第三講：企業(yè)法律風(fēng)險管理的體系化建設(shè)

1、企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理與法律風(fēng)險管理的誤區(qū),貳零壹叁年陸月,葉 曉 華,中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風(fēng)險研究所所長 中國上市公司法律風(fēng)險實證研究課題組組長 中國龍龜法律風(fēng)險管理論壇秘書長 龍龜管理咨詢（北京）有限公司總裁 課題組官方網(wǎng)站：www.dratle-,電話電郵：,目 錄,壹，我們需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系 貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 叁，企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理體系建設(shè)詳解,壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系？,1、法律風(fēng)險的特點決定了法律風(fēng)險管理的基本特征和面貌 企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定政策規(guī)定，合同約定或企業(yè)法人理性的正常要求，由于企業(yè)內(nèi)

2、外部環(huán)境及其變化，企業(yè)及其利益相關(guān)人的作為與不作為以及上述因素之間的相互作用而產(chǎn)生的對企業(yè)目標(biāo)的影響。法律風(fēng)險存在如下特點，這些特點決定了法律風(fēng)險管理體系的基本特征和面貌： 首先，法律風(fēng)險是潛在的，盡管有些風(fēng)險很容易識別，但是有些風(fēng)險想識別出來卻很困難。全面系統(tǒng)地識別是成功預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險的前提，因此法律風(fēng)險管理必須包含法律風(fēng)險識別的方法和工具； 其次，法律風(fēng)險為數(shù)眾多，而企業(yè)的資源卻相對有限。這一矛盾決定了必須對法律風(fēng)險進(jìn)行量化評估，才能分清輕重緩急，根據(jù)企業(yè)既定的目標(biāo)，將有限的資源分配到投入產(chǎn)出比最高的法律風(fēng)險的防控上；因此，數(shù)學(xué)和統(tǒng)計方法引進(jìn)是法律風(fēng)險管理不可缺少的內(nèi)容。,壹、企業(yè)需要什

3、么樣的法律風(fēng)險管理體系？,1、法律風(fēng)險的特點決定了法律風(fēng)險管理的基本特征和面貌 再次，法律風(fēng)險產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，分布在企業(yè)的各種具體的崗位上，具有廣泛性的特點。因此，要預(yù)防、控制法律風(fēng)險只能在崗位控制上做文章，要全員參與，而不能僅僅依靠企業(yè)法務(wù)部門。 這是因為，企業(yè)法務(wù)人員人數(shù)有限、精力也有限，只能對企業(yè)規(guī)定的可能有重大法律風(fēng)險的事項以及其他部門主動要求的事項進(jìn)行法律審查，這意味著，企業(yè)具體崗位上的工作人員將在事實上承擔(dān)大部分的法律風(fēng)險防控責(zé)任。這里隱含的危險是，如果某事項中包含了潛在的重大法律風(fēng)險，作為非法律專業(yè)人士，如果沒有專門的培訓(xùn)很難識別出其中包含有這種風(fēng)險，換句話，該事項

4、在事實上將無法送到法務(wù)人員的案頭接受審查，這可能將給企業(yè)帶來災(zāi)難性的影響。因此，讓法務(wù)部門獨自承擔(dān)法律風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任，意味著接受法律風(fēng)險爆發(fā)的宿命。 這一特點要求法律風(fēng)險管理必須通過特別的手段讓非法律專業(yè)人員在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)擁有準(zhǔn)法律專業(yè)人員的素養(yǎng)。,壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系？,1、法律風(fēng)險的特點決定了法律風(fēng)險管理的基本特征和面貌 此外，法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因是多樣的，導(dǎo)致的后果也不僅僅是法律上的，法律風(fēng)險的預(yù)防也有多種的選擇，因此不能將法律的手段和方法作為預(yù)防法律風(fēng)險的唯一手段和方法。例如不同的法律風(fēng)險有不同的治理方法，同一種法律風(fēng)險的治理也會有不同的方案選擇，而不同的方案會產(chǎn)生不同

5、的成本，因此必要要用管理的方法來控制法律風(fēng)險。 最后，企業(yè)法律風(fēng)險隨時會隨著內(nèi)外部環(huán)境的改變發(fā)生變化，這一特點決定了我們必須對法律風(fēng)險實施動態(tài)的管理。,壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系？,2、企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境決定了預(yù)防性法律風(fēng)險管理體系必須解決的基本問題 第一，法律風(fēng)險之所以得不到真正的重視，很大程度上因為法律專業(yè)人員無法讓管理層真正聽懂、明白法律風(fēng)險對企業(yè)的影響到底有多大，因此法律風(fēng)險管理必須要用管理層聽得懂的經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來描述法律風(fēng)險。 第二，沒有評價就沒有管理。法律風(fēng)險管理必須包含科學(xué)的評價體系，讓管理層了解企業(yè)本身的法律風(fēng)險的狀況，并能與競爭對手或是同行業(yè)等其他企業(yè)的法律風(fēng)險狀

6、況進(jìn)行比較，否則，難以獲得企業(yè)管理層的重視，法務(wù)人員也很難獲得真正的動力，預(yù)防法律風(fēng)險也就無從談起 第三，中國目前尚處于社會轉(zhuǎn)型期，制度法律風(fēng)險與實際法律風(fēng)險存在巨大落差，潛規(guī)則盛行，對中國企業(yè)來說用實證的方法弄清楚什么是真正的現(xiàn)實的法律風(fēng)險意義重大。,壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系？,3，綜上所述，我們可以給出這樣的結(jié)論： 企業(yè)需要的是以可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為基礎(chǔ)目標(biāo)，以降低法律風(fēng)險成本，提高利潤為主要目標(biāo)，以預(yù)防為重點，以全面系統(tǒng)識別、量化測評為基本手段，以崗位控制為核心，以實證研究為基本方法，包含科學(xué)的評價體系，能夠讓管理層真正聽懂且能實施有效管理的動態(tài)法律風(fēng)險管理體系。,國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法

7、律風(fēng)險管理系統(tǒng)模型,* 資料來源：,法律風(fēng)險實證分析信息流 企業(yè)外部信息流 企業(yè)內(nèi)部信息流,風(fēng)險識別,風(fēng)險測評,分析評價,風(fēng)險戰(zhàn)略,實施監(jiān)控,控制中心,評估改進(jìn),信息流入,1,7,6,5,3,4,2,反饋信息流,系 統(tǒng) 模 型,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,以下是按照國家標(biāo)準(zhǔn)委公布的企業(yè)法律風(fēng)險指南的要求，在中國移動模型基礎(chǔ)上的形成的國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,國家標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險管理體系總體構(gòu)建思路和方法,步 驟,基本方法,目標(biāo),確定測評維度和標(biāo)準(zhǔn)，找出標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營管理活動，計算風(fēng)險期望值,風(fēng)險識別,風(fēng)險測評,風(fēng)險控制,評估改進(jìn),實施監(jiān)控,明確法律風(fēng)險分類，對照實證法律風(fēng)險清單

8、，梳理企業(yè)流程,制定風(fēng)險戰(zhàn)略，明確風(fēng)險態(tài)度，評估控制現(xiàn)狀，提出控制措施，制定控制計劃,各部門實施風(fēng)險控制計劃，法務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中出現(xiàn)的問題,通過自評和他評，對計劃落實情況和實施效果進(jìn)行評估，提出改進(jìn)意見。適時調(diào)整周期性系統(tǒng)參數(shù)。,分析評價,根據(jù)工作需要，分析特定維度下的各項法律風(fēng)險指標(biāo)狀況,明確各種 法律風(fēng)險的嚴(yán)重程度,制定法律風(fēng)險控制戰(zhàn)略，提出控制計劃,確保企業(yè) 總體法律風(fēng)險控制 計劃有效實施,評估控制計劃執(zhí)行情況， 得到系統(tǒng)反饋信息,結(jié)構(gòu)化地識別 企業(yè)法律風(fēng)險,信息輸入,收集內(nèi)外部相關(guān)信息,企業(yè)內(nèi)外部信息輸入，實證法律風(fēng)險 信息輸入，系統(tǒng)反饋信息輸入,了解不同維度下 法律

9、風(fēng)險狀況,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,鏈接,國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)的八大特點,信息的實證性：中國最大司法判例數(shù)據(jù)庫中數(shù)十萬司法判例的實證分析結(jié)果 識別的系統(tǒng)性：對企業(yè)法律風(fēng)險的識別是結(jié)構(gòu)化的、全面的 分析的定量性：統(tǒng)一用可能性、損失度和風(fēng)險期望值來度量風(fēng)險 控制的分布性：將風(fēng)險管理和控制的職責(zé)分散到所有的業(yè)務(wù)和管理部門,運行的持續(xù)性：循環(huán)的、動態(tài)的運行結(jié)構(gòu) 操作的可控性：關(guān)注法律風(fēng)險中企業(yè)自身可以控制的因素 態(tài)度的多樣性：避免，降低、轉(zhuǎn)移還是忽略，多樣的風(fēng)險處置態(tài)度靈活有效 評價的綜合性：將法律風(fēng)險的評價與企業(yè)的經(jīng)營狀況聯(lián)系起來。,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,

10、國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)五大方法（一）,法律風(fēng)險識別方法：國家標(biāo)準(zhǔn)將法律風(fēng)險分為違規(guī)、侵權(quán)、違約、怠于行使權(quán)力、行為不當(dāng)五種類型，并在國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險實證案例分析數(shù)據(jù)庫庫的基礎(chǔ)上，對企業(yè)業(yè)務(wù)和管理流程進(jìn)行全面梳理，保證了法律風(fēng)險識別的結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性 法律風(fēng)險測量方法：國家標(biāo)準(zhǔn)在對直接影響企業(yè)法律風(fēng)險水平的8大要素（法律嚴(yán)密程度、執(zhí)行力度、內(nèi)控狀況、人員的法律素質(zhì)、風(fēng)險相對人的綜合狀況等）評估的基礎(chǔ)上，以國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險實證案例分析數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行校正，最后運用多種數(shù)理統(tǒng)計方法計算出每一法律風(fēng)險的可能性、損失度和風(fēng)險期望值,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,法律風(fēng)險評價方法

11、：國家標(biāo)準(zhǔn)在風(fēng)險測量的基礎(chǔ)上，根據(jù)測量結(jié)果的數(shù)學(xué)分布和企業(yè)管理能力進(jìn)行風(fēng)險等級劃分，通過法律風(fēng)險指數(shù)明確企業(yè)法律風(fēng)險與經(jīng)營業(yè)績關(guān)系，并從企業(yè)實際工作需要出發(fā)，多維度分析法律風(fēng)險在企業(yè)的分布狀況 法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估方法：國家標(biāo)準(zhǔn)在綜合COSO內(nèi)控理論和CERM理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合法律風(fēng)險的特點提出評估法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀的8大要素（風(fēng)險意識、職責(zé)劃分、執(zhí)行者能力要求、內(nèi)部法律審查、專業(yè)法律審查、過程監(jiān)控、資源匹配、責(zé)任追究等），通過對這8個要素的評估可以直接發(fā)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險控制中的管理問題,國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)五大方法（二）,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,法律風(fēng)險控制方法： 國家

12、標(biāo)準(zhǔn)徹底改變了從單一法律部門角度進(jìn)行法律風(fēng)險控制的思路，綜合考慮公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展、市場競爭、法律風(fēng)險的性質(zhì)和后果等多個要素，制定公司法律風(fēng)險控制戰(zhàn)略，明確法律風(fēng)險控制態(tài)度（避免、降低、轉(zhuǎn)移、忽略），并以此為依據(jù)，在法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果的基礎(chǔ)上，提出具體的風(fēng)險控制措施，制定風(fēng)險控制計劃。,國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)五大方法（三）,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)的成果示例,國家標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)實施成果列表,6.XX企業(yè)法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 7. XX企業(yè)法律風(fēng)險戰(zhàn)略 8.XX企業(yè)法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估報 9. XX企業(yè)法律風(fēng)險控制計劃 10. XX企

13、業(yè)法律風(fēng)險管理工具庫,1.XX企業(yè)法律風(fēng)險系統(tǒng)建設(shè)報告 2.XX企業(yè)法律風(fēng)險測評報告 3.XX企業(yè)法律風(fēng)險分析報告 4.XX企業(yè)法律風(fēng)險清單 5.XX企業(yè)法律風(fēng)險等級,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,一、XX企業(yè)法律風(fēng)險總體狀況 二、 XX企業(yè)法律風(fēng)險測評結(jié)果 三、XX企業(yè)法律風(fēng)險定向分析 四、 XX企業(yè)法律風(fēng)險的風(fēng)險戰(zhàn)略 五、 XX企業(yè)法律風(fēng)險的控制計劃,XX企業(yè)法律風(fēng)險系統(tǒng)建設(shè)報告,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,法律風(fēng)險測評報告,1，法律風(fēng)險可能性排序 2，法律風(fēng)險可控可能性排序 3，法律風(fēng)險損失度排序 4，法律風(fēng)險期望值排序 5，法律風(fēng)險可控期望值排序,可控可能性排

14、序,可控期望值排序,可能性排序,損失度排序,期望值排序,示例,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,法律風(fēng)險分析報告多維度分析,部門法律風(fēng)險評估報告 管理/業(yè)務(wù)流程風(fēng)險評估報告 分/子公司，獨立核算單位/業(yè)務(wù)法律風(fēng)險比較評估報告,XX部法律風(fēng)險堆積圖,各管理/業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險期望值分析,返回,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,法律風(fēng)險清單,1 基本信息區(qū),2 相關(guān)法律信息區(qū),3 管理信息區(qū),示例,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,法律風(fēng)險分析結(jié)果等級劃分,1、法律風(fēng)險分級是按照法律風(fēng)險的嚴(yán)重程度對風(fēng)險做出的區(qū)分 2、通過法律風(fēng)險分級可以從整體上了解不同嚴(yán)重程度法律風(fēng)險的分布

15、數(shù)量，以及某種法律風(fēng)險的重要程度 3、法律風(fēng)險分級是確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、合理分配風(fēng)險管理資源的重要依據(jù) 4、（可控）重大法律風(fēng)險清單是形成優(yōu)先控制法律風(fēng)險清單的基礎(chǔ),重大法律風(fēng)險清單,可控重大法律風(fēng)險清單,法律風(fēng)險分級,示例,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果,示例,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,XX公司總體法律風(fēng)險控制計劃,示例,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,部門法律風(fēng)險控制計劃實施評估方法,示例,貳，國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介,廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活,廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活廣告創(chuàng)意,廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM

16、的新生活委托設(shè)計,審查對方資質(zhì) 主張作品著作權(quán) 要求作品無權(quán)利瑕疵（不侵犯他人著作權(quán)、名稱權(quán)、肖像權(quán)等） 要求對方履行必要審批手續(xù),查詢法律風(fēng)險 管理數(shù)據(jù)庫,廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活領(lǐng)導(dǎo)審批,主要針對損失度較大的風(fēng)險行為所涉及的內(nèi)容進(jìn)行審查 是否為虛假廣告 是否主張著作權(quán) 責(zé)任限制條款不合理（如：設(shè)定違約賠償上限） ,領(lǐng)導(dǎo)決策要點,部門風(fēng)險控制計劃,廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活內(nèi)容審查,廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活履行監(jiān)控,針對發(fā)生的法律問題提供法律支撐 配合實施法律救濟(jì)手段,監(jiān)控合同對方是否違約 監(jiān)控作品是否無權(quán)利瑕疵（不侵犯他人著作權(quán)、肖像權(quán)、商標(biāo)權(quán)、名稱權(quán)等） 監(jiān)控合同對

17、方是否侵犯我公司權(quán)益（著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等） 及時進(jìn)行信息溝通和匯報、提出風(fēng)險告警 保留相關(guān)證據(jù),30,叁 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理簡介,一、企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理概述 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理是在原有的企業(yè)法律風(fēng)險管理理論和實踐的基礎(chǔ)上提出的一套以 “企業(yè)法律風(fēng)險成本分析和指數(shù)評價”，“企業(yè)法律風(fēng)險分析與評價模型”以及 “法律風(fēng)險崗位控制”和為核心的企業(yè)法律風(fēng)險管理體系。 精細(xì)化管理以“法律風(fēng)險成本分析和指數(shù)評價”作為有效管理法律風(fēng)險的基礎(chǔ)，以“評價模型”為識別、分析和評價企業(yè)法律風(fēng)險的工具，以“崗位控制”作為有效控制法律風(fēng)險的手段。前者主要凸顯了法律風(fēng)險管理對企業(yè)的價值問題，解決必要性問題，后者則

18、主要闡明了企業(yè)法律風(fēng)險整體防控的關(guān)鍵，解決了可行性問題。 精細(xì)化管理的核心理念是：用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來描述法律風(fēng)險，用管理的方法來解決法律問題，從法律的視角優(yōu)化企業(yè)的管理。 實證分析和研究是精細(xì)化管理的主要方法，在中國制度法律風(fēng)險與實際法律風(fēng)險存在巨大差異的情況下，來自實證研究結(jié)論更有意義和說服力。,31,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,2.1，企業(yè)結(jié)構(gòu)性靜態(tài)法律風(fēng)險分析 企業(yè)戰(zhàn)略法律風(fēng)險分析：主要包括愿景法律風(fēng)險分析，企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)成要素法律風(fēng)險分析，企業(yè)戰(zhàn)略資源支撐體系及執(zhí)行體系法律風(fēng)險分析，企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵節(jié)點法律風(fēng)險分析，具體戰(zhàn)略法律風(fēng)險分析，確定企業(yè)法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略等內(nèi)容。 公司治理法律風(fēng)險分析：

19、主要包括公司治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險分析，公司治理機(jī)制法律風(fēng)險分析，公司內(nèi)外部環(huán)境法律風(fēng)險分析等 商業(yè)模式法律風(fēng)險分析：主要包括商業(yè)模式要素法律風(fēng)險分析，運營模式、成本模式和盈利模式法律風(fēng)險分析，商業(yè)模式法律風(fēng)險延伸分析，商業(yè)模式法律風(fēng)險綜合分析以及商業(yè)模式法律風(fēng)險管理建議等。,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,2.2，企業(yè)運營性動態(tài)法律風(fēng)險分析 基于財務(wù)指標(biāo)的預(yù)測性分析：是指建立法律風(fēng)險財務(wù)指標(biāo)監(jiān)控指標(biāo)體系，實時監(jiān)控相關(guān)指標(biāo)的變化，通過與同行業(yè)以及自身歷史數(shù)據(jù)的對比研究等，預(yù)測企業(yè)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險； 企業(yè)實證法律風(fēng)險總結(jié)分析：是指通過對企業(yè)訴訟仲裁、呆壞賬、資產(chǎn)減值等情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，識別企業(yè)的實證法律

20、風(fēng)險，同時確定各法律風(fēng)險的損失大小，從給出企業(yè)實證法律風(fēng)險清單及各具體法律風(fēng)險引發(fā)的損失大小。 企業(yè)法律信息統(tǒng)計實時分析：是指建立企業(yè)法律風(fēng)險臺賬制度，實時識別法律風(fēng)險及其引起的法律風(fēng)險損失的變化，幫助企業(yè)在第一時間發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險行為。 上述三個方面，分別從過去、現(xiàn)在和未來的角度進(jìn)行總結(jié)、分析和預(yù)測。此外，另一種分析思路,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,三，主要創(chuàng)新 1，企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險分析 結(jié)構(gòu)性分析是指對企業(yè)戰(zhàn)略，公司治理和企業(yè)商業(yè)模式等法律風(fēng)險進(jìn)行分析， 這種分析能夠發(fā)現(xiàn)項目固有的法律風(fēng)險，并能迅速鎖定項目法律風(fēng)險管理的重點。 2，企業(yè)法律風(fēng)險成本指數(shù)評價 沒有評價就沒有管理。本項目評價體系

21、采用了法律風(fēng)險成本分析及指數(shù)評價體系，用每百元凈利潤所負(fù)擔(dān)的法律風(fēng)險成本來評價企業(yè)法律風(fēng)險管理的效果。這種評價體系，不僅能夠評價同一類企業(yè)的法律風(fēng)險管理效果，同時還可以對不同行業(yè)的公司的法律風(fēng)險管理效果進(jìn)行評價。從而為公司考核評價分子公司的業(yè)績提供了新的工具。,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,3，法律風(fēng)險崗位控制 崗位控制是有效管理法律風(fēng)險的唯一手段：傳統(tǒng)模式下，企業(yè)法務(wù)部根本無法防控法律風(fēng)險。這是因為法律風(fēng)險行為產(chǎn)生于具體的崗位，這意味著一個問題是否構(gòu)成法律風(fēng)險依賴于具體崗位工作人員的常識而不是法律的專業(yè)素養(yǎng)，因此當(dāng)問題被提交到法務(wù)部時，損失往往已經(jīng)不可避免。更多時候，法律風(fēng)險已經(jīng)造成了損失，而

22、企業(yè)卻可能一無所知。因此只有從法律風(fēng)險產(chǎn)生的源頭-崗位入手，讓每一個員工擁有與其崗位職責(zé)相匹配的準(zhǔn)法律專業(yè)素養(yǎng)，同時讓每一個員工監(jiān)控數(shù)量適中的法律風(fēng)險，才有可能真正在源頭上控制住法律風(fēng)險。 問題的關(guān)鍵是如何才能做到？我們首先要搞清楚法律風(fēng)險在崗位上的分布情況，然后，在綜合考慮崗位的重要性，法律風(fēng)險監(jiān)控數(shù)量的合理性，崗位資格要求等因素后，調(diào)整崗位職責(zé)，優(yōu)化管理業(yè)務(wù)流程，讓法律風(fēng)險在崗位上的分布更加均勻和合理。最后，由專業(yè)律師和企業(yè)法律專業(yè)人員及管理人員一起就具體崗位的具體法律風(fēng)險一一提出具體的識別判斷方法和相應(yīng)的管控措施，這樣每位員工只要牢牢記住哪幾件事不能做，哪幾件事必須做，就可以基本上控制住

23、企業(yè)的主要法律風(fēng)險。,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,4，具體法律風(fēng)險的動因分析 本服務(wù)方案增加了對引起具體法律風(fēng)險的動機(jī)和原因的分析，從而為制定有效的管控措施提供了基礎(chǔ) 5，法律風(fēng)險管理目標(biāo)的量化與細(xì)分 法律風(fēng)險精確量化的實施以及法律風(fēng)險成本指數(shù)的提出，使得企業(yè)法律風(fēng)險管理目標(biāo)的精確量化成為可能，我們可以明確要求實施法律風(fēng)險精細(xì)化管理后，企業(yè)法律風(fēng)險成本指數(shù)應(yīng)該降到什么程度，這也意味著每年需要節(jié)約的成本要達(dá)到多少萬元，而對具體法律風(fēng)險管理收益比的計算，可以讓我們輕松細(xì)分法律風(fēng)險管理的目標(biāo)，直接提出各階段法律風(fēng)險治理的清單 6，法律風(fēng)險的監(jiān)控與預(yù)測 能否監(jiān)控和預(yù)測法律風(fēng)險是法律風(fēng)險管理是否成功的標(biāo)

24、志之一。結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險的分析，法律風(fēng)險的精確量化，法律風(fēng)險生命周期的統(tǒng)計，法律風(fēng)險結(jié)構(gòu)可能性的計算等意味著我們可以對企業(yè)未來法律風(fēng)險及其風(fēng)險期望做出預(yù)測和監(jiān)控,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,四，項目主要工作內(nèi)容 全面收集、分析目標(biāo)客戶法律風(fēng)險環(huán)境信息； 識別、量化法律風(fēng)險，估算法律風(fēng)險成本與法律風(fēng)險成本指數(shù)； 提出具體法律風(fēng)險的相應(yīng)管控措施并估算相應(yīng)成本； 分析、評價法律風(fēng)險，調(diào)整優(yōu)化崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)流程，提交崗位及業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險管控操作手冊； 量化、分解企業(yè)法律風(fēng)險管理目標(biāo)， 識別重大法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略和治理清單； 建立法律風(fēng)險全息數(shù)據(jù)庫； 建立企業(yè)法律風(fēng)險監(jiān)控預(yù)測系統(tǒng)等,企業(yè)法律

25、風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,五，企業(yè)法律風(fēng)險的管控思路,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,六，操作流程,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.1 信息的收集與整理 1，內(nèi)部信息： 公司戰(zhàn)略摸底，股權(quán)結(jié)構(gòu)與三會情況，部門及分子公司設(shè)置，崗位職責(zé)，管理和業(yè)務(wù)流程，商業(yè)模式與資料，規(guī)章制度，企業(yè)文化，訴訟與仲裁案例，糾紛與客服案例等 2，外部信息： 法律法規(guī)政策行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)概況，企業(yè)外部環(huán)境（市場、競爭對手等），企業(yè)交易對手及主要利益相關(guān)人， 3，案例收集： 同行業(yè)非上市公司案例抽樣，熱點行業(yè)案例收集，同行業(yè)上市公司案例抽取 4，其他相關(guān)信息,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.2 法律風(fēng)險的識別 6.2.1 識別的思路

26、 初始識別： 采取相對簡單明了的案例實證分析的方法來識別（主要是識別一般性法律風(fēng)險），分析案例包括目標(biāo)企業(yè)案例，同行業(yè)上市公司案例，同行業(yè)非上市公司案例，當(dāng)企業(yè)案例有限時，應(yīng)該增加抽樣案例的數(shù)量。 用管理和業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險分析，部門和崗位職責(zé)法律風(fēng)險分析等相對復(fù)雜的分析方法作為補(bǔ)充（主要分析重大法律風(fēng)險，如果實證案例不夠豐富，則識別擴(kuò)大到一般法律風(fēng)險） 用企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險 分析來識別企業(yè)重點法律風(fēng)險 后續(xù)識別： 建立企業(yè)法律信息分析統(tǒng)計系統(tǒng)，設(shè)立法律風(fēng)險成本與法律風(fēng)險行為識別分析崗位，第一時間發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險，并通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)的積累，糾正識別和量化中的偏差,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.2 法律

27、風(fēng)險的識別 6.2.2識別的框架,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.2.3 識別的步驟 模型分析識別：運用DT-MODEL(龍龜法律風(fēng)險分析與評價模型)和識別框架對企業(yè)的結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險進(jìn)行分析找出企業(yè)固有和容易發(fā)生的法律風(fēng)險，迅速確定企業(yè)重大法律風(fēng)險 實證研究識別：目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險案例實證研究識別，同行業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險案例庫抽樣識別，同行業(yè)上市公司法律風(fēng)險庫案例研究識別，法律風(fēng)險行業(yè)熱點新聞案例實證研究識別 管理與業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險識別 部門與崗位職責(zé)法律風(fēng)險分析識別 合并所有分析識別結(jié)果，并將識別出來的法律風(fēng)險與崗位、流程等聯(lián)系起來，并補(bǔ)充涉及法律法規(guī)法條等相關(guān)信息,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6

28、.3，法律風(fēng)險的量化 6.3.1 法律風(fēng)險損失度的量化 目標(biāo)企業(yè)實證法律風(fēng)險損失度的量化，直接確定 非目標(biāo)企業(yè)實證法律風(fēng)險損失度的量化，對比插入法確定 非實證法律風(fēng)險損失度的量化，對比插入法確定 6.3.2 法律風(fēng)險可能性的量化 目標(biāo)企業(yè)實證法律風(fēng)險可能性的量化，調(diào)查統(tǒng)計后確定 非目標(biāo)企業(yè)實證法律風(fēng)險可能性的量化，對比插入法確定 非實證法律風(fēng)險的量化，對比插入法確定 6.3.3法律風(fēng)險期望值的計算（含年度法律風(fēng)險期望值）,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.3.4 插入對比法示例 首先對實證法律風(fēng)險行為損失度進(jìn)行排序，然后將需要確定損失度的法律風(fēng)險一一與排序表中的法律風(fēng)險進(jìn)行對比，確定其損失度的范

29、圍，然后該范圍上下限的平均數(shù)作為該法律風(fēng)險的損失度。 例如“工程簽證的法律風(fēng)險”損失度的估算，首先通過對比，確定該法律風(fēng)險損失度在“其他鑒證相關(guān)法律風(fēng)險”和“竣工結(jié)算時間法律風(fēng)險”之間，則其損失度可估算為： 60萬元=（90+30）2,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.4，法律風(fēng)險的評估 法律風(fēng)險排序： 期望值排序，可能性排序，損失度排序 可控期望值排序，可控可能性排序，可控?fù)p失度排序 法律風(fēng)險多維度評估： 部門，流程，崗位，交易對手，風(fēng)險來源等 法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估： 是否有相應(yīng)制度，是否有明確權(quán)職等 法律風(fēng)險指數(shù)評估： 與同行業(yè)企業(yè)，競爭對手比較,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.5，崗位控制

30、分析示例 假定崗位法律風(fēng)險識別和量化結(jié)果統(tǒng)計如下： 從上述結(jié)果看，崗位4面臨的法律風(fēng)險數(shù)量較多，面臨的損失也比較大。但崗位4并不是一個重要的崗位，因此有必要將其中部分法律風(fēng)險的監(jiān)控責(zé)任向其他崗位轉(zhuǎn)移。崗位5承擔(dān)的法律風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任則過小，有必要承擔(dān)崗位4或其他崗位部分監(jiān)控責(zé)任，以保持監(jiān)控責(zé)任的平衡。崗位1、2、3監(jiān)控的法律風(fēng)險數(shù)量和可能造成的損失與其職位比較對稱，可以做微調(diào)。調(diào)整的基本原則是：職務(wù)越高的崗位有責(zé)任監(jiān)控的法律風(fēng)險數(shù)量越少，職位越高的崗位有責(zé)任監(jiān)控的法律風(fēng)險可能造成的損失也越大。,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.6，法律風(fēng)險管理方案的制定 6.6.1 法律風(fēng)險管理目標(biāo)的確定 6.6.

31、1.1 目標(biāo)客戶、對標(biāo)企業(yè)和行業(yè)法律風(fēng)險成本指數(shù)的對比,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解, 確定管理目標(biāo) 通過7.4.1中的數(shù)據(jù)對比，我們可以輕松確定管理目標(biāo)：例如：第一步，將法律風(fēng)險成本指數(shù)降到行業(yè)平均10.70，第二步，降到對標(biāo)企業(yè)的水平9.33，第三步，將法律風(fēng)險成本指數(shù)穩(wěn)定在6。假定中航勘察設(shè)計院的年凈利潤為800萬元，則法律風(fēng)險管理體系要為企業(yè)節(jié)省的具體成本目標(biāo)如下： 第一步具體目標(biāo)：165.28萬元=800萬元（31.33-10.67）/100 第二步具體目標(biāo)：10.72萬元=800萬元（10.67-9.33）/100 第三步具體目標(biāo)：26.64萬元=800萬元（9.33-

32、6）/100 總目標(biāo)：202.64萬元，分4年完成，第一年建設(shè)法律風(fēng)險管理體系，后三年每年的任務(wù)依次為：80萬元，70萬元，52.64萬元,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解, 具體法律風(fēng)險管理目標(biāo)確定,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,具體法律風(fēng)險管理目標(biāo)的確定（示例） 第一年控制的法律風(fēng)險經(jīng)選擇可定為：行為代碼為012,015,028的法律風(fēng)險，降低總額77.50萬元，第二年：011,004，總額為73.5萬元；第三年033,007，總額為70.8萬元，據(jù)此，可超額完成法律風(fēng)險管理的總體目標(biāo),企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.6.2 法律風(fēng)險治理清單的分配 根據(jù)法律風(fēng)險的具體性

33、質(zhì)分配到相應(yīng)的部門 要求部門制定總體和年度 法律風(fēng)險控制計劃（具體同前） 匯總各部門控制計劃 對重大法律風(fēng)險或需要多部門聯(lián)合治理的法律風(fēng)險制定相應(yīng)管理措施 形成總體法律風(fēng)險管理計劃,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,6.7，企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)測和動態(tài)監(jiān)控 通過對企業(yè)法律風(fēng)險的預(yù)測和動態(tài)監(jiān)控，可以根據(jù)企業(yè)的需要及時采取相應(yīng)的措施，避免或是降低法律風(fēng)險對企業(yè)運營造成的不良影響。 通過實證研究識別出的法律風(fēng)險及相關(guān)數(shù)據(jù)分析，我們可以首先將這些風(fēng)險進(jìn)行分類，然后計算出各類別法律風(fēng)險的平均壽命，平均損失，以及損失隨時間變化的趨勢。當(dāng)我們將企業(yè)面臨的或即將面臨的法律風(fēng)險識別出來以后，我們就可以再參考上述分類的平均壽

34、命、平均損失和損失隨時間變化的趨勢，估算出每一個具體法律風(fēng)險的周期和可能造成的損失。輸入模型之后，我們就可以得到企業(yè)未來法律風(fēng)險損失預(yù)測疊加圖，為進(jìn)行各種法律風(fēng)險管理的決策提供依據(jù),企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,54,損失（萬元）,時間（月）,C05 C09 A09 A03 A01 A07 A06 C02 B08 B04,企業(yè)法律風(fēng)險損失度動態(tài)疊加監(jiān)控圖,累計實際法律風(fēng)險損失警戒線,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,七，工作成果體系（一） 企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險分析報告 企業(yè)實證法律風(fēng)險分析報告 企業(yè)法律風(fēng)險量化分析報告 企業(yè)法律風(fēng)險成本分析與指數(shù)評價專題報告 企業(yè)崗位責(zé)任及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化調(diào)整建議 企業(yè)具體

35、法律風(fēng)險管控措施及成本估算報告 企業(yè)法律風(fēng)險現(xiàn)狀綜合分析報告 企業(yè)崗位法律風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任專題分析報告 企業(yè)崗位責(zé)任及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化調(diào)整建議 企業(yè)崗位法律風(fēng)險管控操作手冊 企業(yè)業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險管控操作手冊,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,七，工作成果體系（二） 企業(yè)重大法律風(fēng)險清單 企業(yè)法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略分析報告 企業(yè)法律風(fēng)險管理目標(biāo)量化及細(xì)分報告 企業(yè)法律風(fēng)險治理清單 企業(yè)法律風(fēng)險年度管控計劃 企業(yè)法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 企業(yè)法律風(fēng)險管理圖庫 企業(yè)法律風(fēng)險監(jiān)控預(yù)測系統(tǒng) 企業(yè)法律風(fēng)險管理年度報告 企業(yè)法律風(fēng)險管理效果評價報告 企業(yè)法律風(fēng)險管理體系閉環(huán)運行銜接改進(jìn)報告,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,八，成果示例 9.

36、1 巖土工程項目法律風(fēng)險識別成果示例： 概況：目前，已經(jīng)識別出的法律風(fēng)險分為一級法律風(fēng)險8大類，二級法律風(fēng)險35種二級，基礎(chǔ)法律風(fēng)險145種，法律風(fēng)險行為292種；右圖為35種法律風(fēng)險示例,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,8.2二級法律風(fēng)險量化結(jié)果,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,8.3 二級法律風(fēng)險可能性排行示例,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,8.4 二級法律風(fēng)險損失度排行示例,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,8.5 二級法律風(fēng)險損失度排行示例,企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解,62,企業(yè)運營法律風(fēng)險分析、評價、預(yù)測與管理,一、產(chǎn)品法律風(fēng)險分析與管理 1，產(chǎn)品類型與法律風(fēng)險管理的關(guān)系 例：消費產(chǎn)品消費者對產(chǎn)品質(zhì)量沒有識別力；品牌（間接體現(xiàn)質(zhì)量），價格 專用產(chǎn)品客戶對質(zhì)量有識別力，質(zhì)量、技術(shù) 2，產(chǎn)品組合與法律風(fēng)險管理的關(guān)系 （奶牛產(chǎn)品與高利潤產(chǎn)品是法律風(fēng)險管理資源分配重點） 3、產(chǎn)品或服務(wù)的彈性需求與法律風(fēng)險管理的關(guān)系 （需求彈性越大，法律