(zhì)量管理】 對供應(yīng)商來料質(zhì)量方面的考評必須有規(guī)范的書面標(biāo)準(zhǔn)，并且確保在第一時(shí)間通知供應(yīng)商。,物料接收和質(zhì)量檢驗(yàn)（1）,.,在對供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)分級時(shí)，必須有明確的質(zhì)量數(shù)據(jù)指標(biāo)的支撐，嚴(yán)禁主觀臆斷。 來料質(zhì)量檢驗(yàn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)記錄應(yīng)力求準(zhǔn)確、有效、及時(shí)。 對采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不完整、不正確或突然更改等造成的質(zhì)驗(yàn)不合格，相關(guān)人員在確認(rèn)質(zhì)量數(shù)據(jù)時(shí)需同責(zé)任采購工程師等共同確認(rèn)最終結(jié)果，同時(shí)應(yīng)積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門落實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問題。此類不合格一般不計(jì)入質(zhì)量指標(biāo) 。 采購應(yīng)

18、定期對供應(yīng)商要進(jìn)行質(zhì)量等級評定，向供應(yīng)商及時(shí)通報(bào)評定結(jié)果。,物料接收和質(zhì)量檢驗(yàn)（2）,.,目錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,【付款規(guī)則】 四重匹配或三重匹配規(guī)則。四重匹配是：已匹配發(fā)票數(shù)量= 接受數(shù)量=接收數(shù)量=PO訂購數(shù)量，如果PO的工藝路線是直接接收類型的，那么系統(tǒng)中就沒有接受的信息，四重匹配即變?yōu)槿仄ヅ洹?【對帳制度】 與主要供應(yīng)商建立定期對賬制度，確保雙方往來帳目的準(zhǔn)確和一致。 【供應(yīng)商付款信息】 供應(yīng)商的收款帳號必須與其增值稅發(fā)票

19、上的帳號一致。 如供應(yīng)商要求更改其收款信息（名稱、帳號等）必須向采購部提出申請，并提供有效證明，經(jīng)采購部確認(rèn)后更改供應(yīng)商基本信息。財(cái)務(wù)部不受理供應(yīng)商直接提出的更改要求。,采購付款結(jié)算（1）,.,出納人員向供應(yīng)商付款應(yīng)以系統(tǒng)信息為準(zhǔn)。 【付款計(jì)劃的制定】 采購部需向財(cái)務(wù)部申報(bào)預(yù)付款、暫緩付款或解凍付款計(jì)劃，并附上相應(yīng)的說明。 如果財(cái)務(wù)部的付款方式與采購部同供應(yīng)商簽定的合同中規(guī)定的付款方式不同，則需要采購部和供應(yīng)商溝通同意之后才能進(jìn)行。 【預(yù)付款支付方式】 所有預(yù)付款必須在雙方預(yù)付款合同正式簽定并生成采購訂單后，方可提單申付。對過去有不良記錄的供應(yīng)商，禁止采用預(yù)付款方式支付。風(fēng)險(xiǎn)采購的預(yù)付款，必須

20、是已認(rèn)證的供應(yīng)商和已認(rèn)證的價(jià)格，對于尚未認(rèn)證的供應(yīng)商不得以預(yù)付款方式支付，特殊情況下的預(yù)付，必須得到公司資財(cái)部總監(jiān)或公司總經(jīng)理簽字。,采購付款結(jié)算（2）,.,根據(jù)合同要求支付預(yù)付款時(shí)，由采購人員申請經(jīng)資財(cái)部總監(jiān)審批后交財(cái)務(wù)部處理。 采購人員必須對預(yù)付款申請的真實(shí)性負(fù)責(zé)，在提交采購用款申請表時(shí)需附采購合同原件或復(fù)印件。 財(cái)務(wù)部定期需對未核銷的預(yù)付款進(jìn)行清理，對長期不能核銷的預(yù)付款，采購經(jīng)辦人必須作出合理的解釋和說明，并報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)裁決。 【退貨的財(cái)務(wù)處理】 所有退貨都必須由采購員同供應(yīng)商簽定退貨協(xié)議， 退貨協(xié)議中應(yīng)寫明供應(yīng)商是否補(bǔ)貨或退貨。 采購核算人員核算退貨業(yè)務(wù)并對供應(yīng)商扣款，定期核對退貨并對

21、差異進(jìn)行跟蹤處理。,采購付款結(jié)算（3）,.,目錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,【監(jiān)控責(zé)任】 各級管理者對自己審批的采購單據(jù)負(fù)有審查、監(jiān)督責(zé)任，對下屬從事的采購業(yè)務(wù)負(fù)有指導(dǎo)、監(jiān)控責(zé)任。 各采購環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)人員對自己從事的采購業(yè)務(wù)負(fù)有直接責(zé)任，對上下游問題負(fù)有反饋責(zé)任。 【監(jiān)控原則】 共同參與原則：供應(yīng)商考察/認(rèn)證、商務(wù)談判、供應(yīng)商接待等重大活動(dòng)，我方參與人員不能少于二人。 【監(jiān)控方法】 根據(jù)ISO9000系列的要求組織建立質(zhì)量管理體系。實(shí)施定期內(nèi)部

22、質(zhì)量審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取糾正措施，使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行并得以保持。,監(jiān)控與保證措施（1）,.,通過定期統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，監(jiān)控崗位的工作及時(shí)性、正確性和工作效率；通過定期統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，監(jiān)控采購原則（策略）的執(zhí)行情況。 對重大問題實(shí)行問題升級制度。 所有采購人員在任何情況下發(fā)現(xiàn)采購重大問題或接到重大問題投訴后，有責(zé)任立即通報(bào)給相關(guān)的業(yè)務(wù)主管，并知會自己的直接主管。 問題上報(bào)后，各相關(guān)責(zé)任人員必須全力以赴積極協(xié)調(diào)各方資源給予全程跟蹤、解決，直到問題確認(rèn)得到解決。 對采購環(huán)節(jié)的重大問題，將本著“誰不上報(bào)誰負(fù)責(zé)”的原則，確認(rèn)事故責(zé)任人，對于隱瞞不報(bào)的人員及處理不力者，將給予嚴(yán)厲的處罰。 貫徹績效導(dǎo)向方針，

23、建立均衡、統(tǒng)一和公正的價(jià)值評價(jià)體系。,監(jiān)控與保證措施（2）,.,供應(yīng)商、公司內(nèi)部相關(guān)人員有權(quán)對任何問題進(jìn)行反饋和投訴。應(yīng)明確公示采購問題反饋渠道。 對收集到的任何問題、投訴，以及調(diào)查過程中的情況，都屬于保密內(nèi)容，不得向無關(guān)人員透露；如發(fā)現(xiàn)問題可能涉及到自身，當(dāng)事人應(yīng)主動(dòng)回避。,監(jiān)控與保證措施（3）,.,目錄,一、采購控制的基本原則 二、采購請求管理 三、采購方式 四、供應(yīng)商關(guān)系管理 五、采購合同管理 六、物料接收和檢驗(yàn) 七、采購付款結(jié)算 八、監(jiān)控與保證措施 九、采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則,.,【基本準(zhǔn)則】 提倡廉潔、自律、守法、誠信、敬業(yè)的職業(yè)道德。 員工的一切職務(wù)行為都必須以維護(hù)公司利益、對社會負(fù)

24、責(zé)為目的，有高度責(zé)任意識。 卓翼科技的采購業(yè)務(wù)人員，必須遵守商業(yè)品行和職業(yè)道德。 【工作制度】 不論是接待供應(yīng)商或參加談判，我方必須有兩人以上參與（均須授權(quán)參與人），禁止與供應(yīng)商單獨(dú)接觸，嚴(yán)格遵守公司接待供應(yīng)商的規(guī)定。 【個(gè)人行為】 員工個(gè)人行為必須遵守法律法規(guī)和社會公德的要求，維護(hù)卓翼科技信譽(yù)。工作內(nèi)外，個(gè)人行為不能妨礙自己和同事的工作，或公司合法權(quán)益，否則將受到處罰。,采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則（1）,.,【明確溝通】 禁止向任何供應(yīng)商做錯(cuò)誤的或不實(shí)的說明，禁止與他人談?wù)撽P(guān)于本公司的小道消息，禁止與供應(yīng)商談?wù)撆c工作無關(guān)的事宜（特別是公司內(nèi)個(gè)人事宜），更不能泄露（有意或無意）公司的商業(yè)和技術(shù)機(jī)密。

25、 若被誤解或認(rèn)為被誤解，請立即更正。明確的溝通是誠信的基礎(chǔ)。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合法或不道德的情況時(shí)，必須立刻上報(bào)公司。 【采購項(xiàng)目管理】 采購業(yè)務(wù)人員應(yīng)努力使公司在任何一次采購項(xiàng)目中獲得盡可能優(yōu)惠的商務(wù)條件和服務(wù)。在采購項(xiàng)目有關(guān)責(zé)任人可以控制的范疇內(nèi)，獲得當(dāng)時(shí)最好的產(chǎn)品、價(jià)格和服務(wù)，并不得以采購部門已經(jīng)存在的供應(yīng)渠道、采購價(jià)格和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)為了理由而降低工作標(biāo)準(zhǔn)。,采購業(yè)務(wù)人員行為準(zhǔn)則（2）,.,【供應(yīng)商選擇】 在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)不帶偏見地考慮所有主要因素，無論采購量的多少，即使是簽定一份數(shù)額極小的合同，都應(yīng)秉持公正原則。 對供應(yīng)商的選擇是一個(gè)集體決策的過程。不允許運(yùn)用個(gè)人的影響力，使得待選供應(yīng)商得到“特殊待遇”；即使僅表露此意，也會破壞公司既定程序的公正。 以