證券從業(yè)考試證券交易真題

1、一、 單選題：1、 證券交易地特征主要表現(xiàn)為-A.流動(dòng)性、安全性和收益性B.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性2、 我國(guó)證券市場(chǎng)地建立始于-年.A.1990B.1990C.1986D.19843、 從-年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng).A.1986B.1987C.1988D.19894、1992年，-在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程地開始.A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股C.轉(zhuǎn)配股D.人民幣特種股票5、下列關(guān)于基金地買價(jià)和賣價(jià)地確定說(shuō)法正確地是()A.在資產(chǎn)凈值地基礎(chǔ)上另一定地手續(xù)費(fèi)B.以資產(chǎn)凈值確定C.在資產(chǎn)總值地基礎(chǔ)上加一定地

2、手續(xù)費(fèi)D.以資產(chǎn)總值確定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成()地債券.A.基金B(yǎng).優(yōu)先股C.任意證券D.普通股7、金融期貨交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行地流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng).A.金融產(chǎn)品B.金融期貨C.金融衍生工具D.金融期貨合約8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通地代表外國(guó)公司有價(jià)證券地()A.債權(quán)憑證B.可轉(zhuǎn)讓憑證C.所有權(quán)憑證D.股權(quán)憑證9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行()A.會(huì)員制B.公司制C.契約制D.合同制10、有關(guān)交易所地席位說(shuō)法正確地是()A.有形席位地報(bào)盤速度較高B.我國(guó)目前只有有形席位C.我國(guó)有普通席位和特別席位之分D.所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種11、下列關(guān)于

3、證券經(jīng)紀(jì)商地說(shuō)法錯(cuò)誤地是()A. 以代理人地身份從事證券交易B. 收入來(lái)源為收取地傭金C. 不承擔(dān)交易中地價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D. 收入來(lái)源為買賣價(jià)差12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商地權(quán)利與義務(wù)地是()A. 對(duì)委托人地一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B. 如客戶資金不足，向客戶提供融資C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D. 對(duì)委托人地委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)地憑證和記錄13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤地是()A.開立B股資金賬戶地最低金額為等值1000美元B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓1

4、4、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行地證券存管制度是()A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管地二級(jí)托管制度C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D.托管證券公司制度15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取地主要方式()A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B.證券公司自辦存取C.委托銀行代理資金存取D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤地是()A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確地是()A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托B.柜臺(tái)

5、委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托D.口頭委托是較為普遍地委托方式18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂地上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后()內(nèi)完成股利(或股份)地派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng).個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途A.一個(gè)月B.二個(gè)月C.三個(gè)月D.10天19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)地原則是()A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則D.最大成交量原則20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確地是()A.上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位B.深圳證券交易所以100股為一

6、個(gè)交易單位C.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元D.B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確地是()A.買賣對(duì)象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起()內(nèi)有效.A.一年B.二年C.三年D.無(wú)時(shí)間限制23、證券公司自營(yíng)賬戶上持有地權(quán)益類證券按成本計(jì)算地總金額，不得超過(guò)其()地80%.A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.注冊(cè)資本D.自有資本24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備地條件是()A.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣地凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣地

7、凈資本.B.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣地凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣地凈資本.C.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣地凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣地凈資本.D.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣地凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣地凈資本.25、下列不屬于內(nèi)慕信息地是()A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)C.持有發(fā)行人10%以上股份地股東，其持有情況發(fā)生較在變化D.發(fā)行人地董事長(zhǎng)、1/3以上地董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)地是()A.決策地自主性B.價(jià)格地波動(dòng)性C.交易地風(fēng)險(xiǎn)性D.收益地不穩(wěn)定性27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確地說(shuō)法是()A.柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較

8、集中B.交易手續(xù)較煩瑣C.僅為債券買賣D.交易量較大28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)地設(shè)立，其資本金不得少于()A.人民幣一億元B.人民幣二億元C.人民幣三億元D.人民幣五億元29、清算、交割、交收地原則是()A.凈額清算原則和錢貨兩清原則B.凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則C.錢貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則30、對(duì)清算、交割、交收地說(shuō)法錯(cuò)誤地是()A.證券地收付稱為交割B.資金地收付稱為交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用地是()A.法人結(jié)算模式B.自然人結(jié)算模式C.證券公司結(jié)算模式D.營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式32、上海證券交易所資金地清算和交收以()為明細(xì)核算單

9、位.A.會(huì)員公司在該所取得地交易席位B.會(huì)員公司地賬戶C.會(huì)員公司地客戶D.證券公司地保證金賬戶33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后()A.30日以內(nèi)交割B.15日以內(nèi)交割C.三日以內(nèi)交割D.任意日交割34、我國(guó)上海證券交易所地A股例行日交割是指交割日為()A.當(dāng)日B.次日C.第三日D.第四日35、在B股地T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在()下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書.A.T+0日B.T+1日C.T+2日D.T+3日36、在交易日地次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款地會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午()之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶.個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途A.14點(diǎn)B.15點(diǎn)C.

10、16點(diǎn)D.17點(diǎn)37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為()A.收付B.登記C.結(jié)算D.過(guò)戶38、投資者一般由()代為辦理清算交割、交收.A.證券交易所B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券經(jīng)紀(jì)商D.上市公司39、因法院判決而產(chǎn)生地股權(quán)在出讓人、受讓人之間地變更屬于()A.交易性過(guò)戶B.非交易性過(guò)戶C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D.都不屬于40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行地交易過(guò)戶規(guī)則是()A.雙向過(guò)戶B.T+0交收C.T+1交收D.單向過(guò)戶41、證券回購(gòu)地實(shí)質(zhì)是()A.信用貸款B.抵押拆借資金C.發(fā)行債券融資D.杠桿融資42、上海證券交易所于()年開辦了以國(guó)債為主要品種地回購(gòu)交易.A.1991B.1992C.1993

11、D.199443、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)地主要場(chǎng)所地是()A. 上海證券交易所B. 深圳證券交易所C. 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)地全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)44、投資者進(jìn)行地回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所地資金清算與債券管理都在證券公司地()內(nèi)進(jìn)行.個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途A.投資者賬戶B.自營(yíng)賬戶C.經(jīng)紀(jì)賬戶D.保證金賬戶45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放地標(biāo)準(zhǔn)券地?cái)?shù)量小于回購(gòu)抵押地債券量，將按()地規(guī)定予以處罰.A.保證金不足B.透支C.賣空國(guó)債D.信用交易46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以()作為回購(gòu)交易地報(bào)價(jià)方式.A.年收益率B.到期收

12、益率C.持有期收益率D.到期回購(gòu)價(jià)47、從()年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易地報(bào)價(jià)方式.A.1992B.1993C.1994D.199548、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種地設(shè)置是()A.標(biāo)準(zhǔn)地B.非標(biāo)準(zhǔn)地C.二者都有D.一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)地49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種地是()A.7天國(guó)債B.14天國(guó)債C.21天國(guó)債D.28天國(guó)債50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為()A.10%B.20%C.30%D.40%51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部地資本金地要求是()A. 營(yíng)運(yùn)資金

13、不少于人民幣400萬(wàn)B. 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)C. 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)D. 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確地是()A. 籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成B. 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效C. 有特殊情況可延長(zhǎng)期限D(zhuǎn). 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部地說(shuō)法錯(cuò)誤地是()A. 屬于非法人機(jī)構(gòu)B. 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)C. 不得以合資、合作方式設(shè)立D. 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部地必備條件()A. 證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金地行為B. 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部地證

14、券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備C. 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損D. 有健全地風(fēng)險(xiǎn)管理制度55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)()A.提供證券交易行情B.為客戶辦理資金存取C.提供合法地信息咨詢D.提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式56、證券營(yíng)業(yè)部地業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()A.出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)B.出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)C.事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)D.事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤地是()A.賠償經(jīng)濟(jì)損失B.情節(jié)嚴(yán)重地給予紀(jì)律處分C.無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金D.按工作職責(zé)確定責(zé)任人58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)()地主要場(chǎng)所.A.自營(yíng)業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C

15、.承銷業(yè)務(wù)D.以上都是59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬地()A.法人機(jī)構(gòu)B.子公司C.法人機(jī)構(gòu)D.視設(shè)立地手續(xù)而定60、從證券公司地角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為()兩類.A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)B.政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)地是()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C.政策法律風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)地制度防范地是()A.全額交易結(jié)算資金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.壞賬準(zhǔn)備D.逐日盯市制度63、1998年底頒布地()規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年地稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.A.中華人民共和國(guó)證券

16、法B.證券公司財(cái)務(wù)制度C.中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法D.關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度地規(guī)定64、我國(guó)對(duì)于信用交易地規(guī)定是()A.對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制B.不允許從事信用交易C.對(duì)一些特殊地證券品種可以從事信用交易D.信用交易地保證金規(guī)定較嚴(yán)格65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布地證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法地規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)()個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途A.5B.8C.10D.1266、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容地是()A.事先預(yù)警B.實(shí)時(shí)監(jiān)控C.事后監(jiān)查D.信息反饋67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范地原則是()A.重點(diǎn)防范原則B.綜合防范原則C.二者都是D.二者

17、都不是68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地風(fēng)險(xiǎn)防范須從()和()兩個(gè)方面入手.A.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范B.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理C.明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)D.重點(diǎn)防范和綜合防范69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境地變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券地風(fēng)險(xiǎn)屬于()A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失地風(fēng)險(xiǎn)是()A.自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)B.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)C.事故風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)二、多選題：1、 證券交易地特征表現(xiàn)為()A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.安全性E.公平性2、 證券交易地原則為()A.公開B.公平C.公允D.公正E.信息

18、對(duì)稱3、 證券交易地種類包括()A.股票交易B.認(rèn)股權(quán)證交易C.可轉(zhuǎn)換債券交易D.金融期貨交易E.基金交易4、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備地條件是()A.注冊(cè)資本金在一定金額以上B.具有良好地信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D.連續(xù)二年盈利E.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立5、 下列屬于證券交易所會(huì)員地權(quán)利地是()A.參加會(huì)員大會(huì)B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.有對(duì)證券交易所事務(wù)地提議權(quán)和表決權(quán)D.參加證券交易所組織地證券交易E.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員地活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督6、 根據(jù)交易所席位地報(bào)盤方式，交易所席位可分為()A.普通席位B.特別席位C.代理席位D.有

19、形席位E.無(wú)形席位7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確地是()A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B.會(huì)員地席位只能由會(huì)員單位自己使用C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用D.交易席位不得退回E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓8、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確地是()A.是代理客戶買賣證券地業(yè)務(wù)B.證券公司不墊付資金C.收入來(lái)源為傭金收入D.可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣E.我國(guó)沒(méi)有股票地柜臺(tái)交易9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)地要素有()A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券市場(chǎng)D.證券交易所E.證券交易地對(duì)象10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商地義務(wù)地是()A.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C.對(duì)委托人地一切委托事項(xiàng)負(fù)

20、有保密義務(wù)D.在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券E.不得接受客戶地全權(quán)委托11、 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部地資金存取方式主要有()A.證券營(yíng)業(yè)部自辦存取B.證券公司辦理存取C.委托銀行代理資金存取D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取E.證券服務(wù)部辦理存取12、 非柜臺(tái)委托地主要形式有()A.電話委托B.傳真委托C.自助委托D.網(wǎng)上委托E.口頭委托13、 證券交易所內(nèi)證券交易地競(jìng)價(jià)原則是()A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.最大成交量原則D.全部成交原則E.集中成交原則14、 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確地是()A.遵循最大成交量原則B.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低地順序排列C.所有買方有效委托按委托限價(jià)由低

21、到高地順序排列D.所有成交都以同一成交價(jià)成交E.未能成交地委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)15、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)地決定原則為()A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同B.買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示地最低賣出申報(bào)價(jià)位C.對(duì)新進(jìn)入地一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交D.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)地最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示地最高買入申報(bào)價(jià)成交E.對(duì)于新進(jìn)入地一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交16、 證券交易所競(jìng)價(jià)地結(jié)果有()A.全部成交B.部分成交C.推遲成交D.不成交E.持續(xù)成交17、 關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確地是()A. 采用無(wú)紙化

22、交易方式B. 上海證券交易所以1000股為一單位C. 深圳證券交易所以1000股為一單位D. 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E. 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元18、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行地主要方式有()A. 網(wǎng)上申購(gòu)B. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D. 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)E. 網(wǎng)上定價(jià)市值配售19、 投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付地費(fèi)用和稅收包括()A. 委托手續(xù)費(fèi)B. 傭金C. 過(guò)戶費(fèi)D. 印花稅E. 所得稅20、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地特點(diǎn)是()A. 決策地自主性B. 交易地流動(dòng)性C. 成交地不確定性D. 交易地風(fēng)險(xiǎn)性E. 收益地不穩(wěn)定性21、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布地證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管

23、理辦法，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備地條件有()個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途A. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣地凈資產(chǎn)B. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣地凈資本C. 2/3以上地高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”D. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣地證券營(yíng)運(yùn)資金E. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣地凈證券營(yíng)運(yùn)資金22、 內(nèi)慕交易包括地行為有()A. 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券B. 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券C. 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息D. 非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息E. 不公平交易2

24、3、 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地規(guī)模及比例控制地規(guī)定有()A. 證券公司自營(yíng)賬戶上持有地權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算地總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)地80%B. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算地總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)地20%C. 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算地總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值地20%個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途D. 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10E. 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)地比例不得低于50%24、 證券公司有下列行為地，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年地處罰()個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途A. 不接受、不配合中國(guó)證

25、監(jiān)會(huì)地檢查、調(diào)查B. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告C. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D. 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位E. 委托其它證券公司代為買賣證券25、 對(duì)清算、交割、交收正確地說(shuō)法是()A. 證券地收付稱為交割B. 資金地收付稱為交收C. 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算D. 證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算E. 資金地收付稱為清算26、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)地設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備地條件是()A. 自有資金不少于人民幣1億元B. 自有資金不少于人民幣2億元C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D. 2/3以上地管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需地場(chǎng)

26、所27、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)地原則是()A. 雙向過(guò)戶原則B. 凈額清算原則C. 逐日盯市原則D. 最小費(fèi)用原則E. 錢貨兩清原則28、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間地資金結(jié)算流程為()A. T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算B. T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)C. T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)D. T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)E. T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸29、 一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為()A

27、. 當(dāng)日交割、交收B. 次日交割、交收C. 例行日交割、交收D. 特約日交割、交收E. 發(fā)行日交割、交收30、 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有()A. T+0交割、交收B. T+1交割、交收C. T+2交割、交收D. T+3交割、交收E. T+4交割、交收三、判斷題1、證券交易地特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性.2、目前我國(guó)公開發(fā)行地股票均在證券交易所中交易.3、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)地票面利息地價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格.個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途4、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市.5、存托憑證是指在一國(guó)證券市

28、場(chǎng)上流通地外國(guó)公司地有價(jià)證券.6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)地雙重性質(zhì).7、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立地、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所地以盈利為目地地法人8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)地性質(zhì).9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制.10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督.11、在我國(guó)，證券地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種.12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù).13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人地一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù).14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu).15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托.16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人地指示，在處理委托事

29、務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任.17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券.18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶.19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶.20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng).21、深圳證券交易所采取地是托管證券公司制度.22、1000元面值地債券稱為1手.23、我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托.24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用地委托方式.25、基金地價(jià)格變化單位為0.01元.26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等.27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托.28、證券交易所內(nèi)證券交易地競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則.29、集合競(jìng)價(jià)也要

30、服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則.30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始.31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度.32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入地一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià).33、競(jìng)價(jià)地結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交.34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易.35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行地發(fā)行價(jià)格地確定方式不同.36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅.37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理.個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途38、未托管地實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu).39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，

31、由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司.40、A股印花稅按成交額地0.35%計(jì)收.41、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣.42、證券地柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散.43、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣地凈資產(chǎn).44、發(fā)行人地分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息.45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券.46、證券公司自營(yíng)賬戶上持有地權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算地總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)地80%.47、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所.48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地，將處以警告、沒(méi)收非法所得

32、及相應(yīng)地罰款.49、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算.50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作地次序來(lái)看，先清算后交割、交收.51、我國(guó)證券市場(chǎng)采用地均是法人結(jié)算模式.52、銀行代理出納清算地特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合.53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)地某一特定契約日進(jìn)行交割.個(gè)人收集整理 勿做商業(yè)用途54、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收.55、在交易日地T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額地0.5%罰款.56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù).57、國(guó)法院判決原因而發(fā)生地股票、基金等在出讓人、受讓人之間

33、變更地過(guò)戶屬交易性過(guò)戶.58、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金地信用行為.59、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為.60、用于證券回購(gòu)地券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行地金融債券.61、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬地回購(gòu)綜合債券.62、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部地證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元.63、 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所地顯著位置.64、 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派地管理人員不得少于4人.65、 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶.66、 證券營(yíng)業(yè)部地業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)地直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò).67、 證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托.68、 證券自營(yíng)地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見地、客觀因素地變化變化所帶來(lái)地風(fēng)險(xiǎn).69、 證券經(jīng)營(yíng)地法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律地變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失地可能性.70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無(wú)需提供資金，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn).版權(quán)申明本文部分內(nèi)容，包括文字、圖片、以及設(shè)計(jì)等在網(wǎng)上搜集整理。版權(quán)為張儉個(gè)人所有This article includes