工程建設(shè)法規(guī)第二章.ppt

1、工程建設(shè)法規(guī),Construction Code,Chapter 2 工程建設(shè)程序法規(guī),問題,什么是基本建設(shè)程序？ 工程設(shè)計分為那幾個階段？ 什么是項目建議書，其主要內(nèi)容是什么？ 可行性研究報告的編制步驟是什么？,本章基本內(nèi)容 了解我國工程建設(shè)程序的概念 熟悉工程建設(shè)程序階段和環(huán)節(jié)的劃分 掌握工程建設(shè)前期階段、準備階段、實施階段的工作內(nèi)容,第一節(jié) 概述,一、工程建設(shè)項目的概念 1、定義 工程建設(shè)是指土木建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、建筑裝修工程等項目的新建、擴建和改建，是形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程及其與相關(guān)聯(lián)的其他建設(shè)工作的總稱。 工程建設(shè)項目是項目中最為常見、最為典型的一類項目，它是以實

2、物形態(tài)表示的具體項目，比如說建一座辦公樓，建一座工廠、建一個公園等都屬于工程建設(shè)項目，項目的進行過程中都涉及具體的建設(shè)活動，最終都要形成實物形態(tài)的建設(shè)成果。在我們國家，工程項目多是固定資產(chǎn)投資項目。,2、工程建設(shè)項目的基本分類 （1）按投資和再生產(chǎn)的性質(zhì)可以再分：,基本建設(shè)項目,更新改造項目,基本建設(shè)項目,更新改造項目,技術(shù)引進項目,設(shè)備更新項目,技術(shù)改造項目,新建項目,擴建項目,遷建項目,改建項目,恢復(fù)項目,（2）按建設(shè)規(guī)模再分： 不同等級標準的工程建設(shè)項目，國家規(guī)定的審批機關(guān)和報建程序不同。,基本建設(shè)項目,大型項目,小型項目,中型項目,基本建設(shè)項目的劃分：按投資額或生產(chǎn)能力、使用效益 按投

3、資額劃分的基本建設(shè)項目，屬于生產(chǎn)性建設(shè)項目中的能源、交通、原材料部門的工程項目，投資額達到5000萬元以上為大中型項目；其他部門和非工業(yè)建設(shè)項目，投資額達到 3000萬元以上為大中型建設(shè)項目； 按生產(chǎn)能力或使用效益劃分的建設(shè)項目，以國家對各行各業(yè)的具體規(guī)定作為標準；,更新改造項目的劃分：按投資額 更新改造項目只按投資額標準劃分，能源、交通、原材料部門投資額達到 5000萬元及其以上的工程項目和其他部門投資額達到3000萬元及其以上的項目為限額以上項目，否則為限額以下項目。,更新改造項目,限額以上項目,限額以下項目,二、工程建設(shè)程序的概念 項目建設(shè)程序，指的是一個建設(shè)項目從建設(shè)設(shè)想或者說建設(shè)意圖

4、的提出到項目的選擇、評估、決策，到設(shè)計、施工，直到竣工投產(chǎn)、交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。 簡單的說，可以分為投資決策、建設(shè)實施和交付使用 三個大的階段。世界各國關(guān)于建設(shè)程序階段的劃分大體類似。 需要注意： 它是一個自然的、客觀的過程。 它是國家通過法規(guī)規(guī)定的規(guī)范程序，必須遵守。,世界銀行關(guān)于項目建設(shè)程序的規(guī)定：,項目選定,項目準備,項目評估,項目談判,項目實施,項目總結(jié)評價,按現(xiàn)行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的基本建設(shè)程序可以分為以下幾個階段（如下圖所示）： 根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地 區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書； 在勘察、試驗、調(diào)查

5、研究及詳細技術(shù)經(jīng)濟論證的基 礎(chǔ)上，編制可行性研究報告； 根據(jù)咨詢評估情況，對建設(shè)項目進行決策； 根據(jù)可行性研究報告，編制設(shè)計文件； 初步設(shè)計經(jīng)批準后，做好施工前的各項準備工作； 組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前的準 備工作； 項目按批準的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格 后正式投產(chǎn)交付使用； 生產(chǎn)運營一段時間（一般為1年）后講行項目后評 價。,三、工程建設(shè)項目的審批權(quán)限劃分 基本建設(shè)程序始終是國家對建設(shè)項目管理的一項重要內(nèi)容，其審批程序非常嚴格。我國目前對基本建設(shè)項目，規(guī)定大中型項目由國家發(fā)改委審批，小型及一般地方項目由地方發(fā)改委審批。 1998年9月國務(wù)院明傳電報關(guān)于加強建設(shè)項目管理

6、確保工程建設(shè)質(zhì)量的通知中再次強調(diào)“進一步加強建設(shè)項目管理，要嚴格執(zhí)行國家關(guān)于基本建設(shè)項目審批的各項規(guī)定。任何單位和個人都不得越權(quán)審批項目，也不得降低標準批準項目。按照規(guī)定，需報國務(wù)院審批的項目，必須報國務(wù)院審批；需報國家發(fā)改委審批的項目，必須報國家發(fā)改委審批。對前期工作達不到深度要求的項目，一律不予審批?！?一般情況下，項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計等的審批權(quán)限、部門是一致的，按照規(guī)定，其審批權(quán)限劃分為以下幾級：,（1）所有大中型和限額以上項目，按照項目隸屬關(guān)系由行業(yè)主管部門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市審查同意后，報國家發(fā)改委審批。凡投資額在2億元以上的項目，由國家發(fā)改委審核后報國務(wù)

7、院審批。 （2）地方投資安排的地方院校、醫(yī)院及其他文教衛(wèi)生事業(yè)的大中型基本建設(shè)項目，由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市發(fā)改委審批，抄報國家發(fā)改委和有關(guān)部門備案。 （3）企業(yè)橫向聯(lián)合投資的大中型基本建設(shè)項目，凡自行解決資金、能源、原材料、設(shè)備，以及投產(chǎn)后的產(chǎn)供銷、動力、運力等能夠自己落實，而且已經(jīng)與有關(guān)部門、地方、企業(yè)簽訂了合同，不需要國家安排的，由有關(guān)部門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市發(fā)改委審批，抄報國家發(fā)改委備案。 （4）小型和限額以下項目，按照項目隸屬關(guān)系，分別由主管部門或省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)改委審批。 屬于地方發(fā)改委審批的，地方發(fā)改委可以根據(jù)項目規(guī)模再行確定具體審批權(quán)限。,四

8、、外商投資項目的審批 需經(jīng)過項目建議書審批(外資企業(yè)無此審批)、可行性研究報告的審批和合同、章程的審批三個步驟。 1.項目建議書審批 項目建設(shè)的必要性、合營雙方基本情況、合營目的、合營范圍和規(guī)模、投資總額、投資方式和資金來源、合營雙方投資的比例和資金構(gòu)成的比例、生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備 2.可研報告審批 合營雙方的基本情況、投資總額、出資比例、出資方式、利潤分配、虧損負擔等，另附審批機關(guān)要求的各種文件資料 3.合同、章程的審批 應(yīng)當通過所在縣或縣級以上人民政府向?qū)徟鷻C關(guān)提出申請 兩個或兩個以上外國投資者共同申請時，應(yīng)當將其簽訂的合同副本報送審批機關(guān)備案 審批機關(guān)應(yīng)當在收到申請之日起90日內(nèi)決定批準或

9、不批準,第二節(jié) 我國基本建設(shè)程序,驗收與保修,前期,準備,實施,終結(jié),工程建設(shè),前期階段(決策分析),投資意向,市場研究與投資機會分析,決策分析,項目建議書,可行性研究,審批立項,機會可行性研究,初步可行性研究,詳細可行性研究,一、前期工作階段 （1）投資意向 投資意向是投資主體發(fā)現(xiàn)社會存在合適的投資機會所產(chǎn)生的投資愿望，它是工程建設(shè)投資活動的起點。如房地產(chǎn)開發(fā)商尋找投資機會。 （2）市場研究與投資機會分析 投資機會分析，是投資主體對投資機會所進行的初步考察和分析，在認為機會合適、有良好的預(yù)后效益時，則可進行進一步的行動。,（3）項目建議書 項目建議書是投資機會分析結(jié)果文字化后所形成的書面文件

10、，以方便投資決策者分析、抉擇。主要確定擬建項目必要性和是否具備建設(shè)條件及擬建規(guī)模等，為進一步研究論證工作提供依據(jù)。1984年起國家明確規(guī)定所有國內(nèi)建設(shè)項目都要經(jīng)過項目建議書這一階段，并規(guī)定了具體內(nèi)容要求。一份完整的項目建議書應(yīng)包括以下內(nèi)容： 建設(shè)項目提出的必要性和依據(jù); 產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想; 資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析; 投資估算和資金籌措設(shè)想; 經(jīng)濟效益和社會效益初步估計。 項目建議書要經(jīng)過有關(guān)部門審批才可進行下一步的工作。,（4）可行性研究 是指項目建議書批準后，對擬建項目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟上是否合理等內(nèi)容所進行的分析論證。 （5）審批立項 報主管步門

11、審查，予以立項。可行性研究報告審批通過后，項目正式立項。 國際上習慣把前期階段統(tǒng)稱為可行性研究階段，具體分為投資機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究三個階段。上述兩項內(nèi)容可以認為是投資機會研究階段的內(nèi)容。,三大內(nèi)容,市場研究,技術(shù)研究,經(jīng)濟研究,二、建設(shè)準備階段 為勘察、設(shè)計、施工創(chuàng)造條件所做的建設(shè)現(xiàn)場、建設(shè)隊伍、建設(shè)設(shè)備等方面的準備工作。 （1）規(guī)劃 在規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)的工程，必須符合城市規(guī)劃或村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃的要求，其工程選址和布局，必須取得城市規(guī)劃行政主管部門或村、鎮(zhèn)規(guī)劃部門的同意、批準。 在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行工程建設(shè)的，要依法先后領(lǐng)?。撼鞘幸?guī)劃行政主管部門核發(fā)的“選址意見書”、“建設(shè)用地規(guī)

12、劃許可證”、“建設(shè)工程規(guī)劃許可證”，方可進行獲取土地使用權(quán)、設(shè)計、施工等相關(guān)建設(shè)活動。 （2）征地(獲取土地使用權(quán)) 工程建設(shè)用地都必須通過國家對土地使用權(quán)的出讓或劃撥而取得。出讓的要向國家支付出讓金。劃撥的不支付出讓金，但在城市要承擔拆遷費用，在農(nóng)村和郊區(qū)要承擔補償和安置費。 在農(nóng)民集體所有的土地上進行工程建設(shè)的，也必須先由國家征用農(nóng)民土地，然后再將土地使用權(quán)出讓或劃撥給建設(shè)單位或個人。,（3）拆遷 要獲得房屋拆遷主管部門批準并取得房屋拆遷許可證后，方可拆遷。拆遷人與被拆遷人應(yīng)簽訂書面協(xié)議，被拆遷人必須服從城市建設(shè)的需要，在規(guī)定的期限內(nèi)完成搬遷，拆遷人對被拆遷人依法給予補償和安置，對違章建筑

13、及超過批準期限的臨時建筑的被拆遷人和使用人，則不予補償和安置。 （4）報建 建設(shè)項目的可行性研究報告經(jīng)審批通過立項后，持工程項目立項批準文件、銀行出具的資信證明、建設(shè)用地批準文件等資料向當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行報建。未報建的工程不得辦理招投標手續(xù)和發(fā)放施工許可證，設(shè)計、施工單位不得承接該項目的設(shè)計、施工任務(wù)。 5工程發(fā)包與承包 工程發(fā)包與承包有招標投標和直接發(fā)包兩種方式。,三、建設(shè)實施階段 1工程勘察設(shè)計 設(shè)計是工程項目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，設(shè)計文件是制定建設(shè)計劃、組織工程施工和控制建設(shè)投資的依據(jù)。設(shè)計與勘察是密不可分的，設(shè)計工作必須在進行工程勘察，取得足夠的地質(zhì)、水文等基礎(chǔ)資料后才能進

14、行。 2施工準備,施工準備,施工單位技術(shù)、物質(zhì)等方面的準備,建設(shè)單位取得施工許可證,施工單位熟悉，審查圖紙，向下屬單位進行計劃、技術(shù)、質(zhì)量、安全、經(jīng)濟責任的交底，下達施工任務(wù)書，準備工程施工所需的設(shè)備、材料等。 建設(shè)單位向工程所在地縣級以上建設(shè)主管部門申領(lǐng)施工許可證，未取得施工許可證不得擅自組織開工。 已取得施工許可證的，自批準之日起三個月內(nèi)組織開工，如不能開工可向發(fā)證機關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不超過三個月，否則施工許可證作廢。 3工程施工：將工程設(shè)計物轉(zhuǎn)化為建筑產(chǎn)品的過程。 4生產(chǎn)準備 工程施工臨近結(jié)束時，為保證建設(shè)項目及時投產(chǎn)使用所進行的準備活動。如：招收和培訓必要的生產(chǎn)人員等。,

15、四、工程竣工驗收與保修階段 1工程竣工驗收 2工程保修 在保修期限內(nèi)，承包單位要對工程中出現(xiàn)的任何缺陷承擔保修與賠償責任。 五、生產(chǎn)運營與后評價階段 1生產(chǎn)運營 2投資后評價 它是工程建設(shè)管理的一項重要內(nèi)容，也是工程建設(shè)程序的最后一個環(huán)節(jié)。,補充1：可行性研究簡介,一、可行性研究的作用 作為建設(shè)項目投資決策和編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)。項目投資決策者主要根據(jù)可行性研究的評價結(jié)果決定一個項目是否應(yīng)該投資和如何投資，因此，它是投資的主要依據(jù)?？尚行匝芯恐芯唧w研究的技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù)，都要在設(shè)計任務(wù)書中明確規(guī)定，它是編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)。 作為籌集資金向銀行申請貸款的依據(jù)。銀行在接受項目建設(shè)貸款申請叱需對貸款項

16、目進行分析評估，在確認項目具有償還能力、不承擔過大風險后，才能同意貸款。,作為項目主管部門商談合同、簽訂協(xié)議的依據(jù)。根據(jù)可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書，項目主管部門可同有關(guān)部門簽訂項目所需的原材料、能源資源和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的協(xié)議和合同，以及引進技術(shù)和設(shè)備的正式協(xié)議。 作為項目進行工程設(shè)計、設(shè)備訂貨、施工準備等建設(shè)前期工作的依據(jù)。按照可行性研究中對產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模、廠址、工藝流激主要設(shè)備選型和總團布置等方案的評選論證結(jié)果，在設(shè)計任務(wù)書確認后，可作為初步設(shè)計、設(shè)備訂貨和施工準備工作的依據(jù)。 作為項目采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備研制計劃和補充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗的依據(jù)。 作為環(huán)保部門審查項目對環(huán)境

17、影響的依據(jù)。 作為向項目建設(shè)所在地政府和規(guī)劃部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。 作為項目后評價的依據(jù)。,二、可行性研究的階段劃分,投資機會研究階段,初步可行性研究階段（項目建議書）,詳細可行性研究階段（可行性研究）,國際慣例,注意：本表數(shù)據(jù)是經(jīng)驗數(shù)據(jù)，并非強制性法律法規(guī)規(guī)定。,三、可行性研究報告的主要內(nèi)容 國家發(fā)改委關(guān)于建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法規(guī)定，工業(yè)項目可行性研究報告的內(nèi)容如下： 1、總論 總論部分包括兩個主要內(nèi)容： （1）項目提出的背景（改擴建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有的概 況），投資的 必要性和經(jīng)濟意義； （2）研究工作的依據(jù)和范圍。 2、需求預(yù)測和擬建規(guī)模 主要包括： （1）國內(nèi)外需要情況

18、預(yù)測； （2）國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力估計； （3）銷售預(yù)測，價格分析，產(chǎn)品競爭能力，進入國際市場前景； （4）擬建項目規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟比較和分析。,3、資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況 （1）經(jīng)過儲量委員會正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、使用條件評述； （2）原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能； （3）所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。 4、設(shè)計方案 （1）項目構(gòu)成范圍（指包括主要單項工程，技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案比較，引進技術(shù)、設(shè)備的來源、國別；設(shè)備的國內(nèi)外分別交付規(guī)定或與外商合作制造的設(shè)想。改擴建項目要說明原有固定資產(chǎn)利用情

19、況）； （2）全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算； （3）公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運輸方式的比較和初步選擇。 5、建廠條件與廠址方案 （1）建廠地理位置、氣象、水文、地質(zhì)地形條件和社會經(jīng)濟現(xiàn)狀； （2）交通、運輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢； （3）廠址比較與選擇意見。,6、環(huán)境保護 調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測項目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護和“三廢”治理的初步方案。 7、企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓（估算數(shù)） 8、實施進度建議 9、投資估算和資金籌措 （1）主體工程與協(xié)作配套工程所需的投資； （2）生產(chǎn)流動資金的估算； （3）資金來源，籌措方式及貸款償還方式。 10、社會及經(jīng)濟效果評價,1、劃撥

20、土地使用權(quán)劃撥，是指縣級以上人民政府依法批準，在土地使用者繳納補償、安置等費用后將該幅土地交付其使用，或者將土地使用權(quán)無償交付給土地使用者使用的行為。 以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，沒有使用期限的限制。,出讓（一級市場）,劃撥（非市場行為）,轉(zhuǎn)讓（二級市場）,取得土地使用權(quán)的方式,補充2：房地產(chǎn)管理法關(guān)于房地產(chǎn)開發(fā)用地的規(guī)定,下列建設(shè)用地的土地使用權(quán)，確屬必需的，可以由縣級以上人民政府依法批準劃撥： 國家機關(guān)用地和軍事用地； 城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地； 國家重點扶持的能源、交通、水利等項目用地； 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。,2、出讓 土地使用權(quán)出讓，是指國家

21、將國有土地使用權(quán)在一定年限內(nèi)出讓給土地使用者，由土地使用者向國家支付土地使用權(quán)出讓金的行為。 城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的集體所有的土地，經(jīng)依法征用轉(zhuǎn)為國有土地后，該幅國有土地的使用權(quán)方可有償出讓。 (1)出讓年限問題 土地使用權(quán)出讓最高年限由國務(wù)院規(guī)定。中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例規(guī)定：土地使用權(quán)出讓最高年限按下列用途確定： 居住用地70年； 工業(yè)用地50年； 教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育用地50年； 商業(yè)、旅游、娛樂用地40年； 綜合或其他用地50年。（如商住樓用地）,土地使用權(quán)出讓合同約定的使用年限屆滿，土地使用者需要繼續(xù)使用土地的，應(yīng)當至遲于屆滿前一年申請續(xù)期，除根據(jù)社會公共利

22、益需要收回該幅土地的，應(yīng)當予以批準。經(jīng)批準準予續(xù)期的，應(yīng)當重新簽訂土地使用權(quán)出讓合同，依照規(guī)定支付土地使用權(quán)出讓金。土地使用權(quán)出讓合同約定的使用年限屆滿，土地使用者未申請續(xù)期或者雖申請續(xù)期但依照前款規(guī)定未獲批準的，土地使用權(quán)由國家無償收回。 （2）出讓方式：,土地出讓方式,拍賣出讓,招標出讓,掛牌出讓,協(xié)議出讓,2004年3月31日，國土資源部與監(jiān)察部聯(lián)合下發(fā)71號文件經(jīng)營性土地使用權(quán)招標拍賣掛牌出讓情況、執(zhí)法監(jiān)察工作 ，要求從2004年8月31日起，所有經(jīng)營性的土地一律都要公開競價出讓（不允許再協(xié)議出讓）。這就是所稱的“8.31大限”。該文件還規(guī)定，8月31日以后，發(fā)展商必須及時繳納土地出讓金，而且如果在兩年內(nèi)不開發(fā)，政府可把該土地收回。 通知要求各地要嚴格按國家政策規(guī)定界定招標拍賣掛牌出讓國有土地使用權(quán)規(guī)定（2