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1、1、廣東中監(jiān)認(rèn)證有限公司重慶分公司企業(yè)管理系列課程，發(fā)表：張學(xué)成、內(nèi)部審核、2、一審概論、審核相關(guān)重要術(shù)語和審核類型內(nèi)審的目的、定義范圍和內(nèi)審時機(jī)和頻率內(nèi)審的一般程序、3、審核(3.9.1)審核標(biāo)準(zhǔn)為審核依據(jù)ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)手冊及制作文件的程序和其他相關(guān)的體系文件方針、目標(biāo)、政策、承諾等相關(guān)法律法規(guī)，與組織的法律、法規(guī)和其他要求(行業(yè)的地方標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、協(xié)定)、5、審計證據(jù)(3.9.4)、審計標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)且實證審核證據(jù)可以是定性的或定量的審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)的采訪、文檔審核、活動和情況觀察、測量和測試的結(jié)果或其他方法。 6、審查方案(3.9.2)、定義：是針對特定時間段計劃的，具有

2、特定目的的一組(一次或多次)審查方案作為計劃的結(jié)果通常作為年度審計計劃顯示。7、審計發(fā)現(xiàn)(3.9.5)、收集的審計證據(jù)與審計標(biāo)準(zhǔn)對照，定義評估結(jié)果的審計結(jié)果，可以表示是否符合審計標(biāo)準(zhǔn)，或者是否有改善的機(jī)會，這是編寫審計報告的基礎(chǔ)。 8、審計結(jié)論(3.9.5)，定義：審計組考慮到審計目標(biāo)和所有審計發(fā)現(xiàn)的最終審計結(jié)果。 9、審查的特點：審查是評價過程，檢查活動和過程是審查的主要目的是確定達(dá)到審查標(biāo)準(zhǔn)的程度；審查是正式活動客觀性、體系性、獨立性是審查的核心原則；10、審查是正式活動， 審查應(yīng)當(dāng)經(jīng)合同或者管理者授權(quán)進(jìn)行的審查有正式的程序和做法審查工作應(yīng)當(dāng)由經(jīng)過培訓(xùn)并獲得資格的人員進(jìn)行審查應(yīng)當(dāng)制作書面文

3、件。 11、審查的客觀性、審查收集的證據(jù)是事實記述，將可驗證和收集的證據(jù)與審查標(biāo)準(zhǔn)相對照進(jìn)行客觀的評價審查是制作文件的過程(審訂、記錄、不合格報告、審查報告)，12、審查的獨立性、審查員是被審查活動/區(qū)域和不直接負(fù)責(zé)的人員評審員不能審查自己的工作，沒有利益沖突，13、評審的系統(tǒng)性，有規(guī)劃，有步驟，是正規(guī)的活動，實施有效，結(jié)論可靠，評審包括適應(yīng)性、有效性、適應(yīng)性三個層次，審計結(jié)論與審計發(fā)現(xiàn)的相互關(guān)系及相互作用14、審核類型、審核、質(zhì)量管理體系審核、環(huán)境管理體系審核、財務(wù)和風(fēng)險管理審核、職業(yè)健康和安全審核、15、質(zhì)量管理體系審核類型、內(nèi)審：第一方管理體系(3.2.2) :確立方針和目標(biāo)， 實現(xiàn)這些

4、目標(biāo)的系統(tǒng)質(zhì)量管理體系(3.2.3) :在質(zhì)量方面指揮控制組織的管理體系(由組織機(jī)構(gòu)、過程、過程和資源組成的有機(jī)體，以實現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo))。 17、質(zhì)量管理體系審核類型，第一方審核：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。 組織審查自身質(zhì)量體系的第二方審查，顧客或者其代表審查組織質(zhì)量體系的第三方審查，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者其他獨立機(jī)構(gòu)審查組織質(zhì)量體系，其目的不一定是認(rèn)證登記。、18、內(nèi)審目的：要求質(zhì)量管理體系正常運行和改善的需要、自我診斷、糾正措施和預(yù)防措施，建立自我完善的機(jī)制。 作為管理外部審查前的準(zhǔn)備、自我檢查活動，為了順利地通過第三者、第三者的審查，事先采取糾正措施，達(dá)到管理質(zhì)量的目的的管理手段。19、內(nèi)審范圍、

5、審核范圍是審核準(zhǔn)備和審核實施的依據(jù)ISO9001:2008強(qiáng)調(diào)了過程管理的思想，審核范圍是組織體系所希望的所有產(chǎn)品和產(chǎn)品相關(guān)的場所、部門、過程和支持過程。 審查范圍內(nèi)的產(chǎn)品實現(xiàn)過程，如果機(jī)械工程的設(shè)定訂正和服務(wù)等列舉法能夠描述的質(zhì)量管理系統(tǒng)涵蓋的產(chǎn)品種類很多，其審查范圍應(yīng)考慮各產(chǎn)品的特點。20、內(nèi)審范圍、內(nèi)審必須復(fù)蓋標(biāo)準(zhǔn)要求四個過程第七章的某些條款不適用時，可以刪除；刪除可以滿足標(biāo)準(zhǔn)0.2的要求，如果進(jìn)行內(nèi)部審計滾動，一次可以包含一個或多個產(chǎn)品、地點、部門，但支持流程中、21、內(nèi)審準(zhǔn)則、ISO9001:2008質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)組織的質(zhì)量體系文件適用的管制要求合同要求(適用時)。22、內(nèi)審的時機(jī)和頻

6、率，例行普通審查一般按照審查方案進(jìn)行的第一次內(nèi)審的時機(jī)，是質(zhì)量體系文件全部編制完畢，發(fā)放實施，運行一段時間，各質(zhì)量活動有記錄時多選擇每年，系統(tǒng)執(zhí)行的所有、23、內(nèi)審的時機(jī)和頻率，特殊情況下追加審查：對質(zhì)量問題和用戶索賠產(chǎn)生的領(lǐng)導(dǎo)變更或機(jī)構(gòu)變更產(chǎn)品變化和生產(chǎn)場所變化第一、兩方面進(jìn)行審查。24、內(nèi)審的步驟、任務(wù)確定審準(zhǔn)備現(xiàn)場審核審核報告的編制糾正措施跟蹤全面審核報告的編制(滾動審核時)和糾正措施對糾正計劃完成情況進(jìn)行總結(jié)分析，提交管理審核。 25、內(nèi)審的基本特點，內(nèi)審的主要動力是來自管理者的內(nèi)審重點是致力于發(fā)現(xiàn)和改善問題，外審的重點是進(jìn)行評價內(nèi)審人員來自組織內(nèi)部，管理者提供內(nèi)審所需的各種資源內(nèi)審程

7、序通常比外審簡單(文審、初次會議) 內(nèi)審對糾正措施的跟蹤控制有效內(nèi)審更有利于提高質(zhì)量管理體系的運行效果內(nèi)審是管理者介入質(zhì)量管理的重要工具。26、總結(jié)、審查采集客觀證據(jù)進(jìn)行，資源(內(nèi)審員、工作表)活動(內(nèi)審程序)、審查方案、報告、審查、27、二內(nèi)部質(zhì)量體系審查的策劃和準(zhǔn)備、內(nèi)審策劃的準(zhǔn)備、28，管理代表要親自指導(dǎo)內(nèi)審工作確定內(nèi)審的日常責(zé)任部門、29、審議案、內(nèi)審的責(zé)任部門策劃內(nèi)審，規(guī)定內(nèi)審的目的、范圍、規(guī)范、頻率和方法的策劃結(jié)果，審議案(年度內(nèi)審議案)審議案獲批發(fā)有關(guān)部門和人員。 30、內(nèi)審的準(zhǔn)備、制定構(gòu)成審查組的內(nèi)審計劃的相關(guān)文件收集審查檢查表的審前溝通、31、內(nèi)審的準(zhǔn)備、內(nèi)審的準(zhǔn)備是質(zhì)量體系

8、審查中不可缺少的重要階段的準(zhǔn)備，必須使審計劃得以執(zhí)行。 修訂計劃已獲得批準(zhǔn)，對審計組和受審計部門有充分了解，負(fù)責(zé)執(zhí)行。 審查組分工明確，審查對象部門準(zhǔn)備工作文件的執(zhí)行。 各種文件齊全有效地使用。 32、構(gòu)成審查組，審查組由審查長和審查員組成的管理代表任命審查長，審查長需要組織、管理整個審查工作能力的審查組成員的獨立性和專業(yè)能力是確保審查公正性、客觀性的重要組織措施。、33、審查主任職責(zé)：審查主任指導(dǎo)審查的全過程，協(xié)助選擇對審查工作質(zhì)量負(fù)責(zé)的審查員的組織制定審計修訂計劃，指導(dǎo)分配審計任務(wù)的審查員編制檢查表并提交審計流程管理審計報告.34、審查組成員職責(zé)， 制定分工范圍內(nèi)的檢查表，收集完成分工范圍

9、內(nèi)的審查任務(wù)的客觀證據(jù)；跟蹤協(xié)助審查長工作的驗證糾正措施，報告審查結(jié)果并記錄觀察結(jié)果的不合格報告。 35、制定內(nèi)審計劃，內(nèi)審計劃確認(rèn)審計范圍審計標(biāo)準(zhǔn)組成員組列表和任務(wù)分配，包括審計目的，審計審計開始日活動的時間表，并按時安排。 36、制定內(nèi)審計劃的注意事項，強(qiáng)調(diào)2008版的標(biāo)準(zhǔn)是系統(tǒng)地識別和管理組織的運營過程，特別是過程間的作用，審計計劃必須體現(xiàn)過程方法的思想，審計審計計劃可以按部門或者活動(過程)制定按部門審計時， 應(yīng)注明審查哪些相應(yīng)的活動或過程，按照對各部門審查過程和活動作出適當(dāng)合理安排的程序進(jìn)行審查時，應(yīng)注明審查哪些部門，37、編制審批注意事項，審批由組長編制， 審查考慮到對管理代表批準(zhǔn)

10、的質(zhì)量有很大影響的過程和重要職能的部門安排很多時間的組成員的分工，強(qiáng)調(diào)熟悉被審查部門，考慮到具有相應(yīng)的專業(yè)能力的組織領(lǐng)導(dǎo)層的審查。 38、制作審批圖的技巧和要求、產(chǎn)品要求的審批設(shè)定和開發(fā)生產(chǎn)和服務(wù)提供產(chǎn)品的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的保護(hù)產(chǎn)品的交付使用、正向跟蹤、反向跟蹤、39、制作審批圖的技巧和要求、供應(yīng)者的分類供應(yīng)者的選擇供應(yīng)者的評價合格供應(yīng)者文件的制作和供應(yīng)者和定期的審批發(fā)表正向跟蹤、反向跟蹤、反向跟蹤請求：復(fù)蓋ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的所有條款(刪除除外)，完成后交給教師，在課堂上進(jìn)行評價。 收集41、有關(guān)文件，收集被審查部門有關(guān)質(zhì)量活動的文件、法律法規(guī)、過去內(nèi)審的記錄等，為制作檢查表做準(zhǔn)備。

11、 42、制作檢查表，檢查表的作用檢查表的內(nèi)容檢查表的制作方法檢查表的例子。43、檢查表的作用、檢查表明確了審計企劃結(jié)果、評審員的工作文件、提綱或工具關(guān)于審查目標(biāo)的樣本，規(guī)范了審查什么、收集什么客觀證據(jù)的審查程序，減少了審查的任意性和盲目性，維持了審查目標(biāo)的明確性和明確性， 作為審計記錄存檔，防止審計員的興趣和興趣對審計產(chǎn)生影響，維持審計的進(jìn)行情況，使時間不會松懈或緊張。 44、檢驗表的編制、標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)質(zhì)量管理體系結(jié)合文件要求編制的審批部門特征選擇典型質(zhì)量問題的抽樣具有代表性、典型性，抽樣量應(yīng)該合理的時間留有馀地， 必須確保審查進(jìn)度的檢查表必須考慮按操作性部門制作的檢查表所涉及的過程，按工序制作

12、的檢查表必須考慮相關(guān)部門各工序的審查，可以按p、d、c、a模式制作檢查表。 45、檢查表的4個要素，去哪里：去哪里找誰：被檢查者查什么：檢查哪個項目，要點，確保檢查的展望面的完整性如何查：檢查方法，采用什么樣的抽樣方法，收集什么樣的客觀證據(jù)。 46、檢查表的注意事項、檢查表應(yīng)該反映工藝方法，不僅要與標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)條款內(nèi)容對照制作檢查表，還應(yīng)該將支持該工藝的管理、資源、測量分析改善的內(nèi)容一體化，以體現(xiàn)PDCA循環(huán)。 建議按流程方法制作檢驗表，以實現(xiàn)流程順序和流程輸入輸出的接口，以及關(guān)注責(zé)任是否相互協(xié)調(diào)明確、文件是否需要規(guī)定的目標(biāo)即測量改善。、47、檢驗表注意事項、過程審核時，每個過程提出4個基本問題

13、的過程是否被識別、是否正確表達(dá)、職務(wù)是否被分配程序?qū)嵤?、保留，在達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)方面，該過程是否有效。 48、審前聯(lián)系，審查組應(yīng)當(dāng)在35天前通知被審查部門，約定審查時間。 49、例檢表實例、50、51、52、53、54、檢查表練習(xí)、提供資料， 分組檢查表第一組對營業(yè)部作7.2項檢查表第二組對辦公室作4.2.3項檢查表第三組對技術(shù)部作7.3項檢查表第四組對生產(chǎn)過程作7.1、 制定7.5條款檢查表第五組對供應(yīng)部分制定7.4條款檢查表第六組對質(zhì)量部分制定8.2.4條款檢查表55、實施三內(nèi)審、初次會議現(xiàn)場審查確定不合格項目、制定不合格報告摘要分析審查結(jié)果制定審查報告的最終會議56 了解被審查部門審查的目的

14、和方法，得到協(xié)助和支持，57、取得初次會議的程序，確認(rèn)審查的目的、范圍和標(biāo)準(zhǔn)，簡要說明用于實施審查的方法和程序，強(qiáng)調(diào)審查的公正性和客觀性，確定各審查部門的陪審人員的審查審查審查計劃的58、初次會議注意事項、內(nèi)審初次會議可以簡化，但不能取消的組長按時召開會議，按時結(jié)束，30分鐘以下遵守高級管理人員(如有必要)和被審查部門代表出席會議簽字的時間，力爭實用、高效、誠實、59、現(xiàn)場評審控制、評審長控制評審全過程控制評審評審畫，控制按規(guī)定評審畫進(jìn)行評審的進(jìn)度，控制按檢查表進(jìn)行評審的氛圍，控制合作、融洽、透明、客觀性，控制保持客觀態(tài)度的規(guī)律； 不合格事實的根據(jù)充分，可以上溯及驗證，手審部門在小組內(nèi)進(jìn)行充分

15、討論，確認(rèn)了根據(jù)質(zhì)量體系的評價意見確定審查結(jié)論。 60、評審員控制評審過程，采用正當(dāng)手段進(jìn)行取證的隨機(jī)抽樣，所選抽樣相信有代表性的抽樣，依靠抽樣依據(jù)客觀證據(jù)的檢查表，但不使用機(jī)器，防止服從本宣科，徹底拋棄； 應(yīng)防止應(yīng)對隨機(jī)應(yīng)變合格與否以標(biāo)準(zhǔn)、體系文件為基礎(chǔ)，審查員個人經(jīng)驗以外的不合格問題應(yīng)由審查員確認(rèn)，不合格問題應(yīng)向組長報告，在小組內(nèi)討論，并遵循統(tǒng)一意見的組長決定。 61、現(xiàn)場審查的原則，要根據(jù)客觀證據(jù)，堅持陳述、驗證、有效的標(biāo)準(zhǔn)和實際對照，要堅持包括有無、沒有、沒有三個方面：說客觀證據(jù)，不要依賴感情、感覺、印象62、客觀證據(jù)、客觀證據(jù)的判斷存在的客觀事實。 主觀分析、推測、推測是不同的訪問，

16、對本審查的質(zhì)量活動負(fù)責(zé)人的談話。 傳聞、陪同人或其他與審查質(zhì)量活動無關(guān)的人的對話是不同的現(xiàn)行有效文件、質(zhì)量記錄。 63、客觀證據(jù)收集、收集的方式：與被審查人員面談查閱文件和記錄的現(xiàn)場觀察和對照注意來自其他領(lǐng)域的報告：客觀招聘必須有效，只有經(jīng)驗證的客觀證據(jù)才能成為審查證據(jù)。64、現(xiàn)場審計記錄、記錄作用作為不合格報告和審查報告制作的證據(jù)筆記、驗證證據(jù)的查詢、追溯參考。65、現(xiàn)場審計記錄、記錄要求：明確、全面、易懂、上溯可及，例如審查的時間、地點、審查對象、主題活動、流程、活動實施概要準(zhǔn)確、具體：不合格事實情節(jié)清楚、數(shù)據(jù)具體及時66、審核構(gòu)想，將重點放在流程上，學(xué)習(xí)在PDCA循環(huán)中觀察流程，將重點放在質(zhì)量管理體系的有效性上，將重點放在結(jié)果和客觀證據(jù)上。 67、審核方法、審核的基本方法是