證券營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)管理規(guī)定模版

1、證券營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)管理規(guī)定第一章 總 則第一條 為提升營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)人員專業(yè)素養(yǎng)，提供規(guī)范完備的培訓(xùn)支持，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法等有關(guān)規(guī)定和公司有關(guān)規(guī)章，特制定本規(guī)定。第二條 營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)人員指與公司簽訂相關(guān)合同，在公司授權(quán)范圍內(nèi)在證券市場上從事客戶營銷、客戶服務(wù)等活動，并按照合同約定取得報(bào)酬的自然人，包括財(cái)富經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)人。第二章 培訓(xùn)組織 第三條 人力資源部為公司職業(yè)培訓(xùn)的主管部門，負(fù)責(zé)制定公司培訓(xùn)管理的制度，指導(dǎo)零售交

2、易業(yè)務(wù)總部（以下簡稱總部）開展?fàn)I業(yè)部前臺業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)管理工作，并對培訓(xùn)制度的執(zhí)行和培訓(xùn)效果進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第四條 零售交易業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制定前臺業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)管理制度，制定營業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃、組織教學(xué)，構(gòu)建總部、分公司、營業(yè)部三級培訓(xùn)體系，具體包括：1、 搭建并完善零售交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)體系：建立培訓(xùn)體系、制定各項(xiàng)培訓(xùn)管理辦法、制度，使培訓(xùn)工作、培訓(xùn)項(xiàng)目的開展更具條理性、規(guī)范化；2、 研發(fā)并不斷完善培訓(xùn)教材：根據(jù)培訓(xùn)需求、培訓(xùn)目標(biāo)，組織人員深入研發(fā)、編撰教學(xué)課件，完善培訓(xùn)課程體系；3、 培養(yǎng)零售交易業(yè)務(wù)師資力量：開展兼職講師培訓(xùn)，發(fā)揮培訓(xùn)的管理職能作用；4、 組織各類教學(xué)活動：系統(tǒng)性地組織各項(xiàng)教學(xué)培訓(xùn)活動的

3、有序?qū)嵤㈤_展；5、 搭建教學(xué)平臺：有效整合公司現(xiàn)有平臺資源，搭建教學(xué)輔助平臺，逐步實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)化。第五條 分公司設(shè)置相應(yīng)的培訓(xùn)責(zé)任人，組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部開展培訓(xùn)工作，具體職責(zé)包括：1、 在公司三級培訓(xùn)體系框架內(nèi)，做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)的承上啟下、組織運(yùn)作、協(xié)調(diào)配合工作；2、 組織實(shí)施分公司層面所負(fù)責(zé)的制式培訓(xùn)和應(yīng)式培訓(xùn)；3、 輔導(dǎo)、督導(dǎo)所轄范圍內(nèi)的營業(yè)部層面所要承擔(dān)的培訓(xùn)工作，協(xié)助營業(yè)部不斷完善基層業(yè)務(wù)訓(xùn)練機(jī)制；4、 調(diào)動所轄營業(yè)部講師力量，不斷完善、更新訓(xùn)練教材，適應(yīng)不同地區(qū)、不同時(shí)段的差異化業(yè)務(wù)需要，不斷提高培訓(xùn)的有效性、實(shí)踐性； 5、 做好教學(xué)檔案建立、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、業(yè)務(wù)調(diào)研等工作，為有效培訓(xùn)、

4、業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供技術(shù)支持；6、 落實(shí)上級部門要求的其他工作。第六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)落實(shí)各項(xiàng)培訓(xùn)職責(zé)，包括：1、 負(fù)責(zé)營業(yè)部各項(xiàng)培訓(xùn)的工作組織，包括執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的考證輔導(dǎo)、新員工職前培訓(xùn)；后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的前臺業(yè)務(wù)人員銜接訓(xùn)練、在線研修培訓(xùn)、協(xié)會后續(xù)培訓(xùn)等；2、 統(tǒng)籌前臺業(yè)務(wù)人員開展日常輔導(dǎo)、陪同拜訪、渠道展業(yè)、話術(shù)訓(xùn)練、情景模擬等訓(xùn)練活動；3、 協(xié)助營業(yè)部發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)營業(yè)部兼職講師；4、 其它營業(yè)部需要的培訓(xùn)活動的實(shí)施。第三章 培訓(xùn)內(nèi)容第七條 前臺業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)包括執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)。第八條 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)是指前臺業(yè)務(wù)人員取得執(zhí)業(yè)資格前的培訓(xùn)項(xiàng)目。培訓(xùn)內(nèi)容包括行業(yè)法律法規(guī)、從業(yè)守則、職業(yè)道德、證券業(yè)

5、務(wù)知識、證券營銷技能、公司規(guī)章制度等。培訓(xùn)方式包括零售交易業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中e-learning 網(wǎng)絡(luò)課程的崗前培訓(xùn)和營業(yè)部現(xiàn)場面授的職前培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束后，營業(yè)部組織測試并根據(jù)測試結(jié)果出具“證券前臺業(yè)務(wù)人員上崗培訓(xùn)合格證”，作為前臺業(yè)務(wù)人員上崗必備材料。第九條 培訓(xùn)應(yīng)達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)不得少于60學(xué)時(shí)。包括：行業(yè)法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)不少于20小時(shí)；證券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)不少于20小時(shí)；證券業(yè)務(wù)營銷技能培訓(xùn)不少于18小時(shí)；企業(yè)文化、企業(yè)規(guī)章制度培訓(xùn)不少于2小時(shí)；其它總部及營業(yè)部認(rèn)為必要的培訓(xùn)學(xué)時(shí)。第十條 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是指前臺業(yè)務(wù)人員通過執(zhí)業(yè)資格后必須參加的持續(xù)性培訓(xùn)，由公司根據(jù)監(jiān)管部門及業(yè)務(wù)發(fā)

6、展要求，每年組織的培訓(xùn)項(xiàng)目，包括協(xié)會后續(xù)教育培訓(xùn)和公司后續(xù)教育培訓(xùn)。 1、 協(xié)會后續(xù)教育培訓(xùn)：指所有前臺業(yè)務(wù)人員自執(zhí)業(yè)證書取得后的次年起（或中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的時(shí)間），每年須通過中國證券業(yè)協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)完成后續(xù)培訓(xùn)15個(gè)學(xué)時(shí)，其中必修課至少在10學(xué)時(shí)以上，方可參加年檢；參加中證協(xié)認(rèn)可的現(xiàn)場培訓(xùn)的除外。2、 公司后續(xù)教育培訓(xùn)：指所有前臺業(yè)務(wù)人員在職業(yè)發(fā)展過程中必須參加的，由總部、分公司或營業(yè)部根據(jù)監(jiān)管部門要求和市場情況組織的培訓(xùn)項(xiàng)目。包括制式專項(xiàng)培訓(xùn)和非制式專題培訓(xùn)。第十一條 制式專項(xiàng)培訓(xùn)包括前臺業(yè)務(wù)人員成長期培訓(xùn)、發(fā)展期培訓(xùn)、成熟期培訓(xùn)、以及營銷服務(wù)管理專項(xiàng)培訓(xùn)等。1、 成長期培訓(xùn)，包括考證

7、輔導(dǎo)、職前培訓(xùn)、銜接訓(xùn)練和在線研修培訓(xùn)等多項(xiàng)內(nèi)容，旨在通過半年左右時(shí)間實(shí)現(xiàn)行業(yè)新人到合格前臺業(yè)務(wù)人員的轉(zhuǎn)變。2、 發(fā)展期培訓(xùn)旨在幫助初級前臺業(yè)務(wù)人員提升專業(yè)水平和營銷技能，通過一年多的發(fā)展，晉升為高級前臺業(yè)務(wù)人員。3、 成熟期培訓(xùn)主要結(jié)合榮譽(yù)體系的活動，為資深前臺業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)深度拓展提供方法交流、經(jīng)驗(yàn)分享、模式探討的平臺，開闊視野、擴(kuò)大領(lǐng)域、持續(xù)發(fā)展。4、 營銷服務(wù)管理專項(xiàng)培訓(xùn)主要為各級業(yè)務(wù)管理人員提供晉階培訓(xùn)、在職研修。第十二條 非制式專題培訓(xùn)主要包括結(jié)合行業(yè)和公司的發(fā)展而展開的新制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程、新法規(guī)等專題培訓(xùn)，以及前臺業(yè)務(wù)人員適應(yīng)市場發(fā)展需要提升的技能培訓(xùn)等。第十三條 專項(xiàng)

8、執(zhí)業(yè)資格培訓(xùn)主要包括投資顧問資格、基金銷售資格、期貨ib資格、保險(xiǎn)代銷資格等按照監(jiān)管要求進(jìn)行的執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)和測試。第四章 培訓(xùn)方式第十四條 培訓(xùn)方式主要有總部現(xiàn)場、分公司、營業(yè)部的各級集中面授、視頻培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)及專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的代培代訓(xùn)等多種方式。第十五條 總部現(xiàn)場集中培訓(xùn)方式適用于高階前臺業(yè)務(wù)人員和營銷管理人員的相關(guān)培訓(xùn)，以及大型新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品新活動的推廣宣導(dǎo)培訓(xùn)。第十六條 分公司現(xiàn)場集中培訓(xùn)方式適用于為發(fā)展期前臺業(yè)務(wù)人員的普及培訓(xùn)和總部培訓(xùn)的傳承培訓(xùn)。第十七條 營業(yè)部現(xiàn)場集中培訓(xùn)方式適用于以營銷技能、服務(wù)技能、證券基礎(chǔ)知識主題為主的培訓(xùn)，包括執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)和考證培訓(xùn)、職前培訓(xùn)、銜接

9、訓(xùn)練、日常輔導(dǎo)等培訓(xùn)。第十八條 視頻培訓(xùn)指由總部或分公司組織的通過遠(yuǎn)程視頻會議系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)，適用于為新制度、新業(yè)務(wù)流程、新系統(tǒng)、新產(chǎn)品、新法律法規(guī)、監(jiān)管政策專題培訓(xùn)等。第十九條 網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)主要通過中國證券業(yè)協(xié)會“遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)”、公司“陽光學(xué)院網(wǎng)絡(luò)教育平臺”和“零售交易業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中在線學(xué)習(xí)考試系統(tǒng)”等培訓(xùn)平臺實(shí)施的培訓(xùn)，適用于執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)等。第二十條 專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的代培代訓(xùn)適用于公司認(rèn)為有必要委托外部專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)代為培訓(xùn)的專項(xiàng)培訓(xùn)，需履行完備審批手續(xù)、公司與外部機(jī)構(gòu)簽署委托合同、與受訓(xùn)學(xué)員簽署培訓(xùn)協(xié)議的、有一定名額編制限制的培訓(xùn)方式。一般用于較為高端的專項(xiàng)人才培訓(xùn)。第二十一條 前臺業(yè)務(wù)人員參加的培訓(xùn)由組織單位根據(jù)監(jiān)管和公司有關(guān)規(guī)定，自行確定是否安排測評考試，如有測評考試項(xiàng)目，營業(yè)部需要將測評考試結(jié)果建檔。第五章 培訓(xùn)檔案第二十二條 營業(yè)部應(yīng)每年制定前臺業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)計(jì)劃，包括培訓(xùn)形式、培訓(xùn)內(nèi)容、授課人員、培訓(xùn)課時(shí)等。第二十三條 前臺業(yè)務(wù)人員參加各類培訓(xùn)，營業(yè)部需做好書面培訓(xùn)記錄，建立培訓(xùn)檔案，