公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(1)ppt課件

1、課程名稱,公 共 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) (Public Sector Economics),教學(xué)目的,通過對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的教學(xué)，使學(xué)生對市場經(jīng)濟(jì)條件下政府經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)決策的合法性、必要性和合理化有較正確的理解和掌握，從而把握在建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制過程中政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵和難點(diǎn)。,教學(xué)內(nèi)容和基本要求,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究政府經(jīng)濟(jì)行為的科學(xué)，其主要內(nèi)容由資源配置與政府職能、公共產(chǎn)品理論、公共選擇理論、國家預(yù)算理論、公共支出理論、公共收入理論、收入分配與社會保障理論和地方公共經(jīng)濟(jì)理論組成。分為8個(gè)單元進(jìn)行教學(xué)。 在教學(xué)方式上，采取學(xué)生自學(xué)、課堂討論和教師講解答疑三結(jié)合的形式，要求學(xué)生在課前作好充分準(zhǔn)備

2、。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科，因此要求學(xué)生在學(xué)習(xí)時(shí)切實(shí)結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)際來學(xué)習(xí)這門課程。 在教學(xué)內(nèi)容上，要求學(xué)生著重掌握公共產(chǎn)品理論和公共選擇理論，同時(shí)結(jié)合我國改革的實(shí)踐對預(yù)算體制、公共支出和公共收入、收入分配和社會保障以及地方公共經(jīng)濟(jì)的規(guī)范進(jìn)行理論思考。,教學(xué)安排,第一講 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論 第二講 資源配置與政府職能 第三講 公共產(chǎn)品理論 第四講 公共選擇理論 第五講 國家預(yù)算 第六講 公共支出的理論與實(shí)踐 第七講 公共收入的理論與實(shí)踐 第八講 收入再分配與社會保障 第九講 公共經(jīng)濟(jì)與國民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控 第十講 地方公共經(jīng)濟(jì),公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 樊勇明、杜莉 編著 復(fù)旦大學(xué)出

3、版社 2011年版,教 材,參考書目,公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 英安東尼B 阿特金森 美約瑟夫E 斯蒂格里茨著 蔡江南 許斌 鄒華明 譯 上海三聯(lián)書店、上海人民出版社 1994年9月第1版 當(dāng)代西方財(cái)政學(xué) 劉宇飛 著 北京大學(xué)出版社 2000年7月第1版 中國預(yù)算體制重構(gòu)理論分析與制度設(shè)計(jì) 叢樹海 主編 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社 2000年5月第1版 與官員談經(jīng)濟(jì)學(xué)名著 王東京 趙建軍 著 中國青年出版社 2002年1月第1版 公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題 彼得M 杰克遜 主編 郭慶旺 劉立群 楊越 譯 中國稅務(wù)出版社 北京騰圖電子出版社 2000年1月第1版,第一講 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論,一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的體系概要 二、公共

4、經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義、研究對象和研究方法 三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與中國改革開放,一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的體系概要,一個(gè)對象政府經(jīng)濟(jì)行為 兩條基本原理公共選擇和公共產(chǎn)品 三根支柱公共收入、公共支出和 收入再分配 四大特征宏觀性、實(shí)用性、多樣性 和可探討性,一個(gè)對象：政府經(jīng)濟(jì)行為,廉價(jià)而又高效的政府 公平與效率兼顧的政府 中央與地方兩個(gè)積極性的政府,兩條基本原理：,公共產(chǎn)品理論： 政府經(jīng)濟(jì)行為的必要性和可能性。 公共選擇理論： 政府經(jīng)濟(jì)行為的合法性與合理性。 政府除對轄區(qū)內(nèi)居民負(fù)有政治責(zé)任外，還參與非市場性社會生產(chǎn)活動和非市場性社會財(cái)富再分配（義務(wù)教育、環(huán)境保護(hù)、社會基礎(chǔ)設(shè)施整治、收稅、社會保障等）,三根支柱：,公

5、共收入： 稅收、行政性收費(fèi)、罰款、借貸等 公共支出： 政府采購、轉(zhuǎn)移性收支 收入再分配： 稅制、社會保障體系,四大特征之一：宏觀性,公共經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)全社會資源配置優(yōu)化 從中央到地方都有涉及 影響個(gè)人和家庭的生活與發(fā)展（政策取向可支配個(gè)人所得）,四大特征之二：實(shí)用性,公務(wù)員隊(duì)伍建設(shè) 社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系建設(shè) 改革開放的需要,四大特征之三：多樣性,政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉學(xué)科 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 政治學(xué) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 社會學(xué) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 倫理學(xué),四大特征之四：可探討性,思考題： 法律制度是不是公共產(chǎn)品？ 民主有無缺陷及如何克服？ 什么叫第三部門？,二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義、研究對象和研究方法,Public Sector

6、公共部門（政府及其附屬物） Private Sector私人部門（企業(yè)和居民） Public Sector Economics 公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)政府經(jīng)濟(jì)學(xué),公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義： 研究政府經(jīng)濟(jì)行為的科學(xué)。 什么叫政府何謂政府經(jīng)濟(jì)行為研究范圍、角度和方法 國民收入決定一般理論： 三部門國民收入流量循環(huán)模型,政府的定義：,國民經(jīng)濟(jì)中唯一通過政治程序建立的在特定區(qū)域內(nèi)行 使立法、司法和行政權(quán)的實(shí)體。政府除對轄區(qū)內(nèi)居民負(fù) 有政治責(zé)任外，還參與非市場性社會生產(chǎn)活動，從事非 市場性財(cái)富分配。 狹義政府：（核心政府）中央政府的各部、委、辦、 廳、局及其附屬機(jī)構(gòu)。 廣義政府：中央政府地方政府 公共部門：中

7、央政府地方政府非金融公共企業(yè) 廣義公共部門：中央政府地方政府非金融公共企 業(yè)政策性金融機(jī)構(gòu),政府經(jīng)濟(jì)行為之一：非市場性社會生產(chǎn)活動 政府為滿足居民的公共消費(fèi)需要，通過向社會成員征稅或強(qiáng)制轉(zhuǎn)移財(cái)富的辦法來籌措資金，以不盈利為目的，從事生產(chǎn)和提供諸如國防、治安、教育、衛(wèi)生、文化等公共產(chǎn)品和服務(wù)。,政府經(jīng)濟(jì)行為之二：非市場性社會財(cái)富分配,為了保證轄區(qū)內(nèi)全體社會成員的公平與公正，維護(hù)社會穩(wěn)定，采取稅收制度和其他強(qiáng)制性手段對社會成員的財(cái)富進(jìn)行重新分配。,政府經(jīng)濟(jì)行為的研究范圍：,公共部門經(jīng)濟(jì)活動的深度和廣度； 公共部門經(jīng)濟(jì)活動的后果及影響； 政府經(jīng)濟(jì)政策的評估； 政治程序的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)； 政府政策取向?qū)?/p>

8、經(jīng)濟(jì)的影響和作用 （體制和政策）。,政府經(jīng)濟(jì)行為的研究角度： 財(cái)政收支； 財(cái)政收支對資源配置優(yōu)化的影響； 公共經(jīng)濟(jì)部門的合理性與必要性。,政府經(jīng)濟(jì)行為的研究方法： 規(guī)范研究和實(shí)證研究相結(jié)合 實(shí)證研究： 發(fā)生了什么 （通過量化分析來驗(yàn)證命題和假設(shè)） 規(guī)范研究： 應(yīng)該怎么辦 （道德標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀的體現(xiàn)）,.,三部門國民收入流量循環(huán)模型,企業(yè),居民,政府,政 府 采 購,納 稅,工資利息地租利潤支付,生產(chǎn)要素提供,（勞動力、土地、資本和企業(yè)家精神）,轉(zhuǎn) 移 性 支 付,納 稅,三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與中國 改革開放,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治

9、學(xué)、社會學(xué)和倫理學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國改革開放,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以單個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體為研究對象，說明市場經(jīng)濟(jì)如何通過價(jià)格機(jī)制來解決社會資源配置優(yōu)化問題。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身看成是一個(gè)單個(gè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，對其公共經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行量化分析。政府本身既是消費(fèi)者，又是生產(chǎn)者。 政府的價(jià)格即是稅收水平。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個(gè)量分析、需求供給理論、成本收益分析、邊際效應(yīng)理論、均衡理論，均在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到應(yīng)用。,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué),宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)由國民收入理論、就業(yè)與通貨膨脹理論、開放經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)增長理論以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策5個(gè)方面組成。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵： 微觀層次價(jià)格機(jī)制 宏觀層次政府調(diào)節(jié) 政府三

10、大經(jīng)濟(jì)職能：配置、穩(wěn)定、分配,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué),福利經(jīng)濟(jì)學(xué)： 在增加國家財(cái)富基礎(chǔ)上增進(jìn)社會福利，即個(gè)人如何從全社會財(cái)富的增長中獲得更多的滿足。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心： 共同利益 公平分配 社會福利,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、社會學(xué)和倫理學(xué),經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義現(xiàn)象 政府經(jīng)濟(jì)行為是一個(gè)政治過程（公共選擇和公共產(chǎn)品） 政府經(jīng)濟(jì)行為的倫理標(biāo)準(zhǔn) 政府經(jīng)濟(jì)行為的社會基礎(chǔ),公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國改革開放,改革開放以前公共部門壟斷一切，控制所有社會資源；對社會財(cái)富擁有絕對支配權(quán)；公共部門是國民經(jīng)濟(jì)主體。 1979年以后的雙軌制 1994年以后的政府職能轉(zhuǎn)變 社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)需要借鑒西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。,.,第二講 資源

11、配置與政府職能,一、資源的配置和定義 二、競爭機(jī)制與市場失靈 三、行政干預(yù)與政府失靈,.,資源稀缺是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn) 。 政府如何促進(jìn)社會資源配置優(yōu)化是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本出發(fā)點(diǎn)。 本講內(nèi)容線索： 狹義資源最優(yōu)配置 資源稀缺資源最優(yōu)配置 資源配置方式：習(xí)慣、 廣義資源最優(yōu)配置 命令、市場完全競爭市場市場失靈政府的介入政府失靈 混合經(jīng)濟(jì)體制 和 第三部門,.,一、資源配置的定義及配置方式,資源配置有狹義資源最優(yōu)配置和廣義資源配置之分,.,狹義資源最優(yōu)配置：,指以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多的符合人們偏好的產(chǎn)品和服務(wù)。 What 生產(chǎn)什么 效率問題 How 如何生產(chǎn) （3W問題） Who

12、m 為誰生產(chǎn) 不考慮人們收入分配的公平及宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。,.,廣義資源最優(yōu)配置三項(xiàng)內(nèi)容： (即評價(jià)社會經(jīng)濟(jì)活動的三條基本原則),Efficiency 效率 市場機(jī)制 Fair 公平 社會價(jià)值判斷 Stable 穩(wěn)定 經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行,.,效率的衡量標(biāo)準(zhǔn)：帕累托最優(yōu) （Pareto Efficiency）,帕累托（Pareto）是20世紀(jì)初的意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他首先提出了生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置問題。 帕累托最優(yōu)是指資源配置（經(jīng)濟(jì)運(yùn)行）已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，要使一部分人處境改變必須以另一部分人的處境惡化為條件。 相關(guān)概念： 帕累托更優(yōu)（Pareto Superior）指資源配置改變后，至少有一個(gè)人的處境變

13、好；沒有一個(gè)人處境變壞。 帕累托改進(jìn)（Pareto Improvement）指為達(dá)到更優(yōu)而進(jìn)行的改進(jìn)。,.,福利邊界與帕累托最優(yōu),B的福利 W C E D D A的福利 O W W A的福利,.,WW為福利邊界，是在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平和現(xiàn)有資源配置方式下，A、B兩個(gè)人所能達(dá)到的最高福利水平社會曲線。 C點(diǎn)是超越了福利邊界，即在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下不可能達(dá)到的福利水平。 D點(diǎn)是低效率福利水平，即低于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平所能提供的福利水平。 E點(diǎn)是WW中的任何一點(diǎn)，可移動，每一點(diǎn)均是現(xiàn)有的最有效的資源配置方式下的福利水平。,.,效率實(shí)現(xiàn)的條件之一：TSR0TSC,TSR（Total Social Reve

14、nue） 社會總收益，指人們從某一產(chǎn)品所獲得的總的滿足程度。 TSC（Total Social Cost） 社會總成本，指人們?yōu)樯a(chǎn)某一產(chǎn)品所消耗的社會成本總和。 TSR必須是非負(fù)；TSR力求最大化。,.,效率實(shí)現(xiàn)的條件之二：MSRMSC,MSR（Marginal Social Revenue） 社會邊際收益，指人們從某一產(chǎn)品的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所得到的滿足程度。 MSC（Marginal Social Cost） 社會邊際成本，指人們?yōu)槟钞a(chǎn)品每新增加一單位所消耗的成本。 社會邊際收益等于社會邊際成本。,.,公平原則：,主要是指收入分配中的公平 不同社會價(jià)值觀有不同的標(biāo)準(zhǔn) 在第八講收入分配與

15、社會保障中做進(jìn)一步論述。 公平的衡量標(biāo)準(zhǔn)： 勞倫茲曲線和基尼系數(shù),.,勞倫茲曲線 （Lorenz Curve ),社會總財(cái)富 y 百分比 100% E 80% 60 40 A 20% B F O 20% 40 60 80% 100 x 家庭百分比,.,基尼系數(shù) （Gini Coefficient）,基尼系數(shù)由勞倫斯曲線而來，是勞倫斯曲線的指數(shù)化。 基尼系數(shù)A（A+B） A為陰影部分，B為OEF。,.,穩(wěn)定原則的四大指標(biāo)：,物價(jià)穩(wěn)定 充分就業(yè) 經(jīng)濟(jì)增長 國際收支平衡,.,資源配置方式,習(xí)慣： 社會經(jīng)濟(jì)活動中長期形成并被共同接受和普遍遵守的慣例。（長子繼承、手藝人傳媳不傳女等） 命令： 由政府或掌

16、權(quán)者對所有生產(chǎn)和分配作出決策。（封建王朝、集權(quán)經(jīng)濟(jì)） 市場： 由價(jià)格競爭來決定生產(chǎn)、分配和消費(fèi) 市場 消費(fèi)者的選票（貨幣）決定生產(chǎn)什么 配置 各生產(chǎn)者之間的競爭決定如何生產(chǎn) 三種 生產(chǎn)要素土地、勞動、資本等的提供者決定為誰生產(chǎn) 形式,.,二、市場配置與市場失靈,.,價(jià)格機(jī)制通過市場的作用,需求 供給 鞋子 鞋子 住房 住房 茶葉 茶葉 生產(chǎn)什么 如何生產(chǎn) 為誰生產(chǎn) 勞動 勞動 土地 土地 資本品 資本品 供給 需求,產(chǎn)品市場價(jià)格,$消費(fèi)者的投票,$生產(chǎn)成本,家庭,企業(yè),要素的所有者,工資、租金等等,要素市場 價(jià)格 工資、租金、 利息,.,完全競爭的市場的基本特征：,人數(shù)眾多的小規(guī)模賣者和買者；

17、 產(chǎn)品是同質(zhì)的； 生產(chǎn)要素的充分流動（自由進(jìn)入和退出）； 完全的信息與知識； 消費(fèi)者與生產(chǎn)者的行為具有一致性； 經(jīng)濟(jì)利益的可分性和所有權(quán)的確定性； 私人占有； 無論生產(chǎn)與消費(fèi)都沒有外部經(jīng)濟(jì)； 不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。,.,市場失靈的主要表現(xiàn)：,競爭失效： 產(chǎn)品非同質(zhì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、自然壟斷、信息不對稱、交易成本阻礙市場的自由進(jìn)出入； 公共產(chǎn)品 （第三講主要內(nèi)容）； 外部性： 成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）； 市場不完全性： 如保險(xiǎn)業(yè)（私人保險(xiǎn)不能為所有風(fēng)險(xiǎn)提供保障），高科技等； 偏好不合理： 如劣幣驅(qū)逐良幣，假貨橫行等； 失業(yè)、通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)失衡； 信息不對稱； 收入分配不公。,.,三、行政干預(yù)與

18、政府失靈,.,政府介入的領(lǐng)域和措施,對效率的介入 財(cái)政支出：提供公共產(chǎn)品和勞務(wù)； 財(cái)政補(bǔ)貼：通過補(bǔ)貼引導(dǎo)社會資源合理配置； 政府采購：通過采購調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。 對收入再分配的介入 稅收和轉(zhuǎn)移支付：劫富濟(jì)貧； 公共事業(yè)投資：補(bǔ)貼弱勢群體； 特別征稅：強(qiáng)制或限制富人消費(fèi)。 對經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的介入 相機(jī)抉擇的財(cái)政政策；財(cái)政制度內(nèi)在的“自動穩(wěn)定器”；金融政策；緊急行政措施；道義上的勸告。,.,政府失靈,代表性的局限； 信息的有限性； 對私人部門控制的有限性； 決策時(shí)限與效率的有限性： 認(rèn)識時(shí)滯 時(shí)滯 決策時(shí)限 決策時(shí)滯 效率的 的有限性 執(zhí)行與生效時(shí)滯 有限性 政策意圖和 政策效果的差異 決策程序的有限性： 民主

19、不能解決一切問題（公共選擇理論）；社會偏好的局限。 政府干預(yù)的失控性： 對政策難以作出準(zhǔn)確的描述；政府干預(yù)成本的不可預(yù)見性。,.,混合經(jīng)濟(jì)體制,私人經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與公共經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相結(jié)合； 個(gè)人經(jīng)濟(jì)決策與政府經(jīng)濟(jì)決策相結(jié)合； 自由放任和政府管制相結(jié)合； 政府與企業(yè)、私人分工合作； 私人經(jīng)濟(jì)因政府介入受到的損失將會在公共領(lǐng)域里得到某種補(bǔ)償。,.,第三部門,指通過一定法律程序建立的，有公共資金參與的，執(zhí)行某種政府職能或提供某種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，以民間方式開展經(jīng)營活動的非盈利機(jī)構(gòu)。 第一部門：私人部門 第二部門：公共部門 第三部門：？ 非政府組織與第三部門： 社會自發(fā)組織的非盈利性組織； 處于政府與私人企業(yè)之間的那

20、塊制度空間。 參見王紹光著：多元與統(tǒng)一第三部門國際比較研究,.,思考題, 如何理解資源最優(yōu)配置的涵義？ 什么是帕累托最優(yōu)狀態(tài)？從社會成本和收益的角度分析，帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)條件是什么？ 市場機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn)是什么？ 完全競爭市場有哪些基本特征？ 市場失靈有什么主要表現(xiàn)？ 在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府的經(jīng)濟(jì)職能有哪些主要表現(xiàn)？ 社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的涵義是什么？,.,第三講 公共產(chǎn)品理論,一、公共產(chǎn)品的定義及分類 二、公共產(chǎn)品的有效供給 三、外部性及其糾正,.,一、公共產(chǎn)品的定義及分類,公共產(chǎn)品的定義 受益的非排它性 公共產(chǎn)品的特點(diǎn) 效用的不可分割性 消費(fèi)的非競爭性 判別公共產(chǎn)品的步驟 公共產(chǎn)品與私人

21、產(chǎn)品 公共產(chǎn)品與公共資源 公共產(chǎn)品的分類,.,公共產(chǎn)品的定義,由政府提供的用于滿足社會公共需要的產(chǎn)品和勞務(wù)。,.,受益的非排它性,私人產(chǎn)品只能是占有人才能消費(fèi)，誰付款誰受益。然而，任何人消費(fèi)公共產(chǎn)品不排除他人消費(fèi)（從技術(shù)加以排除幾乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地會出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。,.,效用的不可分割性,私人產(chǎn)品可以被分割成許多可以買賣 的單位，誰付款，誰受益。公共產(chǎn)品是不 可分割的。國防、外交、治安等最為典型。,.,消費(fèi)的非競爭性,邊際生產(chǎn)成本為零： 在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費(fèi)者不需增加供給成本。（如燈塔等） 邊際擁擠成本為零： 任何人對公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會影響其他人同時(shí)享

22、用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。個(gè)人無法調(diào)節(jié)其消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。（如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等） 邊際擁擠成本是否為零是區(qū)分純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品或混合產(chǎn)品的重要標(biāo)準(zhǔn),.,判別公共產(chǎn)品的步驟,。,該物品的消費(fèi) 是非競爭性嗎？,否,是排 他性的?,是,進(jìn)入純私 人物品分析,是,從技術(shù)上看，該 物品是排他的嗎？,是,排他的成本很高嗎?,否,該物品屬于排他性-非競爭性物品， 例如電影院、不擁擠的道路或橋梁等,否,是,市場失靈即該物品屬于 純公共產(chǎn)品，也就是說， 這種物品必須由國家預(yù)算 來提供。,否,進(jìn)入公共產(chǎn)權(quán)資源分析,.,公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品區(qū)別的數(shù)學(xué)公式,私人產(chǎn)品：X Xi 某種私人產(chǎn)品的

23、總量（X）是n個(gè)消費(fèi)者 所擁有或消費(fèi)該產(chǎn)品數(shù)量（Xi）的總和。 公共產(chǎn)品：XXi 任何一個(gè)消費(fèi)者所能消費(fèi)和支配的公共產(chǎn)品的數(shù)量（ Xi ），即是該公共產(chǎn)品的總和。,n,i=1,.,公共產(chǎn)品與公共資源,公共資源是具有非排它性的，但在消費(fèi)上具有競爭性。如公共牧場、河流、公共漁場等。因此，公共資源不是公共產(chǎn)品。,.,公共產(chǎn)品的分類,純粹公共產(chǎn)品 準(zhǔn)公共產(chǎn)品（地方公共產(chǎn)品） 擁擠性的公共產(chǎn)品（公共圖書 館和博物館，公路） 混合產(chǎn)品 排他性的公共產(chǎn)品（收費(fèi)橋梁）,.,混合產(chǎn)品,隨著技術(shù)的進(jìn)步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有線電視、互動收費(fèi)電視的出現(xiàn)等。非競爭性成為判別公共產(chǎn)品的主要依據(jù)。 非競爭性的

24、兩個(gè)必要條件： 邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品 混合產(chǎn)品是： 邊際生產(chǎn)成本為零、邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品,.,邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品 不擁擠的橋梁,成本、價(jià)格 擁擠線 通過能力線 A DD P0 E0 MR MC O Q0 Q* QY QC 通過量(人數(shù)),.,邊際生產(chǎn)成本為零、邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品 擁擠的橋梁,成本、 擁擠線 通過能力線 價(jià)格 MC DD P0 MR P* E O Q0 QY Q* Q1 QC 通過量（人數(shù)）,.,二、公共產(chǎn)品的有效供給,有效供給即為供需平衡。 影響供需平衡的兩個(gè)因素： 產(chǎn)量和價(jià)格由產(chǎn)品的供給曲線和需求曲線的交點(diǎn)決定。 需求曲線應(yīng)與

25、邊際效用曲線一致，供給曲線應(yīng)與邊際成本曲線一致。 私人產(chǎn)品的有效供給 公共產(chǎn)品的有效供給 林達(dá)爾均衡與白搭車現(xiàn)象,.,私人產(chǎn)品的有效供給,P DB P 1 G SS DA E P0 DD=DADB O QA QB Q0 Q,.,私人產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵：價(jià)格機(jī)制,同一價(jià)格水平下的消費(fèi)量不同：QBQA 不同價(jià)格水平下的消費(fèi)者不同： G點(diǎn)轉(zhuǎn)折時(shí)，DDDA 私人產(chǎn)品有效供給的實(shí)質(zhì)是有支付能力的消費(fèi)指數(shù)的加總,.,公共產(chǎn)品的有效供給,P DDDADB SS E P0 PB G PA DA DB O Q0 Q1 Q,.,公共產(chǎn)品的有效供給,同一供給水平下，不同消費(fèi)者的滿足程度不一。 消費(fèi)者所愿支付的公共產(chǎn)

26、品價(jià)格不同（對稅收的支付意愿不同），導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給水平不同。 受益者負(fù)擔(dān)。 公共產(chǎn)品有效（原支付價(jià)格的加總）供給的關(guān)鍵是社會成員誠實(shí)地按實(shí)際享受程度支付稅收加總。,.,林達(dá)爾均衡與搭便車現(xiàn)象,核心問題 稅收水平與公共產(chǎn)品供給水平及 公共產(chǎn)品的成本合理分?jǐn)?鮑文（Bowen）自覺付稅說： 每個(gè)社會成員自覺地按照自己從公共產(chǎn)品所獲得的邊際收益來承擔(dān)相應(yīng)成本。 林達(dá)爾均衡（Lindahl Equilibrium） 即維林模型（WicksellLindahl）,.,林達(dá)爾均衡,h=1 Ob A B 承 B 擔(dān) A 的 承 h1 稅 擔(dān) E 金 的 h* 比 稅 例 金 A 比 例 h=0 Oa B

27、G1 G* G2 公共產(chǎn)品數(shù)量,.,W-L模型的政策意義,稅收水平的確定與本人享受公共產(chǎn)品的意愿是相聯(lián)系的，但是沒有人愿意如實(shí)說出自己的實(shí)際受益情況和愿意分擔(dān)的成本的水平。 在由千千萬萬個(gè)人組成的社會中，無法對每個(gè)人的偏好及其真實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況作出準(zhǔn)確的判斷和了解。 “搭便車”現(xiàn)象存在的必然性。 公共產(chǎn)品供給不足，即“搭便車”現(xiàn)象的存在使公共產(chǎn)品供給水平低于所需水平。,.,三、外部性及其糾正,定義 分類 實(shí)質(zhì) 糾正,.,外部性的定義,指某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)使生產(chǎn)者和消費(fèi)者之外的社會成員遭受損失（獲得利益）的特性，是市場失靈的主要原因。 外部性、外部效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)性、外溢性,.,外部性的分類,正外部性

28、（外部經(jīng)濟(jì)性）： 第三者受益而不用付出成本。 負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)性）： 第三者受損而無法得到補(bǔ)償。 生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂） 生產(chǎn) 生產(chǎn)的負(fù)外部性（如污染） 外部性 消費(fèi)的正外部性（如擺花） 消費(fèi) 消費(fèi)的負(fù)外部性（如吸煙）,.,外部性的實(shí)質(zhì)是效率的損失,成本的轉(zhuǎn)嫁 成本超負(fù)擔(dān) 公共資源的過度利用,.,外部性的糾正,通過市場機(jī)制來糾正： 一體化 科斯定理 社會制裁 通過公共部門來糾正： 罰款 征稅 補(bǔ)貼 公共管制 法律措施 提供公共產(chǎn)品,.,科斯定理,羅納德科斯（Ronald H. Coase）是美國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)從根本上說是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的。 只要產(chǎn)權(quán)已明確界

29、定并受到法律的有效保護(hù)，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會帶來收入分配結(jié)果的不同。 由許多假設(shè)和前提條件，如交易成本為零等。,.,思考題,公共產(chǎn)品有哪些基本特征？為什么公共產(chǎn)品應(yīng)由政府提供？ 公共產(chǎn)品有效供給實(shí)現(xiàn)的標(biāo)志是什么？ 混合產(chǎn)品有哪些主要類型？它們的有效供給各有什么特點(diǎn)？ 試析克服外部負(fù)效應(yīng)的主要方法。 什么是科斯定理？依據(jù)科斯定理，外部效應(yīng)可如何糾正，你認(rèn)為僅靠科斯定理能夠奏效嗎？,.,第四講 公共選擇理論,一、公共選擇理論的定義 二、公共選擇理論的特點(diǎn) 三、投票機(jī)制和中位選民 四、公共選擇中的利益集團(tuán)

30、五、公共選擇中的官僚集團(tuán) 六、政治經(jīng)濟(jì)周期的怪圈,.,一、公共選擇理論的定義,公共選擇指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，以個(gè)人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主投票實(shí)現(xiàn)的對公共經(jīng)濟(jì)的合理決策。 公共選擇理論是對政府決策過程的經(jīng)濟(jì)分析。 公共選擇理論的核心是對投票及其相關(guān)決策程序的研究,.,二、公共選擇理論的特點(diǎn),前提：經(jīng)濟(jì)人假設(shè) 切入點(diǎn)：市場決策和非市場決策的劃分 理論特點(diǎn)：不在于作出價(jià)值判斷 實(shí)質(zhì)：經(jīng)濟(jì)分析工具在政治領(lǐng)域的應(yīng)用 交易概念的運(yùn)用,.,前提：經(jīng)濟(jì)人假設(shè),人都是理性行為者，其行為的目的是謀求私利的最大化。 政治領(lǐng)域中的人，即政治家、文官及其他國家（政府）代理人同私人經(jīng)濟(jì)中的是人一樣的，都是“經(jīng)濟(jì)人”

31、，均以追求個(gè)人利益最大化為目標(biāo)。 政治家追求選票最大化，選民追求投票凈利益最大化，執(zhí)行決策的政府官員追求預(yù)算最大化。,.,切入點(diǎn)：決策環(huán)境的劃分,決策環(huán)境,市場環(huán)境,非市場環(huán)境,價(jià)格反映偏好 企業(yè)提供私人產(chǎn)品,投票反映偏好 政府提供公共產(chǎn)品,企業(yè),個(gè)人,政府,選民,.,市場決策與非市場決策的聯(lián)系與區(qū)別,.,政治市場的三級結(jié)構(gòu) （Alan Peacock）皮科克,.,理論特點(diǎn),公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國民為什么選擇這樣而不是選擇那樣。 沒有價(jià)值觀念的判斷，而是對普遍規(guī)律的總結(jié)。,.,交易概念的運(yùn)用,選擇交換交易 在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題是交換。 交易指經(jīng)濟(jì)人

32、從利益最大化的目的出發(fā)，在經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行自愿交換，從而得到個(gè)人利益最大化的實(shí)現(xiàn)。 交易的本質(zhì)是帕累托改善過程，交易的結(jié)果是帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)。 交易的分類,.,交易的分類,簡單交易： 基本的直接的交換，一對一的銀貨兩訖。 復(fù)雜交易： 多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間多重交換。政治決策過程即是多個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”相互交易的過程。,.,三、投票機(jī)制和中位選民,投票的定義 投票中的個(gè)人偏好 個(gè)人偏好向社會偏好的轉(zhuǎn)變 投票規(guī)則的原則 投票的悖論 阿羅不可能定律 中位選民定理,.,投票的定義,投票是把個(gè)人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣玫氖侄危乾F(xiàn)有的民主集體決策中的最佳方法。 選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境（提高

33、福利）。 投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個(gè)人偏好的顯示。個(gè)人偏好是投票（公共選擇）的研究起點(diǎn)。 支配個(gè)人偏好的是收益成本法則。這一法則受個(gè)人價(jià)值觀等眾多因素的影響。,.,投票中的個(gè)人偏好,隱瞞個(gè)人偏好（對公共產(chǎn)品成本負(fù)擔(dān)的恐懼） 策略性投票 無意參加投票 偏好顯示程度差異,.,個(gè)人偏好向社會偏好的轉(zhuǎn)變,多數(shù)決策的過程 投票加總即是個(gè)人偏好加總 全體一致（公平但缺乏效率） 加總的方法 三分之二多數(shù) 多數(shù)原則 （有效率但缺乏公平） 簡單多數(shù),.,投票規(guī)則的原則 肯尼斯阿羅 （KJ Arrow）,理性原則： 備選項(xiàng)的可比性和可逆性 帕累托原則： 對現(xiàn)有狀態(tài)的改善 獨(dú)立原則： 不受不列入選項(xiàng)的影響 非限

34、制原則： 按個(gè)人意愿自由選擇，不設(shè)禁區(qū) 非獨(dú)裁原則： 排除某一個(gè)人偏好強(qiáng)加于社會的可能性,.,投票的悖論,在有二個(gè)以上備選方案時(shí)，會出現(xiàn)循環(huán)投票，無勝出者。 三個(gè)人的偏好顯示,第一選擇,第二選擇,第三選擇,甲,乙,丙,計(jì),汽,電,汽,電,計(jì),電,計(jì),汽,.,單峰與多峰,對阿羅五原則的修正，主要是對第四原則的修正，對投票者的選擇進(jìn)行限制。 單峰偏好 多峰偏好 多峰偏好導(dǎo)致投票悖論 變多峰為單峰消除投票悖論,.,單峰偏好示意圖,效 效 效 用 用 用 值 值 值 0 1 2 3 備選方案 0 1 2 3 備選方案 0 1 2 3 備選方案,.,多峰偏好示意圖,效 用 值 0 1 2 3 備選方案,

35、.,多峰導(dǎo)致投票悖論示意圖,排 序 第一選擇 丙 第二選擇 乙 第三選擇 甲 計(jì) 汽 電,.,三個(gè)人的偏好顯示,.,解決投票悖論示意圖,排 序 第一選擇 丙 第二選擇 乙 第三選擇 甲 計(jì) 汽 電,.,阿羅不可能定律,滿足一切民主要求而又能排除循環(huán)投票困境的決策機(jī)制是不存在的。 單峰和多峰投票之間的矛盾證實(shí)了民主政治的內(nèi)在缺陷：要么循環(huán)投票，要么多數(shù)人暴政，要么進(jìn)行投票交易。 投票交易包括互投贊成票和操縱投票，結(jié)果是選民利益受損，全社會福利水平下降。,.,中位選民定理,中位選民指處在所有投票者最優(yōu)偏好結(jié)果中間狀態(tài)的投票者。 中位選民所選擇的公共產(chǎn)品供給水平往往是多數(shù)決策機(jī)制下可能得出的政治均衡。 中位選民并非一定是中產(chǎn)階級。,.,政治均衡,在一個(gè)社會里按一定規(guī)則就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)的成本分?jǐn)偅ǘ愂眨┻_(dá)成協(xié)議。,.,兩黨爭奪中位選民示意圖,.,四、公共選擇中的利益集團(tuán),定義： 具有同樣偏好的個(gè)人群體。 形成的必然性 發(fā)揮作用的途徑 利益集團(tuán)內(nèi)部關(guān)系 利益集團(tuán)與尋租,.,形成的必然性,降低信息成本 增強(qiáng)偏好顯示的穩(wěn)定性 提高投票交易中的效率,.,利益集團(tuán)發(fā)揮作用的途徑,爭取代表公共利益的議員群體和集團(tuán) 與立