環(huán)境管理體系認(rèn)證－第十講.ppt

1、環(huán)境管理體系認(rèn)證第十講,主講教師：謝武明,一、內(nèi)部審核的完成 二、內(nèi)部審核后續(xù)活動 1、糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的區(qū)別 2、措施的跟蹤驗證,第五章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核活動,第六節(jié) 內(nèi)部審核的完成 及內(nèi)部審核后續(xù)活動的實施,內(nèi)審報告和跟蹤,1 內(nèi)審實施報告 (1) 編制內(nèi)審實施報告(格式見：表7)。 (2) 內(nèi)審實施報告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 2 內(nèi)審實施報告后的跟蹤 (1) 接受完成糾正措施的匯報。 (2) 確認(rèn)糾正措施是否按計劃得到實施。 (3) 向受審核部門傳達(dá)對糾正措施的評價。 (4) 必要時制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃。,跟蹤審核驗證,(1) 確認(rèn)糾正措施的適當(dāng)

2、性和有效性。 (2) 所實施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。 根據(jù)不符合項的性質(zhì)或程度，采用不同的糾正跟蹤驗證方式： l）對受審核方再次組織部分要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果適用于嚴(yán)重不符合或只有到現(xiàn)場才能驗證的輕微（一般性）不符合。 2）根據(jù)受審核方提交糾正措施的實施記錄，審核員進(jìn)行書面評審以驗證是否已完成適用于輕微（一般性）不符合。 3）在監(jiān)督審核時再予復(fù)查適用于短期內(nèi)無法完成而又制訂了糾正措施計劃的輕微（一般性）不符合項。,跟蹤審核驗證, 糾正措施完成期限： l）嚴(yán)重不符合項一般在三個月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項完成時間可再短些。 2）輕

3、微（一般性）不符合項在一個月內(nèi)完成。 3）觀察項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改。,內(nèi)部環(huán)境審核完成報告,見表8。審核報告是在審核組長指導(dǎo)下編寫的，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。報告中包含下列內(nèi)容（ISO14011）： l.受審核方和委托方的名稱； 2.商定的審核目的、范圍和計劃； 3.商定的審核準(zhǔn)則，包括一份審核引以為據(jù)的引用文件清單； 4.審核的持續(xù)時間和日期； 5.參與審核的受審核方代表身份； 6.審核組成員身份；,內(nèi)部環(huán)境審核完成報告, 7.報告內(nèi)容的保密要求； 8.審核報告分發(fā)單位清單； 9.審核過程的簡介，包括其間遇到的障礙； 10.審核結(jié)論，如： 1）環(huán)境管理體系

4、對審核準(zhǔn)則的符合情況； 2）體系是否得到了正確的實施與保持； 3）內(nèi)部管理評審過程是否足以確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性與有效性。,一、內(nèi)部審核員的作用 1、建立和運(yùn)行環(huán)境管理體系的骨干力量 2、對環(huán)境管理體系的運(yùn)行進(jìn)行檢查和監(jiān)督 3、對環(huán)境管理體系的保持和持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行參謀 4、在管理層與員工之間架起溝通的橋梁 二、內(nèi)部審核員的職責(zé)和工作任務(wù) 1、內(nèi)部審核組長的職責(zé)和工作任務(wù) 2、內(nèi)部審核員的職責(zé)和工作任務(wù),第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第一節(jié) 內(nèi)部審核員的作用和能力要求,三、內(nèi)部審核員的選擇和能力要求 1、內(nèi)部審核員的選擇 2、內(nèi)部審核員的能力要求 個人素質(zhì) 具有應(yīng)用專業(yè)知識、審核知識的技能

5、和本領(lǐng),第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第一節(jié) 內(nèi)部審核員的作用和能力要求,一、內(nèi)部審核員能力的評價 1、能力評價的主要內(nèi)容 2、能力評價的主要步驟 二、內(nèi)部審核員能力的保持和提高 1、實施繼續(xù)培訓(xùn) 2、開展內(nèi)部實踐與研討 3、定期考核,第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第二節(jié) 對內(nèi)部審核員的管理,教育與工作經(jīng)歷審核員至少應(yīng)接受過中等教育，或具有同等學(xué)歷。審核員應(yīng)具備必要的工作經(jīng)歷，這些經(jīng)歷應(yīng)有助于發(fā)展下列方面（部分或全部）的技能和學(xué)識：a. 環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；b. 設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素與環(huán)境因素；c. 環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求；d. 進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與標(biāo)準(zhǔn)；e. 審核程序、過

6、程與技術(shù)。,第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第二節(jié) 對內(nèi)部審核員的管理,僅接受過中等教育或同等學(xué)歷的審核員應(yīng)具有至少5年的有關(guān)工作經(jīng)歷。如果該員圓滿地完成了正式的“中等后”全日制或業(yè)余教育，且其修業(yè)內(nèi)容部分或全部屬于上述范圍，則可放寬工作年限要求，但縮減的時間不得超過學(xué)習(xí)上述內(nèi)容的時間，同時不得超過一年。 取得學(xué)位的審核員應(yīng)具有至少4年的工作經(jīng)歷。如果該員圓滿地完成了正式的“中等后”全日制或業(yè)余教育，且其修業(yè)內(nèi)容部分或全部屬于上述范圍，則可放寬工作年限要求，但縮減的時間不得超過學(xué)習(xí)上述內(nèi)容的時間，同時不得超過兩年。,第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第二節(jié) 對內(nèi)部審核員的管理,5審核員培訓(xùn)除上述

7、要求外，審核員還須接受正式培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)，取得從事審核的能力。這類培訓(xùn)可由審核員所在的組織提供，也可由外部組織提供。 5.1 正式培訓(xùn)正式培訓(xùn)課程應(yīng)有：a. 環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；b. 設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素與環(huán)境因素；c. 環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求；d. 進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與標(biāo)準(zhǔn)；e. 審核程序、過程與技術(shù)。如能通過認(rèn)可的考試或有關(guān)專業(yè)資格鑒定證實其從業(yè)能力，可免予正式培訓(xùn)上述部分或全部課程。,第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第二節(jié) 對內(nèi)部審核員的管理,5.2 在崗培訓(xùn)審核員應(yīng)接受總共相當(dāng)于20個工作日的環(huán)境審核在崗培訓(xùn)，并參加至少4次環(huán)境審核。這一培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)是在審核組長的監(jiān)督與環(huán)境

8、審核的全過程。在崗培訓(xùn)期須在繼續(xù)三年內(nèi)完成。 6教育、經(jīng)歷和培訓(xùn)的客觀憑據(jù)審核員須持有教育、經(jīng)歷和培訓(xùn)的客觀憑據(jù)。,第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第二節(jié) 對內(nèi)部審核員的管理,7個人素質(zhì)與能力 審核員應(yīng)具備以下（但不僅限于）個人素質(zhì)與能力： a. 口頭與書面表達(dá)能力，能夠清楚地表達(dá)概念和意見； b. 有效開展審核工作所需的人際交往能力，如交際能力、變通能力、傾聽能力等； c. 履行審核員職責(zé)所需的保持充分獨立性與客觀性的能力； d. 有效開展審核，工作所需的個人組織能力； e. 根據(jù)客觀證據(jù)做出正確判斷的能力； f. 對開展審核的國家和地區(qū)的習(xí)俗和文化的靈活反應(yīng)能力。,第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部

9、審核員,第二節(jié) 對內(nèi)部審核員的管理,8審核組長審核組長應(yīng)是對保證有效管理與領(lǐng)導(dǎo)審核過程所需的個人素質(zhì)與技能有透徹理解并能加以應(yīng)用的審核員，此外，他還應(yīng)滿足下列附加要求：參加的全過程環(huán)境審核，總共補(bǔ)加15個工作日，其中至少有三次完整的環(huán)境審核，同時，其中至少有一次是在審核組長的監(jiān)督與指導(dǎo)下?lián)螆?zhí)行審核組長?；蛘咄ㄟ^面談、觀察、旁證和（或）評定等方式，考察他在質(zhì)量保證程序下推行的環(huán)境審核活動，證實他在審核方案管理或其他方面的素質(zhì)與技能。應(yīng)在連續(xù)三年內(nèi)滿足以上對審核組長的附加要求。,第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第二節(jié) 對內(nèi)部審核員的管理,9能力的保持審核員應(yīng)確保具備下列方面的最新知識，以保持其能

10、力：a. 有關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；b. 設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素與環(huán)境因素；c. 環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求；d. 進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；e. 審核程序、過程與技術(shù)。,第六章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員,第二節(jié) 對內(nèi)部審核員的管理,一、內(nèi)部審核思路和要點 1.制定并形成文件 2.適應(yīng)性 3.三項重要承諾 4.為目標(biāo)指定和評審提供框架 5.實施和傳達(dá) 6.公眾獲得性 7.評審和改進(jìn) 二、內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第一節(jié) 對環(huán)境方針的審核,4.2 環(huán)境方針 最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其: a)適合于組織活動

11、、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響; b)包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾; c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾; d)提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架; e)形成文件，付諸實施，并予以保持; f)傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員; g)可為公眾所獲取。,環(huán)境方針,一、環(huán)境因素 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第二節(jié) 對策劃的審核,4.3 策劃 4.3.1 環(huán)境因素 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來: a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考

12、慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素; b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素(即重要環(huán)境因素)。 組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。,策 劃,二、法律法規(guī)和其他要點 1.內(nèi)部審核思路及要求 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第二節(jié) 對策劃的審核,4.3.2 法律法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來: a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道; b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因

13、素。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。,策劃,三、目標(biāo)、指標(biāo)和方案 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第二節(jié) 對策劃的審核,4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 組織在建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。 組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括: a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé); b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。,策劃,一、資源、作用、

14、職責(zé)和權(quán)限 1.內(nèi)部審核思路及要求 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第三節(jié) 實施和運(yùn)行的審核,4.4 實施與運(yùn)行 4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進(jìn)提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施，以及技術(shù)和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。 組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他(們)是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便: a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系; b)向最高管理者報告環(huán)境

15、管理體系的運(yùn)行情況以供評審，并提出改進(jìn)建議。,實施與運(yùn)行,二、能力、培訓(xùn)和意識 1.內(nèi)部審核思路及要求 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第三節(jié) 實施和運(yùn)行的審核,4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識 組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到: a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系

16、要求的重要性; b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在環(huán)境影響，以及個人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效益; c)他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé); d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。,實施與運(yùn)行,三、信息交流 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第三節(jié) 實施和運(yùn)行的審核,4.4.3 信息交流 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的: a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流; b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。 組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件。如決定

17、進(jìn)行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。,實施與運(yùn)行,四、文件 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第三節(jié) 實施和運(yùn)行的審核,4.4.4 文件 環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括: a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo); b)對環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述; c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑; d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄; e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。,實施與運(yùn)行,五、文件控制 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第三

18、節(jié) 實施和運(yùn)行的審核,4.4.5 文件控制 應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.5.4的要求進(jìn)行控制。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定: a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適宜性; b)必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批; c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識; d)確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本; e)確保文件字跡清楚，易于識別; f)確保對策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制; g)防止對過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。,實施與運(yùn)行,六、運(yùn)行控制 1.內(nèi)部審核

19、思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第三節(jié) 實施和運(yùn)行的審核,4.4.6 運(yùn)行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行: a)建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況; b)在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則; c)對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。,實施與運(yùn)行,七、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要

20、點和審核證據(jù),第三節(jié) 實施和運(yùn)行的審核,4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。 組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后。 可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。,實施與運(yùn)行,一、監(jiān)測和測量 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第四節(jié) 檢查的審核,4.5 檢查 4.5.1 監(jiān)測和測量 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具

21、有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。,檢 查,二、合規(guī)性評價 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第四節(jié) 檢查的審核,4.5.2 合規(guī)性評價 4.5.2.1 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 4.5.2.2 組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.

22、2.1 中所要求的評價一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。,檢 查,三、不符合、糾正措施和預(yù)防措施 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第四節(jié) 檢查的審核,4.5.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求: a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響; b)對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生; c)評價采取預(yù)防措施的需求;實施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合

23、的發(fā)生; d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果; e)評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。 組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。,檢 查,四、記錄控制 1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第四節(jié) 檢查的審核,4.5.4 記錄控制 組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。,檢 查,五、內(nèi)部審核

24、1.內(nèi)部審核思路及要點 2.內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第四節(jié) 檢查的審核,檢 查,4.5.5 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。 目的是: a)判定環(huán)境管理體系: 1)是否符合組織對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求; 2)是否得到了恰當(dāng)?shù)膶嵤┖捅３帧?b)向管理者報告審核結(jié)果。 組織應(yīng)策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。 應(yīng)建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定: 策劃和實施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求; 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。,一、內(nèi)部審核思路及要點 1.評審實施 2.評審輸入 3.評審輸出 二、內(nèi)部審核審核證據(jù),第七章 環(huán)境管理體系要素審核要點和審核證據(jù),第五節(jié) 管理評審的審核,管理評審,4.6管理評審 最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機(jī)會和對環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評審記錄。 管理評審的輸入應(yīng)包括: a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果; b)來自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨; c)組織的環(huán)境績效; d)